廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金變更為廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金同時(shí)調(diào)低管理費(fèi)率、托管費(fèi)率并修訂基金合同等法律文件的公告
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金變更為廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金同時(shí)調(diào)低管理費(fèi)率、托管費(fèi)率并修訂基金合同等法律文件的公告
廣發(fā)基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）旗下的廣發(fā)上證科創(chuàng)板200
指數(shù)型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于2025年3月5日經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)
許可〔2025〕403號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)，《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金
基金合同》（以下簡稱《基金合同》）已于2025年9月23日生效。根據(jù)《基金合同》
的約定：“若將來本基金管理人推出跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金
（ETF），則基金管理人在履行適當(dāng)程序后使本基金采取ETF聯(lián)接基金模式并相應(yīng)
修改《基金合同》，屆時(shí)無須召開基金份額持有人大會(huì)但須提前公告?！?br/>本公司旗下的廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金于2025年
8月20日經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2025〕1818號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)，于2025年9月26
日成立運(yùn)作，并于2025年10月15日起在上海證券交易所上市交易。為了更好地滿
足投資者投資需求，本公司經(jīng)與基金托管人交通銀行股份有限公司協(xié)商一致，決
定于2025年10月23日起，將廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金變更為廣發(fā)
上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金，同時(shí)降低管理費(fèi)率和
托管費(fèi)率，并修訂《基金合同》等法律文件（具體修訂詳見附件）。
現(xiàn)將相關(guān)事宜公告如下：
一、變更為聯(lián)接基金
廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金變更為廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型
開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金后，本基金的登記機(jī)構(gòu)將進(jìn)行基金份額變更登
記，即將“廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金A類基金份額”變更為“廣發(fā)
上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金A類基金份額”，將“廣
發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金C類基金份額”變更為“廣發(fā)上證科創(chuàng)板200
交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金C類基金份額”。
本基金基金簡稱分別由“廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)A”變更為“廣發(fā)上證科創(chuàng)
板200ETF聯(lián)接A”，“廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)C”變更為“廣發(fā)上證科創(chuàng)板200ETF
聯(lián)接C”，基金代碼保持不變。
前述變更不影響各類基金份額凈值的計(jì)算，各類基金份額的申購費(fèi)率、贖回
費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率保持不變（銷售機(jī)構(gòu)對(duì)費(fèi)率實(shí)施優(yōu)惠的，從其規(guī)定）。
二、降低管理費(fèi)率和托管費(fèi)率
自2025年10月23日起，變更后的廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)
證券投資基金聯(lián)接基金的管理費(fèi)年費(fèi)率由0.50%調(diào)低為0.15%，托管費(fèi)年費(fèi)率由
0.10%調(diào)低為0.05%。
三、關(guān)于修訂法律文件的說明
本公司經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，對(duì)本基金基金合同、托管協(xié)議中涉及基金
變更的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂。根據(jù)《基金合同》的規(guī)定，上述修訂無需召開基金份
額持有人大會(huì)。修訂后的基金合同、托管協(xié)議及招募說明書等法律文件于公告當(dāng)
日在本公司網(wǎng)站上同時(shí)公布，并依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
修訂后的《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基
金合同》《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)
議》《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》
自2025年10月23日起生效，原《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金基
金合同》《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議》《廣發(fā)上證科創(chuàng)
板200指數(shù)型證券投資基金招募說明書》于當(dāng)日失效。
四、其他需要提示的事項(xiàng)
1.本公告僅對(duì)本基金本次基金合同修訂的事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基
金的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的基金合同、招募說明書（更新）和基金產(chǎn)品
資料概要（更新）等法律文件。
2.投資者可通過以下途徑咨詢有關(guān)詳情：
客戶服務(wù)電話：95105828或020-83936999
公司網(wǎng)站：www.gffunds.com.cn
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對(duì)投資
者類別、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見。投
資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概
要（更新）等基金法律文件，全面認(rèn)識(shí)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解產(chǎn)品情
況及銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和投資
目標(biāo)，對(duì)基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者
基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金
凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
特此公告。
廣發(fā)基金管理有限公司
2025年10月22日
附件：廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金變更為廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交
易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同修訂對(duì)照表
基金名稱 廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金 廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
封面 （本基金由廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金轉(zhuǎn)型而來）（新增）
一、前言 …………中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和市場前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說明書等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資策略，自行承 ……2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》（以下簡稱“《民法典》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)——基金中基金指引》（以下簡稱“《基金中基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)?！?、本基金由廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金轉(zhuǎn)型而來。廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）注冊(cè)。……中國證監(jiān)會(huì)對(duì)廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和市場前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說明書
擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)?！摺⒈净鹨杂行Ц櫂?biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化為投資目標(biāo)，存在跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、標(biāo)的指數(shù)成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)，具體詳見本基金招募說明書?！?等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資策略，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。……七、本基金以有效跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化為投資目標(biāo)，存在跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、標(biāo)的指數(shù)成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)，具體詳見本基金招募說明書?！?
二、釋義 1、基金或本基金：指廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金……4、基金合同或本基金合同：指《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充6、招募說明書：指《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金招募說明書》及其更新7、基金產(chǎn)品資料概要：指《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新8、基金份額發(fā)售公告：指《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》（刪除，以下序號(hào)依次調(diào)整）……30、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期……40、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資 1、基金或本基金：指廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金，本基金由廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金轉(zhuǎn)型而來……4、基金合同或本基金合同：指《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充6、招募說明書：指《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》及其更新7、基金產(chǎn)品資料概要：指《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新29、基金合同生效日：指《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金》生效日，原《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金》自本基金基金合同生效日起失效
人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金份額的行為（刪除，以下序號(hào)依次調(diào)整）……49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值及票據(jù)價(jià)值減去基金負(fù)債后的價(jià)值 ……47、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的目標(biāo)ETF基金份額、各類有價(jià)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和48、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值……52、目標(biāo)ETF：指廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金53、ETF聯(lián)接基金：指將絕大多數(shù)基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF，與目標(biāo)ETF的投資目標(biāo)類似，緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運(yùn)作方式的基金，簡稱“聯(lián)接基金”（新增，以下序號(hào)依次調(diào)整）
三、基金的基本情況 一、基金名稱廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金……四、基金的投資目標(biāo)本基金采用被動(dòng)式指數(shù)化投資策略，緊密跟蹤上證科創(chuàng)板200指數(shù)，力求實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化?！⒒鸬淖畹湍技蓊~總額本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額為2億元人民幣。七、基金份額面值和認(rèn)購費(fèi)用本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。本基金具體認(rèn)購費(fèi)率按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。（刪除，以下序號(hào)依次調(diào)整） 一、基金名稱廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金……四、基金的投資目標(biāo)本基金通過主要投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。……八、本基金與目標(biāo)ETF的聯(lián)系與區(qū)別本基金的目標(biāo)ETF是廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金（簡稱廣發(fā)上證科創(chuàng)板200ETF）。本基金為廣發(fā)上證科創(chuàng)板200ETF的
聯(lián)接基金，二者既有聯(lián)系也有區(qū)別：（1）在投資方法方面，目標(biāo)ETF主要采用完全復(fù)制法，直接投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股及備選成份股；而本基金則采取間接的方法，通過將絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF，實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。（2）在交易方式方面，投資者既可以像買賣股票一樣在交易所市場買賣目標(biāo)ETF，也可以按照最小申購、贖回單位和申購、贖回清單的要求，申贖目標(biāo)ETF；而本基金則像普通的開放式基金一樣，通過基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)按“未知價(jià)”原則進(jìn)行基金的申購與贖回。本基金與目標(biāo)ETF 業(yè)績表現(xiàn)可能出現(xiàn)差異?？赡芤l(fā)差異的因素主要包括：（1）法律法規(guī)對(duì)投資比例的要求。目標(biāo)ETF作為一種特殊的基金品種，可將全部或接近全部的基金資產(chǎn)投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股；而本基金作為普通的開放式基金，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、股票期權(quán)合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，仍需保留不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。（2）申購贖回的影響。目標(biāo)ETF 采取按照最小申購、贖回單位和申購、贖回清單要求進(jìn)行申贖的方式，申購贖回對(duì)基金凈值影響較小；而本基金采取按照未知價(jià)法進(jìn)行申贖的方式，大額申贖可能會(huì)對(duì)基金凈值產(chǎn)生一定沖擊。（新增）
四、基金的歷史沿革（原章節(jié)標(biāo)題為“基金份額的發(fā)售”） 第四部分 基金份額的發(fā)售一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象1、發(fā)售時(shí)間自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售公告。2、發(fā)售方式 第四部分 基金的歷史沿革廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金由廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金轉(zhuǎn)型而來。廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金于2025年3月5日經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2025]403號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)，基金管理人為廣
通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金管理人官網(wǎng)公示的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。Jj本基金認(rèn)購采取全額繳款認(rèn)購的方式，基金投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，認(rèn)購一旦被注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)，就不再接受撤銷申請(qǐng)?；痄N售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定生效，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。3、發(fā)售對(duì)象符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。二、基金份額的認(rèn)購1、認(rèn)購費(fèi)用本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示，基金認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用。2、募集期利息的處理方式有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。3、基金認(rèn)購份額的計(jì)算基金認(rèn)購份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。4、認(rèn)購份額余額的處理方式認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。三、基金份額認(rèn)購金額的限制1、投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。2、基金管理人可以對(duì)每個(gè)基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制， 發(fā)基金管理有限公司，基金托管人為交通銀行股份有限公司。廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金自2025年9月1日至2025年9月19日進(jìn)行發(fā)售，募集結(jié)束后基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)，《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金基金合同》于2025年9月23日生效。根據(jù)《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金基金合同》約定：“若將來本基金管理人推出跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF），則基金管理人在履行適當(dāng)程序后使本基金采取ETF聯(lián)接基金模式并相應(yīng)修改《基金合同》，屆時(shí)無須
合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。二、基金份額的認(rèn)購1、認(rèn)購費(fèi)用本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示，基金認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)， 召開基金份額持有人大會(huì)但須提前公告”?；鸸芾砣私?jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行公告程序后，決定將廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金轉(zhuǎn)型為廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金，并據(jù)此修訂《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金基金合
本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用。2、募集期利息的處理方式有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。3、基金認(rèn)購份額的計(jì)算基金認(rèn)購份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。4、認(rèn)購份額余額的處理方式認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。三、基金份額認(rèn)購金額的限制1、投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。2、基金管理人可以對(duì)每個(gè)基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制， 同》。自2025年10月23日起，廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金正式轉(zhuǎn)型為廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金，《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》生效，原《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金基金合同》同日失效。
具體限制請(qǐng)參看招募說明書或相關(guān)公告。3、基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請(qǐng)參看招募說明書或相關(guān)公告。4、基金管理人可以對(duì)本基金的募集規(guī)模上限進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請(qǐng)參看招募說明書或相關(guān)公告。5、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請(qǐng)不允許撤銷。認(rèn)購費(fèi)用按每筆認(rèn)購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。6、基金募集期屆滿，如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以于募集期結(jié)束后采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請(qǐng)。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。（刪除）
五、基金的存續(xù)（原章節(jié)標(biāo)題為“基金備案”） 第五部分 基金備案一、基金備案的條件本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基 第五部分 基金的存續(xù)
金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。（刪除，以下序號(hào)依次調(diào)整）三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?！痘鸷贤飞Ш?，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)上述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，解決方案包括持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 一、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?！痘鸷贤飞Ш螅B續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)上述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，解決方案包括持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
六、基金份額的申購與贖回 ……二、申購和贖回的開放日及時(shí)間1、開放日及開放時(shí)間（刪除）……2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購開始公告中規(guī)定?；鸸芾砣俗曰鸷贤е掌?……
不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。（刪除）……7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。（刪除，以下序號(hào)依次調(diào)整）……發(fā)生上述第1、2、3、4、6、8、9項(xiàng)暫停申購情形且基金管理人決定拒絕或暫停接受投資者的申購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理?！?、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形……2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)（刪除）。 七、拒絕或暫停申購的情形……7、目標(biāo)ETF暫停基金資產(chǎn)估值，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。（新增，以下序號(hào)依次調(diào)整）8、目標(biāo)ETF暫停申購、暫停上市或二級(jí)市場交易停牌，基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基金申購的情形。（新增，以下序號(hào)依次調(diào)整）……發(fā)生除上述第5項(xiàng)以外的暫停申購情形且基金管理人決定拒絕或暫停接受投資者的申購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。……八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形……2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)?！?、目標(biāo)ETF暫?；鹳Y產(chǎn)估值，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。8、目標(biāo)ETF暫停贖回、暫停上市或證券交易所場內(nèi)交易停牌等有必要暫停本基金贖回的情形。（新增，以下序號(hào)依次調(diào)整）
七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) …… ……三、基金份額持有人……
1、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：……（9）按照目標(biāo) ETF 基金合同的約定出席或者委派代表出席目標(biāo) ETF 基金份額持有人大會(huì)并對(duì)目標(biāo) ETF 基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；（新增，以下序號(hào)依次調(diào)整）……
八、基金份額持有人大會(huì) 基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。本基金的基金份額持有人大會(huì)暫不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)?！?基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。本基金的基金份額持有人大會(huì)暫不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。鑒于本基金是目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，本基金與目標(biāo)ETF之間在基金份額持有人大會(huì)方面存在一定的聯(lián)系，本基金的基金份額持有人可以憑所持有的本基金份額出席或者委派代表出席目標(biāo)ETF 的基金份額持有人大會(huì)并參與表決，其持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，本基金持有目標(biāo)ETF份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的本基金份額占本基金總份額的比例。計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。本基金的基金管理人不應(yīng)以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有人以目標(biāo)ETF 的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受本基金的特定基金份額持有人的委托以本基金的基金份額持有人代理人的身份出席目標(biāo)ETF 的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF 基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照本基金《基金合同》的約定召開本基金的基金份額持有人大會(huì)。本基
一、召開事由……（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；…… 金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開或召集目標(biāo)ETF 基金份額持有人大會(huì)的，由本基金基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)。（新增）一、召開事由……（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略，但由于目標(biāo) ETF 基金交易方式變更、終止上市、基金合同終止、與其他基金進(jìn)行合并而變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略的情況除外；……
（新增）一、召開事由……（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略，但由于目標(biāo) ETF 基金交易方式變更、終止上市、基金合同終止、與其他基金進(jìn)行合并而變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略的情況除外；……一、投資目標(biāo)本基金通過主要投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。二、投資范圍本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額、
十二、基金的投資 一、投資目標(biāo)本基金采用被動(dòng)式指數(shù)化投資策略，緊密跟蹤上證科創(chuàng)板200指數(shù)，力求實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。二、投資范圍本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)（即上證科創(chuàng)板200指數(shù)）的成份股、備選成份股（含存托憑證）。此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包括科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、存托憑證）、銀行存款、債券（包括國債、地方政府債、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券以及其他中國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、債券回購、金融衍生工具（包括股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨等）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具、同業(yè)存單以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許本基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）?；鸬耐顿Y組合比例為：本基金的股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和 一、投資目標(biāo)本基金通過主要投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。二、投資范圍本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)的成份股及備選成份股（含存托憑證）。此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包括科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、存托憑證）、銀行存款、債券（包括國債、地方政府債、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券以及其他中國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、債券回購、金融衍生工具（包括股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨等）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具、同業(yè)存單以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許本基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。本基金的目標(biāo)ETF為廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金?；鸬耐顿Y組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)
及備選成份股（含為更好地實(shí)現(xiàn)投量投資于非成份業(yè)板及其他國內(nèi)票、存托憑證）、括國債、地方政、政府支持機(jī)構(gòu)債、公司債、次含分離交易可轉(zhuǎn)央行票據(jù)、中期超短期融資券以允許投資的債券）、工具（包括股指國債期貨等）、資場工具、同業(yè)存中國證監(jiān)會(huì)允許金融工具（但須符關(guān)規(guī)定）。本基金證科創(chuàng)板200交券投資基金。例為：本基金投資低于基金資產(chǎn)凈非現(xiàn)金基金資產(chǎn)
備選成份股（均含存托憑證）的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、股票期權(quán)合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。三、投資策略本基金為被動(dòng)管理的指數(shù)型基金，在正常情況下，力爭將本基金凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。本基金主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)，以完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合為原則，進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資。股票在投資組合中的權(quán)重原則上將根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，以擬合標(biāo)的指數(shù)的業(yè)績表現(xiàn)。對(duì)無法嚴(yán)格按照標(biāo)的指數(shù)進(jìn)行復(fù)制的情況，基金管理人可以根據(jù)市場情況，結(jié)合經(jīng)驗(yàn)判斷，綜合考慮標(biāo)的指數(shù)樣本中個(gè)股的自由流通市值規(guī)模、流動(dòng)性、行業(yè)代表性、波動(dòng)性與標(biāo)的指數(shù)整體的相關(guān)性，通過抽樣方式構(gòu)建基金股票投資組合，優(yōu)化確定投資組合中的個(gè)股權(quán)重，以獲得更接近標(biāo)的指數(shù)的收益率。 （一）資產(chǎn)配置策略基金管理人將主要以標(biāo)的指數(shù)成份股為基礎(chǔ)，綜合考慮跟蹤效果、操作風(fēng)險(xiǎn)、投資可行性等因素構(gòu)建投資組合，并根據(jù)基金資產(chǎn)規(guī)模、日常申購贖回情況、市場流動(dòng)性以及股票市場交易特性等情況，對(duì)投資組合進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，以力爭實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤，實(shí)現(xiàn)對(duì)跟蹤誤差的有效控制。（二）股票（含存托憑證）投資策略1、股票組合構(gòu)建方法本基金主要采取完全復(fù)制法構(gòu)建指 的80%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、股票期權(quán)合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。三、投資策略本基金為ETF聯(lián)接基金，主要通過投資于目標(biāo)ETF實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤。本基金力爭將本基金凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.35%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。（一）資產(chǎn)配置策略本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑
股票在投資組合中的權(quán)重原則上將根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，以擬合標(biāo)的指數(shù)的業(yè)績表現(xiàn)。對(duì)無法嚴(yán)格按照標(biāo)的指數(shù)進(jìn)行復(fù)制的情況，基金管理人可以根據(jù)市場情況，結(jié)合經(jīng)驗(yàn)判斷，綜合考慮標(biāo)的指數(shù)樣本中個(gè)股的自由流通市值規(guī)模、流動(dòng)性、行業(yè)代表性、波動(dòng)性與標(biāo)的指數(shù)整體的相關(guān)性，通過抽樣方式構(gòu)建基金股票投資組合，優(yōu)化確定投資組合中的個(gè)股權(quán)重，以獲得更接近標(biāo)的指數(shù)的收益率。 （一）資產(chǎn)配置策略基金管理人將主要以標(biāo)的指數(shù)成份股為基礎(chǔ)，綜合考慮跟蹤效果、操作風(fēng)險(xiǎn)、投資可行性等因素構(gòu)建投資組合，并根據(jù)基金資產(chǎn)規(guī)模、日常申購贖回情況、市場流動(dòng)性以及股票市場交易特性等情況，對(duì)投資組合進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，以力爭實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤，實(shí)現(xiàn)對(duì)跟蹤誤差的有效控制。 證），其中投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、股票期權(quán)合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。本基金將根據(jù)市場的實(shí)際情況，適當(dāng)調(diào)整基金資產(chǎn)在各類資產(chǎn)上的配置比例，以保證對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。（二）目標(biāo)ETF投資策略1、投資組合的投資方式本基金在綜合考慮合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、效率、成本等因素的基礎(chǔ)上，決定采用申贖的方式或證券交易所場內(nèi)交易的方式進(jìn)行目標(biāo)ETF 的買賣。當(dāng)目標(biāo)ETF申購、贖回或交易模式進(jìn)行了變更或調(diào)整，本基金也將作相應(yīng)的變更或調(diào)整。2、投資組合的調(diào)整本基金將根據(jù)開放日申購和贖回情
（二）股票（含存托憑證）投資策略1、股票組合構(gòu)建方法本基金主要采取完全復(fù)制法構(gòu)建指 況，決定投資目標(biāo)ETF的時(shí)間和方式。（1）當(dāng)凈申購時(shí)，本基金將根據(jù)凈申購規(guī)模及倉位情況，決定股票組合
數(shù)化投資組合，即，基金所構(gòu)建的指數(shù)化投資組合將主要根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，以擬合標(biāo)的指數(shù)的業(yè)績表現(xiàn)。但若出現(xiàn)較為特殊的情況（例如成份股流動(dòng)性不足、成份股投資受限、成份股長期停牌、成份股發(fā)生變更、成份股公司行為等），或受基金規(guī)模而投資受限，或因基金的申購和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響等其他原因?qū)е聼o法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，基金管理人可以對(duì)投資組合進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，也可以采用抽樣復(fù)制等方法構(gòu)建本基金的指數(shù)化投資組合，以力爭降低跟蹤誤差。此外，基金管理人可以根據(jù)市場情況，結(jié)合經(jīng)驗(yàn)判斷，對(duì)投資組合進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，以獲得更接近標(biāo)的指數(shù)的收益率。2、股票組合調(diào)整（1）定期調(diào)整本基金股票組合根據(jù)所跟蹤的標(biāo)的指數(shù)對(duì)其成份股的調(diào)整而進(jìn)行相應(yīng)的定期跟蹤調(diào)整。（2）不定期調(diào)整①與指數(shù)相關(guān)的調(diào)整 當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生增發(fā)、配股等影響成份股在指數(shù)中權(quán)重的行為時(shí)，本基金將根據(jù)指數(shù)公司發(fā)布的調(diào)整決定及其需調(diào)整的權(quán)重比例，進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。②申購贖回調(diào)整 根據(jù)本基金的申購和贖回情況，對(duì)股票投資組合進(jìn)行調(diào)整，從而有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)。③其他調(diào)整 對(duì)于標(biāo)的指數(shù)成份股，若因其出現(xiàn)停牌限制、存在嚴(yán)重的流動(dòng)性困難、或者財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)較大、或者面臨重大的不利的司法訴訟、或者有充分而合理的理由認(rèn)為其被市場操縱等情形時(shí)，本基金可以不投資該成份股，而用備選股、甚至現(xiàn)金來代替，也可以選擇與 的構(gòu)建、目標(biāo)ETF的申購或買入等；（2）當(dāng)凈贖回時(shí)，本基金將根據(jù)凈贖回規(guī)模及倉位情況，決定目標(biāo)ETF的贖回或賣出等。（三）股票（存托憑證）投資策略1、股票組合構(gòu)建原則根據(jù)標(biāo)的指數(shù)，結(jié)合研究判斷和基金組合的構(gòu)建情況，采用被動(dòng)式指數(shù)化投資的方法構(gòu)建股票組合。2、股票組合構(gòu)建方法本基金將以追求跟蹤誤差最小化進(jìn)行標(biāo)的指數(shù)的成份股和備選成份股的投資。本基金采用被動(dòng)式指數(shù)化投資的方法，根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股的構(gòu)成及權(quán)重構(gòu)建股票投資組合。如有因受成份股停牌、成份股流動(dòng)性不足或其它一些影響指數(shù)復(fù)制的市場因素
結(jié)合經(jīng)驗(yàn)判斷，對(duì)投資組合進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，以獲得更接近標(biāo)的指數(shù)的收益率。2、股票組合調(diào)整（1）定期調(diào)整本基金股票組合根據(jù)所跟蹤的標(biāo)的指數(shù)對(duì)其成份股的調(diào)整而進(jìn)行相應(yīng)的定期跟蹤調(diào)整。（2）不定期調(diào)整①與指數(shù)相關(guān)的調(diào)整 當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生增發(fā)、配股等影響成份股在指數(shù)中權(quán)重的行為時(shí)，本基金將根據(jù)指數(shù)公司發(fā)布的調(diào)整決定及其需調(diào)整的權(quán)重比例，進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。②申購贖回調(diào)整 根據(jù)本基金的申購和贖回情況，對(duì)股票投資組合進(jìn)行調(diào)整，從而有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)。③其他調(diào)整 對(duì)于標(biāo)的指數(shù)成份股，若因其出現(xiàn)停牌限制、存在嚴(yán)重的流動(dòng)性困難、或者財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)較大、或者面臨重大的不利的司法訴訟、或者有充分而合理的理由認(rèn)為其被市場操縱等情形時(shí)，本基金可以不投資該成份股，而用備選股、甚至現(xiàn)金來代替，也可以選擇與 的限制，基金管理人可以根據(jù)市場情況，結(jié)合經(jīng)驗(yàn)判斷，對(duì)股票組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，以更緊密的跟蹤標(biāo)的指數(shù)。3、股票組合的調(diào)整（1）定期調(diào)整 本基金所構(gòu)建的股票組合將根據(jù)所跟蹤的標(biāo)的指數(shù)對(duì)其成份股的調(diào)整而進(jìn)行相應(yīng)的定期跟蹤調(diào)整。 （2）不定期調(diào)整基金經(jīng)理將跟蹤標(biāo)的指數(shù)變動(dòng)，基金組合跟蹤偏離度情況，結(jié)合成份股基本面情況、流動(dòng)性狀況、基金申購和贖回的現(xiàn)金流量情況以及組合投資績效評(píng)估的結(jié)果，對(duì)投資組合進(jìn)行監(jiān)控和調(diào)整，密切跟蹤標(biāo)的指數(shù)。本基金參與非標(biāo)的指數(shù)成份股投資的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)守產(chǎn)品定位，符合投資目標(biāo)、 投資策略、跟蹤誤差等要求，具有充分的投資依據(jù)，并履行基金管理人內(nèi)部決策程序。
其行業(yè)相近、定價(jià)特征類似或者收益率相關(guān)性較高的其它股票來代替。3、本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上，合理參與存托憑證的投資，以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。……（五）金融衍生品投資策略本基金可以投資于股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨等金融衍生品，投資中主要遵循有效管理投資策略，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，主要采用流動(dòng)性好、交易活躍的合約進(jìn)行交易。本基金運(yùn)用金融衍生品的情形主要包括：對(duì)沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)沖特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，如大額申購贖回等；對(duì)沖因其他原因?qū)е聼o法有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)；利用金融衍生品的杠桿作用，降低股票倉位頻繁調(diào)整的交易成本，達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的?！摹⑼顿Y限制1、組合限制（1）本基金的股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；……（3）本基金若參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約、國債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日日終，持有的賣出 4、本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上，合理參與存托憑證的投資，以更好地跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化?！┙鹑谘苌吠顿Y策略本基金可以投資于股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨等金融衍生品，投資中主要遵循有效管理投資策略，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，主要采用流動(dòng)性好、交易活躍的合約進(jìn)行交易。本基金運(yùn)用金融衍生品的情形主要包括：對(duì)沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)沖特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，如大額申購贖回等；對(duì)沖因其他原因?qū)е聼o法有效跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)；利用金融衍生品的杠桿作用，降低股票倉位頻繁調(diào)整的交易成本，達(dá)到有效跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)的目的?！?、投資限制1、組合限制（1）本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；……（3）本基金若參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約、國債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價(jià)證券指目標(biāo)ETF、股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票及目標(biāo)ETF總
股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；……2、禁止行為……（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；（刪除，修改后續(xù)序號(hào)）……五、業(yè)績比較基準(zhǔn)本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)：上證科創(chuàng)板200指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利率（稅后）×5%。采用該比較基準(zhǔn)主要基于如下考慮：由于本基金為被動(dòng)投資指數(shù)基金，跟蹤標(biāo)的為上證科創(chuàng)板200指數(shù)，因此本基金采用上述業(yè)績比較基準(zhǔn)。（刪除）……六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金為股票型基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)，以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征?！?市值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定； ……2、禁止行為…………五、業(yè)績比較基準(zhǔn)本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)：上證科創(chuàng)板200指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利率（稅后）×5%?！?、風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金為ETF聯(lián)接基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，具有與標(biāo)的指數(shù)及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。七、目標(biāo)ETF發(fā)生相關(guān)變更情形時(shí)的處理目標(biāo)ETF出現(xiàn)下述情形之一的，本基金將由投資于目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資該標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金。相應(yīng)地，基金合同中將刪除關(guān)于目標(biāo)ETF的表述部分，屆時(shí)將由基金管理人另行公告。（1）目標(biāo)ETF交易方式發(fā)生重大變更致使本基金的投資策略難以實(shí)現(xiàn)；（2）目標(biāo)ETF終止上市；
十、未來?xiàng)l件許可情況下的基金模式轉(zhuǎn)換本基金管理人可在條件成熟時(shí)另行安排在證券交易所場內(nèi)接受基金份額的申購贖回和上市交易，使本基金轉(zhuǎn)型為跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的上市型開放式基金（LOF），其場內(nèi)申購贖回、上市交易、注冊(cè)登記、收益分配等場內(nèi)業(yè)務(wù)規(guī)則遵循本基金上市交易的證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，屆時(shí)需履行適當(dāng)程序并提前公告。若將來本基金管理人推出跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF），則基金管理人在履行適當(dāng)程序后使本基金采取ETF聯(lián)接基金模式并相應(yīng)修改《基金合同》，屆時(shí)無須召開基金份額持有人大會(huì)但須提前公告。（刪除） （3）目標(biāo)ETF基金合同終止；（4）目標(biāo)ETF的基金管理人發(fā)生變更。（新增，以下序號(hào)依次調(diào)整）……十一、未來?xiàng)l件許可情況下的基金模式轉(zhuǎn)換本基金管理人可在條件成熟時(shí)另行安排在證券交易所場內(nèi)接受基金份額的申購贖回和上市交易，使本基金轉(zhuǎn)型為上市型開放式基金（LOF），其場內(nèi)申購贖回、上市交易、注冊(cè)登記、收益分配等場內(nèi)業(yè)務(wù)規(guī)則遵循本基金上市交易的證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，屆時(shí)需履行適當(dāng)程序并提前公告。
十三、基金的財(cái)產(chǎn) 一、基金資產(chǎn)總值基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和?！?一、基金資產(chǎn)總值基金資產(chǎn)總值是指購買的目標(biāo)ETF基金份額、各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和?！?
十四、基金資產(chǎn)估值 ……二、估值對(duì)象基金所擁有的股票、債券、期貨合約、期權(quán)合約、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債?！?、證券交易所上市的有價(jià)證券的估 ……二、估值對(duì)象基金所擁有的目標(biāo)ETF基金份額、股票、債券、期貨合約、期權(quán)合約、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。……四、估值方法1、目標(biāo)ETF份額的估值本基金投資的目標(biāo)ETF份額以目標(biāo)ETF估值日基金份額凈值估值，若估值日為非交易所營業(yè)日，以該基金最近估值日的基金份額凈值估值。（新增，以下序號(hào)依次調(diào)整）2、證券交易所上市的有價(jià)證券（目
值……七、暫停估值的情形……十、特殊情形的處理 1、基金管理人按估值方法的第12項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理； …… 標(biāo)ETF除外）的估值……七、暫停估值的情形……4、基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；（新增，以下序號(hào)依次調(diào)整）……十、特殊情形的處理 1、基金管理人按估值方法的第13項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理；……
十五、基金費(fèi)用與稅收 ……二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1、基金管理人的管理費(fèi) 本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)E為前一日的基金資產(chǎn)凈值……2、基金托管人的托管費(fèi)本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)E為前一日的基金資產(chǎn)凈值……3、銷售服務(wù)費(fèi)…… ……二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1、基金管理人的管理費(fèi) 本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)。本基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)E為前一日的基金資產(chǎn)凈值－前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值，若為負(fù)數(shù)，則E取0……2、基金托管人的托管費(fèi)本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取托管費(fèi)。本基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)E為前一日的基金資產(chǎn)凈值－前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值，若為負(fù)數(shù)，則E取0……3、銷售服務(wù)費(fèi)
銷售服務(wù)費(fèi)由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)代收，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)。（刪除） ……
十八、基金的信息披露 ……五、公開披露的基金信息……（七）臨時(shí)報(bào)告……25、本基金變更目標(biāo)ETF；（新增，以下序號(hào)依次調(diào)整）……
二十二、 基金合同的效力 ……1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)后生效?！?……1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)后生效。本基金基金合同由《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金基金合同》修訂而來，自2025年10月23日起，本基金基金合同生效，原《廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金基金合同》同日失效。……
二十四、 基金合同內(nèi)容摘要 根據(jù)上述內(nèi)容對(duì)應(yīng)修改 根據(jù)上述內(nèi)容對(duì)應(yīng)修改
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金變更為廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金同時(shí)調(diào)低管理費(fèi)率、托管費(fèi)率并修訂基金合同等法律文件的公告.pdf