大成多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議
大成多元配置三個(gè)月持有期混合型
基金中基金（ETF-FOF）
托管協(xié)議
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：恒豐銀行股份有限公司
二〇二五年九月
大成多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議
目錄
一、托管協(xié)議當(dāng)事人...............................................................................................................................1
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋..........................................................................................2
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查..............................................................................3
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查..........................................................................................9
五、基金財(cái)產(chǎn)保管.................................................................................................................................10
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行............................................................................................................13
七、交易及清算交收安排....................................................................................................................17
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算....................................................................................................19
九、基金收益分配.................................................................................................................................27
十、基金信息披露.................................................................................................................................28
十一、基金費(fèi)用.....................................................................................................................................30
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管....................................................................................................32
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存........................................................................................................32
十四、基金托管人和基金管理人的更換............................................................................................33
十五、禁止行為.....................................................................................................................................35
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算............................................................................36
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分................................................................................................................38
十八、適用法律與爭(zhēng)議解決方式........................................................................................................39
十九、托管協(xié)議的效力........................................................................................................................39
二十、托管協(xié)議的簽訂........................................................................................................................40
大成多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議
鑒于大成基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“大成基金”）是一家依照中國(guó)法律合法成立并
有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；
鑒于恒豐銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“恒豐銀行”）是一家依照中國(guó)法律合法成立并
有效存續(xù)的機(jī)構(gòu)，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于大成基金為大成多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）的基金管理
人，恒豐銀行為大成多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）的基金托管人；
為明確大成多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）基金管理人和基金托
管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人(或簡(jiǎn)稱“管理人”)
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈5層、27-33層
法定代表人：吳慶斌
設(shè)立日期：1999年4月12日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1999】
10號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：貳億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：0755-83183388
（二）基金托管人(或簡(jiǎn)稱“托管人”)
名稱：恒豐銀行股份有限公司
住所：山東省濟(jì)南市歷下區(qū)濼源大街8號(hào)
聯(lián)系地址：上海市黃浦區(qū)開平路88號(hào)16樓
法定代表人：辛樹人
成立時(shí)間：2003年2月27日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]204號(hào)
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大成多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：1112.09629836億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《公開募集
證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)
構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦
法》）、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第
7號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》
（以下簡(jiǎn)稱《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)——基金
中基金指引》、《大成多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）基金合同》（以
下簡(jiǎn)稱《基金合同》）及其他有關(guān)法律、法規(guī)制定。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、
凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術(shù)語(yǔ)與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同含義。
（五）若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募說(shuō)明
書的規(guī)定。
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三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金投資范圍
進(jìn)行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金主要投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱
“證券投資基金”，包含公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“公募REITs”）、QDII
基金、香港互認(rèn)基金、商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF，下同）及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的基金）、國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他
中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許上市的股票及存托憑證）、內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣
的香港證券市場(chǎng)證券（包括股票和ETF，簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的證券”）、債券（包含國(guó)債、金
融債、企業(yè)債、公司債、地方政府債、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債
券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融資
券）等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具及法律法規(guī)或中
國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投資比例進(jìn)
行監(jiān)督。
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
本基金投資于證券投資基金的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于交易型開放
式指數(shù)證券投資基金（包括QDII、黃金、商品期貨等交易型開放式指數(shù)證券投資基金，以下
簡(jiǎn)稱“ETF”）的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。
本基金投資于權(quán)益類資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的60%，投資于港股通股票的資產(chǎn)不超
過(guò)股票資產(chǎn)的50%；保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、股票型基
金以及權(quán)益類混合型基金。權(quán)益類混合型基金指至少滿足以下一條標(biāo)準(zhǔn)的混合型基金：（1）
基金合同約定投資股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；（2）基金最近4期季度報(bào)告中
披露的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例均不低于60%。
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大成多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）本基金投資于證券投資基金的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于ETF的比
例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金投資于權(quán)益類資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的60%，
投資于港股通股票的資產(chǎn)不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%。
其中，計(jì)入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個(gè)條件之一：
①基金合同約定股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金；
②根據(jù)基金披露的定期報(bào)告，最近四個(gè)季度中任一季度股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均不低
于60%的混合型基金。
2）本基金持有單只基金，其市值不高于本基金資產(chǎn)凈值的20%，且不得持有其他基金
中基金；
3）本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；
其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
4）除ETF聯(lián)接基金外，本基金管理人管理的全部基金持有單只證券投資基金的比例
不超過(guò)該被投資證券投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資證券投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期
報(bào)告披露的規(guī)模為準(zhǔn)；
5）本基金投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最近定期報(bào)告披露
的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
6）本基金投資于封閉運(yùn)作基金、定期開放基金等流通受限基金的，不得超過(guò)基金資產(chǎn)
凈值的10%；
7）本基金不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)
定的其他基金份額；
8）本基金投資于貨幣市場(chǎng)基金的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)的15%；
9）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含證券投資基金，同一家公司在境內(nèi)和香港市
場(chǎng)同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算），其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
10）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含證券投資基金，同一
家公司在境內(nèi)和香港市場(chǎng)同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算），不超過(guò)該證券的10％；
11）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10％；
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12）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
13）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10％；
14）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
15）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)
月內(nèi)予以全部賣出；
16）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
17）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
18）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%。因證
券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合本
條規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
19）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放
基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基
金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可
流通股票的30%；
20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回購(gòu)
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票進(jìn)行，與境內(nèi)上市交易的
股票合并計(jì)算；
22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資限制。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述第
（2）、（4）項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊
情形除外；對(duì)于除第（2）、（4）項(xiàng)外的其他比例限制，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、
基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的（除上
述第（3）、（15）、（18）、（20）項(xiàng)外），基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，
但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
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的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投資禁止行
為通過(guò)事后監(jiān)督方式進(jìn)行監(jiān)督：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他
基金份額，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可或批準(zhǔn)的特殊基金中基金除外；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，本基金投資則不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金關(guān)聯(lián)投資限制
進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審
議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
進(jìn)行審查。
5、本基金參與銀行間市場(chǎng)交易，由基金管理人決定銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手的名單，并按
照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則在該名單中約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人應(yīng)嚴(yán)
格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手；基金管理人在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行
現(xiàn)券買賣和回購(gòu)交易時(shí)，需按交易對(duì)手名單中約定的該交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式進(jìn)行
交易?；鹜泄苋瞬粚?duì)本基金參與銀行間市場(chǎng)交易的交易對(duì)手和交易結(jié)算方式進(jìn)行監(jiān)控。如
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大成多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議
基金管理人在基金首次投資銀行間債券市場(chǎng)之前仍未向基金托管人提供銀行間債券市場(chǎng)交
易對(duì)手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場(chǎng)交易對(duì)手。
6、基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
（1）基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金投資
流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)
險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人是否遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)
案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。
（2）此處流通受限證券與上文所述的流動(dòng)性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括經(jīng)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)批準(zhǔn)的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可
交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回
購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人
董事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度?；鹜顿Y非公開
發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)
包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令前將上述資料書面發(fā)至基金托管人，保證基金托
管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。基金托管人應(yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，以書面或其他
雙方認(rèn)可的方式進(jìn)行確認(rèn)。
（4）基金投資非公開發(fā)行的流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法
律法規(guī)要求的有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)行證
券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期，基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的
比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時(shí)間等。基金管理人應(yīng)保證上
述信息的真實(shí)、完整，并于擬執(zhí)行投資指令前將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托
管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
（5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題的通
知》規(guī)定，對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信
息?；鹜泄苋苏J(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受
限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說(shuō)明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部
門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)
拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人無(wú)過(guò)錯(cuò)的不承擔(dān)責(zé)
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任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解決。如果基金
托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7、本基金投資銀行存款的信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等級(jí)、存款銀行的支付能
力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)。本基金的基金管理人根據(jù)相應(yīng)規(guī)則確定存款銀行，本
基金投資存款銀行以外的銀行存款出現(xiàn)由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)而造成的損失時(shí)由相關(guān)責(zé)任
人進(jìn)行賠償?；鹜泄苋瞬粚?duì)本基金投資銀行存款的存款銀行進(jìn)行監(jiān)控。
8、基金如參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)原則，配備技術(shù)系
統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善業(yè)務(wù)流程，有效防范和控制
風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋藢?duì)基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的投資比例進(jìn)行監(jiān)督和復(fù)核。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值
計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、
相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料（需基金管理人主動(dòng)提供）中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)
行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反法律法規(guī)、《基金合同》、
本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收
到通知后應(yīng)在下一個(gè)工作日前及時(shí)核對(duì)，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或
舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾?
人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；?
管理人應(yīng)賠償因其違反法律法規(guī)、行業(yè)自律性規(guī)定或《基金合同》或本托管協(xié)議及其他有關(guān)
規(guī)定而致使投資者和基金托管人遭受的損失。
對(duì)于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，基金托管人
發(fā)現(xiàn)該投資指令違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即
通知基金管理人，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
對(duì)于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金
托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反有關(guān)法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金
管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托
管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證
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監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管
理人限期糾正。
基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基
金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基
金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相
關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未
執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基
金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限
期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明
違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)
對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管
理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真
實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。基金托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能
在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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五、基金財(cái)產(chǎn)保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商（以下或稱“證券/
期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)”）的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的有效指令，不得自行運(yùn)用、處
分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬
戶?；鸸芾砣?、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)商三方應(yīng)簽訂三方存管協(xié)議。證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)相關(guān)
法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立相關(guān)證券資金賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其
他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理、獨(dú)立核算，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、對(duì)于因基金認(rèn)（申）購(gòu)、基金投資過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與
有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，基金管理人可開通網(wǎng)銀查詢或者咨詢基金托管
人資金是否到賬，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基金管理人應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)
行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托
管人應(yīng)當(dāng)予以必要的協(xié)助，在及時(shí)履行通知職責(zé)后對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（二）募集資金的驗(yàn)證
募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)協(xié)議的約定，將認(rèn)購(gòu)資金劃入基金管理人在具有托管資
格的商業(yè)銀行開設(shè)的大成基金管理有限公司基金認(rèn)購(gòu)專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
基金管理人按照法律法規(guī)的反洗錢要求，對(duì)投資人及其資金來(lái)源履行必要的反洗錢合規(guī)審查
工作?；鹉技跐M，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基
金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)
定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含
2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部
資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具確認(rèn)文
件。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款事宜。
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（三）基金的銀行賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人、基金或基金托管人與基金聯(lián)名等監(jiān)管部門要求的名義，在其
營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，保管基金的現(xiàn)金資產(chǎn)。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。
本基金除證券交易所場(chǎng)內(nèi)交易以外的貨幣收支活動(dòng)，均需通過(guò)基金托管人的資產(chǎn)托管專戶進(jìn)
行。
資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基
金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合人民幣銀行結(jié)算賬戶管理、利率管理等相關(guān)監(jiān)管法規(guī)要求。
（四）基金證券賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公
司/深圳分公司/北京分公司開設(shè)證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（五）證券資金賬戶的開立和管理
1、基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及協(xié)議約定在選定的證券經(jīng)紀(jì)商處為本基金開立證券
資金賬戶，用于辦理本基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金
和交易保證金的收取按照代理證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
2、基金管理人以本基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立證券資金
賬戶，并按照該營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開戶的流程和要求，簽訂相關(guān)的協(xié)議。證券資金賬戶與基金托管賬
戶建立第三方存管關(guān)系。
（六）債券托管賬戶的開立和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆
借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)
算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶和資
金結(jié)算專戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券的后臺(tái)匹配及資金的清算。
（七）存款投資賬戶的開立和管理
基金財(cái)產(chǎn)開展定期存款等銀行存款投資前，基金管理人應(yīng)以基金名義開立銀行存款賬戶，
該賬戶僅限向托管賬戶劃撥存款本金及利息資金。開戶時(shí)基金管理人須向存款銀行預(yù)留基金
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托管人印鑒，如基金托管人需變更預(yù)留印鑒，基金管理人應(yīng)通知并配合存款銀行辦理變更手
續(xù)。對(duì)于任何的定期存款投資，基金管理人都必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方
的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實(shí)書不得
被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)
必須劃至托管資金賬戶（明確戶名、開戶行、賬號(hào)等），不得劃入其他任何賬戶?！比缍ㄆ?
存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，基金托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。在取得存款證
實(shí)書后，基金托管人保管證實(shí)書原件?；鹜泄苋巳〉么婵钭C實(shí)書原件后，僅負(fù)責(zé)對(duì)存款證
實(shí)書原件進(jìn)行保管，不承擔(dān)存款證實(shí)書對(duì)應(yīng)存款的本金及收益的安全。存款行對(duì)所開立的存
款證實(shí)書的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
基金管理人應(yīng)按照雙方約定，事先向基金托管人提供辦理開戶、存入、支取、變更等存
款業(yè)務(wù)所需的經(jīng)辦人員身份證明信息等材料。如需在存款銀行開通網(wǎng)上銀行、電話銀行、手
機(jī)銀行等功能，需經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方確認(rèn)同意。
如需停止使用銀行存款賬戶，基金管理人應(yīng)聯(lián)系基金托管人及時(shí)辦理銷戶手續(xù)。
（八）其他賬戶的開設(shè)和管理
在本協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助基金托管人根
據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管
理。
（九）存款證實(shí)書等實(shí)物證券的保管
基金管理人應(yīng)將基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券交由基金托管人保管。屬于基金托管人實(shí)
際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的毀損、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托
管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制或保管的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
基金投資銀行存款的，由存款銀行向基金管理人開具存款證實(shí)書，基金管理人與基金托
管人應(yīng)遵守以下特別約定：
1、基金財(cái)產(chǎn)在開展銀行存款投資業(yè)務(wù)前，基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要求，提供
辦理存款證實(shí)書出入庫(kù)手續(xù)所需的經(jīng)辦人員身份信息等相關(guān)材料。如基金托管人對(duì)相關(guān)材料
有異議，應(yīng)及時(shí)書面通知基金管理人，基金托管人有權(quán)拒絕辦理并不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，基金管
理人應(yīng)采取措施核實(shí)并更正信息。
2、基金管理人應(yīng)通知存款銀行及時(shí)與基金托管人辦理存款證實(shí)書入庫(kù)保管手續(xù)。如存
款證實(shí)書要素與存款協(xié)議不符，在基金管理人與存款銀行核實(shí)更正前，基金托管人有權(quán)拒絕
辦理入庫(kù)手續(xù)，應(yīng)及時(shí)書面通知基金管理人。因發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力情況導(dǎo)致入庫(kù)延誤
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大成多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議
的，基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人書面說(shuō)明，并采取措施積極推動(dòng)存款證實(shí)書入庫(kù)，在完
成入庫(kù)前，由存款證實(shí)書持有方履行保管責(zé)任。
3、存款到期前，基金管理人應(yīng)及時(shí)與基金托管人辦理存款證實(shí)書出庫(kù)手續(xù)。如需提前
支取，基金管理人應(yīng)出具提前支取說(shuō)明函。如需部分提前支取，應(yīng)辦理存款證實(shí)書置換，置
換后新存款證實(shí)書除金額、編號(hào)、存款證實(shí)書開具日期外，其他核心要素與原存款證實(shí)書一
致。
4、存款到期后，如因自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致無(wú)法正常辦理存款證實(shí)書出庫(kù)手續(xù)的，
基金管理人應(yīng)在與存款銀行的存款協(xié)議中就上述情況作出相應(yīng)安排，并明確存款銀行應(yīng)將支
取后的存款本息全部劃轉(zhuǎn)回基金資產(chǎn)托管專戶。
5、如存款證實(shí)書因非基金托管人原因出現(xiàn)毀損、滅失，或晚于存款到期日到達(dá)存款行
等情形，導(dǎo)致存款無(wú)法被按時(shí)支取的，基金管理人應(yīng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施，基金托管人不承擔(dān)
相關(guān)責(zé)任，但應(yīng)給予必要配合。存款證實(shí)書僅作為存款證實(shí)，不得設(shè)立擔(dān)?；蛴糜谌魏慰赡?
導(dǎo)致存款資金損失的其他用途。
（十）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金
管理人保管。除本協(xié)議另有約定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)
盡可能保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合
同原件送達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，
保管期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
（一）指令的形式和授權(quán)
指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的投資資金劃撥及其他款項(xiàng)支
付的指示或要求?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的指令形式包括電子指令、授權(quán)指令和書面
指令。
1、電子指令
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大成多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺(tái)發(fā)送的電子指
令、通過(guò)托管網(wǎng)銀發(fā)送的電子指令）、自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令（托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)通過(guò)預(yù)先設(shè)定的
業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令）。電子指令一經(jīng)發(fā)出即被視為合法有效指令。對(duì)于采用“深
證通電子指令”、“托管網(wǎng)銀電子指令”或“電子直聯(lián)”方式發(fā)送指令的，基金管理人、基
金托管人雙方應(yīng)遵守電子直連協(xié)議的具體操作要求。若基金管理人已與基金托管人建立深證
通指令直連或其他以電子形式發(fā)送的指令，基金管理人應(yīng)優(yōu)先以電子指令形式向基金托管人
發(fā)送指令，以傳真或電子郵件作為應(yīng)急方式備用。若基金管理人未與基金托管人建立深證通
指令直連或其他電子形式的，指令由基金管理人用傳真方式或電子郵件或其他基金托管人和
基金管理人認(rèn)可的紙質(zhì)指令方式向基金托管人發(fā)送。
基金管理人通過(guò)電子指令形式向基金托管人發(fā)送指令的，基金管理人應(yīng)先與基金托管人
簽署網(wǎng)上托管服務(wù)平臺(tái)客戶服務(wù)協(xié)議（具體名稱以實(shí)際為準(zhǔn)）。
2、授權(quán)指令
授權(quán)指令是指基金托管人根據(jù)基金管理人的授權(quán)，基于雙方協(xié)商一致所設(shè)定的業(yè)務(wù)規(guī)則、
登記結(jié)算機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)或監(jiān)管部門認(rèn)可的公告等公開信息形成的指令。具體適用條件、發(fā)送、確
認(rèn)和執(zhí)行等相關(guān)要求均由雙方根據(jù)業(yè)務(wù)需要另行協(xié)商確定。
基金管理人擬采用授權(quán)指令的，應(yīng)提前向基金托管人提供對(duì)應(yīng)類別授權(quán)指令的書面授權(quán)，
載明指令內(nèi)容和執(zhí)行程序。
3、書面指令
書面指令是指基金管理人出具的紙質(zhì)指令?；鸸芾砣藨?yīng)通過(guò)傳真或者授權(quán)電子郵箱等
雙方約定的方式發(fā)送書面指令的傳真件或掃描件，并確保與指令原件內(nèi)容一致。指令原件與
傳真件或掃描件不一致的，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任（指令原件由基金管理人保管）。書
面指令應(yīng)作為應(yīng)急方式，在電子指令、授權(quán)指令無(wú)法正常送達(dá)或形成時(shí)，基金管理人應(yīng)向基
金托管人發(fā)送書面指令。
基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書面指令的授權(quán)通知，列明預(yù)留印鑒樣本、有權(quán)向
基金托管人發(fā)送指令的被授權(quán)人名單及權(quán)限（包括但不限于審批金額、審批事項(xiàng)種類），并
載明生效時(shí)間。授權(quán)于授權(quán)通知載明的生效時(shí)間生效。若授權(quán)通知載明的生效時(shí)間早于基金
托管人收到的時(shí)間，則授權(quán)于基金托管人收到授權(quán)通知的時(shí)間生效（雙方另有約定的，從其
約定）。若基金管理人以傳真方式、電子郵件或其他雙方約定的方式將授權(quán)文件發(fā)送給基金
托管人的，則應(yīng)該在三個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)文件原件送交基金托管人。授權(quán)文件原件應(yīng)與傳真
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大成多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議
或電子郵件發(fā)送的掃描件內(nèi)容一致，若有不一致的，以傳真件或電子郵件發(fā)送的掃描件為準(zhǔn)，
逾期未交付原件，亦以傳真或電子郵件發(fā)送的掃描件的內(nèi)容為準(zhǔn)。
基金管理人變更授權(quán)通知，參照上述流程辦理。
基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人
員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
（二）電子、書面指令的內(nèi)容
基金管理人發(fā)送給基金托管人的電子、書面指令須明確包含以下要素：用款事由、支付
時(shí)間、金額、賬戶信息、資金用途等（以雙方事先商定的為準(zhǔn)）?；鸸芾砣藨?yīng)同時(shí)向基金
托管人提供投資標(biāo)的相關(guān)信息、證明用款事項(xiàng)的相關(guān)證明材料（包括但不限于投資合同、發(fā)
票等，以下簡(jiǎn)稱“證明材料”），并確保其投資交易與結(jié)算行為真實(shí)，且符合監(jiān)管要求及本
協(xié)議約定?；鸸芾砣宋茨茈S指令提供證明材料，或基金托管人認(rèn)為證明材料不足，進(jìn)入異
議處理程序。
（三）電子指令與書面指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
1、指令的發(fā)送
基金管理人應(yīng)按照《基金法》等法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》約定，在其合法的經(jīng)營(yíng)
權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令。對(duì)于指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送的指令，基金托管人有
權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。對(duì)于被授權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)出的指令，基金管
理人不得否認(rèn)其效力。本基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)用和處分過(guò)程中產(chǎn)生的銀行匯劃費(fèi)和其它手續(xù)費(fèi)，按實(shí)
際發(fā)生額從本計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中直接扣除，無(wú)須基金管理人向基金托管人發(fā)出劃款指令。
2、指令的審核確認(rèn)
基金管理人在向托管人發(fā)送電子指令、書面指令后，可聯(lián)系基金托管人。因基金管理人
未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使指令無(wú)法及時(shí)處理完成的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)
任。
電子指令自成功進(jìn)入基金托管人系統(tǒng)并經(jīng)雙方確認(rèn)時(shí)視為送達(dá)。一旦成功進(jìn)入基金托管
人系統(tǒng)，均視為由基金管理人被授權(quán)人發(fā)送的指令，基金托管人對(duì)電子指令僅開展要素審核。
對(duì)書面指令，基金托管人應(yīng)先根據(jù)授權(quán)通知，核驗(yàn)指令簽發(fā)人信息及印鑒有效性，授權(quán)
核驗(yàn)不通過(guò)，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)通知基金管理人；核驗(yàn)通過(guò)后，再進(jìn)行要
素審核。
基金托管人對(duì)電子指令、書面指令的要素審核，僅指對(duì)指令要素的完整性以及與“證明
材料”的表面一致性進(jìn)行驗(yàn)證。要素審核無(wú)誤，方可確認(rèn)指令有效；要素審核不通過(guò)，或基
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大成多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議
金托管人在履行監(jiān)督職責(zé)時(shí)發(fā)現(xiàn)指令違反《基金法》等法規(guī)規(guī)定或《基金合同》、本協(xié)議約
定的，進(jìn)入異議處理程序。
3、指令的執(zhí)行
基金托管人審核確認(rèn)指令有效后，應(yīng)依照本協(xié)議約定及時(shí)執(zhí)行。
基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。發(fā)送指令日完
成劃款的指令，基金管理人應(yīng)給基金托管人預(yù)留出距劃款截止時(shí)點(diǎn)至少2小時(shí)的指令執(zhí)行時(shí)
間?；鸸芾砣嗽诿總€(gè)工作日的15:00以后發(fā)送的要求當(dāng)日支付的劃款指令，基金托管人不
保證當(dāng)天能夠執(zhí)行。因基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，
致使指令無(wú)法及時(shí)處理所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時(shí)，資產(chǎn)托管專戶內(nèi)有
足夠的資金。否則，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，但應(yīng)及時(shí)通知基金管
理人，因不執(zhí)行該指令而造成損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
4、指令的撤銷與變更
對(duì)于基金托管人尚未執(zhí)行的電子指令與書面指令，基金管理人可以撤銷，但應(yīng)提前與基
金托管人溝通。雙方協(xié)商一致后基金管理人通過(guò)傳真或者郵件等雙方約定的方式發(fā)送撤銷指
令的通知（下稱“指令撤銷通知”）。指令撤銷通知須在雙方協(xié)商確定的時(shí)限內(nèi)發(fā)出，載明
指令撤銷內(nèi)容。基金管理人未及時(shí)與基金托管人協(xié)商并在協(xié)商時(shí)限內(nèi)發(fā)送指令撤銷通知的，
由此造成的相應(yīng)后果及責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
如指令撤銷通知載明的撤銷內(nèi)容與協(xié)商結(jié)果不一致，或印鑒不符合前述約定的，基金托
管人不予確認(rèn)，但應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，由此導(dǎo)致的相關(guān)后果及責(zé)任，基金托管人不予承
擔(dān)。
指令變更參照上述流程辦理。
（四）電子指令與書面指令的異議處理程序
基金托管人對(duì)書面指令與電子指令存在疑義的，應(yīng)及時(shí)向基金管理人提出?；鸸芾砣?
須在雙方協(xié)商的有效時(shí)間內(nèi)答復(fù)，如未在有效時(shí)間內(nèi)答復(fù)，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行該指令，
但應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，所造成的損失不由基金托管人承擔(dān)。對(duì)于因異議處理導(dǎo)致的指令
執(zhí)行延誤，基金托管人亦不承擔(dān)責(zé)任。
（五）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的責(zé)任
基金托管人由于自身原因未按照或者未及時(shí)按照基金管理人發(fā)送的有效指令執(zhí)行，給基
金份額持有人造成損失的，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。
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七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券/期貨買賣的證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
基金管理人負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理制度對(duì)有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行考察后確定代
理本基金證券買賣證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。由基金管理人與基金托管人及證券經(jīng)紀(jì)
機(jī)構(gòu)簽訂本基金的證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，明確三方在本基金參與場(chǎng)內(nèi)證券交易、證券交收及相
關(guān)資金交收過(guò)程中的職責(zé)和義務(wù)?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)將基金專用交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基
本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知基金托管人。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，
其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行?；鸸芾砣怂x擇的期貨公司負(fù)責(zé)
辦理委托資產(chǎn)的期貨交易的清算交割。基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司對(duì)發(fā)送的數(shù)據(jù)的
準(zhǔn)確性、完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘约捌谪浌緫?yīng)另行簽署《期貨投
資托管操作備忘錄》（具體名稱以實(shí)際為準(zhǔn)），約定委托資產(chǎn)在期貨投資運(yùn)作中的職責(zé)及義
務(wù)。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、基金管理人和基金托管人在基金投資證券后的清算和交收中的責(zé)任
基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)外交易的清算交割，由基金托管人負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算
機(jī)構(gòu)的結(jié)算規(guī)則辦理；基金投資于證券交易所所有場(chǎng)內(nèi)交易的清算交割，由基金管理人負(fù)責(zé)
委托代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。
證券經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)本基金場(chǎng)內(nèi)證券交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)商原
因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無(wú)法完成的責(zé)任；若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)
無(wú)法完成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
對(duì)于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)商解決。
本基金投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經(jīng)紀(jì)公司負(fù)責(zé)辦理，基
金托管人對(duì)由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期貨經(jīng)紀(jì)公司的資
金不行使保管職責(zé)和交收職責(zé)，基金管理人應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議或其它協(xié)議中約定由選定的期
貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)資金安全保管責(zé)任和交收責(zé)任。
場(chǎng)外交易資金對(duì)外投資劃款由基金托管人憑基金管理人符合本托管協(xié)議約定的有效資金
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大成多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議
劃撥指令進(jìn)行資金劃撥；場(chǎng)外投資本金及收益的劃回，由基金管理人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)資金劃撥
回本基金托管戶事宜。
本基金參與T+0交易所非擔(dān)保交收債券交易的，通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理進(jìn)行交易，由證
券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)直接從資金賬戶中進(jìn)行資金清算并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交
收業(yè)務(wù)無(wú)法完成的責(zé)任。若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無(wú)法完成，責(zé)任由基金
管理人承擔(dān)。
2、基金無(wú)法按時(shí)支付證券清算款的責(zé)任認(rèn)定及處理程序
基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時(shí)，有足夠的頭寸進(jìn)行交收。
基金的資金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，并應(yīng)及時(shí)通知基
金管理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理所需的合理時(shí)間。
如由于基金管理人的原因?qū)е聼o(wú)法按時(shí)支付證券清算款，由此給基金造成的損失由基金管理
人承擔(dān)。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、
本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對(duì)
對(duì)基金的交易記錄，由基金管理人按日進(jìn)行核對(duì)，同時(shí)與證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易記錄的核
對(duì)。每日對(duì)外披露基金份額凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的
交易記錄完全一致。如果由于證券經(jīng)紀(jì)商提供的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或者不完整致使實(shí)際交易記錄與會(huì)
計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)。
如果由于基金管理人自身原因致使實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算
不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金管理人承擔(dān)。
對(duì)基金的資金賬目，由相關(guān)各方每日對(duì)賬一次，確保相關(guān)各方賬賬相符。
對(duì)基金證券賬目，基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后核對(duì)基金證券賬目，并每日
與證券經(jīng)紀(jì)商提供的對(duì)賬單數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì)，確保賬目相符。
對(duì)實(shí)物券賬目，每月月末相關(guān)各方進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。
對(duì)交易記錄，由相關(guān)各方每日對(duì)賬一次。
（四）申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算、數(shù)據(jù)傳遞及托管協(xié)議當(dāng)事人的責(zé)任
1、托管協(xié)議當(dāng)事人在開放式基金的申購(gòu)贖回、轉(zhuǎn)換中的責(zé)任
基金的投資者可通過(guò)基金管理人的直銷中心和銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行申購(gòu)和贖回申
請(qǐng)，由基金管理人辦理基金份額的過(guò)戶和登記，基金托管人負(fù)責(zé)接收并確認(rèn)資金的到賬情況，
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大成多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議
以及依照基金管理人的投資指令來(lái)劃付贖回款項(xiàng)。
2、開放式基金的數(shù)據(jù)傳遞
基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日14：00之前將前一個(gè)開放日經(jīng)確認(rèn)的基金申購(gòu)金額和贖回份
額數(shù)據(jù)發(fā)送基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性
負(fù)責(zé)。
3、開放式基金的資金清算
基金申購(gòu)、贖回等款項(xiàng)采用軋差交收的結(jié)算方式，凈額在最晚不遲于T+3日上午11：00
前在基金管理人總清算賬戶和資產(chǎn)托管專戶之間交收，如遇異常情況由管理人與托管人協(xié)商
處理。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)收款，基金管理人可開通網(wǎng)銀查詢或者咨詢基金托管人資金是否到
賬，對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)到賬的資金，基金管理人應(yīng)及時(shí)劃付。對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)劃付的資金，由此產(chǎn)生的
責(zé)任應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。后果嚴(yán)重的基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行劃付。對(duì)于未
準(zhǔn)時(shí)劃付的資金，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人劃付，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人
承擔(dān)。后果嚴(yán)重的基金管理人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（五）通過(guò)公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)投資于其他公開募集證券投資基金時(shí)各方當(dāng)
事人的責(zé)任
基金管理人通過(guò)公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“基金銷售機(jī)構(gòu)”）投資于
其他公開募集證券投資基金的，應(yīng)確保基金銷售機(jī)構(gòu)已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)注冊(cè)，
取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。該機(jī)構(gòu)喪失基金銷售業(yè)務(wù)資格時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管
人，并停止通過(guò)該機(jī)構(gòu)投資公開募集證券投資基金。實(shí)際開展業(yè)務(wù)前，基金管理人須向基金
托管人提供基金管理人與該基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂的交易服務(wù)協(xié)議，并出具風(fēng)險(xiǎn)承諾函。基金管
理人應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)承諾函中列明基金管理人通過(guò)該基金銷售機(jī)構(gòu)開展公開募集證券投資基金投
資可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并明確因基金銷售機(jī)構(gòu)原因?qū)е碌慕灰滋幚硎?，基金托管人不承?dān)相
應(yīng)責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)承諾函的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金托管人認(rèn)可。如該基金銷售機(jī)構(gòu)發(fā)生信息發(fā)送異常等情
況，基金管理人和基金托管人通過(guò)雙方約定的方式辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
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（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)
算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸?
理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日結(jié)束后的兩個(gè)工作日內(nèi)計(jì)算該估值日的基金資產(chǎn)凈值及各類
基金份額凈值，T日的各類基金份額凈值不遲于T+3日公告。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
《基金合同》的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)
核算業(yè)務(wù)指引》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、其他法律、法規(guī)的規(guī)定及監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)束后的兩個(gè)工作日內(nèi)計(jì)算估值日的基金資產(chǎn)凈值和各類
基金份額凈值，將基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人。
基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
按規(guī)定對(duì)基金凈值予以公布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管
理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。因此，本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見，按照基金管
理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其
規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
1、估值對(duì)象
基金所擁有的證券投資基金、股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、銀行存款本息、
應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
（1）基金的估值
1）本基金投資于非上市基金的估值
①境內(nèi)非貨幣市場(chǎng)基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。
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②境內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金，按所投資基金前一估值日后至估值日期間（含節(jié)假日）的萬(wàn)份收
益計(jì)提估值日基金收益。
2）本基金投資于交易所上市基金的估值
①本基金投資的ETF基金，按所投資ETF基金估值日的收盤價(jià)估值。
②本基金投資的境內(nèi)上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份額凈值估值。
③本基金投資的境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估值日的收盤價(jià)
估值。
④本基金投資的境內(nèi)上市交易型貨幣市場(chǎng)基金，如所投資基金披露份額凈值，則按所投
資基金估值日的份額凈值估值；如所投資基金披露萬(wàn)份（百份）收益，則按所投資基金前一
估值日后至估值日期間（含節(jié)假日）的萬(wàn)份（百份）收益計(jì)提估值日基金收益。
3）若所投資基金不公布基金份額凈值、進(jìn)行折算或拆分、估值日無(wú)交易等特殊情況，
根據(jù)以下原則進(jìn)行估值：
①以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率一致但未公布
估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值。
②以所投資基金的收盤價(jià)估值的，若估值日無(wú)交易，且最近交易日后市場(chǎng)環(huán)境未發(fā)生重
大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值；如最近交易日后市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可使用
最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素調(diào)整最近交易
市價(jià)，確定公允價(jià)值。
③如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，基金管理人應(yīng)
根據(jù)基金份額凈值或收盤價(jià)、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、持倉(cāng)份額等因素合理
確定公允價(jià)值。
（2）證券交易所上市的其他有價(jià)證券（不包括證券投資基金）的估值
1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收
盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未
發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)
濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品
種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；
3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供
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的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；
4）對(duì)于在交易所市場(chǎng)上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債
券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券選取估值日
收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)；
5）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
6）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)以
活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場(chǎng)報(bào)價(jià)未能代表估值日公允
價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市
場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
（3）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)
行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新
發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公
允價(jià)值。
（4）對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品
種當(dāng)日的估值全價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估值。
（5）對(duì)于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時(shí)足額償付本金或利息，或者有其它可靠信息
表明本金或利息無(wú)法按時(shí)足額償付的債券投資品種，基金管理人在與托管人協(xié)商一致后，可
采用第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的推薦價(jià)格或者價(jià)格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種
的公允價(jià)值。
（6）同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估值。
（7）本基金存入銀行或其他金融機(jī)構(gòu)的各種款項(xiàng)以本金列示，按協(xié)議或約定利率逐日
確認(rèn)利息收入。
（8）本基金外幣資產(chǎn)價(jià)值計(jì)算中，涉及主要貨幣對(duì)人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估值日
中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)；涉及到其它幣種與人民幣之間的
匯率，參照數(shù)據(jù)服務(wù)商提供的當(dāng)日各種貨幣兌美元折算率采用套算的方法進(jìn)行折算。
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（9）對(duì)于按照中國(guó)法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，本
基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金
與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。
（10）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（11）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（12）當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；?
估值的公平性。
（13）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最
新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序及相
關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原
因，雙方協(xié)商解決。
就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致
的意見，按照基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈
值錯(cuò)誤。
雙方當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)
賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
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及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支
付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不
當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額
加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案。前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（3）由于本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如
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大成多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議
經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致的，基金管理人向基金托管人出具加蓋公
章的書面說(shuō)明后，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，
由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而且基金托
管人未對(duì)計(jì)算過(guò)程提出疑義或要求基金管理人書面說(shuō)明，基金份額凈值出錯(cuò)且造成基金份額
持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基金
支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照管理費(fèi)和托管費(fèi)的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（5）如基金管理人和基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多
次重新計(jì)算和核對(duì)仍不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)披露凈值的情形，以基金管理人的計(jì)
算結(jié)果對(duì)外披露，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，基金托管人予以免責(zé)。
（6）由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不
能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成基金份額持有人的損失，以及由此造成以后交易
日凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠
償。
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按本協(xié)議約定的估值方法的第（11）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所
造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
（2）由于不可抗力，或由于證券交易場(chǎng)所、登記結(jié)算公司等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原
因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)
現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基
金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，以基金
管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、占相當(dāng)比例的被投資基金暫停估值時(shí)；
5、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和基金合同認(rèn)定的其它情形。
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大成多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)
計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核
對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人
的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因并
糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬
的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核
1、財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每
月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要的
信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書和基金產(chǎn)品資
料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)
業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更
新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書和基金產(chǎn)品資料概要。季度
報(bào)告應(yīng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以公告；中期報(bào)告在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)予
以公告；年度報(bào)告在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)予以公告。《基金合同》生效不足2個(gè)月的，
基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
2、報(bào)表和定期報(bào)告復(fù)核
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表發(fā)送給基金托管人復(fù)核；基金托管人在收到后
應(yīng)在3日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果發(fā)送基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完成當(dāng)日，將
有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后7個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核
結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在中期報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人
復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后30個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金管理人在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后
45個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥?
間的上述文件往來(lái)均以傳真或電子郵件發(fā)送的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
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基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無(wú)法達(dá)成一致，以基
金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋業(yè)務(wù)印
鑒或有效授權(quán)章或者出具加蓋業(yè)務(wù)印鑒或有效授權(quán)章的復(fù)核意見書或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各
自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一
致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確
認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書或進(jìn)行電子確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
（八）如基金托管人需要，基金管理人應(yīng)每季向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基
礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)
金分紅；
2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各
基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同。本基金同一類別每一基金份額享有同等分配
權(quán)；
4、因紅利再投資所得的份額與原份額適用相同的最短持有期限；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)及基金合同約定，并對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提
下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后可對(duì)基金收益分配原則和支付方
式進(jìn)行調(diào)整。
（二）基金收益分配方案的制定和實(shí)施程序
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核。
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基金收益分配方案確定后，由基金管理人按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
公告。
基金管理人向基金托管人下達(dá)收益分配的付款指令，基金托管人按指令將收益分配的全
部資金劃入基金管理人的指定賬戶。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
1、除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》
及其他有關(guān)規(guī)定外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)
務(wù)信息應(yīng)予保密?；鸸芾砣伺c基金托管人對(duì)本基金的任何信息，不得在其公開披露之前，
先行對(duì)雙方和基金份額持有人大會(huì)以外的任何機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的
除外。
2、基金管理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所
必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并且應(yīng)當(dāng)將保密信息限
制在為履行前述義務(wù)而需要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金
管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管
機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
（3）法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)構(gòu)要求披露的；
（4）因不可抗力發(fā)生信息披露或公開的。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說(shuō)明書、《基金合同》、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資
料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金凈值信息、基金份額申購(gòu)、贖回
價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、資
產(chǎn)支持證券的投資情況、基金投資港股通標(biāo)的股票的信息披露、投資公開募集的基金份額信
息披露、澄清公告、清算報(bào)告、基金份額持有人大會(huì)決議、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露及
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
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基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審
計(jì)后，方可披露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠(chéng)實(shí)
信用，嚴(yán)守秘密。基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自
承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)。基金管理人負(fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，基金托管人應(yīng)
當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，對(duì)于應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核，基
金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證按照法定的方式和時(shí)限履行信息
披露義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)規(guī)定媒介披露。
根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過(guò)規(guī)定報(bào)刊或基金托管人的
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公開披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
時(shí)；
（3）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)暫停估值；
（4）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
2、程序
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、
更新的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、
審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)。
3、信息文本的存放與備查
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大成多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制?；鸸芾砣?、基金托管人應(yīng)為文本存放、基金
份額持有人查詢有關(guān)文件提供必要的場(chǎng)所和其他便利。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
（四）基金托管人報(bào)告
基金托管人應(yīng)按《基金法》、《信息披露辦法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定于上半年度
結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)、每年結(jié)束之日起三個(gè)月在基金中期報(bào)告及年度報(bào)告中分別出具托管人報(bào)告。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有本基金管理人管理的公開募
集的基金份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的1.00%的年費(fèi)率計(jì)提，本基
金投資于本基金管理人所管理的公開募集的基金份額的部分不收取管理費(fèi)。管理費(fèi)的計(jì)算方
法如下：
H＝E×1.00%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值（扣除前一日所持有的基金管理人管理的公開募集的基金份
額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后的余額），若為負(fù)數(shù)，則E取0
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有基金托管人托管的公開募集
的基金份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提，本基金
投資于本基金托管人所托管的公開募集的基金份額的部分不收取托管費(fèi)。托管費(fèi)的計(jì)算方法
如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值（扣除前一日所持有的基金托管人托管的公開募集的基金份
額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后的余額），若為負(fù)數(shù)，則E取0
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大成多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金C類基金份額的銷售與基金份額持有人
服務(wù)。
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提。
計(jì)算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人代付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公
休日等，支付日期順延。
（四）證券交易、基金投資其他基金份額產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)以
及銷售服務(wù)費(fèi)用等），但法律法規(guī)禁止從基金財(cái)產(chǎn)中列支的除外、《基金合同》生效后與基
金相關(guān)的信息披露費(fèi)用（法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)
用、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)、基金的銀行匯
劃費(fèi)用、基金的開戶費(fèi)用及賬戶維護(hù)費(fèi)用、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用等
根據(jù)有關(guān)法規(guī)、《基金合同》及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，由基金托管人按基金管理人的劃款指令并
根據(jù)費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
（四）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損
失、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用（包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師、律師費(fèi)、信息披露費(fèi)
用等費(fèi)用）、處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)
會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目不列入基金費(fèi)用。
（五）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)的復(fù)核程序
基金托管人對(duì)不符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定、《基金合同》以及本協(xié)議
的其他費(fèi)用有權(quán)拒絕執(zhí)行。
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大成多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議
基金托管人對(duì)基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
等，根據(jù)本托管協(xié)議和《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
（六）如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《基金合同》、
本協(xié)議的約定，從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用，有權(quán)要求基金管理人做出書面解釋，如果基金托管
人認(rèn)為基金管理人無(wú)正當(dāng)或合理的理由，可以拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
（一）基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持
有人名冊(cè)由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管
人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以采用電子或文檔的形式。
保管期限不低于法定最低期限。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺?
保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)
法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（二）基金份額持有人名冊(cè)的提交
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊(cè)：《基金合同》
生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、每年12
月31日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名
稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)
提交；《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持
有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
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大成多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)保存財(cái)產(chǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鹜泄苋藨?yīng)保存
基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕紤?yīng)當(dāng)按
規(guī)定的期限保管，保存期限不低于法定最低期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)的重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將重大合同傳真或
電子郵件發(fā)送給基金托管人。
2、基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議以傳真或者
電子郵件發(fā)送或者雙方約定的其他方式發(fā)送給基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相
應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、
交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存不低于法定最低期限。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基
金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金管
理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
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大成多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)
向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任
基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總
值和凈值；
（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合《中華人民共和
國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要
求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
3、原任基金管理人職責(zé)終止后，新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)
前，原任基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，不對(duì)基金份額持有
人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人盡快恢復(fù)基金財(cái)產(chǎn)的投
資運(yùn)作。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基
金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金托
管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
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大成多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大
會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及
時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)
接收。新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合《中華人民共和
國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
3、原任基金托管人職責(zé)終止后，新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基
金托管業(yè)務(wù)前，原任基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，不對(duì)基
金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人盡快交接基
金資產(chǎn)。
（三）基金管理人和基金托管人的同時(shí)更換
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基
金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投
資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對(duì)待其管理或托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
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（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄漏基金經(jīng)營(yíng)過(guò)程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的
方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅資
金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對(duì)基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人員和其他從業(yè)
人員相互兼職。
（九）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、《基金合同》
或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)（同本協(xié)議第
三章約定內(nèi)容）：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他
基金份額，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可或批準(zhǔn)的特殊基金中基金除外；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，則本基金
投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更須依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管
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機(jī)構(gòu)要求報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金托管業(yè)務(wù)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理業(yè)務(wù)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；?
財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
在基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變
現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
6、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
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大成多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
7、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
8、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算
小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性
公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
9、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分
（一）本協(xié)議當(dāng)事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》等法律法規(guī)
的規(guī)定或者基金合同、本協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別
對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
（三）一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
（四）發(fā)生下列情況時(shí)，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
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大成多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等。
（五）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損
失的擴(kuò)大。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有
人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（七）本協(xié)議所述責(zé)任劃分僅指基金/基金管理人、基金/基金托管人之間的責(zé)任劃分，
并不影響承擔(dān)責(zé)任一方向其他責(zé)任方追索的權(quán)利。
（八）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、適用法律與爭(zhēng)議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門特別行政區(qū)法律和臺(tái)灣地區(qū)的有關(guān)規(guī)定）并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議可通過(guò)友好
協(xié)商解決。但爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲裁院，根
據(jù)提交仲裁時(shí)該會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁雙
方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
（三）爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、
勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和《托管協(xié)議》規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)
益。
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的基金托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)
托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效，與《基
金合同》具有同等法律效力。本協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
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（三）本協(xié)議自生效之日起對(duì)雙方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式3份，協(xié)議雙方各執(zhí)1份，上報(bào)有關(guān)監(jiān)管部門1份，每份具有同
等法律效力。
二十、托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認(rèn)可后，由該雙方當(dāng)事人在基金托管協(xié)議上蓋章，
并由各自的法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，并注明基金托管協(xié)議的簽訂地點(diǎn)和簽訂日期。
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本頁(yè)無(wú)正文，為《大成多元配置三個(gè)月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）
托管協(xié)議》的簽字蓋章頁(yè)。
基金管理人：大成基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：
基金托管人：恒豐銀行股份有限公司（公章或有效授權(quán)章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：
簽訂地點(diǎn)：深圳
簽訂日期：二〇二五年月日
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