國泰海通鑫悅債券型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
國泰海通鑫悅債券型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
國泰海通鑫悅債券型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年10月28日
送出日期：2025年10月29日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱國泰海通鑫悅債券基金代碼025627
下屬基金簡稱國泰海通鑫悅債券A下屬基金代碼025627
上海國泰海通證券資中國民生銀行股份有
基金管理人基金托管人
產(chǎn)管理有限公司限公司
上市交易所及上市日
基金合同生效日2025年10月29日暫未上市
期
基金類型債券型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金基金
2025年10月29日
基金經(jīng)理李佳聞經(jīng)理的日期
證券從業(yè)日期2016年02月21日
開始擔(dān)任本基金基金
2025年10月29日
基金經(jīng)理李煜經(jīng)理的日期
證券從業(yè)日期2015年08月25日
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期
報(bào)告中予以披露；連續(xù)30個(gè)工作日、連續(xù)40個(gè)工作日及連續(xù)45個(gè)工
作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000
其他
萬元情形的，基金管理人將對(duì)可能觸發(fā)基金合同終止情形的情況發(fā)布提
示性公告；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形之一的，本基金將依據(jù)《基
金合同》的約定進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)清算程序并終止，不需召開基金份額持有
人大會(huì)。
注：2025年10月29日，國泰海通鑫悅債券型證券投資基金由海通鑫悅債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)
劃變更而來。
原海通鑫悅債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃A類份額/C類份額自基金合同生效后相應(yīng)轉(zhuǎn)換為本基金A
類基金份額/C類基金份額，其持有期限從登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)投資人持有原海通鑫悅債券型集合資產(chǎn)管理
計(jì)劃A類份額/C類份額之日起連續(xù)計(jì)算。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
（敬請(qǐng)投資者仔細(xì)閱讀《國泰海通鑫悅債券型證券投資基金招募說明書》及其更新文件中“基
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金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。）
本基金采取穩(wěn)健的資產(chǎn)配置策略，主要投資于
固定收益類品種，強(qiáng)調(diào)資產(chǎn)配置的均衡，分散
投資目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)格管理權(quán)益類品種的投資比例，把握
相對(duì)確定的股票二級(jí)市場投資機(jī)會(huì)。在風(fēng)險(xiǎn)可
控的基礎(chǔ)上，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工
具，包括國內(nèi)依法發(fā)行、上市的債券（包括國
債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)
債、公司債、次級(jí)債、中期票據(jù)、短期融資
券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債
券、證券公司短期公司債券等）、資產(chǎn)支持證
券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市
場工具、國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主
板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、存托憑證及其他依法發(fā)
行、上市的股票）、內(nèi)地與香港股票市場交易互
聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合
交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股
票”）、國債期貨、信用衍生品、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)
依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金（不
包括QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金、
其他可投資公募基金的基金、貨幣市場基金、
非本基金管理人管理的基金（股票型ETF除
外））等以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投
資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相
投資范圍
關(guān)規(guī)定）。
其中，對(duì)于基金投資，本基金可以投資全市場
的股票型ETF（不含QDII ETF及商品ETF）及
基金管理人旗下的股票型基金、計(jì)入權(quán)益類資
產(chǎn)的混合型基金。其中，計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混
合型基金需符合下列兩個(gè)條件之一：
（1）基金合同約定股票及存托憑證資產(chǎn)投資比
例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金；
（2）根據(jù)基金披露的定期報(bào)告，最近四個(gè)季度
中任一季度股票及存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比
例均不低于60%的混合型基金。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他
品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將
其納入投資范圍。
本基金對(duì)債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)
的80%。本基金投資權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券
（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券合計(jì)占基金
資產(chǎn)的比例不超過20%（投資于港股通標(biāo)的股
票的比例合計(jì)占股票資產(chǎn)的0%-50%），本基金
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投資的權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、存托憑證、股票
型基金和計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金。本基
金對(duì)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集
的基金投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
每個(gè)交易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納
的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金或者到期日
在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購款等。本基金將港股通標(biāo)的股票
投資的比例下限設(shè)為零，本基金可根據(jù)投資策
略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將
部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不
將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)
并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比
例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以
調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金將密切關(guān)注債券市場的運(yùn)行狀況與風(fēng)險(xiǎn)
收益特征，分析宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況和金融市場
運(yùn)行趨勢，自上而下決定類屬資產(chǎn)配置及組合
久期，并依據(jù)內(nèi)部信用評(píng)級(jí)系統(tǒng)，深入挖掘價(jià)
主要投資策略
值被低估的標(biāo)的券種。本基金采取的投資策略
主要包括類屬資產(chǎn)配置策略、利率策略、信用
策略等。在謹(jǐn)慎投資的基礎(chǔ)上，力爭實(shí)現(xiàn)組合
的穩(wěn)健增值。
中債-綜合全價(jià)(總值)指數(shù)收益率*80%+中證可
業(yè)績比較基準(zhǔn)轉(zhuǎn)換債券指數(shù)收益率*5%+中證800指數(shù)收益率
*10%+銀行活期存款利率(稅后)*5%
本基金屬于債券型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益水平
低于股票型基金、混合型基金、高于貨幣市場
基金。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金可投資港股通標(biāo)的股票，會(huì)面臨港股通
機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及
交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
暫不適用
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較
圖
暫不適用
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注：1、基金合同生效當(dāng)年按實(shí)際期限計(jì)算，不按整個(gè)自然年度進(jìn)行折算。
2、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
3、海通鑫悅債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃于2025年10月29日起變更為國泰海通鑫悅債券型證券
投資基金。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額(S)或金額(M)/持
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
有期限(N)
M
100萬元≤M
申購費(fèi)(前收費(fèi))
300萬元≤M
M≥500萬元1000.00元/筆
N
贖回費(fèi)
N≥7天0%
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.60%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.05%基金托管人
《基金合同》生效后與基金相
關(guān)的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁
費(fèi)；基金份額持有人大會(huì)費(fèi)
用；基金的證券、期貨、信用
衍生品交易費(fèi)用；基金的銀行
匯劃費(fèi)用；基金的開戶費(fèi)用、
其他費(fèi)用相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
賬戶維護(hù)費(fèi)用；因投資港股通
標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)
用；基金投資其他基金產(chǎn)生的
相關(guān)費(fèi)用（包括但不限于申購
費(fèi)、贖回費(fèi)等），但法律法規(guī)
禁止從基金財(cái)產(chǎn)中列支的除
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外；按照國家有關(guān)規(guī)定和《基
金合同》約定，可以在基金財(cái)
產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。審計(jì)費(fèi)用、
信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金
定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金所涉及的風(fēng)險(xiǎn)按來源主要分為市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特定風(fēng)險(xiǎn)、操
作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一
致的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)。本基金特定風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：
1、本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%。因此，本基金需要承擔(dān)由于市場利
率波動(dòng)造成的利率風(fēng)險(xiǎn)以及如企業(yè)債、公司債等信用品種的發(fā)債主體信用惡化造成的信用風(fēng)險(xiǎn)；如
果債券市場出現(xiàn)整體下跌，將無法完全避免債券市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
2、參與國債期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參與國債期貨交易，國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)
相應(yīng)期限國債收益率出現(xiàn)不利變動(dòng)時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致投資人權(quán)益遭受較大損失。國債期貨采用每日無
負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給投資帶來重大
損失。
3、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等
風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)指的是市場利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價(jià)格波動(dòng)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指
的是受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一價(jià)格水平上進(jìn)
行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)指的是基金所投資的資產(chǎn)支持證券之
債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價(jià)格
下降，造成基金財(cái)產(chǎn)損失。
4、流通受限證券的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投流通受限證券，因此本基金可能由于持有流通受限證券而面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及流通
受限期間內(nèi)證券價(jià)格大幅下跌的風(fēng)險(xiǎn)。
5、本基金若參與港股通標(biāo)的股票的投資，還需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)以及境外市場的風(fēng)險(xiǎn)。
1）匯率風(fēng)險(xiǎn)
本基金以人民幣計(jì)價(jià)，但本基金通過港股通投資香港證券市場，可投資的港股通標(biāo)的股票以港
幣計(jì)價(jià)。由于人民幣匯率在未來存在不確定性，存在因匯率變動(dòng)而蒙受損失的可能性，因此，投資
本基金存在一定的匯率風(fēng)險(xiǎn)。
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2）香港市場的風(fēng)險(xiǎn)
①與內(nèi)地A股市場相比，港股市場上外匯資金流動(dòng)更為自由，海外資金的流動(dòng)對(duì)港股價(jià)格的影
響巨大，因此，受到全球宏觀經(jīng)濟(jì)和貨幣政策變動(dòng)等因素所導(dǎo)致的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)影響更大。
②香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下
特殊風(fēng)險(xiǎn)：
a.香港市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，香港市場證券交易價(jià)格并無漲跌幅上下限的規(guī)定，因此每日漲
跌幅空間相對(duì)較大。
b.只有內(nèi)地與香港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日，或根據(jù)聯(lián)合公告納入港股通
交易日的其他交易日才為港股通交易日。在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港
股不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
c.香港出現(xiàn)臺(tái)風(fēng)、黑色暴雨或者香港聯(lián)合交易所（以下簡稱“聯(lián)交所”）規(guī)定的其他情形時(shí)，
聯(lián)交所將可能停市，投資者將面臨在停市期間無法進(jìn)行交易的風(fēng)險(xiǎn)；出現(xiàn)境內(nèi)證券交易服務(wù)公司認(rèn)
定的交易異常情況時(shí)，境內(nèi)證券交易服務(wù)公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，投資者將
面臨在暫停服務(wù)期間無法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)。
d.由于香港市場實(shí)行T+2日（T日買賣股票，資金和股票在T+2日才進(jìn)行交收）的交收安
排，本基金在T日（港股通交易日）賣出股票，T+2日（港股通交易日，即為賣出當(dāng)日之后第二
個(gè)港股通交易日）在香港市場完成清算交收，賣出的資金在T+3日才能回到人民幣資金賬戶。因
此交收制度的不同以及港股通交易日的設(shè)定原因，本基金可能面臨賣出港股后資金不能及時(shí)到賬，
造成支付贖回款日期比正常情況延后的風(fēng)險(xiǎn)。
③本基金的港股投資通過港股通進(jìn)行，面臨著港股通制度及其調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)：
a.根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，本基金因所持港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形
或者其他異常情況，所取得的港股通股票以外的聯(lián)交所上市證券，可以通過港股通賣出，但不得買
入；因發(fā)行人供股、港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購權(quán)利憑證在
聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得買入，其行權(quán)等事宜按照中國證監(jiān)會(huì)、中國登記結(jié)算
有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定處理；因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)
交所上市證券，不得通過港股通買入或賣出。
b.本基金將僅通過內(nèi)地股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港股票市場，不使用合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)
投資者（QDII）境外投資額度進(jìn)行境外投資。在聯(lián)交所開市前階段，當(dāng)日額度使用完畢的，新增的
買單申報(bào)將面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)；在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段，當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日本基金將面臨不
能通過港股通進(jìn)行買入交易的風(fēng)險(xiǎn)。
c.現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對(duì)港股通下可投資的港股范圍進(jìn)行了限制，并定期或不定期根據(jù)范圍限
制規(guī)則對(duì)具體的可投資標(biāo)的進(jìn)行調(diào)整，對(duì)于調(diào)出在投資范圍的港股，只能賣出不能買入；本基金可
能因?yàn)楦酃赏赏顿Y標(biāo)的范圍的調(diào)整而不能及時(shí)買入看好的投資標(biāo)的，而錯(cuò)失投資機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金將港股通標(biāo)的股票投資的比例下限設(shè)為零，本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市
場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的
股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
6、存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)
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本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)
外，本基金還將面臨中國存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國存托憑證發(fā)
行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
7、投資于其他公開募集證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可以投資于其他公開募集證券投資基金的基金份額，因此本基金所持有的基金的業(yè)績表
現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基金業(yè)績表現(xiàn)。
本基金投資流通受限基金時(shí)，對(duì)于封閉式基金而言，當(dāng)要賣出基金的時(shí)候，可能會(huì)面臨在一定
的價(jià)格下無法賣出而要降價(jià)賣出的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于流通受限基金而言，由于流通受限基金的非流通特
性，在本基金參與投資后將在一定的期限內(nèi)無法流通，在面臨基金大規(guī)模贖回的情況下有可能因?yàn)?
無法變現(xiàn)造成流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。另外，巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)開放日
基金的凈贖回申請(qǐng)超過上一開放日基金總份額的百分之十時(shí)，本基金將可能無法及時(shí)贖回持有的全
部基金份額，影響本基金的資金安排。
本基金投資場內(nèi)上市開放式基金時(shí)，由于本基金所投資基金的投資標(biāo)的的價(jià)格會(huì)有波動(dòng)，所投
資基金的凈值會(huì)也會(huì)因此發(fā)生波動(dòng)。封閉式基金的價(jià)格與基金的凈值之間是相關(guān)的，一般來說基本
是同方向變動(dòng)的，如果基金凈值嚴(yán)重下跌，一般封閉式基金的價(jià)格也會(huì)下跌。而開放式基金的價(jià)格
就是基金份額凈值，開放式基金的申購和贖回價(jià)格會(huì)隨著凈值的下跌而下跌。所以本基金會(huì)面臨基
金價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。如果基金價(jià)格下降到買入成本之下，在不考慮分紅因素影響的情況下，本基金
會(huì)面臨虧損風(fēng)險(xiǎn)。
8、信用衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品。信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償
付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過程中因無法找到交易對(duì)手或交易對(duì)手較少，導(dǎo)致難以將信用衍生品以
合理價(jià)格變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
2）償付風(fēng)險(xiǎn)
在信用衍生品存續(xù)期間，由于不可控制的市場及環(huán)境變化，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)可能出現(xiàn)經(jīng)營狀況不佳或
創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期發(fā)生一定偏差，從而影響信用衍生品結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)。
3）價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所受保護(hù)的債券主體經(jīng)營狀況或利率環(huán)境發(fā)生變化，引起信用衍生品價(jià)格出現(xiàn)
波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
9、基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的基金合同生效后，如連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金合同終止，不需召開基金份額持有人大會(huì)。投資人將面臨基
金合同可能終止的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
國泰海通鑫悅債券型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)海通年年升集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更為海通鑫悅債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的批準(zhǔn)、
海通鑫悅債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更為本基金的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場前
景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于
本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如
需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如
需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.gthtzg.com，客服電話：95521
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
關(guān)于爭議的處理：各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，基金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，任何一方
均有權(quán)將爭議提交上海國際仲裁中心，按照上海國際仲裁中心屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁
地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用由敗
訴方承擔(dān)。
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