關于大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金變更為大成創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金并相應修訂法律文件的公告
關于大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金變更為大成創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金并相應修訂法律文件的公告
大成基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）旗下的大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會2025年7月1日證監(jiān)許可【2025】1378號文注冊募集?！洞蟪蓜?chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）于2025年9月23日正式生效。
為更好地滿足投資者理財需求，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的相關約定“若將來本基金管理人推出同一標的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF），則基金管理人在履行適當程序后有權決定將本基金轉換為該基金的聯(lián)接基金，并相應修改《基金合同》。此項調整經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，無需召開基金份額持有人大會，在履行適當程序后及時公告?！保竟窘?jīng)與基金托管人中國工商銀行股份有限公司協(xié)商一致，對大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金作出如下變更：將大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金變更為大成創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金。
本公司旗下的大成創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金已于2025年8月29日正式成立。本公司決定于2025年10月22日起，將大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金變更為大成創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金。
屆時，大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金的登記機構將進行基金份額變更登記，即將“大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金A類基金份額”變更為“大成創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金A類基金份額”，將“大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金C類基金份額”變更為“大成創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金C類基金份額”，將“大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金E類基金份額”變更為“大成創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金E類基金份額”。各類基金份額凈值分開計算，前述變更不影響各類基金份額凈值的計算?；鹱兏螅黝惢鸱蓊~的申購費率、贖回費率及銷售服務費率保持不變。
本公司經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，對《基金合同》、《大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議》（以下簡稱“《托管協(xié)議》”）中涉及基金變更的相關內容進行修改，并根據(jù)最新法律法規(guī)以及《基金合同》的有關規(guī)定對相關內容進行修訂和補充。上述修改事項對原有基金份額持有人的利益無實質性不利影響，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，無需召開基金份額持有人大會。
本公司將于公告當日在網(wǎng)站上同時公布經(jīng)修訂后的《大成創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》、《大成創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》，并依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告?！痘鸷贤返男抻唭热菰斠姼郊丁创蟪蓜?chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同〉修訂前后對照表》。
重要提示：
1、修訂后的《大成創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》、《大成創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》自2025年10月22日起生效。
2、本公告僅對本次法律文件修改的事項予以說明，最終解釋權歸本公司。投者欲了解本公司旗下基金的詳細情況，請登錄本公司網(wǎng)站（www.dcfund.com.cn）查詢或撥打本公司客戶服務電話 400-888-5558進行咨詢。
3、基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機構根據(jù)法規(guī)要求對投資者類別、風險承受能力和基金的風險等級進行劃分，并提出適當性匹配意見。投資者在投資基金前應認真閱讀基金合同、招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認識基金產(chǎn)品的風險收益特征，在了解產(chǎn)品情況及銷售機構適當性意見的基礎上，根據(jù)自身的風險承受能力、投資期限和投資目標，對基金投資作出獨立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
特此公告。
大成基金管理有限公司
2025年10月16日
附件：《大成創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》修訂前后對照表
大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金基金合同
大成創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
基金合同
（由大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金轉型而來）
第一部分 前言
三、 大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金由基金管理人
依照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定募集，并經(jīng)中國證
券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會” )注冊。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金
的投資價值和市場前景做出實質性判斷或保證，也不表明投
資于本基金沒有風險。
第一部分 前言
三、大成創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)
接基金由大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金變更而來，大
成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金由基金管理人依照《基金
法》、基金合同及其他有關規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管
理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會” )注冊。
中國證監(jiān)會對大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金（轉
型更名前）募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值
和市場前景做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基
金沒有風險。
第二部分 釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱
具有如下含義：
1、基金或本基金：指大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基
金
4、基金合同或本基金合同：指《大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證
券投資基金基金合同》 及對本基金合同的任何有效修訂和
補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂
之《大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議》及對該
托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書：指《大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金
招募說明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投
資基金基金份額發(fā)售公告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投
資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
24、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介
基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托
管及定期定額投資等業(yè)務
30、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及
基金合同規(guī)定的條件， 基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金
備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期
32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束
之日止的期間，最長不得超過3個月
40、認購：指在基金募集期內，投資人根據(jù)基金合同和
招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為
48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、
買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因
運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行
存款本息、基金應收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
55、基金份額類別：本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服
務費收取方式等的不同，將基金份額分為不同的類別。 其中
A類基金份額為在投資人認購/申購時收取前端認購/申購
費用， 且不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份
額；C類基金份額及E類基金份額為從本類別基金資產(chǎn)中計
提銷售服務費，且不收取認購/申購費用的基金份額
第二部分 釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡
稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指大成創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)
證券投資基金聯(lián)接基金，本基金由大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證
券投資基金變更而來
4、基金合同或本基金合同：指《大成創(chuàng)業(yè)板50交易型
開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》及對本基金
合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽
訂之《大成創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接
基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書：指《大成創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)
證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《大成創(chuàng)業(yè)板50交易型開放
式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更
新
23、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推
介基金，辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期
定額投資等業(yè)務
29、基金合同生效日：指《大成創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式
指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》生效日，原《大成
創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金基金合同》自同一日失效
45、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、
買賣證券價差、投資目標ETF基金份額所得收益、銀行存款
利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成
本和費用的節(jié)約
46、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、目標
ETF基金份額、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產(chǎn)
的價值總和
52、基金份額類別：本基金根據(jù)申購費用、銷售服務費
收取方式等的不同，將基金份額分為不同的類別。其中A類
基金份額為在投資人申購時收取前端申購費用，且不從本
類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額；C類基金份
額及E類基金份額為從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務
費，且不收取申購費用的基金份額
56、目標ETF：指大成創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證
券投資基金，簡稱為“大成創(chuàng)業(yè)板50ETF”
57、ETF聯(lián)接基金： 指將絕大多數(shù)基金財產(chǎn)投資于跟
蹤同一標的指數(shù)的目標 ETF， 緊密跟蹤業(yè)績基準表現(xiàn)，追
求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化， 采用開放式運作的基
金，簡稱“聯(lián)接基金”
第三部分 基金的基本情況
一、基金名稱
大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金
二、基金的類別
股票型
四、基金的投資目標
本基金通過被動的指數(shù)化投資管理， 緊密跟蹤標的指
數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。 本基金力爭日均跟
蹤偏離度的絕對值不超過 0.35%，年跟蹤誤差不超過 4%。
五、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為 2 億份。
六、基金份額發(fā)售面值和認購費用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金A類基金份額收取認購費用，認購費率按招募說
明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。 本基金C類基金份額
及E類基金份額不收取認購費用。
八、基金份額類別
本基金根據(jù)認購/申購費用、 銷售服務費收取方式等的
不同，將基金份額分為不同的類別。 其中A類基金份額為在
投資人認購/申購時收取前端認購/申購費用，且不從本類別
基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額；C類基金份額及E
類基金份額為從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費，且不收
取認購/申購費用的基金份額。
本基金A類、C類、E類基金份額分別設置代碼。 由于基
金費用的不同，本基金A類基金份額、C類基金份額及E類基
金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各類別
基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
有關基金份額類別的具體設置、費率水平等由基金管理
人確定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中公告。 在不
違反法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定以及對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的情況下， 經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基
金管理人可在履行適當程序后調整基金份額類別設置、對基
金份額分類辦法及規(guī)則進行調整，并在調整實施之日前依照
《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召
開基金份額持有人大會。
九、未來條件許可情況下的模式轉換
若將來本基金管理人推出同一標的指數(shù)的交易型開放
式指數(shù)基金（ETF），則基金管理人在履行適當程序后有權
決定將本基金轉換為該基金的聯(lián)接基金，并相應修改《基金
合同》。 此項調整經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，無
需召開基金份額持有人大會，在履行適當程序后及時公告。
第三部分 基金的基本情況
一、基金名稱
大成創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接
基金
二、基金的類別
ETF聯(lián)接基金、股票型
四、基金的投資目標
本基金主要投資于目標 ETF， 緊密跟蹤業(yè)績比較基
準，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
六、基金份額類別
本基金根據(jù)申購費用、 銷售服務費收取方式等的不
同，將基金份額分為不同的類別。其中A類基金份額為在投
資人申購時收取前端申購費用，且不從本類別基金資產(chǎn)中
計提銷售服務費的基金份額；C類基金份額及E類基金份額
為從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費，且不收取申購費
用的基金份額。
本基金A類、C類、E類基金份額分別設置代碼。 由于基
金費用的不同， 本基金A類基金份額、C類基金份額及E類
基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各
類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份
額總數(shù)。
有關基金份額類別的具體設置、費率水平等由基金管
理人確定， 并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中公告。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定以及對基金份額持有
人利益無實質性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致，基金管理人可在履行適當程序后調整基金份額類別
設置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調整，并在調整實
施之日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告，不需要召開基金份額持有人大會。
七、本基金與目標ETF 的聯(lián)系與區(qū)別
本基金為目標ETF 的聯(lián)接基金。 本基金主要投資于目
標ETF 以求達到投資目標，目標ETF 的標的指數(shù)和本基金
的標的指數(shù)一致，投資目標相似。
在投資方法上，本基金為目標ETF 的聯(lián)接基金，主要
通過投資于目標ETF 來跟蹤標的指數(shù)；本基金的目標ETF
主要采用復制法來跟蹤標的指數(shù)。
在交易方式上，本基金投資者目前只能通過場外銷售
機構以現(xiàn)金的方式申購、贖回；本基金的目標ETF 屬于交
易型開放式指數(shù)證券投資基金，目標ETF 的投資者可以在
二級市場上買賣ETF，也可以根據(jù)申購贖回清單按照申購、
贖回對價通過申購贖回代理機構申購、贖回ETF。
本基金與目標ETF 業(yè)績表現(xiàn)可能出現(xiàn)差異，可能引發(fā)
差異的因素主要包括：
1、法律法規(guī)對投資比例的要求。 本基金作為普通的開
放式基金，需在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權合約需
繳納的交易保證金后，將不低于基金資產(chǎn)凈值5%的資產(chǎn)投
資于現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券；目標ETF 不
受上述投資比例的限制。
2、申購贖回的影響。 本基金申贖采取現(xiàn)金方式，大額
申贖可能會對基金凈值產(chǎn)生一定影響； 目標 ETF 申購贖
回根據(jù)申購贖回清單按照申購、贖回對價辦理，申購贖回
對基金凈值的影響較小。
第四部分 基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、發(fā)售時間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售
時間見基金份額發(fā)售公告。
2、發(fā)售方式
通過各銷售機構的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構
的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時發(fā)布
的調整銷售機構的相關公告或基金管理人網(wǎng)站公示。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投
資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
二、基金份額的認購
1、認購費用
本基金A類基金份額的認購費率由基金管理人決定，并
在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。 基金認購費用
不列入基金財產(chǎn)。 本基金C類基金份額及E類基金份額不收
取認購費用。
2、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份
額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額以登記機構的記
錄為準。
3、基金認購份額的計算
基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。
4、認購份額余額的處理方式
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位， 小數(shù)點2位以后
的部分四舍五入， 由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)
承擔。
5、認購申請的確認
基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定
成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。 認購的確認
以登記機構的確認結果為準。 對于認購申請及認購份額的
確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。
三、基金份額認購金額的限制
1、投資人認購時，需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款。
2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認
購金額進行限制，具體限制請參看招募說明書或相關公告。
3、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或
者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等
方式對該投資人的認購申請進行限制。 基金管理人接受某
筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%
比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申
請。 法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。 投資人認購的基金份額數(shù)以
基金合同生效后登記機構的確認為準。
4、除前述外，基金管理人可以對募集期間的單個投資
人的累計認購金額進行限制， 具體限制和處理方法請參看
招募說明書或相關公告。
5、 投資人在基金募集期內可以多次認購基金份額。 認
購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
第五部分 基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個月內， 在基金募集
份額總額不少于 2 億份， 基金募集金額不少于 2 億元人民
幣且基金認購人數(shù)不少于 200 人的條件下， 基金募集期屆
滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止
基金發(fā)售，并在 10 日內聘請法定驗資機構驗資，基金管理
人自收到驗資報告之日起 10日內， 向中國證監(jiān)會辦理基金
備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢
基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合
同》生效；否則《基金合同》不生效。 基金管理人在收到中國
證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在
基金募集行為結束前，任何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人
應當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的
款項，并加計銀行同期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機
構不得請求報酬。 基金管理人、基金托管人和銷售機構為基
金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
三、基金存續(xù)期內的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持
有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形
的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作
日出現(xiàn)前述情形的， 基金管理人應當在10個工作日內向中
國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉換運作方式、
與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內召集基
金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第四部分 基金的歷史沿革與存續(xù)
一、基金的歷史沿革
大成創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接
基金由大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金變更而來，大成
創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會2025年7月1
日證監(jiān)許可【2025】1378號文注冊募集，基金管理人為大
成基金管理有限公司，基金托管人為中國工商銀行股份有
限公司。大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金自2025年9月1
日至2025年9月19日進行公開募集， 募集結束后基金管理
人向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)。 經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認，
《大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金基金合同》于2025年
9月23日正式生效。
2025年8月29日， 基金管理人管理的大成創(chuàng)業(yè)板50交
易型開放式指數(shù)證券投資基金正式成立。 基金管理人根據(jù)
《大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金基金合同》 的約定，
決定將大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金變更為大成創(chuàng)
業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金，即本基
金。
自2025年10月22日起，大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資
基金正式變更為大成創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投
資基金聯(lián)接基金，《大成創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券
投資基金聯(lián)接基金基金合同》生效。
二、基金的存續(xù)
《大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金基金合同》生效
后， 連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人
或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當
在定期報告中予以披露； 連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形
的，基金管理人應當在10個工作日內向中國證監(jiān)會報告并
提出解決方案，如持續(xù)運作、轉換運作方式、與其他基金合
并或者終止基金合同等， 并在6個月內召集基金份額持有
人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第六部分 基金份額的申購與贖回
三、申購與贖回的原則
4、贖回遵循“先進先出” 原則，即按照投資人認購、申購
的先后次序進行順序贖回；
五、申購和贖回的數(shù)量限制
3、單一投資者持有基金份額的比例不得達到或者超過
基金總份額的50%，或者以其他方式變相規(guī)避50%集中度限
制； 在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達
到或超過50%的以及法律法規(guī)另有規(guī)定的情形除外。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人
的申購申請：
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致
單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過基金總份額
的50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、9、10項暫停申購情形之一且基
金管理人決定暫停接受投資人申購申請時， 基金管理人應
當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。 如果投
資人的申購申請被拒絕， 被拒絕的申購款項將退還給投資
人。 在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購
業(yè)務的辦理。 發(fā)生上述第7、8項情形時，基金管理人可以采
取比例確認等方式對該投資人的申購申請進行限制， 基金
管理人有權拒絕該等全部或者部分申購申請。 如果法律法
規(guī)、監(jiān)管要求調整導致上述第7項內容取消或變更的，基金
管理人在履行適當程序后，可修改該項內容，不需召開基金
份額持有人大會。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回
申請或延緩支付贖回款項：
第五部分 基金份額的申購與贖回
三、申購與贖回的原則
4、贖回遵循“先進先出” 原則，即按照投資人申購的
先后次序進行順序贖回；
五、申購和贖回的數(shù)量限制
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資
人的申購申請：
7、所投資的目標ETF暫停估值，導致基金管理人無法
計算當日基金資產(chǎn)凈值。
8、所投資的目標ETF暫停申購、暫停上市或二級市場
交易停牌， 基金管理人認為有必要暫停本基金申購的情
形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、8、10、11項暫停申購情形之
一且基金管理人決定暫停接受投資人申購申請時，基金管
理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。
如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還
給投資人。 在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時
恢復申購業(yè)務的辦理。 發(fā)生上述第9項情形時，基金管理人
可以采取比例確認等方式對該投資人的申購申請進行限
制，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分申購申請。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖
回申請或延緩支付贖回款項：
5、所投資的目標ETF暫停估值，導致基金管理人無法
計算當日基金資產(chǎn)凈值。
6、投資的目標ETF暫停贖回、暫停上市、二級市場交易
停牌或延緩支付贖回對價時，基金管理人認為有必要暫停
本基金贖回的情形。
第七部分 基金合同當事人及權利義務
（二） 基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金
管理人的權利包括但不限于：
（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關
基金認購、申購、贖回、轉換和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金
管理人的義務包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的
其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、
贖回和注銷價格的方法符合 《基金合同》 等法律文件的規(guī)
定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申
購、贖回的價格；
（24） 基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基
金合同》不能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募
集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后30日
內退還基金認購人；
三、基金份額持有人
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金
份額持有人的權利包括但不限于：
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基
金份額持有人大會審議事項行使表決權；
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金
份額持有人的義務包括但不限于：
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合
同》所規(guī)定的費用；
第六部分 基金合同當事人及權利義務
（二） 基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金
管理人的權利包括但不限于：
（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有
關基金申購、贖回、轉換和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；
（17）代表基金份額持有人的利益行使因基金財產(chǎn)投
資于目標ETF所產(chǎn)生的權利，基金合同另有約定的除外；
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金
管理人的義務包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定
的其他機構代為辦理基金份額的申購、贖回和登記事宜；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額申購、贖回
和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，
按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息， 確定基金份額申
購、贖回的價格；
三、基金份額持有人
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金
份額持有人的權利包括但不限于：
（5）出席或者委派代表出席本基金或目標ETF的基金
份額持有人大會， 對本基金或目標ETF的基金份額持有人
大會審議事項行使表決權；
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金
份額持有人的義務包括但不限于：
（4）交納基金申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所
規(guī)定的費用；
第八部分 基金份額持有人大會
一、召開事由
1、除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，當出現(xiàn)或需要
決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內且對基
金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，以下情況可
由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會：
第七部分 基金份額持有人大會
一、召開事由
1、除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，當出現(xiàn)或需
要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（13）基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議
召開或召集目標ETF 基金份額持有人大會；
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內且對
基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，以下情
況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基
金份額持有人大會：
（6）由于目標ETF交易方式變更、終止上市、基金合同
終止或與其他基金合并而變更為直接投資該標的指數(shù)的
指數(shù)基金；
十一、鑒于本基金是目標ETF的聯(lián)接基金，本基金的基
金份額持有人可以憑所持有的本基金基金份額出席或者
委派代表出席目標ETF的基金份額持有人大會并參與表
決，其持有的享有表決權的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為在目
標ETF的基金份額持有人大會的權益登記日，本基金持有
目標ETF基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有
的本基金份額占本基金總份額的比例，計算結果按照四舍
五入的方法，保留到整數(shù)位。
本基金的基金管理人不應以本基金的名義代表本基
金的全體基金份額持有人以目標ETF的基金份額持有人
的身份行使表決權，但可接受本基金的特定基金份額持有
人的委托以本基金的基金份額持有人代理人的身份出席
目標ETF的基金份額持有人大會并參與表決。
本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人
提議召開或召集目標ETF的基金份額持有人大會的，須先
遵照本基金基金合同的約定召開本基金的基金份額持有
人大會，本基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召
集目標ETF的基金份額持有人大會的，由本基金基金管理
人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標
ETF的基金份額持有人大會。
第十二部分 基金的投資
一、投資目標
本基金通過被動的指數(shù)化投資管理， 緊密跟蹤標的指
數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。 本基金力爭日均跟
蹤偏離度的絕對值不超過 0.35%，年跟蹤誤差不超過 4%。
二、投資范圍
本基金主要投資于標的指數(shù)成份股及其備選成份股
（含存托憑證，下同）。 為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少
量投資于非成份股（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中
國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、債券（包括國
債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、地方政府債
券、中期票據(jù)、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債
券、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回
購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、
同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權以
及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
基金的投資組合比例為：投資于股票（含存托憑證）資
產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的 90%； 投資于標的指數(shù)的成份
股及其備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%；
每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權保證
金以后， 本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債
券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，其中現(xiàn)金不包括結
算備付金、存出保證金、應收申購款等。股指期貨、國債期貨、
股票期權及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管
機構的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，基金管理人在履
行適當程序后，本基金的投資比例相應調整。
三、投資策略
本基金采用完全復制標的指數(shù)的方法，進行被動指數(shù)化
投資。 股票投資組合的構建主要按照標的指數(shù)的成份股組
成及其權重來擬合復制標的指數(shù)，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及
其權重的變動而進行相應調整，以復制和跟蹤標的指數(shù)。 本
基金在嚴格控制基金的日均跟蹤偏離度和年跟蹤誤差的前
提下，力爭獲取與標的指數(shù)相似的投資收益。
由于標的指數(shù)編制方法調整、成份股及其權重發(fā)生變化
（包括配送股、增發(fā)、臨時調入及調出成份股等）的原因，或
因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數(shù)的效果可能
帶來影響時，或因某些特殊情況導致流動性不足時，或其他
原因導致無法有效復制和跟蹤標的指數(shù)時， 基金管理人可
以對投資組合管理進行適當變通和調整， 力求降低跟蹤誤
差。
如果標的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市風險，
且指數(shù)編制機構暫未作出調整的，基金管理人應當按照基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，履行內部決策程序后及時對相關
成份股進行調整。
（一）股票投資策略
1、股票投資組合構建
本基金采用完全復制標的指數(shù)的方法，按照標的指數(shù)成
份股組成及其權重構建股票投資組合。 由于跟蹤組合構建
與標的指數(shù)組合構建存在差異，若出現(xiàn)較為特殊的情況（例
如成份股停牌、 股票流動性不足以及其他影響指數(shù)復制效
果的因素），本基金將采用替代性的方法構建組合，使得跟
蹤組合盡可能近似于全復制組合，以減少對標的指數(shù)的跟蹤
誤差。
2、股票投資組合的調整
本基金所構建的股票投資組合將根據(jù)創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)成
份股及其權重的變動而進行相應調整， 本基金還將根據(jù)法
律法規(guī)中的投資比例限制、申購贖回變動情況等，對其進行
適時調整， 以保證基金凈值增長率與基準指數(shù)間的高度正
相關和跟蹤誤差最小化。
（1）定期調整
根據(jù)標的指數(shù)的調整規(guī)則和備選股票的預期，對股票投
資組合及時進行調整。
（2）不定期調整
A 當成份股發(fā)生配送股、增發(fā)、臨時調入及調出成份股
等情況而影響成份股在指數(shù)中權重的行為時， 本基金將根
據(jù)各成份股的權重變化及時調整股票投資組合；
B 根據(jù)本基金的申購和贖回情況，對股票投資組合進行
調整，從而有效跟蹤標的指數(shù)；
C 根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，成份股在標的指數(shù)
中的權重因其他特殊原因發(fā)生相應變化的，本基金可以對投
資組合管理進行適當變通和調整，力求降低跟蹤誤差。
在正常市場情況下，力爭控制本基金的份額凈值與業(yè)績
比較基準的收益率日均跟蹤偏離度的絕對值不超過 0.35%，
年跟蹤誤差不超過 4%。 如因指數(shù)編制規(guī)則調整或其他因素
導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應采
取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例
不低于90%，其中，投資標的指數(shù)成份股及其備選成份股的
比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（10）本基金參與股指期貨交易遵守下列要求：本基金
在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的 10％；在任何交易日日終，持有的買入股
指期貨、國債期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的 100%，其中，有價證券指股票、債券（不含
到期日在一年以內的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售
金融資產(chǎn)（不含質押式回購）等；本基金在任何交易日日終，
持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值
的 20％；本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期
貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
20％；基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價
值，合計（軋差計算）應當不低于基金資產(chǎn)的90%；
（11）本基金參與國債期貨交易遵守下列要求：本基金
在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國
債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；本
基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市
值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符
合基金合同關于債券投資比例的有關約定；在任何交易日日
終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市
值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價證券指
股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產(chǎn)支持
證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質押式回購）等；本基金在任
何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
除上述第（2）、（7）、（13）、（16）、（17）項外，因證券、
期貨市場波動、上市公司合并、標的指數(shù)成份股調整、標的指
數(shù)成份股流動性限制、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因
素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理
人應當在10個交易日內進行調整， 但中國證監(jiān)會規(guī)定的特
殊情形除外。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于
下列投資或者活動：
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除
外；
六、風險收益特征
本基金是股票型基金，其預期風險與預期收益高于混合
型基金、債券型基金與貨幣市場基金。 本基金主要投資于標
的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標的指數(shù)相似的風險收
益特征。
第十一部分 基金的投資
一、投資目標
通過投資于目標 ETF，緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤
偏離度和跟蹤誤差的最小化。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，以
目標 ETF 基金份額、 標的指數(shù)的成份股及其備選成份股
（均含存托憑證，下同）為主要投資對象。 為更好地實現(xiàn)投
資目標，本基金可少量投資于非成份股（包括主板、科創(chuàng)
板、 創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、
存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公
司債、次級債、地方政府債券、中期票據(jù)、可轉換債券（含分
離交易可轉債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券
等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、
定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股
指期貨、國債期貨、股票期權以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關
規(guī)定）。
基金的投資組合比例為： 本基金投資于目標 ETF 的
資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 90%；每個交易日日終在
扣除股指期貨、國債期貨、股票期權保證金以后，本基金保
留的現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券投資比例不低
于基金資產(chǎn)凈值的 5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出
保證金、應收申購款等。 股指期貨、國債期貨、股票期權及
其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)
定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，基金管理人在
履行適當程序后，本基金的投資比例相應調整。
三、投資策略
在正常市場情況下，本基金與業(yè)績比較基準的日均跟
蹤偏離度的絕對值不超過 0.35%，年跟蹤誤差不超過 4%。
如因指數(shù)編制規(guī)則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟
蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應采取合理措施避免跟
蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。
（一）目標ETF 投資策略
本基金主要通過交易所買賣或申購贖回的方式投資
于目標 ETF。 根據(jù)投資者申購、贖回的現(xiàn)金流情況，本基金
將綜合目標 ETF 的流動性、折溢價率、標的指數(shù)成份股流
動性等因素分析，對投資組合進行監(jiān)控和調整，密切跟蹤
標的指數(shù)。
在投資運作過程中，本基金將在綜合考慮合規(guī)、風險、
效率、成本等因素的基礎上，決定采用一級市場申購贖回
的方式或二級市場買賣的方式對目標 ETF進行投資。
（二）股票投資策略
根據(jù)投資者申購、贖回的現(xiàn)金流情況，本基金將綜合
目標 ETF 的流動性、折溢價率、標的指數(shù)成份股流動性等
因素分析，對投資組合進行監(jiān)控和調整，也可以通過買入
標的指數(shù)成份股、備選成份股緊密跟蹤標的指數(shù)。 但在因
特殊情況（如流動性不足等）導致無法獲得足夠數(shù)量的個
券時，基金管理人將搭配使用其他合理方法進行適當?shù)奶?
代，包括通過投資其他股票進行替代，以降低跟蹤誤差，優(yōu)
化投資組合的配置結構。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于目標 ETF 的比例不低于基金資產(chǎn)
凈值的 90%；
（10）本基金參與股指期貨交易遵守下列要求：本基
金在任何交易日日終， 持有的買入股指期貨合約價值，不
得超過基金資產(chǎn)凈值的 10％；在任何交易日日終，持有的
買入股指期貨、 國債期貨合約價值與有價證券市值之和，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的 100%，其中，有價證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產(chǎn)支持證
券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質押式回購）等；本基金在任
何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持
有的股票總市值的 20％；本基金在任何交易日內交易(不
包括平倉) 的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易
日基金資產(chǎn)凈值的 20％； 基金所持有的股票市值和買入、
賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金
合同關于股票投資比例的有關約定；
（11）本基金參與國債期貨交易遵守下列要求：本基
金在任何交易日日終， 持有的買入國債期貨合約價值，不
得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣
出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的
30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政
府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差
計算） 應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約
價值與有價證券市值之和， 不得超過基金資產(chǎn)凈值的
100%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以
內的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含
質押式回購）等；本基金在任何交易日內交易（不包括平
倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金
資產(chǎn)凈值的30%；
除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（16）、（17）項外，
因證券、期貨市場波動、上市公司合并、標的指數(shù)成份股調
整、標的指數(shù)成份股流動性限制、基金規(guī)模變動、目標ETF
暫停申購、贖回或二級市場交易停牌等基金管理人之外的
因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金
管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定
的特殊情形除外。 因證券、期貨市場波動、上市公司合并、
標的指數(shù)成份股調整、標的指數(shù)成份股流動性限制、基金
規(guī)模變動、目標ETF暫停申購、贖回或二級市場交易停牌等
基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述第
（1）項規(guī)定的比例的，基金管理人應當在20個交易日內進
行調整。 法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用
于下列投資或者活動：
（4）買賣除目標 ETF 以外的其他基金份額，但是中
國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
六、風險收益特征
本基金為大成創(chuàng)業(yè)板50ETF 的聯(lián)接基金，主要投資于
目標 ETF，實現(xiàn)對業(yè)績比較基準的緊密跟蹤。 因此，本基金
的業(yè)績表現(xiàn)與創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)及目標ETF的表現(xiàn)密切相關。
本基金的預期風險與預期收益水平高于混合型基金、債券
型基金與貨幣市場基金。
八、目標 ETF 發(fā)生相關變更情形時的處理
目標 ETF 出現(xiàn)下述情形之一的， 本基金在履行適當
程序后將由投資于目標 ETF 的聯(lián)接基金變更為直接投資
該標的指數(shù)的指數(shù)基金，無需召開基金份額持有人大會審
議。
1、目標 ETF 交易方式發(fā)生重大變更致使本基金的投
資策略難以實現(xiàn)；
2、目標 ETF 終止上市；
3、目標 ETF 基金合同終止；
4、目標 ETF 與其他基金進行合并；
5、目標 ETF 的基金管理人發(fā)生變更（但變更后的本
基金與目標ETF的基金管理人相同的除外）；
6、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第十三部分 基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存
款本息和基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價
值總和。
第十二部分 基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、目標
ETF 份額、銀行存款本息和基金應收的申購基金款以及其
他投資所形成的價值總和。
第十四部分 基金資產(chǎn)估值
二、估值對象
基金所擁有的股票、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合
約、國債期貨合約、股票期權合約和銀行存款本息、應收款
項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
四、估值方法
七、暫停估值的情形
九、特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法第10項進行估
值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理；
第十三部分 基金資產(chǎn)估值
二、估值對象
基金所擁有的目標 ETF份額、股票、債券、資產(chǎn)支持證
券、股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約和銀行存
款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
四、估值方法
7、 目標 ETF 采用估值日該基金基金份額凈值估值；
若估值日為非證券交易所營業(yè)日，以該基金最近估值日的
基金份額凈值估值。
七、暫停估值的情形
4、所投資的目標ETF暫停估值、暫停公告基金份額凈
值時；
九、特殊情形的處理
1、 基金管理人或基金托管人按估值方法第11項進行
估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理；
第十五部分 基金費用與稅收
一、基金費用的種類
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費
率計提。 管理費的計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費
率計提。 托管費的計算方法如下：
H＝E×0.05%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
上述“一、基金費用的種類” 中第4-9項費用，根據(jù)有關
法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定， 按費用實際支出金額列入當期費用，
由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、標的指數(shù)許可使用費。 標的指數(shù)許可使用費由基金
管理人承擔，不從基金財產(chǎn)中列支；
第十四部分 基金費用與稅收
一、基金費用的種類
9、基金投資目標ETF的相關費用（包括但不限于目標
ETF的交易費用、申贖費用等）；
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
基金管理人對本基金投資組合中投資于目標ETF部分
的基金資產(chǎn)凈值不計提基金管理費。
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財
產(chǎn)中目標ETF份額所對應資產(chǎn)凈值后剩余部分 （若為負
數(shù)，則取0）的0.15%年費率計提。 管理費的計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金財產(chǎn)中目標ETF
份額所對應資產(chǎn)凈值后的剩余部分；若為負數(shù)，則E取0
2、基金托管人的托管費
基金托管人對本基金投資組合中投資于目標ETF部分
的基金資產(chǎn)凈值不計提基金托管費。
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財
產(chǎn)中目標ETF份額所對應資產(chǎn)凈值后剩余部分 （若為負
數(shù)，則取0）的0.05%年費率計提。 托管費的計算方法如下：
H＝E×0.05%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金財產(chǎn)中目標ETF
份額所對應資產(chǎn)凈值后的剩余部分；若為負數(shù)，則E取0
上述“一、基金費用的種類” 中第4-10項費用，根據(jù)有
關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費
用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
3、《基金合同》生效前的相關費用根據(jù)《大成創(chuàng)業(yè)板
50指數(shù)型證券投資基金基金合同》的約定執(zhí)行；
第十七部分 基金的會計與審計
2、 基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
基金首次募集的會計年度按如下原則：如果《基金合同》生
效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；
第十六部分 基金的會計與審計
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
第十八部分 基金的信息披露
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基
金產(chǎn)品資料概要
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資
者決策的全部事項，說明基金認購、申購和贖回安排、基金投
資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服
務等內容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生
重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招
募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)
生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，
基金管理人不再更新基金招募說明書。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金
份額發(fā)售的3日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書
提示性公告和《基金合同》提示性公告登載在規(guī)定報刊上，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金
產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托
管人應當同時將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)
站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金
份額發(fā)售公告，并在基金份額發(fā)售的三日前，登載于規(guī)定媒
介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在
規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效公告。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告
和基金季度報告
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制
當期季度報告、中期報告或者年度報告。
第十七部分 基金的信息披露
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、
基金產(chǎn)品資料概要
2、 基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投
資者決策的全部事項，說明基金申購和贖回安排、基金投
資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人
服務等內容。 《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新
基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其
他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。 基金
終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
（四）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報
告和基金季度報告
（十一）投資目標ETF的信息披露
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定
期報告和招募說明書（更新）等文件中披露所持目標ETF
的以下相關情況，包括：
1、投資政策、持倉情況、損益情況、凈值披露時間等；
2、交易及持有目標ETF產(chǎn)生的費用，招募說明書中應
當列明計算方法并舉例說明；
3、本基金持有的目標ETF發(fā)生的重大影響事件，如轉
換運作方式、與其他基金合并、終止基金合同以及召開基
金份額持有人大會等。
第二十二部分 基金合同的效力
《基金合同》是約定基金合同當事人之間權利義務關系
的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以
及雙方法定代表人或授權代表簽字或蓋章并在募集結束后
經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)， 并經(jīng)中國
證監(jiān)會書面確認后生效。
第二十一部分 基金合同的效力
《基金合同》是約定基金合同當事人之間權利義務關
系的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章
以及雙方法定代表人或授權代表簽字或蓋章于2025年10
月22日生效，原《大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金基金
合同》失效。
關于大成創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金變更為大成創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金并相應修訂法律文件的公告.pdf