興證資管金麒麟均衡優(yōu)選混合型證券投資基金(D類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
興證資管金麒麟均衡優(yōu)選混合型證券投資基金（D類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
興證資管金麒麟均衡優(yōu)選混合型證券投資基金（D類份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年10月29日
送出日期：2025年10月31日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
興證資管金麒麟均衡優(yōu)
基金簡(jiǎn)稱基金代碼970094
選混合
興證資管金麒麟均衡優(yōu)
下屬分級(jí)基金簡(jiǎn)稱下屬分級(jí)基金代碼025750
選混合D
興證證券資產(chǎn)管理有限
基金管理人基金托管人招商銀行股份有限公司
公司
上市交易所及上市
基金合同生效日2025年10月20日暫未上市
日期
基金類型混合型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)工作日開放申購(gòu)和贖回
開始擔(dān)任本基金基
2025年10月20日
金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理何斯源
證券從業(yè)日期2016年4月15日
注：1、“興業(yè)證券金麒麟頂端優(yōu)勢(shì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”于2021年11月15日變更為“興證資管金麒麟
均衡優(yōu)選一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”?！芭d證資管金麒麟均衡優(yōu)選一年持有期混合型集合資
產(chǎn)管理計(jì)劃”于2025年10月20日變更注冊(cè)為“興證資管金麒麟均衡優(yōu)選混合型證券投資基金”（以
下簡(jiǎn)稱“本基金”）。
2、何斯源自2022年9月16日至2025年10月19日擔(dān)任興證資管金麒麟均衡優(yōu)選一年持有期混合型集
合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資經(jīng)理。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo)在控制組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，本基金重視優(yōu)秀商業(yè)模式帶來的長(zhǎng)期價(jià)值，選擇具有核心
競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和持續(xù)增長(zhǎng)能力的優(yōu)質(zhì)上市公司，通過組合管理進(jìn)行均衡配置，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基
金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
投資范圍本基金的投資范圍為：
具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其
他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許公開募集證券投資基金投資的股票）、內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互
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聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”）、
國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期
融資券、次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券（含
分離交易的可轉(zhuǎn)債的純債部分）、可交換債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款
（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、
國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許公開募集證券投資基金投資的其他證券品
種。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許公開募集證券投資基金投資其他品種，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：
本基金投資股票資產(chǎn)占基金總資產(chǎn)的比例為60%－95%，其中投資于港股通標(biāo)的股票的
比例不超過股票資產(chǎn)的50%；每個(gè)交易日日終，扣除股指期貨、國(guó)債期貨合約需繳納
的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更上述投資品種的比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略本基金主要策略包括資產(chǎn)配置策略、股票投資策略、固定收益投資策略和金融衍生工
具投資策略。資產(chǎn)配置策略將根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)和對(duì)行業(yè)與上市公
司投資價(jià)值的研究，綜合考慮宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、微觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、市場(chǎng)指標(biāo)、政策等各方
面因素，確定組合中股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具及其他金融工具的比例。股票投資在
對(duì)宏觀周期和行業(yè)比較有基本認(rèn)識(shí)的前提下，遵循“自下而上”與“自上而下”相結(jié)
合的個(gè)股投資策略、行業(yè)配置策略和港股通標(biāo)的股票投資策略。固定收益投資策略主
要包括資產(chǎn)配置策略、利率類品種投資策略、信用債投資策略、可交換債券投資策略、
可轉(zhuǎn)換債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、積極的流動(dòng)性管理策略。金融衍生工
具投資策略主要包括股指期貨投資策略、國(guó)債期貨投資策略。具體投資策略詳見基金
合同。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)滬深300指數(shù)收益率*55%+恒生指數(shù)收益率（使用估值匯率折算）*25%+上證國(guó)債指數(shù)
收益率*20%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金是混合型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金，低于
股票型基金。基金若投資港股通標(biāo)的股票，將承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)以及因投資環(huán)境、投資標(biāo)
的、市場(chǎng)制度、交易規(guī)則差異等帶來的境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。
注：投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》。本基金產(chǎn)品有風(fēng)險(xiǎn)，投資
需謹(jǐn)慎。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表
無
（三）自基金合同變更生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比
較基準(zhǔn)的比較圖
無
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購(gòu)/贖回基金過程中收?。?br/>費(fèi)用類型金額（M）/持有期限（N）收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
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M＜100萬元1.5%-
100萬元≤M＜300萬元1.2%-申購(gòu)費(fèi)
（前收費(fèi)）300萬元≤M＜500萬元0.8%-
M≥500萬元每筆1000元-
0＜N＜7日1.5%-
7日≤N＜30日0.75%-
贖回費(fèi)
30日≤N＜6個(gè)月0.5%-
6個(gè)月≤N 0-
注：贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)1.0%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.20%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用50,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)50,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)和公證費(fèi)；基金份額持有人
大會(huì)費(fèi)用；基金的證券賬戶等相關(guān)賬戶的開
戶費(fèi)用；基金的證券/期貨交易費(fèi)用；基金
的銀行匯劃費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)用；因投
資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可
以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。其他費(fèi)用
詳見本基金基金合同、招募說明書及相關(guān)公
告。
注：1.本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2.審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)基金份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)
際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.56%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基
金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
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四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資運(yùn)作過程中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、
合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷
售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金財(cái)產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特
有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策及宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等。本基
金財(cái)產(chǎn)投資于北京證券交易所股票的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)大幅波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)退
市風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、表決權(quán)差異化風(fēng)險(xiǎn)、上市交易
差異化風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金特有風(fēng)險(xiǎn)：
本基金為混合型證券投資基金，存在大類資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)，有可能受到經(jīng)濟(jì)周期、市場(chǎng)環(huán)境或基金管
理人對(duì)市場(chǎng)所處的經(jīng)濟(jì)周期和產(chǎn)業(yè)周期的判斷不足等因素的影響，導(dǎo)致基金的大類資產(chǎn)配置比例偏離最
優(yōu)化水平，給基金投資組合的績(jī)效帶來風(fēng)險(xiǎn)。本基金在股票選擇上具有一定的主觀性，將在個(gè)股投資決
策中給本基金帶來一定的不確定性，因而存在個(gè)股選擇風(fēng)險(xiǎn)。其他特有風(fēng)險(xiǎn)包括可轉(zhuǎn)換債券投資風(fēng)險(xiǎn)、
可交換債券投資風(fēng)險(xiǎn)、股指期貨投資風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)債期貨投資風(fēng)險(xiǎn)、次級(jí)債券的投資風(fēng)險(xiǎn)、投資于創(chuàng)業(yè)板股
票特有風(fēng)險(xiǎn)、港股通標(biāo)的范圍內(nèi)的證券投資特有風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)、科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險(xiǎn)、
北京證券交易所股票投資風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明
投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈
利，也不保證最低收益。
投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)
確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
與本基金/基金合同相關(guān)的爭(zhēng)議解決方式為仲裁。仲裁委員會(huì)是上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲
裁地點(diǎn)是上海。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見興證證券資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)站（http://www.ixzzcgl.com/）?？头娫挘?5562-3。
1、本基金基金合同、托管協(xié)議、招募說明書；
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告（含資產(chǎn)組合季度報(bào)告）、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
3、基金份額凈值；
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式；
5、其他重要資料。
六、其他情況說明
無
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