國泰優(yōu)質(zhì)核心混合型證券投資基金開放日常申購（含定投）、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
國泰優(yōu)質(zhì)核心混合型證券投資基金開放日常申購（含定投）、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
1 公告基本信息
基金名稱國泰優(yōu)質(zhì)核心混合型證券投資基金
基金簡稱國泰優(yōu)質(zhì)核心混合
基金主代碼025060
基金運(yùn)作方式契約型開放式
基金合同生效日2025年9月2日
基金管理人名稱國泰基金管理有限公司
基金托管人名稱中國銀行股份有限公司
基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱國泰基金管理有限公司
公告依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規(guī)、《國泰優(yōu)質(zhì)核心混合型證券
投資基金基金合同》、《國泰優(yōu)質(zhì)核心混合型證券投資基金招募說明書》
申購起始日2025年12月1日
定期定額投資起始日2025年12月1日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日2025年12月1日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日2025年12月1日
贖回起始日2025年12月1日
下屬分級基金的基金簡稱國泰優(yōu)質(zhì)核心混合國泰優(yōu)質(zhì)核心混合C
下屬分級基金的交易代碼025060 025061
該分級基金是否開放申購、贖回、定期定
額投資及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)是是
2 日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日，則基金管理人有權(quán)暫停辦理基金份額的申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更、港股通交易規(guī)則變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人有權(quán)視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價格。
3 日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
投資人單筆申購的最低金額為1.00元（含申購費）。
本基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)單筆申購的最低金額為10.00元（含申購費）。除直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)對本基金最低申購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。投資人當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時，不受最低申購金額的限制。
3.2申購費用
投資人在申購A類基金份額時支付申購費用，申購C類基金份額不支付申購費用，而是從該類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。
本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記結(jié)算等各項費用。
本基金A類基金份額的申購費率具體如下：
申購金額（M）申購費率
M＜100萬元1.50%
100萬元≤M＜200萬元1.00%
200萬元≤M＜500萬元0.60%
M≥500萬元按筆收取，1000元/筆
3.3其他與申購相關(guān)的事項
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定、對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響及不違反基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基金持續(xù)營銷計劃，定期和不定期地開展基金持續(xù)營銷活動。在基金持續(xù)營銷活動期間，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費用，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費率優(yōu)惠活動。
4 日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回。單筆贖回申請最低份額為1.00份。本基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)單筆贖回申請最低份數(shù)為10.00份，若某基金份額持有人贖回時在直銷機(jī)構(gòu)保留的基金份額不足10.00份，則該次贖回時必須一起贖回。
登記機(jī)構(gòu)或各銷售機(jī)構(gòu)對本基金贖回份額有其他規(guī)定的，以登記機(jī)構(gòu)或各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
本基金不對投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額進(jìn)行限制，但各銷售機(jī)構(gòu)對基金交易賬戶最低份額余額有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
4.2贖回費用
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。
4.2.1本基金A類基金份額的贖回費率
本基金A類基金份額對持續(xù)持有期少于30日的基金份額持有人收取的贖回費，將全額計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于或等于30日但少于90日的基金份額持有人收取的贖回費，將不低于贖回費總額的75%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于或等于90日但少于180日的基金份額持有人收取的贖回費，將不低于贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于或等于180日的基金份額持有人不收取贖回費。贖回費中未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。
本基金A類基金份額的贖回費率具體如下：
贖回份額持續(xù)持有期（Y）贖回費率
Y〈7日1.50%
7日≤Y〈30日0.75%
30日≤Y〈180日0.50%
Y≥180日0.00%
?。ㄗⅲ黑H回份額持續(xù)持有期的計算，以該份額在登記機(jī)構(gòu)的登記日開始計算。）
4.2.2本基金C類基金份額的贖回費率
本基金C類基金份額對持續(xù)持有期少于30日的基金份額持有人收取的贖回費，將全額計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于或等于30日的基金份額持有人不收取贖回費。
本基金C類基金份額的贖回費率具體如下：
贖回份額持續(xù)持有期（Y）贖回費率
Y〈7日1.50%
7日≤Y〈30日0.50%
Y≥30日0.00%
?。ㄗⅲ黑H回份額持續(xù)持有期的計算，以該份額在登記機(jī)構(gòu)的登記日開始計算。）
4.3其他與贖回相關(guān)的事項
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定、對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響及不違反基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基金持續(xù)營銷計劃，定期和不定期地開展基金持續(xù)營銷活動。在基金持續(xù)營銷活動期間，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費用，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費率優(yōu)惠活動。
5 日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
“基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)”是指投資者在某銷售機(jī)構(gòu)持有國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）管理的開放式基金基金份額后，可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成本基金管理人管理的且由同一銷售機(jī)構(gòu)銷售的其他開放式基金基金份額，而不需要先贖回已持有的基金份額，再申購目標(biāo)基金的一種業(yè)務(wù)模式?；疝D(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有已在同一銷售機(jī)構(gòu)購買本基金管理人所管理的任一基金份額的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
5.1轉(zhuǎn)換費用
基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費補(bǔ)差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費率差異情況和贖回費率而定?；疝D(zhuǎn)換費用由基金份額持有人承擔(dān)。
5.1.1轉(zhuǎn)入基金申購補(bǔ)差費：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費的差額收取補(bǔ)差費。轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費率低于轉(zhuǎn)入基金的申購費率的，補(bǔ)差費為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費率高于或等于轉(zhuǎn)入基金的申購費率的，補(bǔ)差費為零。
5.1.2轉(zhuǎn)出基金贖回費：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時的贖回費率收取費用。
5.2本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)開通情況
?、俦净鹂芍С洲D(zhuǎn)換本基金管理人旗下已開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的產(chǎn)品。
?、谕换餉/C類份額之間不可進(jìn)行轉(zhuǎn)換。
?、廴羯婕安煌缘怯洐C(jī)構(gòu)間的基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)僅限于通過本基金管理人直銷柜臺渠道辦理。
5.3重要提示
?、倩疝D(zhuǎn)換的最低申請為1.00份，各基金轉(zhuǎn)換的最低申請份額詳見相關(guān)公告及規(guī)定。如投資者在單一銷售機(jī)構(gòu)持有單只基金的份額低于規(guī)定時，需一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請不受轉(zhuǎn)入基金最低申購限額限制。本基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)對本基金單筆轉(zhuǎn)換的最低份額為100.00份。除直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)對本基金最低轉(zhuǎn)換份額有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
?、诨疝D(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)銷售的本基金管理人旗下管理的基金，且擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金已在該銷售機(jī)構(gòu)開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
③本基金管理人旗下新發(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)定，以屆時公告為準(zhǔn)。
④通過本基金管理人網(wǎng)上交易平臺辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的有關(guān)事項請參見本基金管理人公布的基金網(wǎng)上交易相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則或公告等文件。
?、荼净鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)市場情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒介公告。
⑥本基金管理人旗下管理的基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則的解釋權(quán)歸本基金管理人所有。
6 定期定額投資業(yè)務(wù)
“定期定額投資計劃”是指投資者通過本基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)申請，約定每期扣款時間、扣款金額、扣款方式，由指定銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日，在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款和基金申購申請的一種長期投資方式。定期定額申購費率與普通申購費率相同。銷售機(jī)構(gòu)將按照與投資者申請時所約定的每期固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金交易日時，扣款是否順延以銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
本基金定期定額投資每期扣款最低金額為1.00元（含申購費）。
本基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)對本基金定期定額投資的每期扣款最低金額為10.00元（含申購費）。除直銷機(jī)構(gòu)以外的其他各銷售機(jī)構(gòu)是否開通定期定額投資業(yè)務(wù)及定期定額投資的每期扣款最低金額以各銷售機(jī)構(gòu)為準(zhǔn)，具體辦理程序請遵循各銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，具體扣款方式也以各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
7 基金銷售機(jī)構(gòu)
7.1直銷機(jī)構(gòu)
①國泰基金管理有限公司直銷柜臺
地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8號樓嘉昱大廈15-20層
客戶服務(wù)專線：400-888-8688，021-31089000
傳真：021-31081861 網(wǎng)址：www.gtfund.com
?、趪┗鸸芾碛邢薰局变N電子交易平臺
投資者可通過國泰基金電子交易平臺www.gtfund.com登錄網(wǎng)上交易頁面申購本基金，申購期內(nèi)提供7×24小時申購服務(wù)。
智能手機(jī)APP平臺：手機(jī)交易客戶端、“國泰基金”微信交易平臺
電話：021-31089000 聯(lián)系人：趙剛
7.2其他銷售機(jī)構(gòu)
中國銀行股份有限公司、蘇州銀行股份有限公司、鼎信匯金（北京）投資管理有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、上海陸享基金有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海長量基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、嘉實財富管理有限公司、北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司、泛華普益基金銷售有限公司、宜信普澤（北京）基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、北京格上富信基金銷售有限公司、浦領(lǐng)基金銷售有限公司、上海大智慧基金銷售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、上?；匣痄N售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、上海中歐財富基金銷售有限公司、萬家財富基金銷售（天津）有限公司、上海華夏財富投資管理有限公司、中信期貨有限公司、國泰海通證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、東吳證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、平安證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、國都證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、國盛證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、華龍證券股份有限公司、中國中金財富證券有限公司、東方財富證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、開源證券股份有限公司、玄元保險代理有限公司
風(fēng)險提示：
①浮動管理費模式相關(guān)風(fēng)險
本基金的管理費由固定管理費、或有管理費和超額管理費組成，其中或有管理費和超額管理費取決于每筆基金份額的持有時長和持有期間年化收益率水平（詳見《基金合同》“第十五部分 基金費用與稅收”），因此投資者在認(rèn)/申購本基金時無法預(yù)先確定本基金的整體管理費水平。
由于本基金在計算基金份額凈值時，按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計算管理費，該費率可能高于或低于不同投資者最終適用的管理費率。在基金份額贖回、轉(zhuǎn)出或基金合同終止的情形發(fā)生時，基金投資者實際收到的贖回款項或清算款項的金額可能與按披露的基金份額凈值計算的結(jié)果存在差異。投資者的實際贖回金額和清算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
本基金采用浮動管理費的收費模式，不代表基金管理人對基金收益的保證。
?、诒净鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金管理人管理的基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等法律文件，了解基金產(chǎn)品的詳細(xì)情況，選擇與自己風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力相匹配的基金，并注意投資風(fēng)險。
特此公告
國泰基金管理有限公司
2025年11月28日
國泰優(yōu)質(zhì)核心混合型證券投資基金開放日常申購（含定投）、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告.pdf