光大保德信基金管理有限公司關(guān)于光大陽(yáng)光優(yōu)選一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更注冊(cè)為光大保德信陽(yáng)光優(yōu)選一年持有期混合型證券投資基金相關(guān)業(yè)務(wù)安排的公告
光大保德信基金管理有限公司關(guān)于光大陽(yáng)光優(yōu)選一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更注冊(cè)為光大保德信陽(yáng)光優(yōu)選一年持有期混合型證券投資基金相關(guān)業(yè)務(wù)安排的公告
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦
法》、《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用＜關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)＞
操作指引》等法律法規(guī)的規(guī)定和《光大陽(yáng)光優(yōu)選一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
管理合同》的約定，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2025年8月19日證監(jiān)許可[2025]1811號(hào)文準(zhǔn)予變更注
冊(cè)，上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司旗下的光大陽(yáng)光優(yōu)選一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理
計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“集合計(jì)劃”）以通訊方式召開(kāi)了集合計(jì)劃份額持有人大會(huì)，于2025年11
月10日表決通過(guò)了《關(guān)于光大陽(yáng)光優(yōu)選一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更管理人并
變更注冊(cè)為光大保德信陽(yáng)光優(yōu)選一年持有期混合型證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的議案》。
根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際交接情況，自2025年11月27日起，集合計(jì)劃變更為光大保德信陽(yáng)光優(yōu)選
一年持有期混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”），集合計(jì)劃的管理人由上海光大
證券資產(chǎn)管理有限公司變更為光大保德信基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本基金管理
人”）。
一、集合計(jì)劃份額持有人大會(huì)會(huì)議情況
集合計(jì)劃以通訊方式召開(kāi)了集合計(jì)劃份額持有人大會(huì)，大會(huì)投票表決起止時(shí)間為自
2025年9月15日起至2025年11月6日17:00止。會(huì)議審議了《關(guān)于光大陽(yáng)光優(yōu)選一年持有期混
合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更管理人并變更注冊(cè)為光大保德信陽(yáng)光優(yōu)選一年持有期混合型證
券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的議案》（以下簡(jiǎn)稱“本次會(huì)議議案”），并由參與本次集合計(jì)劃份
額持有人大會(huì)的集合計(jì)劃份額持有人或其代理人對(duì)本次會(huì)議議案進(jìn)行表決。根據(jù)《上海光
大證券資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于光大陽(yáng)光優(yōu)選一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有
人大會(huì)表決結(jié)果暨決議生效的公告》，本次集合計(jì)劃份額持有人大會(huì)于2025年11月10日表
決通過(guò)了本次會(huì)議議案，本次會(huì)議決議自該日起生效。
二、本次變更注冊(cè)的主要內(nèi)容
1、名稱變化：由光大陽(yáng)光優(yōu)選一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更為光大保德
信陽(yáng)光優(yōu)選一年持有期混合型證券投資基金。
2、管理人變化：由上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司變更為光大保德信基金管理有限
公司。
3、新增基金份額及變更產(chǎn)品代碼：原A類份額（代碼：860006）變更為D類基金份額
（代碼：025535）；原B類份額（代碼：860055）變更為E類基金份額（代碼：025536）；
原C類份額（代碼：860056）變更為F類基金份額（代碼：025540）；另外新增A類基金份額
（代碼：025533）、C類基金份額（代碼：025534）。
4、變更產(chǎn)品基金經(jīng)理：由“光證資管旗下投資經(jīng)理應(yīng)超”變更為“光大保德信基金
旗下基金經(jīng)理陳棟”
5、產(chǎn)品類別變化：由混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更為混合型證券投資基金。
6、調(diào)整投資范圍：增加存托憑證，刪除中小板股票，并相應(yīng)修改投資組合比例，增
加投資限制。
7、調(diào)整投資組合比例：由“股票資產(chǎn)占集合計(jì)劃資產(chǎn)的比例為60%~95%（其中投資于
港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%）；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約和國(guó)
債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金以及到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不
低于集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的5%，前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等”
變更為“股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中投資于港股通標(biāo)的股
票的比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約和國(guó)債期貨合約需繳
納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金以及到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低
于基金資產(chǎn)凈值的5%，前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等”，刪除
“本集合計(jì)劃進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈
值的40%，進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得
展期”。
8、調(diào)整投資策略：增加存托憑證投資策略、債券投資策略、可轉(zhuǎn)換公司債券和可交
換債券投資策略、債券回購(gòu)?fù)顿Y策略，并調(diào)整港股通標(biāo)的股票投資策略、行業(yè)配置策略、
股票投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略。
9、調(diào)整估值對(duì)象：增加存托憑證、資產(chǎn)支持證券。
10、調(diào)整收益分配條款：紅利再投資的基金份額由原“不受鎖定持有期的限制”變更
為“紅利再投資所得基金份額的最短持有期起止日與原份額相同”，增加“在不違反法律
法規(guī)及基金合同約定，并對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人
經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致可對(duì)基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整，不需召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)”。
11、調(diào)整費(fèi)率結(jié)構(gòu)：（1）取消原A類、B類和C類份額的業(yè)績(jī)報(bào)酬；（2）原C類份額銷
售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率由0.8%調(diào)整為0.6%。
12、調(diào)整份額類別設(shè)置：（1）原光大陽(yáng)光優(yōu)選一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃A
類份額，自基金合同生效之日起自動(dòng)轉(zhuǎn)換為本基金D類基金份額。該類基金份額不設(shè)置最短
持有期，不開(kāi)放申購(gòu)及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，僅開(kāi)放贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。投資者可在本基金開(kāi)
放贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)后的任一開(kāi)放日辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。（2）原光大陽(yáng)光優(yōu)選一
年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B類份額和C類份額，自基金合同生效之日起將分別自動(dòng)
轉(zhuǎn)換為本基金E類基金份額和F類基金份額。此兩類基金份額不開(kāi)放申購(gòu)及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，
僅開(kāi)放贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。此兩類基金份額仍設(shè)置一年最短持有期，最短持有期內(nèi)不辦
理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。自最短持有期結(jié)束后，投資者可以辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。
（3）新設(shè)A類基金份額和C類基金份額，開(kāi)放申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)，設(shè)置一年最短持有期，最短
持有期內(nèi)不辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。自最短持有期結(jié)束后，投資者可以辦理贖回及轉(zhuǎn)換
轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。
13、調(diào)整估值方法：根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于固定收益品種的估值處理標(biāo)
準(zhǔn)》等相關(guān)規(guī)定相應(yīng)調(diào)整估值方法。
14、修改自動(dòng)終止條款、刪除份額折算章節(jié)。
15、會(huì)計(jì)師事務(wù)所由畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)變更為安永華明會(huì)計(jì)師
事務(wù)所（特殊普通合伙）。
16、其他與上述變更事項(xiàng)相關(guān)的修改。
三、變更注冊(cè)的相關(guān)業(yè)務(wù)安排
1、自2025年11月27日起，《光大保德信陽(yáng)光優(yōu)選一年持有期混合型證券投資基金基
金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”）生效，《光大陽(yáng)光優(yōu)選一年持有期混合型集合資
產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》同時(shí)失效。自《基金合同》生效之日起，本基金管理人開(kāi)始正
式管理本基金。
2、自2025年12月3日起，本基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)。
3、自《基金合同》生效之日起，依照相關(guān)法律法規(guī)要求，未在光大保德信基金管理
有限公司的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)登記基金賬戶的，基金份額持有人后續(xù)的申購(gòu)、贖回等基金交易
行為將受到影響。對(duì)于原銷售機(jī)構(gòu)支持統(tǒng)一辦理登記賬戶手續(xù)的，銷售機(jī)構(gòu)將根據(jù)基金份
額持有人已經(jīng)提供的有效資料統(tǒng)一代為辦理基金賬戶登記事宜。因賬戶資料不完整等原
因，賬戶登記失敗的基金份額持有人，需聯(lián)系原銷售機(jī)構(gòu)自行辦理基金賬戶登記手續(xù)，具
體要求以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。
本基金管理人根據(jù)業(yè)務(wù)、系統(tǒng)實(shí)際情況以及與銷售機(jī)構(gòu)的溝通情況確定基金份額持有
人的基金份額登記規(guī)則。特殊情況下，基金份額持有人持有的本基金基金份額在銷售機(jī)構(gòu)
對(duì)應(yīng)的交易賬戶可能有所變化。
四、其他需要提示的事項(xiàng)
1、本公告僅對(duì)光大陽(yáng)光優(yōu)選一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更管理人并變更
注冊(cè)為光大保德信陽(yáng)光優(yōu)選一年持有期混合型證券投資基金的業(yè)務(wù)安排有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)
明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀刊登于本基金管理人網(wǎng)站
（www.epf.com.cn）及中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund/）
的本基金《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件和相關(guān)業(yè)務(wù)公
告。
2、對(duì)于在原集合計(jì)劃贖回選擇期間未贖回、未轉(zhuǎn)出的持有人，其持有的集合計(jì)劃份
額將默認(rèn)結(jié)轉(zhuǎn)為本基金對(duì)應(yīng)類別的基金份額。持有人持有原集合計(jì)劃的份額期限連續(xù)計(jì)
算。
3、投資者可以撥打本基金管理人客服熱線（4008-202-888）或登錄本基金管理人網(wǎng)
站獲取相關(guān)信息。
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金
合同、招募說(shuō)明書(shū)和基金產(chǎn)品資料概要。敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
光大保德信基金管理有限公司
2025年11月27日
光大保德信基金管理有限公司關(guān)于光大陽(yáng)光優(yōu)選一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更注冊(cè)為光大保德信陽(yáng)光優(yōu)選一年持有期混合型證券投資基金相關(guān)業(yè)務(wù)安排的公告.pdf