興證資管金麒麟興睿優(yōu)選混合型證券投資基金開放日常申購(gòu)、贖回和定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
興證資管金麒麟興睿優(yōu)選混合型證券投資基金開放日常申購(gòu)、贖回和定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2025年10月30日
1公告基本信息
基金名稱 興證資管金麒麟興睿優(yōu)選混合型證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱 興證資管金麒麟興睿優(yōu)選混合
基金主代碼 970113
基金運(yùn)作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2025年10月30日
基金管理人名稱 興證證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人名稱 興業(yè)銀行股份有限公司
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
公告依據(jù) 《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《興證資管金麒麟興睿優(yōu)選混合型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）、《興證資管金麒麟興睿優(yōu)選混合型證券投資基金招募說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“招募說(shuō)明書”）
申購(gòu)起始日 2025年10月31日
贖回起始日 2025年10月31日
定期定額申購(gòu)起始日 2025年10月31日
下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱 興證資管金麒麟興睿優(yōu)選混合A 興證資管金麒麟興睿優(yōu)選混合B 興證資管金麒麟興睿優(yōu)選混合C 興證資管金麒麟興睿優(yōu)選混合D 興證資管金麒麟興睿優(yōu)選混合E
下屬分級(jí)基金的交易代碼 970112 970113 970114 025843 025844
該分級(jí)基金是否開放申購(gòu) 否 否 否 是 是
該分級(jí)基金是否開放贖回 是 是 是 是 是
該分級(jí)基金是否開放定期定額投資 否 否 否 是 是
注：1、2025年10月30日起，“興證資管金麒麟興睿優(yōu)選一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”變更注冊(cè)為“興證資管金麒麟興睿優(yōu)選混合型證券投資基金”（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）。對(duì)于在興證資管金麒麟興睿優(yōu)選一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃贖回選擇期間未贖回、未轉(zhuǎn)出的A類、B類、C類份額持有人，自本基金基金合同生效之日起，其持有的份額全部自動(dòng)轉(zhuǎn)換為本基金對(duì)應(yīng)的A類、B類、C類基金份額?；鸱蓊~持有人持有原興證資管金麒麟興睿優(yōu)選一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限連續(xù)計(jì)算。
2、本基金A類、B類、C類基金份額只開放贖回，不開放申購(gòu)。
2日常申購(gòu)、贖回、定期定額投資業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資者在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日，則基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況決定本基金是否暫停申購(gòu)及贖回等業(yè)務(wù)，具體以屆時(shí)提前發(fā)布的公告為準(zhǔn)），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
本基金A類、B類和C類基金份額，在本基金存續(xù)期間，每個(gè)工作日開放贖回，不開放申購(gòu)。
3日常申購(gòu)業(yè)務(wù)
3.1申購(gòu)金額限制
投資人通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)和直銷渠道首次申購(gòu)單筆最低金額為人民幣1元，追加申購(gòu)單筆最低金額為人民幣1元；投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)（柜臺(tái)方式）首次申購(gòu)單筆最低金額為人民幣1元，追加申購(gòu)單筆最低金額為人民幣1元。
3.2申購(gòu)費(fèi)率
3.2.1前端收費(fèi)
（1）本基金A類、B類、C類基金份額，在本基金存續(xù)期間，每個(gè)工作日開放贖回，不開放申購(gòu)。
（2）投資人申購(gòu)D類基金份額在申購(gòu)時(shí)支付申購(gòu)費(fèi)用。
本基金D類基金份額申購(gòu)費(fèi)率如下：
申購(gòu)金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 1.5%
100萬(wàn)元≤M＜300萬(wàn)元 1.2%
300萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.8%
M≥500萬(wàn)元 每筆1,000元
注：M為申購(gòu)金額
本基金D類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)D類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
（3）本基金E類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用，E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.6%。
3.3其他與申購(gòu)相關(guān)的事項(xiàng)
當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額的數(shù)量限制、投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額、單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限等?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
本基金單筆贖回份額下限為1份，單個(gè)基金交易賬戶最低持有基金份額余額下限為1份。若某筆贖回導(dǎo)致單個(gè)基金交易賬戶最低持有份額余額少于1份時(shí)，基金管理人有權(quán)將投資人在該基金交易賬戶剩余份額一次性全部贖回。本基金不設(shè)單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限。
4.2贖回費(fèi)率
本基金各類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回對(duì)應(yīng)類別基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回該類基金份額時(shí)收取?；鸱蓊~持有人持有原興證資管金麒麟興睿優(yōu)選一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限連續(xù)計(jì)算。
（1）本基金A類、B類、D類基金份額（含A類、B類、D類基金份額紅利再投資份額，下同）的贖回費(fèi)率如下：
持有期限（N） 贖回費(fèi)率
0＜N＜7日 1.5%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜6個(gè)月 0.5%
6個(gè)月≤N 0
（2）本基金C類、E類基金份額（含C類、E類基金份額紅利再投資份額，下同）的贖回費(fèi)率如下：
持有期限（N） 贖回費(fèi)率
0＜N＜7日 1.5%
7日≤N＜30日 0.5%
30日≤N 0
本基金對(duì)持續(xù)持有期少于30日的基金份額持有人收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期不少于30日但少于3個(gè)月的基金份額持有人收取的贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期不少于3個(gè)月但少于6個(gè)月的基金份額持有人收取的贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。未計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制、投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額、單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限等。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可以在《基金合同》約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
5定期定額投資業(yè)務(wù)
“定期定額投資業(yè)務(wù)”是指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理本基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式。
定期定額投資業(yè)務(wù)并不構(gòu)成對(duì)本基金日常申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的影響，投資人在辦理本基金定期定額投資業(yè)務(wù)的同時(shí)，仍然可以進(jìn)行日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。
自2025年10月31日起，投資人可以通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金的定期定額投資業(yè)務(wù)。除另有公告外，本基金定期定額投資業(yè)務(wù)的申購(gòu)費(fèi)率及計(jì)算公式與日常申購(gòu)費(fèi)率和計(jì)算公式相同。投資人在辦理定期定額投資業(yè)務(wù)時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書中所規(guī)定的定期定額投資業(yè)務(wù)最低申購(gòu)金額。
6基金銷售機(jī)構(gòu)
6.1場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)
6.1.1直銷機(jī)構(gòu)
本基金D類、E類份額的直銷機(jī)構(gòu)為興證證券資產(chǎn)管理有限公司。
6.1.2場(chǎng)外非直銷機(jī)構(gòu)
本基金D類、E類份額的場(chǎng)外非直銷機(jī)構(gòu)為興業(yè)證券股份有限公司。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，敬請(qǐng)留意基金管理人官網(wǎng)關(guān)于銷售機(jī)構(gòu)名錄的公示。此外，基金管理人亦可根據(jù)情況變化、增加或者減少銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站披露最新的銷售機(jī)構(gòu)名單。投資人在各代銷機(jī)構(gòu)辦理本基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)請(qǐng)遵循各代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程。
6.2場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
無(wú)。
7基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類別基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
本基金D類基金份額的首筆申購(gòu)申請(qǐng)按照該日本基金A類基金份額凈值確認(rèn)份額，本基金E類基金份額的首筆申購(gòu)申請(qǐng)按照該日本基金C類基金份額凈值確認(rèn)份額。
8其他需要提示的事項(xiàng)
（1）本公告僅對(duì)本基金開放日常申購(gòu)、贖回及定期定額投資業(yè)務(wù)等相關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，敬請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀《基金合同》、《招募說(shuō)明書》、基金產(chǎn)品資料概要等法律文件及其更新。
（2）有關(guān)本基金開放申購(gòu)、贖回和定期定額投資業(yè)務(wù)的具體規(guī)定若有變化，本公司屆時(shí)將另行公告。
（3）敬請(qǐng)投資人關(guān)注適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定，提前做好風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)，并根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配的產(chǎn)品。
（4）對(duì)于未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資人及希望了解本基金其它有關(guān)信息的投資人，敬請(qǐng)通過(guò)本基金管理人的客戶服務(wù)電話（95562-3）或網(wǎng)站（http://www.ixzzcgl.com/）查詢相關(guān)事宜。
（5）本公告的解釋權(quán)歸興證證券資產(chǎn)管理有限公司所有。
（6）風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)，投資有風(fēng)險(xiǎn)，敬請(qǐng)投資人認(rèn)真閱讀基金的相關(guān)法律文件，并選擇適合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資品種進(jìn)行投資。
投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金《基金合同》、《招募說(shuō)明書》及其更新、基金產(chǎn)品資料概要及其更新等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，自主判斷本基金的投資價(jià)值，并應(yīng)充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適合自己的基金產(chǎn)品。
特此公告。
興證證券資產(chǎn)管理有限公司
二〇二五年十月三十日
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