廣發(fā)滬深300指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金（廣發(fā)滬深300指數(shù)增強(qiáng)Y）基金產(chǎn)品資料概要更新
廣發(fā)滬深300指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金（廣發(fā)滬
深300指數(shù)增強(qiáng)Y）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年10月27日
送出日期：2025年10月29日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱(chēng)廣發(fā)滬深300指數(shù)增強(qiáng)基金代碼006020
下屬基金簡(jiǎn)稱(chēng)廣發(fā)滬深300指數(shù)增強(qiáng)Y下屬基金代碼025882
基金管理人廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司
基金合同生效日2018-06-29
基金類(lèi)型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開(kāi)放式開(kāi)放頻率每個(gè)開(kāi)放日
開(kāi)始擔(dān)任本基金
2018-06-29
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理趙杰
證券從業(yè)日期2008-07-03
《基金合同》生效后，連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不
滿(mǎn)200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬(wàn)元人民幣情形的，基金管理
人應(yīng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)六十個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基
其他金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、
與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)
行表決。
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
注：本基金自2025年10月30日起增設(shè)Y類(lèi)份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，在力求對(duì)標(biāo)的指數(shù)進(jìn)行有效跟蹤的基
礎(chǔ)上，通過(guò)數(shù)量化方法及基本面分析進(jìn)行積極的指數(shù)組合管理與風(fēng)險(xiǎn)
投資目標(biāo)
控制，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資收益，謀求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期
增值。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)
（滬深300指數(shù)）成份股及其備選成份股（含存托憑證）、其他股票（含
中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他依法發(fā)行、上市的股票、存托憑證），權(quán)證、
投資范圍股指期貨、債券（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的國(guó)債、地方政府債、金融
債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易
可轉(zhuǎn)債、中小企業(yè)私募債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券（包括
超短期融資券）以及經(jīng)法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其他債券）、
債券回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具（含同業(yè)存單）
以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)
交易。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，投資
標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不
低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券，其中現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；權(quán)證、股指期貨
及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種或?qū)ν顿Y比例要求
有變更的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以做出相應(yīng)調(diào)整。
本基金在指數(shù)化投資的基礎(chǔ)上通過(guò)數(shù)量化方法進(jìn)行投資組合優(yōu)化，在
控制與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)偏離風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)獲得超越標(biāo)的指數(shù)的投
資收益。本基金力爭(zhēng)使日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.5%，年化跟
主要投資策略蹤誤差不超過(guò)8.0%。具體策略包括：
（1）股票投資策略；（2）債券投資策略；（3）資產(chǎn)支持證券投資策
略；（4）金融衍生品投資策略；（5）融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投
資策略。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)滬深300指數(shù)收益率×95%＋銀行活期存款利率(稅后)×5%
本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益水平高于混合型基金、債券型
基金及貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用指數(shù)復(fù)制法跟
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市
場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
注：詳見(jiàn)《廣發(fā)滬深300指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更新文件中“基
金的投資”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
無(wú)
(三)自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
無(wú)
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷(xiāo)售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類(lèi)型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
M
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)）100萬(wàn)元≤M
300萬(wàn)元≤M
M≥500萬(wàn)元1000元/筆
N
贖回費(fèi)
N≥7日-
注：1、本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，可用于市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，
不列入基金資產(chǎn)。
2、本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以豁免Y類(lèi)基金份額的申購(gòu)費(fèi)用，也可針對(duì)Y類(lèi)基金份額實(shí)施費(fèi)率優(yōu)惠。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類(lèi)別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收費(fèi)方
管理費(fèi)0.50%基金管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.10%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用72,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金
份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券交易費(fèi)用、基
金的銀行匯劃費(fèi)用、基金相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)及維護(hù)
其他費(fèi)用費(fèi)用等費(fèi)用，以及按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
費(fèi)用類(lèi)別詳見(jiàn)本基金《基金合同》及《招募說(shuō)明
書(shū)》或其更新。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類(lèi)別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)（金額單位為人民幣元）。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷(xiāo)售文件。
Y類(lèi)基金份額是本基金針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的單獨(dú)份額類(lèi)別，Y類(lèi)基金
份額的申贖安排、資金賬戶(hù)管理等事項(xiàng)還應(yīng)同時(shí)遵守關(guān)于個(gè)人養(yǎng)老金賬戶(hù)管理的相關(guān)規(guī)定。
除另有規(guī)定外，投資者購(gòu)買(mǎi)Y類(lèi)基金份額的款項(xiàng)應(yīng)來(lái)自其個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶(hù)，基金份額
贖回等款項(xiàng)也需轉(zhuǎn)入個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶(hù)，投資人未達(dá)到領(lǐng)取基本養(yǎng)老金年齡或者政策規(guī)定
的其他領(lǐng)取條件時(shí)不可領(lǐng)取個(gè)人養(yǎng)老金。
個(gè)人養(yǎng)老金可投資的基金產(chǎn)品需符合《個(gè)人養(yǎng)老金投資公開(kāi)募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理
暫行規(guī)定》要求的相關(guān)條件，具體名錄由中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定，每季度通過(guò)相關(guān)網(wǎng)站及平臺(tái)等公
布。本基金運(yùn)作過(guò)程中可能出現(xiàn)不符合相關(guān)條件從而被移出名錄的情形，屆時(shí)本基金將暫停
辦理Y類(lèi)基金份額的申購(gòu)，投資者由此可能面臨無(wú)法繼續(xù)投資Y類(lèi)基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
1、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
投資者贖回本基金Y類(lèi)基金份額，其贖回款項(xiàng)將被劃入其對(duì)應(yīng)的個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶(hù)。
（1）跟蹤指數(shù)偏離風(fēng)險(xiǎn)
（2）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
（3）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
（4）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
（5）成份券停牌的風(fēng)險(xiǎn)
（6）指數(shù)增強(qiáng)型策略風(fēng)險(xiǎn)
2、投資于中小企業(yè)私募債券的風(fēng)險(xiǎn)
3、投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)
4、投資權(quán)證的風(fēng)險(xiǎn)
5、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)
6、投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)
7、投資流通受限證券的風(fēng)險(xiǎn)
8、投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
9、開(kāi)放式基金的共有風(fēng)險(xiǎn)
（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（2）管理風(fēng)險(xiǎn)；（3）職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)；（4）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；（5）合規(guī)性風(fēng)
險(xiǎn)；（6）投資管理風(fēng)險(xiǎn)；（7）本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可
能不一致的風(fēng)險(xiǎn)等。
10、其他風(fēng)險(xiǎn)
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告及定期報(bào)告等。
如投資者對(duì)基金合同有爭(zhēng)議的，爭(zhēng)議解決處理方式詳見(jiàn)基金合同“爭(zhēng)議的處理和適用的
法律”部分或相關(guān)章節(jié)。
五、其他資料查詢(xún)方式
以下資料詳見(jiàn)廣發(fā)基金官方網(wǎng)站［www.gffunds.com.cn］［客服電話(huà)：95105828或
020-83936999］
（1）《廣發(fā)滬深300指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》
（2）《廣發(fā)滬深300指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》
（3）《廣發(fā)滬深300指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》
（4）定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
（5）基金份額凈值
（6）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（7）其他重要資料
廣發(fā)滬深300指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金（廣發(fā)滬深300指數(shù)增強(qiáng)Y）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf