光大保德信陽光價值30個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
合同編碼: 光銀托管總 2025JJ0006
光大保德信陽光價值30個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
(由光大陽光價值 30 個月持有期混合型集合資產(chǎn)管理計劃變更
注冊而來)
基金管理人：光大保德信基金管理有限公司
基金托管人：中國光大銀行股份有限公司
2025 年 11 月
光大保德信陽光價值 30 個持有期混合型證券投資基金 托管協(xié)議
目 錄
一、基金托管協(xié)議當事人----------------------------------------------1
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋----------------------------2
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查--------------------------3
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查-------------------------------11
五、基金財產(chǎn)的保管-------------------------------------------------12
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行-----------------------------------------15
七、交易及清算交收安排---------------------------------------------19
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算-------------------------------------24
九、基金收益分配---------------------------------------------------31
十、基金信息披露---------------------------------------------------32
十一、基金費用-----------------------------------------------------34
十二、基金份額持有人名冊的保管-------------------------------------36
十三、基金有關文件檔案的保存---------------------------------------37
十四、基金管理人和基金托管人的更換---------------------------------38
十五、禁止行為-----------------------------------------------------41
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算-------------------------43
十七、違約責任-----------------------------------------------------45
十八、爭議解決方式-------------------------------------------------47
十九、托管協(xié)議的效力-----------------------------------------------48
二十、其他事項-----------------------------------------------------49
二十一、托管協(xié)議的簽訂---------------------------------------------50
鑒于光大保德信基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存
續(xù)的有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能
力；
鑒于中國光大銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的銀行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于光大保德信基金管理有限公司擬擔任光大保德信陽光價值 30 個月持有
期混合型證券投資基金的基金管理人，中國光大銀行股份有限公司擬擔任光大保
德信陽光價值 30 個月持有期混合型證券投資基金的基金托管人；
為明確光大保德信陽光價值 30 個月持有期混合型證券投資基金的基金管理
人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《光大保德信陽光價值 30 個月持有期混合型證券投資基金基
金合同》(以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術語在用于本托管
協(xié)議時應具有相同的含義；若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關安排詳見《基金合同》
和招募說明書的規(guī)定。
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一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：光大保德信基金管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山東二路 558 號外灘金融中心 1 幢，6 層
法定代表人：高瑞東
設立日期：2004 年 4 月 22 日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]42 號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣 1.6 億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：中國光大銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街 25 號、甲 25 號中國光大中心
郵政編碼：100033
法定代表人：吳利軍
成立日期：1992 年 6 月 18 日
批準設立機關和批準設立文號：國務院、國函[1992]7 號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：466.79095 億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)基金字[2002]75 號
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二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》
(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下稱“《運
作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下稱“《信息披露辦
法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》等有關法律法規(guī)、
《基金合同》及其他有關規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務
及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本托管協(xié)議的所有術語與基金合同的相應術語具有相同
含義；若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
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三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
范圍、投資比例進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他依法發(fā)行上市的股票、存托憑證）、港股通標的
股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持債券、地方政府債券、可交換
債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投
資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、
定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為 60%-95%，其中投
資于港股通標的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的 50%；每個交易日日終在扣除股指
期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金以及到期日在一年以內(nèi)的
政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出
保證金和應收申購款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為 60%-95%，其中投資于港股通標
的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的 50%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保
證金后，本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于資
產(chǎn)凈值的 5%。其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市
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的 A+H 股合并計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在內(nèi)地和香港同時上市的 A+H 股合并計算），不超過該證券的 10%，完全按照有
關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的 10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的 10%；
（9）本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上（含 BBB）的資產(chǎn)支持證券。
本基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在
評級報告發(fā)布之日起 3 個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投資組
合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的
30%，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會
認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈
值的 15%；因證券/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管
理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
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（14）本基金參與股指期貨交易的投資限制如下：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的 10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 95%，其中，有價證券指股票、債
券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的 20%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 20%；
（15）本基金參與國債期貨交易的投資限制如下：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的 15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 95%。其中，有價證券指股票、債
券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的 30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例
的有關約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%；
（16）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的 140%；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
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內(nèi)上市交易的股票合并計算，法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)
行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在 10 個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)
議第十五條第（十二）款基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定
為準。
根據(jù)法律法規(guī)有關基金從事的關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應
事先相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公
司名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，并負責及時將更新后的名單發(fā)送給
對方。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
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人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單?；鸸芾?br/>人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋?br/>事后監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。
基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單進行更新，新名單確定前
已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應按照協(xié)議進行結(jié)算。如
基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單的，應向基
金托管人書面說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前 3 個工作日內(nèi)與基金托管人
協(xié)商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行
交易，由于交易對手不履行合同造成的損失，基金管理人應當負責向相關責任人
追償，基金托管人不承擔非因其過錯造成的相應損失和責任?；鹜泄苋藙t根據(jù)
銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管
理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，基金托管人僅負有及時提醒基金
管理人之義務，基金托管人不承擔基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行
交易所造成的相應損失和責任。
（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
流通受限證券進行監(jiān)督。
1．基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通
受限證券有關問題的通知》等有關法律法規(guī)規(guī)定。
2．流通受限證券與上文所述的流動性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括由《上
市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售
部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或
其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受
限證券。
3．在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關投資決策流程、
風險控制等規(guī)章制度。基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人還應提供流動性風
險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資
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比例控制情況。
上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會批準。上述規(guī)章制度經(jīng)董事會通過之
后，基金管理人應至少于首次投資流通受限證券之前兩個工作日將上述資料書面
發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。
4．在投資流通受限證券之前，基金管理人應按約定時間向基金托管人提供
符合法律法規(guī)要求的有關流通受限證券的信息，具體應當包括但不限于如下文件
（如有）：擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、鎖
定期、基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持
有流通受限證券市值占基金資產(chǎn)凈值的比例、劃款賬號、劃款金額、劃款時間文
件等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、完整。
5．基金管理人應在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)
會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及
總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
6．基金托管人在力所能及的范圍內(nèi)對基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資
決策流程、風險控制制度、流動性風險處置預案情況進行監(jiān)督，并審核基金管理
人提供的有關書面信息。基金托管人認為上述資料可能導致基金出現(xiàn)風險的，有
權要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充
書面說明，并保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的
風險評估報告等備查資料的權利。否則，基金托管人經(jīng)事先通過電話或者郵件等
方式告知基金管理人，有權拒絕執(zhí)行有關指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)
損失的，基金托管人不承擔相應責任，并有權報告中國證監(jiān)會。
（六）基金管理人投資銀行定期存款應符合相關法律法規(guī)的規(guī)定?；鸸芾?br/>人在投資銀行定期存款的過程中，必須符合基金合同就投資品種、投資比例、存
款期限等方面的限制?；鸸芾砣藨趯徤髟瓌t評估存款銀行信用風險并據(jù)此
選擇存款銀行。因基金管理人違反上述原則給基金造成的損失，基金托管人不承
擔相應責任。開立定期存款賬戶時，定期存款賬戶的戶名應與托管賬戶戶名一致，
本著便于基金財產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，存款行應盡量選擇托管賬
戶所在地的分支機構。對于跨行定期存款投資，基金管理人必須和存款機構簽訂
定期存款協(xié)議，約定雙方的權利和義務，該協(xié)議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必
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須有如下明確條款或類似意思表述：“存款證實書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵
押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管
專戶（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶”。并依照本協(xié)議交
接原則對存單交接流程予以明確。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，基金托管
人有權拒絕定期存款投資的劃款指令。對于跨行存款，基金管理人需提前與基金
托管人就定期存款協(xié)議及存單交接流程進行溝通。除非存款協(xié)議中規(guī)定存款證實
書由存款行保管或存款協(xié)議作為存款支取的依據(jù)，存單交接原則上采用存款行上
門服務、基金管理人負責監(jiān)交的方式。特殊情況下，采用基金管理人交接存單的
方式。在取得存款證實書后，基金托管人保管證實書正本。基金管理人需對跨行
存款的利率政策風險、存款行的選擇及存款協(xié)議承擔責任，并指定專人在核實存
款行授權人員身份信息后，負責印鑒卡與存款證實書等憑證的監(jiān)交或交接，以確
保與基金托管人所交接憑證的真實性、準確性和完整性?；鹜泄苋藢ν顿Y后處
于基金托管人實際控制之外的資產(chǎn)不承擔保管責任?？缧卸ㄆ诖婵钯~戶的預留印
鑒為基金托管人托管業(yè)務專用章與托管業(yè)務授權人名章。
（七）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)
凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進
行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在
宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔相應責任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中
國證監(jiān)會。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示等方
式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到書
面通知后應在下一工作日及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金
托管人合理的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期
限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，
督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾
光大保德信陽光價值 30 個持有期混合型證券投資基金 托管協(xié)議
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正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（九）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。
對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應在規(guī)定時間內(nèi)答復并改正，或
就基金托管人合理的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合
同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應
積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管
理人。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)
會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出
警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（十二）當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度
保護基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢
會計師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需
召開基金份額持有人大會審議。
基金托管人依照相關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對側(cè)袋機制啟用、
特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進行復核和監(jiān)督。側(cè)袋機制實施期間的具體規(guī)則
依照相關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
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四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶、期貨賬戶
等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根
據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正。
基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說
明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基
金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨e
極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核
查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采
取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告
仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
光大保德信陽光價值 30 個持有期混合型證券投資基金 托管協(xié)議
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五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1．基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)；
2．基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)；
3．基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等
投資所需賬戶；
4．基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確?；鹭敭a(chǎn)的
完整與獨立；
5．基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決；
6．對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，
應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金
財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知并配合基金管理人采取措施進
行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金
財產(chǎn)的損失，基金托管人對基金管理人的追償行為應予以必要的協(xié)助；
7．除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金托管專戶的開立和管理
賬戶名稱：光大保德信陽光價值 30 個月持有期混合型證券投資基金
1．基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機構開設基金托管專戶，保管基金的
銀行存款。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支
付基金收益、收取申購款，均需通過基金托管專戶進行。
2．基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜?br/>管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3．基金托管專戶的開立和管理應符合有關法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機
構的其他有關規(guī)定。
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（三）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1．基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2．基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦
不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3．基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金
管理人負責。
4．基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立
結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責任公司的
一級法人清算工作，基金管理人應予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、交收價差資金等
的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5．若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則基金
托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（四）銀行間債券托管賬戶的開設和管理
基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間
同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責根據(jù)中國人民
銀行、銀行間市場登記結(jié)算機構的有關規(guī)定，以本基金的名義在中央國債登記結(jié)
算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券托
管賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算。
（五）期貨賬戶的開立和管理
基金托管人與基金管理人應依據(jù)相關期貨交易所或期貨公司的相關規(guī)定開
立和管理期貨賬戶。
（六）其他賬戶的開立和管理
在本托管協(xié)議簽訂日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同
約定的其他投資品種的投資業(yè)務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，由基金管
理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，開立有關賬
戶。該賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
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（七）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司、中國
證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有
限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券、銀
行存款開戶證實書等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦
理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、
滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔。基金托管人對由基金托管人及基金
托管人委托保管的機構以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件?；鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r將重大合同傳真或通過郵件將掃描件
發(fā)送給基金托管人，并在 30 個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同的
保管期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定的最低期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有
要求的除外。對于無法取得二份以上正本的，基金管理人應向基金托管人提供與
合同原件核對一致的加蓋公章或授權業(yè)務章的合同傳真件或掃描件，未經(jīng)雙方協(xié)
商一致或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
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六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款
指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
1．基金管理人應指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2．基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件，內(nèi)容包括被授權人名單、
預留印鑒及被授權人簽字或蓋章樣本，授權文件應注明被授權人相應的權限。
3．基金托管人在收到授權文件原件并經(jīng)基金管理人電話確認后，授權文件
即生效。如果授權文件中載明具體生效時間的，該生效時間不得早于基金托管人
收到授權文件并經(jīng)電話確認的時點。如早于前述時間，則以基金托管人收到授權
文件并經(jīng)電話確認的時點為授權文件的生效時間。
4．基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內(nèi)容不得向被授
權人及相關操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關要求的除
外。
（二）指令的內(nèi)容
1．指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關的付款
指令、實物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。
2．基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時
間、金額、賬戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字或蓋章。
3.對于深證通、托管網(wǎng)銀等電子形式發(fā)送的指令，應包括但不限于款項事由、
支付時間、金額、賬戶等，基金托管人以收到的電子指令為合規(guī)有效指令。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1．指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應采用郵件、傳真、深證通、托管網(wǎng)銀電子指令或雙方
認可的其他方式。
基金管理人應按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易
權限內(nèi)發(fā)送指令；被授權人應嚴格按照其授權權限發(fā)送指令。對于被授權人依約
定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或
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更改對交易指令發(fā)送人員的授權，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認后，則對于此
后該交易指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承
擔責任，授權已更改但未經(jīng)基金托管人確認的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應及時以電話方式或雙方認可的其他方式向基金托
管人確認。
基金管理人應于劃款前一日向基金托管人發(fā)送投資劃款指令并確認，如需在
劃款當日下達投資劃款指令，在發(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必
需的時間（該必需的時間不長于正常情況下基金托管人日常處理該指令所用的平
均時間）?；鸸芾砣税l(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新
指令）的截止時間為當天的 15:00。如基金管理人要求當天某一時點到賬，則交
易結(jié)算指令需提前 2 個工作小時發(fā)送，并進行電話確認。對于銀證轉(zhuǎn)賬指令，基
金管理人應在 14：00 前將指令發(fā)送給基金托管人；對于新股申購網(wǎng)下公開發(fā)行
業(yè)務，基金管理人應在網(wǎng)下申購繳款日(T 日)的前一日 17:00 前將新股申購指令
發(fā)送給基金托管人，指令發(fā)送時間最遲不應晚于 T 日上午 10:00 時。由于基金管
理人原因?qū)е碌闹噶顐鬏敳患皶r、未能留出足夠的劃款時間，致使資金未能及時
到賬所造成的損失由基金管理人承擔。由于基金托管人原因?qū)е沦Y金未能及時到
賬所造成的損失由基金托管人承擔。
2．指令的確認
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，并與基金管理人商定指令發(fā)
送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金托管人應指定專人立即審慎驗證有
關內(nèi)容及印鑒和簽名或蓋章，如有疑問必須及時通知基金管理人。
3．指令的時間和執(zhí)行
基金托管人對指令驗證通過后，應及時辦理。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人
需要通過雙方約定的方式向基金管理人提供查詢指令執(zhí)行結(jié)果的服務。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；鹳Y金賬戶有足夠的資金余
額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的投資指令、贖回、
分紅資金等的劃撥指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應立即通知基金管理人，由
基金管理人審核、查明原因，出具書面文件確認此交易指令無效?；鹜泄苋瞬?br/>承擔因未執(zhí)行該指令造成損失的責任。
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（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約
定，指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)
行，并及時通知基金管理人改正。如需撤銷指令，基金管理人應按與基金托管人
協(xié)商一致的方式執(zhí)行。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定，或者違反基金合同
約定的，應當視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人發(fā)送的符合法律法規(guī)、基金合
同、本協(xié)議的指令執(zhí)行并對基金管理人、基金財產(chǎn)或投資人造成的損失，由基金
托管人承擔相應的責任。
（七）更換被授權人的程序
基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權，應當至少提前一
個工作日郵件或其他雙方認可的方式通知基金托管人，同時基金管理人向基金托
管人提供新的被授權人的姓名、權限、預留印鑒和簽字或蓋章樣本，并進行電話
確認。變更通知載明生效時間的，授權變更于變更通知載明的生效時間生效。若
變更通知載明的生效時間早于基金托管人收到變更通知時間或未載明生效時間
的，則授權變更于基金托管人收到變更通知且雙方電話確認后生效。被授權人變
更通知生效前，基金托管人仍應按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認其效力。
基金管理人應于 5 個工作日內(nèi)將被授權人變更通知的正本送交基金托管人。若正
本與之前發(fā)送的被授權人變更通知副本不一致，以副本為準。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應提前書面通知基金管理人并
電話確認。
（八）其他事項
基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是否
與預留的授權文件內(nèi)容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應及時報告基金管理人?；?br/>金托管人對正確執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔賠償
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責任；基金托管人無正當理由未執(zhí)行或未及時執(zhí)行基金管理人的合法指令，導致
基金財產(chǎn)遭受損失的，由基金托管人賠償由此造成的直接損失。
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七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機構
基金管理人應設計選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構的標準和程序。基金管
理人負責選擇證券經(jīng)營機構，租用其交易單元作為基金的交易單元?；鸸芾砣?br/>和被選中的證券經(jīng)營機構簽訂交易單元租用協(xié)議，基金管理人應提前通知基金托
管人，并將被選中證券經(jīng)營機構提供的《基金用戶交易單位變更申請書》及時送
達基金托管人，確保基金托管人申請接收結(jié)算數(shù)據(jù)。交易單元保證金由被選中的
證券經(jīng)營機構交付。基金管理人應根據(jù)有關規(guī)定，在基金的中期報告和年度報告
中將所選證券經(jīng)營機構的有關情況、基金通過該證券經(jīng)營機構買賣證券的成交
量、回購成交量和支付的傭金等予以披露，并將該等情況及基金交易單元號、傭
金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。
基金管理人負責選擇代理本基金股指期貨和國債期貨交易的期貨經(jīng)紀機構，
并與其簽訂期貨經(jīng)紀合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關規(guī)定執(zhí)行，
若無明確規(guī)定的，可參照有關證券買賣、證券經(jīng)紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）投資證券后的清算交收安排
1．清算與交割
根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責任公司結(jié)算備付金管理辦法》，在每月初，
中國證券登記結(jié)算有限責任公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進行重新
核算、調(diào)整?；鹜泄苋嗽谥袊C券登記結(jié)算有限責任公司調(diào)整最低結(jié)算備付金
當日，在資金流量表中反映最低備付金調(diào)整的情況?；鸸芾砣藨A留最低備付
金，并根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司確定的實際下月最低備付金數(shù)據(jù)為依
據(jù)安排資金運作，調(diào)整所需的現(xiàn)金頭寸。
根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券結(jié)算保證金管理辦法》，在每月
初，中國證券登記結(jié)算有限責任公司對結(jié)算參與人的結(jié)算保證金進行調(diào)整，基金
托管人在調(diào)整當日，在資金流量表中反映結(jié)算保證金的調(diào)整情況，基金管理人應
預留足夠頭寸。
基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。場內(nèi)資金結(jié)算由基金托管人根據(jù)
中國證券登記結(jié)算有限責任公司結(jié)算數(shù)據(jù)辦理；場外資金匯劃由基金托管人根據(jù)
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基金管理人的交易劃款指令具體辦理。
如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金財產(chǎn)的損失，應由基金托管
人負責賠償；如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交易單元等事宜，
致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯的責任由基金管理人承擔；如果
因為基金管理人未事先通知需要單獨結(jié)算的交易，造成基金資產(chǎn)損失的由基金管
理人承擔；如果由于基金管理人違反市場操作規(guī)則的規(guī)定進行超買、超賣等原因
造成基金投資清算困難和風險的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應立即通知基金管理人，由
基金管理人負責解決，并確保于交收日 11 點前完成融資，并及時補足欠庫券，
用以完成清算交收，基金托管人應給予必要的配合，由此給基金托管人、本基金
造成的直接損失由基金管理人承擔。
基金管理人應采取合理措施，確保在 T+1 日上午 11:00 前有足夠的資金頭寸
用于中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司和深圳分公司的資金結(jié)算。
中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司目前實行 T＋0 預交收制度，因
此基金管理人須于 T 日 15:30 之前備足當日上海市場交易擔保交收需支付的資金
頭寸，以便基金托管人履行 T＋0 預交收職責；若有大宗交易，基金管理人還需
于 T 日 15:30 之前通知基金托管人交易金額。若僅由于基金管理人的原因?qū)е骂A
交收失敗，由此引起的后果由基金管理人承擔。基金管理人應采取合理措施，確
保在 T 日日終有足夠的資金頭寸用于 T＋1 日中國證券登記結(jié)算有限責任公司上
海分公司和深圳分公司的資金結(jié)算。若僅由于基金管理人的原因?qū)е禄鹜泄苋?br/>交收失敗，由此引起的后果由基金管理人承擔。
非擔保交收業(yè)務的交易告知。非擔保交收業(yè)務是指中國證券登記結(jié)算有限責
任公司上海分公司組織交易雙方根據(jù)業(yè)務規(guī)則規(guī)定或雙方約定的結(jié)算模式完成
交收，中國證券登記結(jié)算有限責任公司不作為雙方的共同對手方，不提供交收擔
保。為確保非擔保交收業(yè)務的正常交收，基金管理人務必高度重視此類業(yè)務交易
告知的重要性，即于發(fā)生國債買斷式回購到期購回、大宗專場、專項資產(chǎn)管理計
劃轉(zhuǎn)讓以及部分發(fā)行類業(yè)務（股配債、老股東配售的增發(fā)、公司債場內(nèi)分銷）以
及通過深圳綜合協(xié)議平臺的公司債轉(zhuǎn)讓等非擔保交收業(yè)務，基金管理人應于交易
當日及時將該交易書面告知基金托管人并進行電話確認。通過深圳綜合協(xié)議平臺
達成的公司債轉(zhuǎn)讓交易告知時間為申報當日 15:00；其余產(chǎn)品非擔保交易告知截
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止時點為交易當日 16:30。
通過深圳綜合協(xié)議平臺逐筆全額非擔保交收的公司債，基金管理人應于 T
日 15:00 分之前向基金托管人發(fā)送非擔保交收債券的買入指令。
基金管理人應保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金托
管專戶或資金交收賬戶（除登記公司收?；騼鼋Y(jié)資金外）上有充足的資金?；?br/>的資金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，但應及時
通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處
理時間（該必需的時間不長于正常情況下基金托管人日常處理該指令所用的平均
時間）。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、
基金合同、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
若由于結(jié)算機構的交收規(guī)則發(fā)生變化，基金托管人和基金管理人應根據(jù)新的
交收規(guī)則作出相應變動，基金管理人應配合基金托管人為完成交收提供必要的幫
助。
2．交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人與基金托管人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈值之前，基
金管理人必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一
致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真
實，由此導致的損失由責任方承擔。
（2）資金賬目的核對
資金賬目按日核實。
（3）證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后核對基金證券賬目，確保雙方賬目
相符?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣吭略履┖藢嵨镒C券賬目。
（三）基金申購和贖回業(yè)務處理的基本規(guī)定
1．基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負
責。
2．基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實
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性負責。基金托管人應及時查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指
令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項。
3．基金管理人應保證本基金的登記機構在工作日 15:00 前向基金托管人發(fā)
送前一開放日上述有關數(shù)據(jù)，并保證相關數(shù)據(jù)的真實、準確、完整。
4．基金管理人或其委托登記機構應通過與基金托管人建立的數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)
發(fā)送有關數(shù)據(jù)（包括電子數(shù)據(jù)和蓋章生效的紙制清算匯總表），如因各種原因，
該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送
的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關規(guī)定保存。
5．關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶，該賬戶由登記機構管理。
6．對于基金申購過程中產(chǎn)生的應收款，應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達基金資金賬戶的，基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管
理人應負責向有關當事人追償基金的損失，基金托管人在合理范圍內(nèi)予以必要的
協(xié)助與配合。
7．贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進行基金分紅時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人
應按時撥付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，
基金托管人不承擔墊款義務。
8．資金指令
除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款和與
投資有關的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認方式等與投資指令相同。
（四）申贖凈額結(jié)算
基金托管賬戶與基金管理人開立的“清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清
算、凈額交收”的原則，每個開放日按照托管賬戶應收資金與應付資金的差額來
確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應
收額時，基金管理人應在 T＋2 日 15:00 之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶，
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基金托管人在資金到賬后應立即通知基金管理人，并將有關書面憑證傳真給基金
管理人進行賬務管理；當存在托管賬戶凈應付額時，基金管理人應提前一個工作
日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬
戶凈應付額在 T＋3 日 12:00 之前劃往基金清算賬戶，基金托管人在資金劃出后
立即通知基金管理人，并將有關書面憑證交給基金管理人進行賬務管理。
當存在托管賬戶凈應付額時，如基金托管專戶有足夠的資金，基金托管人應
按時撥付；因基金托管專戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，基
金托管人應及時通知基金管理人，基金托管人不承擔墊款義務。
（五）基金轉(zhuǎn)換
1．在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉(zhuǎn)換業(yè)務之前，基金管理人
應函告基金托管人并就相關事宜進行協(xié)商。
2．基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進行賬務處理，具體
資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當事人承擔的權責按基金管理人屆
時的公告執(zhí)行。
3．本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務應按相關法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進行
公告。
（六）基金現(xiàn)金分紅
1．基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后，基金管理人依
照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2．基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理
人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應及時將資金劃入專用賬
戶。
3．基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
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八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1．基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。各類基金份額凈值是按
照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計
算。
計算公式為: 計算日某類基金份額凈值 = 計算日該類基金份額基金資產(chǎn)凈
值 / 計算日該類基金份額的總份額。各類基金份額凈值的計算均精確到 0.0001
元，小數(shù)點后第 5 位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔?；鸸?br/>理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2．復核程序
基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)進行估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)
送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。但基
金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。
3．根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管
理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關
的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，
按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1．估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、國債
期貨合約、股指期貨合約、銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
2．估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
交易所上市的有價證券（包括股票等，另有規(guī)定的除外），以其估值日在證
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券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)
境未發(fā)生重大變化以及證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近
交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券
發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重
大變化因素，采用估值技術確定公允價格。
（2）處于未上市期間以及流通受限的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值；
3）流通受限股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公
司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新
發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有
關規(guī)定確定公允價值。
（3）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值。
（4）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選
取第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈
價進行估值。
（5）對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日
至實際收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值凈
價或推薦估值凈價進行估值，同時充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的
影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤嗟?，按照長待償期所對應的
價格進行估值。
（6）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的
含轉(zhuǎn)股權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價。
（7）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在
當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允
價值。
（8）對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其
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它可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準
服務機構可在提供推薦價格的同時提供價格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以及
公允價值存在重大不確定性的相關提示?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人協(xié)商一致
后，可采用價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價值。
（9）本基金持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利
率逐日確認利息收入。
（10）估值計算中涉及港幣兌人民幣匯率的，將依據(jù)當日中國人民銀行或其
授權機構公布的港幣兌人民幣的中間價為準。
稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通機制
涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本基金將按權責
發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與
估算的應交稅金有差異的，基金將在相關稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相應的估
值調(diào)整。
（11）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票進行。
（12）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（13）當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價
機制，以確?；鸸乐档墓叫?。
（14）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
3．特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（12）項進行估值時，所造
成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、期貨公司、登記結(jié)算公
司、存款銀行及第三方估值機構等第三方機構發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤、遺漏，或國家會
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計政策變更、市場規(guī)則變更等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、
適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金份額凈值
計算錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人
應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準確性、及時性。當某一類基金份額凈值小數(shù)點后 4 位以內(nèi)(含第 4 位)發(fā)生估
值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
由于一方當事人提供的信息錯誤，另一方當事人在采取了必要合理的措施后
仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進而導致基金資產(chǎn)凈值計算錯誤造成投資人或基金的損失，
以及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起的投資人或基金的
損失，由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1．估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
對于因技術原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術水平無法預見、無法避免、
無法抗拒，則屬不可抗力。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他錯
誤等，因不可抗力原因出現(xiàn)估值錯誤的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但
因該估值錯誤取得不當?shù)美漠斒氯巳詰撚蟹颠€不當?shù)美牧x務。
2．估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
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值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€
或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠?br/>事人享有要求交付不當?shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不
當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3．估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4．基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，
通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的 0.25%時，基金管理人應當通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的 0.5%時，基
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金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案；
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)
另有通行做法，基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利益
的原則進行協(xié)商。
（四）暫停估值的情形
1．基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營業(yè)或港股通臨時暫停時；
2．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3．當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4．法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣霜毩⒌?br/>設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。基金托管人按規(guī)定制作相關賬冊并與基金
管理人核對。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應以基金管
理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基
金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金財務報表與報告的編制和復核
1．財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2．報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核
對不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3．財務報表的編制與復核時間安排
（1）報表的編制
光大保德信陽光價值 30 個持有期混合型證券投資基金 托管協(xié)議
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基金管理人應當在每月結(jié)束后 5 個工作日內(nèi)完成月度報表的編制；在每個季
度結(jié)束之日起 15 個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制并公告；在上半年結(jié)束之
日起兩個月內(nèi)完成基金中期報告的編制并公告；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成
基金年度報告的編制并公告?；鹉甓葓蟾娴呢攧諘媹蟾鎽斀?jīng)過符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基
金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
（2）報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金托
管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共
同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以國家有關規(guī)定為準。
基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。
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31
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
1．在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進
行收益分配，具體分配方案以公告為準，若基金合同生效不滿 3 個月可不進行收
益分配；
2．本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權日除權后的各類基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應類別的
基金份額進行再投資，對于收益分配方式為紅利再投資的基金份額，每份基金份
額（原份額）所獲得的紅利再投資份額的持有期，按原份額的持有期計算；若投
資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3．基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4．本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權；
5．法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利
影響的前提下，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，可對基金收益分配原則和
支付方式進行調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會。
（二）基金收益分配方案的制定和實施程序
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息
披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金管理人向基金托管人下達收益分配的付款指令，基金托管人按指令將收
益分配的全部資金劃入基金管理人的指定賬戶。
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十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進行信息披
露，擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、基金合同、
《信息披露辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》及其他有關規(guī)定進行信息披露外，基
金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應
予保密。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1．非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2．基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金
產(chǎn)品資料概要、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括
基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金清
算報告、基金份額持有人大會決議、投資于資產(chǎn)支持證券的信息、參與國債期貨
交易的信息、參與股指期貨交易的信息、投資于港股通標的股票的信息、實施側(cè)
袋機制期間的信息及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹?br/>告需經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1．職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益
為宗旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜，
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)和基金合同的約定，對于本章第（二）條規(guī)定
的應由基金托管人復核的事項進行復核，基金托管人復核無誤后，由基金管理人
予以公布。
對于不需要基金托管人（或基金管理人）復核的信息，基金管理人（或基金
托管人）在公告前應告知基金托管人（或基金管理人）。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監(jiān)督，保證按照法定方式和時限
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33
履行信息披露義務。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過中
國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托
管人將根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定進行公開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信
息：
（1）基金投資所涉及的證券/期貨交易所或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營業(yè)時或港股通臨時暫停時；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基
金資產(chǎn)價值時；
（3）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。
2．程序
按有關規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，
按基金合同規(guī)定公布。
3．信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。基金管理人和基金托管
人應保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
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十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金 A 類基金份額的管理費年費率為 1.20%，D 類基金份額的管理費年費
率為 0.80%，E 類基金份額的管理費年費率為 0.60%。本基金各類基金份額的管
理費按該類基金份額對應的前一日基金資產(chǎn)凈值以對應的管理費年費率分別計
提。基金管理費的計算方法如下：
H＝E×F÷當年天數(shù)
H 為各類基金份額每日應計提的基金管理費
E 為該類基金份額對應的前一日的基金資產(chǎn)凈值
F 為該類基金份額的管理費年費率
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人授權
后，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在月初 5 個工作
日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。
若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等致使無法按時支付的，支付日期順延至最
近可支付日支付。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，
及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.20%的年費率計提。基金托管費
的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H 為每日應計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人授權
后，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在月初 5 個工作
日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。
若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等致使無法按時支付的，支付日期順延至最
近可支付日支付。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，
及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
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托管費收入賬戶：
戶 名：基金托管費收入
賬 號：10010117380000001
開戶銀行：中國光大銀行（系統(tǒng)支付號 303100000006）
（三）證券交易費用、基金財產(chǎn)劃撥支付的銀行匯劃費用、基金的開戶費用
及賬戶維護費用、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用、基金份額持有人
大會費用、基金合同生效后與基金有關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費、
基金投資其他基金產(chǎn)生的費用（包括但不限于申購費、贖回費）、因投資港股通
標的股票而產(chǎn)生的各項合理費用等根據(jù)有關法律法規(guī)、基金合同及相應協(xié)議的規(guī)
定，按費用實際支出金額列入當期基金費用。
（四）不列入基金費用的項目
基金合同生效前的相關費用不得從基金財產(chǎn)中列支?；鸸芾砣伺c基金托管
人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失，以及處理與基
金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國
證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目不列入基金費用。
（五）基金管理費、基金托管費的調(diào)整
在遵守相關的法律法規(guī)并履行了必要的程序的前提下，基金管理人和基金托
管人協(xié)商一致后可酌情調(diào)整基金管理費、基金托管費。基金管理人必須于新的費
率實施日前按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
（六）基金管理費、基金托管費的復核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費等，根據(jù)本托管協(xié)
議和基金合同的有關規(guī)定進行復核。
（七）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他
有關規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解
釋，如基金管理人無正當理由，基金托管人可拒絕支付。
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十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管。基金管
理人或基金管理人委托的登記機構應定期向基金托管人提供基金份額持有人名
冊，基金托管人得到基金管理人提供的持有人名冊后與基金管理人分別進行保
管。保管方式可以采用電子或文檔的形式，保存期不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期
限。如不能妥善保管，則按相關法規(guī)承擔責任。
基金托管人因編制基金定期報告等合理原因要求基金管理人提供相關資料
時，基金管理人應將有關資料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保
證其真實性、準確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊
用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務，法律法規(guī)另有規(guī)定或有
權機關另有要求的除外。
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十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料?；鹜泄苋藨４婊鹜泄軜I(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金管理人和基金托管人都應當按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1．除本協(xié)議另有約定外，基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同
文本正本送達基金托管人處。
2．基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議
傳真或通過郵件發(fā)送基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接
任人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存，保存期限不低于法律
法規(guī)規(guī)定的最低期限。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1．基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2．更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有 10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后 6 個月內(nèi)對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務
資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理
人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事
務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
計費用從基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
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應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1．基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2．更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有百分之十以
上（含百分之十）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后 6 個月內(nèi)對被提
名的新任基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決
權的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)
務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核
對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事
務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
計費用從基金財產(chǎn)中列支。
（三） 基金管理人和基金托管人的同時更換的條件和程序
1．提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
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總份額百分之十以上（含百分之十）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基
金托管人；
2．基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3．公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介
上聯(lián)合公告。
（四）新基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務，或新基金托管人
或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或原基金托管
人應繼續(xù)履行相關職責，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行
為。原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照基金合同
的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
（五）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內(nèi)容被
取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，在對基金
份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對相應內(nèi)容進行修改和調(diào)
整，無需召開基金份額持有人大會審議。
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十五、禁止行為
本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人高級管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產(chǎn)。
（十）基金管理人、基金托管人泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該
信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。
（十一）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。
（十二）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1．承銷證券；
2．違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3．從事承擔無限責任的投資；
4．買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5．向其基金管理人、基金托管人出資；
6．從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
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7．法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
（十三）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政法規(guī)和中國
證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，則本基金不受上述相關限制或按照調(diào)整后的規(guī)定
執(zhí)行。
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十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更按規(guī)定報中國證監(jiān)
會備案。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1．基金合同終止；
2．基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3．基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權；
4．發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1．基金財產(chǎn)清算小組
（1）自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起 30 個工作日內(nèi)成立清算小組，基金管
理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；?br/>財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應各自履行職責，
繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額
持有人的合法權益。
（4）基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
2．基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應當按法律法規(guī)和基金合同的有關規(guī)定對基金財產(chǎn)進行清
算?；鹭敭a(chǎn)清算程序主要包括：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
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（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
3.基金財產(chǎn)清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券、基金的流動性受到
限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
4．清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
5．基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
6．基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后 5 個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
7．基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
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十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持
有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金
財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，
僅限于直接損失。
（三）一方當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行賠
償；給基金財產(chǎn)造成損失的，應就直接損失進行賠償，另一方當事人有權利及義
務代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當事人免責：
1．不可抗力；
2．基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3．基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權而
造成的損失等；
4．基金托管人對于不在其能控制范圍內(nèi)的基金財產(chǎn)中證券、債券等有價證
券等實物的毀損造成的損失。
（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的
措施，盡力防止損失的擴大；沒有采取適當措施致使損失擴大的，不得就擴大的
損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)
議。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應提供合理的必
要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除
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賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此
造成的影響。
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十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因基金合同及本協(xié)議而產(chǎn)生的或與基金合同或本協(xié)議有關
的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交上海國際經(jīng)
濟貿(mào)易仲裁委員會，按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為上海市。
仲裁裁決是終局的，對雙方當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔，除非仲
裁裁決另有規(guī)定。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有
人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行
政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
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十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會提交的托管協(xié)議草案，應經(jīng)托管協(xié)議當事
人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽署，協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)
會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公
告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報中國證監(jiān)會一份，每份具
有同等法律效力。
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二十、其他事項
如發(fā)生有權司法機關依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應
予以配合，承擔司法協(xié)助義務。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
基金管理人應按照金融機構反洗錢相關工作的規(guī)定，履行反洗錢義務。
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二十一、托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認可后，由該雙方當事人在基金托管
協(xié)議上蓋章，并由各自的法定代表人或授權代表簽署，并注明基金托管協(xié)議的簽
訂地點和簽訂日期。
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