南方穩(wěn)利1年持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
南方穩(wěn)利1年持有期債券型
證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
2025年9月
南方穩(wěn)利1年持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人................................................................................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則........................................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查........................................................5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查..................................................................11
五、基金財產(chǎn)的保管......................................................................................................12
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行......................................................................................15
七、交易及清算交收安排..............................................................................................18
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算..............................................................................21
九、基金收益分配..........................................................................................................27
十、基金信息披露..........................................................................................................28
十一、基金費用..............................................................................................................30
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管..................................................................33
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存..................................................................................34
十四、基金托管人和基金管理人的更換......................................................................35
十五、禁止行為..............................................................................................................38
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算......................................................40
十七、違約責任..............................................................................................................42
十八、爭議解決方式......................................................................................................43
十九、托管協(xié)議的效力..................................................................................................44
二十、其他事項..............................................................................................................45
二十一、托管協(xié)議的簽訂..............................................................................................46
鑒于南方基金管理股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的股份有限
公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力；
鑒于中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照
相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于南方基金管理股份有限公司擬擔任南方穩(wěn)利1年持有期債券型證券投資基金的基
金管理人，中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司擬擔任南方穩(wěn)利1年持有期債券型證券投資基金的基
金托管人；
為明確南方穩(wěn)利1年持有期債券型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)
利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《南方穩(wěn)利1年持有期債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金
合同”）中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義；若有抵觸應以基金合同為準，
并依其條款解釋。
南方穩(wěn)利1年持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：南方基金管理股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
郵政編碼：518048
法定代表人：周易
成立日期：1998年3月6日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]4號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣3.6172億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座九層
郵政編碼：100031
法定代表人：谷澍
成立時間：2009年1月15日
基金托管資格批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
注冊資本：34，998，303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)
承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債
券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)
及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；代理資金清算；各類匯兌業(yè)務(wù)；
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代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；貸款承諾；組織或參加銀團貸款；外
匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外
幣有價證券；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔保；資信調(diào)查、
咨詢、見證業(yè)務(wù)；企業(yè)、個人財務(wù)顧問服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；證券投
資基金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證
券投資托管業(yè)務(wù)；代理開放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；金融衍生產(chǎn)
品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務(wù)。
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二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）等有關(guān)法律、
法規(guī)（以下簡稱“法律法規(guī)”）、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值
計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安
全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原
則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的所有術(shù)語與基金合同的相應術(shù)語具有相同含義。
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三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資
對象進行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金
托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基
金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核
查。
本基金主要投資于債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企
業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府機構(gòu)債券、地
方政府債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包
括協(xié)議存款、定期存款等）、同業(yè)存單、國債期貨、信用衍生品、貨幣市場工具以及經(jīng)中國
證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。本基金不投資股票、
可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。
本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終在扣除國債期貨
合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基
金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、融資、融
券比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金
或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金不投資股票、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（5）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證
券，不超過該證券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受
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此條款規(guī)定的比例限制；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（8）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（9）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人
的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（10）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%；本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不
得展期；
（11）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金
管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（13）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；
本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約
價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)
交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（14）本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品，本基金持有的信用衍生品名
義本金不得超過本基金中所對應受保護債券面值的100%，本基金不得持有合約類信用衍生
品；因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使
基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人應在3個月之內(nèi)進行調(diào)整；
（15）本基金投資于同一信用保護賣方各類信用衍生品名義本金合計不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人應在3個月之內(nèi)進行調(diào)整；
（16）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
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除上述第（2）、（11）、（12）、（14）、（15）項外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金
管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本
基金投資不再受相關(guān)限制。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本協(xié)議第十五條第九
項基金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對基金管理人基金投資禁止行
為和關(guān)聯(lián)交易進行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基
金托管人相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及
有關(guān)關(guān)聯(lián)方交易證券名單?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸熑未_保關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、準
確性、完整性，并負責及時將更新后的名單發(fā)送給對方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進行法律法規(guī)禁止基金
從事的關(guān)聯(lián)交易時，基金托管人應及時提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該關(guān)聯(lián)交易
的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時，基金托管人有權(quán)向中國
證監(jiān)會報告。對于基金管理人已成交的關(guān)聯(lián)交易，如基金托管人事前已嚴格遵循了監(jiān)督流程
仍無法阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，而只能按相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)則進行事后結(jié)算，則基金
托管人不承擔由此造成的損失，并應向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行
間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、
本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；?
金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管
理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單進行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要
臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單，應向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生交易
前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認后，被確認調(diào)
整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應
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按照協(xié)議進行結(jié)算?；鸸芾砣素撠煂灰讓κ值馁Y信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則
進行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督，但不承擔交
易對手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易
對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造
成的任何損失和責任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、
基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披
露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材
料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國證監(jiān)會。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資流通受限證
券進行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有
關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公
開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重
大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限
證券。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關(guān)投資決策流程、風險控制
制度、流動性風險控制預案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨敻鶕?jù)基金流動性的需要合理安排流
通受限證券的投資比例，并在風險控制制度中明確具體比例，避免基金出現(xiàn)流動性風險。上
述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會批準。上述規(guī)章制度經(jīng)董事會通過之后，基金管理人應當
將上述規(guī)章制度以及董事會批準上述規(guī)章制度的決議提交給基金托管人。
4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應至少提前一個交易日向基金托管人提供有
關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應當包括但不限于如下文件（如有）：
擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機構(gòu)的批準證明文件復印件、基金管理人與承銷商簽訂的
銷售協(xié)議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、劃款賬號、劃款金額、
劃款時間文件等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、完整。
南方穩(wěn)利1年持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
5、基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認為因市場出現(xiàn)劇烈
變化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產(chǎn)造成較大風險，基金托管人有權(quán)要求基
金管理人對該風險的消除或防范措施進行補充和整改，并做出書面說明。否則，基金托管人
經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損
失的，基金托管人不承擔任何責任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
6、基金管理人應保證基金投資的受限證券登記存管在本基金名下，并確保證基金托管
人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的受限證券登記存管問題，造成基金財產(chǎn)的損失或
基金托管人無法安全保管基金財產(chǎn)的責任與損失，由基金管理人承擔。
7、如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關(guān)數(shù)據(jù)或者報送了虛假的
數(shù)據(jù)，導致基金托管人不能履行托管人職責的，基金管理人應依法承擔相應法律后果。除基
金托管人未能依據(jù)基金合同及本協(xié)議履行職責外，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托
管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責后不承擔上述損失。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作中違反法律法
規(guī)和基金合同的規(guī)定，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合
和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書
面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正
期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時對通知事項
進行復查,督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾
正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的
投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基
金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議
對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應在規(guī)定時間內(nèi)答復并改
正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報
送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓
南方穩(wěn)利1年持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴
重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（十）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、
風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。
南方穩(wěn)利1年持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人
安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)
凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運
作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未
執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金
合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋?
收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因
及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通
知事項進行復查,督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，包
括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)
答復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓
對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴
重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
南方穩(wěn)利1年持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合法合規(guī)指
令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，
如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定到賬日
期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管
理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金托管人對此不承擔任何責任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人應負責本基金的資金賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人可以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)本基金的資金賬戶，并根據(jù)基金管
理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。本基
金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，
均需通過本基金的資金賬戶進行。
3、基金托管資金帳戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕?
基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金托管資金賬戶的開立和管理應符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
5、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金
資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立
基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
南方穩(wěn)利1年持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶
進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立結(jié)算備付金賬
戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責任公司的一級法人清算工作，基金
管理人應予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運
用由基金管理人負責。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)
賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應當比
照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責任公司的有
關(guān)規(guī)定，以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責任公司開立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表
基金進行銀行間市場債券的結(jié)算。基金管理人和基金托管人同時代表基金簽訂全國銀行間債
券市場債券回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在基金
管理人和基金托管人商議后由基金托管人負責開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保
管，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的
指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，
由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔。托管人對托管人以外機構(gòu)實際有效控制的證券不承擔
保管責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金
托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應保
證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
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重大合同的保管期限為基金合同終止后不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
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六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應指定專人、專用傳真號碼向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應向基金托管人提供書面授權(quán)文件，該文件中應含有管理人預留印鑒，
該預留印鑒為托管人確定管理人所發(fā)送指令表面一致性的唯一依據(jù)。向托管人發(fā)送授權(quán)文件
后，要及時電話確認，以保證托管人及時查收。
3、基金托管人收到授權(quán)文件后并經(jīng)確認后，授權(quán)文件即生效，
4、基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)
操作人員以外的任何人泄漏。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令包括付款指令（含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務(wù)劃款指令）以及其他資金
劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、
賬戶資料等，并加蓋預留印鑒。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應采用加密傳真方式或其他基金管理人和基金托管人雙方書面共
同確認的方式。
基金管理人應按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送
指令；被授權(quán)人應嚴格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的內(nèi)容合法
的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷并在指令執(zhí)行前及時明確
地通知托管行或更改對交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認后，則對于
此后該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任，
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授權(quán)已更改但未通知基金托管人的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應及時以電話方式向基金托管人確認。
基金管理人應在交易結(jié)束后將全國銀行間交易成交單加蓋印章后及時傳真給基金托管
人，并電話確認。
基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的足夠、合理的劃款時
間。由基金管理人的原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，未準備足夠資
金，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。
2、指令的確認
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，答復基金管理人的指令確認電話。指令
到達基金托管人后，基金托管人應指定專人根據(jù)資產(chǎn)管理人提供的授權(quán)文件進行表面相符的
形式審查，及時審慎驗證有關(guān)內(nèi)容及印鑒，基金托管人對指令的真實性不承擔責任。如有疑
問必須及時通知基金管理人。
3、指令的時間和執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應及時辦理。
基金管理人應確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時，基金托管資金賬戶有足夠的資金余額，否
則基金托管人可不予執(zhí)行，但應立即通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原因，確認
此交易指令無效。在及時通知后，基金托管人不承擔因未執(zhí)行該指令造成損失的責任。
對于申購新股等時效性要求高的指令，管理公司必須及時將指令傳至托管人，并預留充
足的指令處理時間。
對于發(fā)送時資金不足的指令，托管人有權(quán)不予執(zhí)行，基金管理人確認該指令不予取消的，
資金備足并以通知托管人的時間視為指令收到時間，因賬戶資金余額不足導致的投資損失不
由托管人承擔。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)指令錯誤，提示基金管理人改正后再予以執(zhí)行，若由此造成的延誤損失
由基金管理人承擔。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基
金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，及時通知基金管理人。
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若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他
有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當及時通知基金管理人，由此造成的損失由基金管
理人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于其自身原因未能執(zhí)行或錯誤執(zhí)行基金管理人指令致使本基金的利益受
到損害，應在發(fā)現(xiàn)后，及時采取措施予以彌補，給基金份額持有人造成損失的，對由此造成
的直接經(jīng)濟損失負賠償責任。
（七）更換被授權(quán)人員的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán)，應提前通知基金托管人，同
時基金管理人向基金托管人提供新的書面授權(quán)文件，并及時通過電話確認，確?；鹜泄苋?
及時查收?；鹜泄苋藨谑盏绞跈?quán)變更或終止通知書原件當日銀行營業(yè)時間結(jié)束前及時與
管理人電話確認。被授權(quán)人變更或終止通知，自基金管理人與托管人確認后開始生效。被授
權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認其效力。
基金托管人更換接受基金管理人指令的人員，應提前書面通知基金管理人。
（八）其他事項
1、基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否與預留
的授權(quán)文件內(nèi)容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應及時通知基金管理人。
如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且已通知基金托管人并與基
金托管人確認后，則對于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)
限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。
2、除因其自身原因致使基金的利益受到損害而負賠償責任外，基金托管人按照法律法
規(guī)、本合同的規(guī)定執(zhí)行基金管理人指令而引起的任何可能發(fā)生的損失，均由基金管理人負責。
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七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)
基金管理人應設(shè)計選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的標準和程序?；鸸芾砣素撠熯x
擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)，使用其交易單元作為基金的交易單元?；鸸芾砣?
和被選中的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂委托協(xié)議，由基金管理人提前通知基金托管人。交易保證金由
被選中的證券經(jīng)營機構(gòu)交付?；鸸芾砣藨鶕?jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報告和年度報告中
將所選證券經(jīng)營機構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過該證券經(jīng)營機構(gòu)買賣證券的成交量、回購成交量
和支付的傭金等予以披露，并將上述情況及基金專用交易單元號、傭金費率等基金基本信息
以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。因相關(guān)法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改帶來的變
化以屆時有效的法律法規(guī)和相關(guān)交易規(guī)則為準。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金管理人的交
易成交結(jié)果具體辦理。
如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金資產(chǎn)的損失，應由基金托管人負責賠償
基金的損失；如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交易單元，致使基金托管人接
收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯的責任由基金管理人承擔；如果因為基金管理人未事先通知需
要單獨結(jié)算的交易，造成基金財產(chǎn)損失的由基金管理人承擔；如果由于基金管理人違反法律
法規(guī)、交易規(guī)則的規(guī)定進行超買、超賣等原因造成基金投資清算困難和風險，基金托管人發(fā)
現(xiàn)后應立即通知基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金造成的損失由基金管理人
承擔。
基金管理人應采取合理措施，確保在T+1日11:30之前，最遲不能超過T+1日13:00前
有足夠的資金頭寸用于中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司和深圳分公司的資金結(jié)算。
基金管理人應保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金托管資金賬戶
或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人
發(fā)送的劃款指令，但應及時通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應充分考慮基金
托管人的劃款處理時間。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律
南方穩(wěn)利1年持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之前，必須保證
當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬
簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此給基金造成的損失由基金管理人承
擔。
（2）資金賬目的核對
資金賬目按日核實，賬實相符。
（3）證券賬目的核對
基金托管人應按時核對證券賬戶中的種類和數(shù)量，確保每日交易結(jié)束后證券賬戶中證券
的種類和數(shù)量與基金會計賬簿中的記載一致。
（4）實物券賬目
實物券賬目，每月月末相關(guān)各方進行賬實核對。
（三）基金申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回及轉(zhuǎn)換的確認、清算由基金管理人指定的登記機構(gòu)負責。
2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管
人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性負責。
3、基金管理人應保證其委托的登記機構(gòu)必須于每個工作日15:00前向基金托管人發(fā)送
前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準確、完整。
4、登記機構(gòu)應通過與基金托管人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)（包括電子數(shù)據(jù)和蓋章生效
的紙制清算匯總表），如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；?
金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，上述事宜由基金管理人負責。
6、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用賬戶，該
賬戶由登記機構(gòu)管理。
（四）開放式基金申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
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基金申購、贖回等款項采用軋差交收的結(jié)算方式。
如果當日基金為凈應收款，基金管理人最晚不遲于款項交收日當日15：00前將資金劃
往資產(chǎn)托管專戶?；鹜泄苋藨皶r查收資金是否到賬，對于未準時到賬的資金，應及時通
知基金管理人劃付，由此產(chǎn)生的責任應由基金管理人承擔。
如果當日基金為凈應付款，基金托管人應根據(jù)基金管理人的指令最晚不遲于當日12：00
前進行劃付?；鹜泄苋藨鶕?jù)基金管理人的指令及時進行劃付。對于未準時劃付的資金，
基金管理人應及時通知基金托管人劃付，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔。因基金托管
資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，如系基金管理人的原因造成，責
任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務(wù)。
（五）基金融資、融券
如本基金按國家有關(guān)規(guī)定進行融資、融券時，基金托管人應為基金融資、融券提供必要
的協(xié)助。
南方穩(wěn)利1年持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的凈資產(chǎn)值。
基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)后得到的基金份額的資產(chǎn)凈值。基金
份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金
財產(chǎn)。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定披露。
2、復核程序
基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進行估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)
基金托管人復核無誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的債券、銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估
值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價
格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重
大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及
重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機構(gòu)提
供的相應品種當日的估值凈價進行估值；
3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所市場
掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值
的情況下，按成本估值；
4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應以
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活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公允
價值的情況下，應對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的公允價值；對于不存在市場活動或市
場活動很少的情況下，應采用估值技術(shù)確定其公允價值。
（2）首次公開發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值
技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相應品
種當日的估值凈價估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當日）
后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估
值機構(gòu)未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期間市
場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
（4）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
（5）基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值機構(gòu)提供的估值凈價估值；選定的第三
方估值機構(gòu)未提供估值價格的，按成本估值。
（6）本基金投資國債期貨合約，按估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價的，
且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
（7）信用衍生品的估值
基金管理人可以委托中國證券投資基金業(yè)協(xié)會引入的估值基準服務(wù)機構(gòu)提供估值服務(wù)，
基金管理人依法應當承擔的估值責任不因委托而免除?；鸸芾砣撕凸乐祷鶞史?wù)機構(gòu)可以
結(jié)合信用衍生品條款設(shè)計、數(shù)據(jù)可公開性等因素，就估值服務(wù)的服務(wù)范圍、方式等進行個性
化約定。對證券交易所或銀行間市場上交易的憑證類信用衍生品，根據(jù)以下原則確定公允價
值：
對于存在活躍市場的情況下，應以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值；
對于活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下，應當對市場報價進行調(diào)整以確認計量
日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應當采用估值技術(shù)確定其公
允價值。
（8）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（9）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?
估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律組織的規(guī)定。
（10）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最
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新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。以約定的方法、程序和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行估值，以維護基金份額持有
人的利益。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算
結(jié)果對外予以公布。
3、特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法第（8）項進行估值時，所造成的誤差不作為基金
份額凈值錯誤處理。
由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司及存款銀行等第三方機構(gòu)
公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原
因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)
錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管
理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
（1）當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生差錯時，視為基金份額凈值
錯誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取
合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理
公司應當及時通知基金托管人并報中國證監(jiān)會；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.50%時，基
金管理人應當公告、通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；當發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金
管理人負責處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應由基金管理人先行賠付，基
金管理人按差錯情形，有權(quán)向其他當事人追償。
（2）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基
金管理人和基金托管人應根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認后按以下條款進行賠償：
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任。與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)雙方在
平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金會計責任方的建議執(zhí)行，由此給基金份
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額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付。
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后披露，而且基金托管人
未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出錯且造成基金份額持有
人損失的，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對基金份額持有人或基金支付賠償金，就實際向基金份額
持有人或基金支付的賠償金額，其中基金管理人承擔50%，基金托管人承擔50%。
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核對，
尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對
外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），基金托管
人在履行正常復核程序后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金
份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負責賠付。
（3）由于證券交易所、登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關(guān)會計制度變化或由于其他
不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，
但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，基金管理人、基金托管人可以免除賠
償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，以基金
管理人計算結(jié)果為準。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)有通行做
法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
（四）暫停估值與披露基金份額凈值的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值
時；
（3）當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，
基金應當暫停估值；
（4）中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
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（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。基金管理人獨立地設(shè)置、記錄
和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應以基金
管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈
值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復核
1、財務(wù)報表的編制
基金管理人應當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會計報告。月度報表的編制，
基金管理人應于每月終了后5工作日內(nèi)完成；基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生
重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；
基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。季度報告應在每個季
度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)編制完畢并予以公告；中期報告在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)
編制完畢并予以公告；年度報告在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)編制完畢并予以公告?；鸷贤?
生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
2、報表復核
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復核；基金托管人在
收到后應在3日內(nèi)進行復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱?
成當日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后7個工作日內(nèi)完成復核，
并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧斎眨瑢⒂嘘P(guān)報告提供給基
金托管人復核，基金托管人應在收到后30日內(nèi)完成復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理
人。基金管理人在年度報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復核，基金托管人應在收
到后45日內(nèi)完成復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g
的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共
同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務(wù)處理方式為準；若雙方無法達成一致，以基
金管理人的賬務(wù)處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)
務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的復核意見書，雙方各自留存一份。如果基金管理
人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其
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編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
（八）基金管理人應每季向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
（九）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
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九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可供分配利潤按基金份額進行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配應遵循下列原則：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，
具體分配方案詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收
益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)
金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費，各
基金份額類別對應的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配
權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公
告。
（三）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
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十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進行信息披露，擬公開披
露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同、及其他
有關(guān)規(guī)定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲
得的業(yè)務(wù)信息應予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所必
要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并且應當將保密信息限制
在為履行前述義務(wù)而需要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應視為基金管
理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會
等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、
基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告：包括年度報告、中期報告和季度
報告，以及臨時報告、澄清公告、清算報告、基金份額持有人大會決議、中國證監(jiān)會規(guī)定的
其他信息。基金年度報告需經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計后，方可披露。
（三）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（四）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實
信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關(guān)的信息披露事宜，對于本章第（二）條規(guī)
定的應由基金托管人復核的事項，應經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過符合中國證監(jiān)
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會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基
金托管人將通過規(guī)定報刊和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金信息：
（1）不可抗力；
（2）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人
復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
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十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的0.2%年費率計提。
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值0.2%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年托管費率÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（三）銷售服務(wù)費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.4%。
本基金銷售服務(wù)費按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.4%年費率計提。
銷售服務(wù)費的計算方法如下：
H＝E×0.4%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
（四）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用、會計師費、律師費、審計費、
公證費、訴訟費和仲裁費，基金份額持有人大會費用，基金的證券交易費用，基金的銀行匯
劃費用，基金相關(guān)賬戶的開戶及維護費用，按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定可以在基
金財產(chǎn)中列支的其他費用可以列入當期基金費用。
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（五）不列入基金費用的項目
基金募集期間的律師費、會計師費和信息披露費用不得從基金財產(chǎn)中列支?；鸸芾砣?
與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基
金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用?；鸷贤暗南嚓P(guān)費用，包括但不限
于驗資費、會計師和律師費、信息披露費等費用不列入基金費用。
（六）本基金運作前產(chǎn)生的相關(guān)費用由管理人墊付，運作后由基金管理人向基金托管人
發(fā)送劃付指令,經(jīng)基金托管人復核后于次日起3個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金
管理人。
（七）基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費，此項
調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過。基金管理人必須依照有關(guān)規(guī)定最遲于新的費率實
施日前在規(guī)定媒介和基金管理人網(wǎng)站上刊登公告。
（八）基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費的復核程序、支付方式和時間
1、復核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費等，根據(jù)本托管
協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進行復核。
2、支付方式和時間
基金管理費、托管費、銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金
管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費、托管費、銷售服務(wù)費劃款指令，基金托管人復核后于
次月前3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)。若遇
法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。
（九）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定從
基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，如基金管理人無正當
理由，基金托管人可拒絕支付。
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（十）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明書
的規(guī)定。
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十二、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括基金合
同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6
月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容至少應包括持有
人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保管?；?
托管人有權(quán)要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊，基金
管理人應及時提供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日和12月31
日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日
等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)
定的最低年限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其
他用途，并應遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份
額持有人名冊，應按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
南方穩(wěn)利1年持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料?；鹜?
管人應保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人都應當按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于法律法規(guī)要求的最低年限。
（二）合同檔案的建立
基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)的重大合同文本后，應及時以加密方式將重大合同
傳真給基金托管人，并在十個工作日內(nèi)將合同文本正本送達基金托管人處。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相
應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、
交易記錄和重要合同等，承擔保密義務(wù)并保存不少于法律法規(guī)要求的最低年限。
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十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會核準，基金管理人職責終止：
（1）基金管理人被依法取消其基金管理資格的；
（2）基金管理人解散、依法撤銷或依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金管理人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的基金管
理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時
向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任
基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總
值和凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證券法》規(guī)定
的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
計費用從基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要
求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
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（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會核準，基金托管人職責終止：
（1）基金托管人被依法取消其基金托管資格的；
（2）基金托管人解散、依法撤銷或依法宣布破產(chǎn)；
（3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金
份額的基金持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的基金托
管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大
會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及
時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時
接收。新任基金托管人或者臨時基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證券法》規(guī)定
的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
計費用從基金財產(chǎn)中列支。
3、基金管理人與基金托管人同時更換
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任或臨時基金管理人和新任或臨時基金托管人應在更換基金管理人和基
金托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
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（三）新任或臨時基金管理人接受基金管理或新任或臨時基金托管人接受基金財產(chǎn)和基
金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或基金托管人應依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行
相關(guān)職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。原基金管理人或原基金托管人在繼
續(xù)履行相關(guān)職責期間，仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
（四）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引用法律
法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召
開基金份額持有人大會審議。
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十五、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投
資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)?；鹜泄苋瞬还降貙Υ渫?
管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的
方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令，或
違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立,其高級管理人員和其他從業(yè)
人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或
托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7、依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
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得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P(guān)聯(lián)交易事項
進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中
國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
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十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可
以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事
務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
南方穩(wěn)利1年持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
6、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
7、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額在基金合同終止事由發(fā)生時各自基金
份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財產(chǎn)在各類基金份額中的分配比例，并在各類基金份額可分配
的剩余財產(chǎn)范圍內(nèi)按各份額類別內(nèi)基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
8、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算
公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，
基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定
報刊上。
9、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
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十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應當承擔違
約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》或者基金合
同和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為
依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶
賠償責任。
（三）當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行賠償；給基金資產(chǎn)
造成損失的，應就直接損失進行賠償，另一方當事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。
如發(fā)生下列情況，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不
作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)造成的損失等；
（四）當事人違約，另一方當事人在職責范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，盡力防止
損失的擴大。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金
托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此
造成基金財產(chǎn)或基金投資者損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和
基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
南方穩(wěn)利1年持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
十八、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能
解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按
照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。除非仲裁
裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
南方穩(wěn)利1年持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托管協(xié)議草案，應經(jīng)托管
協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會
的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會核準的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的
有效期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會批準并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式六份，協(xié)議雙方各持二份，上報有關(guān)監(jiān)管部門兩份，每份具有同等法
律效力。
南方穩(wěn)利1年持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
二十、其他事項
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當
事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
南方穩(wěn)利1年持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽章、簽訂地、簽訂日
南方穩(wěn)利1年持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
（本頁無正文，為《南方穩(wěn)利1年持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司（法人蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：
基金托管人:中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（法人蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：
簽訂地：北京
簽訂日：年月日
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