東方阿爾法科技優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
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編制日期：2025年12月02日
送出日期：2025年12月03日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
東方阿爾法科技優(yōu)選混
基金簡稱基金代碼024423
合發(fā)起
東方阿爾法科技優(yōu)選混
下屬基金簡稱下屬基金的基金代碼024423
合發(fā)起A
東方阿爾法基金管理有
基金管理人基金托管人中信銀行股份有限公司
限公司
上市交易所及上市日
基金合同生效日2025年06月06日暫未上市
期
基金類型混合型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個交易日
開始擔(dān)任本基金基金
2025年06月06日
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理潘令梓
證券從業(yè)日期2019年11月29日
開始擔(dān)任本基金基金
2025年06月12日
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理周謐
證券從業(yè)日期2010年07月23日
開始擔(dān)任本基金基金
2025年12月01日
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理梁少文
證券從業(yè)日期2021年07月19日
注：本基金的基金類型為混合型（偏股混合型）
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
詳見《東方阿爾法科技優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》第九部分“基金的投資”。
本基金在嚴格控制風(fēng)險并保持良好流動性的前提下，重點投資于科技主題相
投資目標
關(guān)證券，力爭獲取超越業(yè)績比較基準的投資回報，謀求基金資產(chǎn)的長期增值。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）、
港股通標的股票（包括滬港通股票及深港通股票）、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)
投資范圍
行和上市交易的國債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方
政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、可交換債、央行票據(jù)、
中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、貨幣
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市場工具、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、
股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的
其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。本基金將根據(jù)法律法規(guī)
的規(guī)定參與融資融券業(yè)務(wù)中的融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地
調(diào)整投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資組合中股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的
60%-95%，其中投資于本基金界定的科技主題相關(guān)股票的比例不低于非現(xiàn)金
基金資產(chǎn)的80%，投資于港股通標的股票比例不超過股票資產(chǎn)的50%；本基
金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨及股票期權(quán)合約需繳納的交易
保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于
基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款
等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金通過定性與定量結(jié)合的積極策略，自下而上精選科技主題股票，構(gòu)建
多元資產(chǎn)組合以實現(xiàn)長期穩(wěn)健增值。投資策略涵蓋股票、債券、現(xiàn)金及衍生
品的動態(tài)配置，定期監(jiān)控風(fēng)險并調(diào)整組合。股票投資聚焦國家統(tǒng)計局《戰(zhàn)略
性新興產(chǎn)業(yè)分類》中的科技領(lǐng)域，包括新一代信息技術(shù)、高端裝備、新能源、
生物醫(yī)藥等，優(yōu)先選擇研發(fā)強度高、行業(yè)地位突出的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。通過盈利模
主要投資策略
式、財務(wù)健康度、市場競爭力等多維度篩選，構(gòu)建備選股票池，并結(jié)合實地
調(diào)研驗證基本面真實性，確保投資標的具備長期成長潛力。同時，基金通過
港股通投資估值合理的科技類港股，利用債券、可轉(zhuǎn)債及衍生工具對沖風(fēng)險。
整體策略以科技為核心驅(qū)動力，兼顧資產(chǎn)配置多樣性，力求在控制波動的前
提下捕捉科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新紅利，為投資者創(chuàng)造持續(xù)回報。
中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)收益率*70%+中債-綜合指數(shù)(全價)收益率*20%+
業(yè)績比較基準
恒生科技指數(shù)收益率(按估值匯率折算)*10%
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險高于貨幣型基金、債券型基金。
本基金除了投資于A股市場優(yōu)質(zhì)企業(yè)外，還可在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)投資
風(fēng)險收益特征港股通標的股票（包括滬港通股票及深港通股票）。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證
券投資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，本基金還面臨匯率風(fēng)
險、香港市場風(fēng)險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險。
注：不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法不同，本法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價
可能存在不一致的風(fēng)險，投資人在申購本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)
險之間的匹配檢驗。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
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（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
暫無。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在申購/贖回基金過程中收?。?
費用類型份額(S)或金額(M)/持有期限(N)收費方式/費率備注
M
100萬元≤M
M≥500萬元1000.00元/筆非特定投資群體申購費(前收
費) M
100萬元≤M
M≥500萬元1000.00元/筆特定投資群體
N
7天≤N
贖回費30天≤N
365天≤N
N≥730天0.00%
注：投資人重復(fù)申購，須按每次申購所對應(yīng)的費率檔次分別計費。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
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管理費1.20%基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費0.20%基金托管人
審計費用-會計師事務(wù)所
信息披露費-規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費、
訴訟費和仲裁費等費用；基金份額持有人大
會費用；基金的證券、期貨、期權(quán)交易費用；
其他費用基金的銀行匯劃費用；基金相關(guān)的開戶費用、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
賬戶維護費用；基金投資港股通標的股票的
合理費用；按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》
約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金審計費用、信息披露費為年金額，由基金整體承擔(dān)，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)
估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
暫無。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本
基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有風(fēng)險
（1）本基金投資于本基金《基金合同》界定的科技優(yōu)選主題相關(guān)股票的比例不低于非現(xiàn)金基金
資產(chǎn)的80%；同時，本基金投資于股票的比例占基金資產(chǎn)的60%-95%，投資集中度比較明顯，股票市
場的價格波動可能會導(dǎo)致基金凈值發(fā)生劇烈波動的風(fēng)險。
（2）本基金為發(fā)起式基金?；鸷贤掌饾M3年后，發(fā)起資金提供方將根據(jù)自身情況決定
是否繼續(xù)持有發(fā)起資金持有的份額?；鸷贤е掌?年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2
億元，基金合同自動終止。因此，投資人將面對基金合同終止的不確定風(fēng)險。
（3）本基金除了投資于A股市場優(yōu)質(zhì)企業(yè)外，還可在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)投資港股通標的股
票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
（4）本基金可投資科創(chuàng)板和北交所上市交易股票，將承擔(dān)因上市條件、交易規(guī)則、退市制度等
差異帶來的特有風(fēng)險，包括流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險、投資集中風(fēng)險等。
（5）本基金可投資股指期貨，可能會出現(xiàn)的風(fēng)險包括基差風(fēng)險、合約品種差異造成的風(fēng)險、標
的物風(fēng)險、衍生品模型風(fēng)險等。
（6）本基金可投資國債期貨，國債期貨的風(fēng)險主要包含市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、合
規(guī)性風(fēng)險以及國債期貨實物交割風(fēng)險等。
（7）本基金可投資資產(chǎn)支持類證券，資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險主要包括信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動
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性風(fēng)險、提前償付風(fēng)險等。
（8）本基金可投資存托憑證，將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以
及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險。
（9）本基金可投資股票期權(quán)，股票期權(quán)的風(fēng)險包括市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險和基差風(fēng)險。
（10）本基金可參與融資交易，融資交易的風(fēng)險主要包括流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等，這些風(fēng)險
可能會給基金凈值帶來一定的負面影響和損失。
（11）本基金采用證券經(jīng)紀商交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證券經(jīng)紀商進
行場內(nèi)交易和結(jié)算，該種交易結(jié)算模式可能存在操作風(fēng)險、資金使用效率降低的風(fēng)險、交易結(jié)算風(fēng)
險、投資信息安全保密風(fēng)險、無法完成當(dāng)日估值等風(fēng)險。
2、開放式基金的共有風(fēng)險：市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、職業(yè)道德風(fēng)險、流動性風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、投
資管理風(fēng)險、操作和技術(shù)風(fēng)險、啟用側(cè)袋機制的風(fēng)險以及不可抗力可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者依基金合同取得基金份額，
即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；如經(jīng)友好協(xié)商
未能解決的，則任何一方有權(quán)按《基金合同》的約定提交仲裁。詳情見本基金《基金合同》第二十
一部分“爭議的處理和適用法律”。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見東方阿爾法基金官方網(wǎng)站【www.dfa66.com】【客服電話：400-930-6677】
（1）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（2）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
（3）基金份額凈值
（4）基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
（5）其他重要資料
六、其他情況說明
無
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