國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型證券投資基金招募說明書
2025-12-08 文字大小【小中大】【打印】
            
              國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型證券投資基金

招募說明書

基金管理人：國聯(lián)基金管理有限公司

基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

重要提示

國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基

金”）由國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型集合資產(chǎn)管理計劃經(jīng)中國證監(jiān)會2025

年9月24日證監(jiān)許可〔2025〕2161號文準予變更注冊而來。國聯(lián)金如意3個月滾

動持有債券型集合資產(chǎn)管理計劃由國聯(lián)金如意6號集合資產(chǎn)管理計劃變更而來，

國聯(lián)金如意6號集合資產(chǎn)管理計劃由管理人依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管

理辦法》（證監(jiān)會令第87號）、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（證監(jiān)

會公告[2012]29號）、《國聯(lián)金如意6號集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》及其

他有關(guān)規(guī)定募集，并于2013年5月31日取得中國證券業(yè)協(xié)會出具的關(guān)于國聯(lián)證

券股份有限公司發(fā)起設(shè)立國聯(lián)金如意6號集合資產(chǎn)管理計劃的備案確認函（中證

協(xié)函[2013]539號）。

根據(jù)中國證監(jiān)會于2018年11月28日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

適用＜關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見＞操作指引》（證監(jiān)會公告〔201

8〕39號）的規(guī)定，國聯(lián)金如意6號集合資產(chǎn)管理計劃已完成產(chǎn)品的規(guī)范驗收并向

中國證監(jiān)會申請合同變更。

經(jīng)中國證監(jiān)會2021年6月23日《關(guān)于準予國聯(lián)金如意6號集合資產(chǎn)管理計

劃合同變更的回函》（機構(gòu)部函[2021]1952號）批準，自2021年7月19日起，

《國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》生效，原

《國聯(lián)金如意6號集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》同日起失效。

根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準國聯(lián)證券股份有限公司設(shè)立資產(chǎn)管理子公司的批

復》（證監(jiān)許可[2023]2102號），國聯(lián)證券資產(chǎn)管理有限公司已成立，并已于20

24年5月取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證。根據(jù)《關(guān)于國聯(lián)證券股份有限公司的資

產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人主體變更的公告》，國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型集合資

產(chǎn)管理計劃管理人由“國聯(lián)證券股份有限公司”（已于2025年2月7日更名為國

聯(lián)民生證券股份有限公司）變更為“國聯(lián)證券資產(chǎn)管理有限公司”。

國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型集合資產(chǎn)管理計劃以通訊方式召開份額持

有人大會，并于2025年11月21日表決通過了《關(guān)于國聯(lián)金如意3個月滾動持有

債券型集合資產(chǎn)管理計劃變更管理人并轉(zhuǎn)型變更為國聯(lián)金如意3個月滾動持有債

券型證券投資基金有關(guān)事項的議案》。自2025年12月8日起，《國聯(lián)金如意3個

月滾動持有債券型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》失效，《國聯(lián)金如意3個月滾

動持有債券型證券投資基金基金合同》同日生效，國聯(lián)金如意3個月滾動持有債

券型集合資產(chǎn)管理計劃變更為國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型證券投資基金。

基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國

證監(jiān)會批準，但中國證監(jiān)會對國聯(lián)金如意6號集合資產(chǎn)管理計劃變更為國聯(lián)金如

意3個月滾動持有債券型集合資產(chǎn)管理計劃、國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型

集合資產(chǎn)管理計劃變更為本基金的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場

前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本基金資產(chǎn)，

但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。

投資有風險，投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基

金合同、產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認識本基金的風險收益特征和產(chǎn)品特

性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價值，

自主做出投資決策，自行承擔投資風險。

本基金為債券型證券投資基金，預期收益和預期風險高于貨幣市場基金，低于

股票型證券投資基金、混合型證券投資基金。本基金投資于證券市場，基金凈值會

因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的

產(chǎn)品特性，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境

因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由

于基金投資人連續(xù)大量贖回基金份額產(chǎn)生的流動性風險，基金管理人在基金管理

實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險，本基金的特定風險等。

本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風險、流動

性風險、信用風險等風險。價格波動風險指的是市場利率波動會導致資產(chǎn)支持證券

的收益率和價格波動。流動性風險指的是受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活躍程

度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一價格水平上進行較大數(shù)量的買入或賣出，

存在一定的流動性風險。信用風險指的基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)

違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導致證券

價格下降，造成基金財產(chǎn)損失。

本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在

基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外。法律法規(guī)、

監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應

程序后，可以啟動側(cè)袋機制，具體詳見招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，

基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份

額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的風險。

為對沖信用風險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品投資可能面臨流

動性風險、償付風險以及價格波動風險。

本基金的特定風險詳見招募說明書“風險揭示”章節(jié)。

本基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他產(chǎn)品的業(yè)績

并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者投資的“買者自負”原

則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由

投資者自行負責。

目錄

第一部分緒言..................................................................................................5

第二部分釋義..................................................................................................6

第三部分基金管理人....................................................................................11

第四部分基金托管人....................................................................................20

第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)................................................................................24

第六部分基金的歷史沿革............................................................................33

第七部分基金的存續(xù)....................................................................................35

第八部分基金份額的申購與贖回................................................................36

第九部分基金的投資....................................................................................47

第十部分基金的財產(chǎn)....................................................................................55

第十一部分基金資產(chǎn)估值............................................................................56

第十二部分基金的收益與分配....................................................................62

第十三部分基金費用與稅收........................................................................64

第十四部分基金的會計與審計....................................................................67

第十五部分基金的信息披露........................................................................68

第十六部分側(cè)袋機制....................................................................................74

第十七部分風險揭示....................................................................................77

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算............................84

第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要................................................................86

第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......................................................102

第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)..................................................119

第二十二部分招募說明書的存放及查閱方式..........................................121

第二十三部分備查文件..............................................................................122

第一部分緒言

《國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱

“招募說明書”或“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以

下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以

下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱

“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信

息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下

簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）及其他有關(guān)規(guī)定以及《國聯(lián)金如意3個月滾動

持有債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）

編寫。

本招募說明書闡述了國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型證券投資基金的投資

目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關(guān)的全部必要事項，投資者在做出

投資決策前應仔細閱讀招募說明書。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，

并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明

的資料申請銷售的?；鸸芾砣藳]有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明

書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書依據(jù)基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準。基金合同是約定基金

當事人之間權(quán)利義務(wù)的法律文件。投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金

份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明對基金合同

的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利，承擔義務(wù)。

投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應詳細查閱基金合同。

第二部分釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型證券投資基金

2、基金管理人：指國聯(lián)基金管理有限公司

3、基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》：指《國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型證券投

資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協(xié)議、基金托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《國

聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何

有效修訂和補充

6、招募說明書或本招募說明書：指《國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型證券

投資基金招募說明書》及其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型證券投資基金

基金產(chǎn)品資料概要》及其更新

8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會

第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第

三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全

國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修

改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資

基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實

施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的

修訂

11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日

實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》

修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修

訂

12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施

的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

13、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年1

0月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)

對其不時做出的修訂

14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

16、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義務(wù)

的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

18、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合

法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體

或其他組織

19、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投

資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來

自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資

者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者

20、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律

法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

22、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，辦理基金份額的

申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

23、銷售機構(gòu)：指國聯(lián)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會

規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)

議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)

24、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投

資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、

代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

25、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的登記機構(gòu)為國聯(lián)基金管理有

限公司或接受國聯(lián)基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)

26、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管

理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

27、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)

辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶

28、基金合同生效日：指《國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型證券投資基金基

金合同》的生效日，原《國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

管理合同》同日起失效，具體生效日期以管理人公告為準

29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)

清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

30、存續(xù)期：指《國聯(lián)金如意6號集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》生效至

《國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型證券投資基金基金合同》終止之間的不定期

期限

31、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

32、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開

放日

33、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

34、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

35、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

36、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指基金管理人、登記結(jié)算機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)發(fā)布的其他相關(guān)

規(guī)則及其不時做出的修訂

37、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請

購買基金份額的行為

38、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定

的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

39、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)

定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一證券投資基金的份額轉(zhuǎn)換為基金

管理人管理的其他證券投資基金基金份額的行為

40、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持

基金份額銷售機構(gòu)的操作

41、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購

日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)

自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

42、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加

上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請

份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%

43、元：指人民幣元

44、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行

存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

45、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申

購款及其他資產(chǎn)的價值總和

46、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值

47、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

48、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值

和基金份額凈值的過程

49、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊

及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括管理人網(wǎng)站、托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)

會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

50、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及份

額持有人服務(wù)的費用

51、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以

合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀

行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新

股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債

券等

52、擺動定價機制：指當開放式證券投資基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整

證券投資基金份額凈值的方式，將證券投資基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分

配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量證券投資基金份額持有人利益的不

利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待

53、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件

54、運作期到期日：對于每份基金份額，第一個運作期指基金份額申購確認日

（對于本基金基金合同生效后申購的份額而言，下同）起，至本基金基金份額申購

申請日滿3個月對應的月度對日（即第一個運作期到期日）止。第二個運作期指第

一個運作期到期日的次一工作日起，至本基金基金份額申購申請日滿6個月對應

的月度對日（即第二個運作期到期日）止。以此類推

55、月度對日：指某一日期在后續(xù)日歷月中的對應日期，若該對應日為非工作

日或該日歷月實際不存在對應日期的，則順延至下一工作日

56、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬

戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于

流動性風險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為

側(cè)袋賬戶

57、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導致

公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍

導致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的

資產(chǎn)

58、A類基金份額：指在投資者申購時收取申購費用，但不從本類別基金資產(chǎn)

中計提銷售服務(wù)費的基金份額

59、C類基金份額：指在投資者申購時不收取申購費用，從本類別基金資產(chǎn)中

計提銷售服務(wù)費的基金份額

60、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，專門用于管

理信用風險的信用衍生工具

61、信用保護買方：亦稱信用保護購買方，指接受信用風險保護的一方

62、信用保護賣方：亦稱信用保護提供方，指提供信用風險保護的一方

63、名義本金：亦稱交易名義本金，是一筆信用衍生產(chǎn)品交易提供信用風險保

護的金額，各項支付和結(jié)算以此金額為計算基準

第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

名稱 國聯(lián)基金管理有限公司  

注冊地址  深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3086號大百匯廣場31層02-04單元  

辦公地址  北京市東城區(qū)安定門外大街208號玖安廣場A座11層  

法定代表人  王瑤  

總裁  閆軍  

成立日期  2013年5月31日  

注冊資本  7.5億元  

股權(quán)結(jié)構(gòu)  國聯(lián)民生證券股份有限公司占注冊資本的75.5%，上海融晟投資有限公司占注冊資本的24.5%  

存續(xù)期間  持續(xù)經(jīng)營  

電話  （010）56517000  

傳真  （010）56517001  

聯(lián)系人  肖佳琦  



二、主要人員情況

1．基金管理人董事、高級管理人員基本情況

（1）基金管理人董事

葛小波先生，董事，工商管理碩士。現(xiàn)任國聯(lián)民生證券股份有限公司執(zhí)行董事、

總裁，國聯(lián)證券（香港）有限公司董事長，國聯(lián)證券資產(chǎn)管理有限公司董事長，中

證協(xié)會員監(jiān)事及發(fā)展戰(zhàn)略委員會副主任委員、上交所交易委員會副主任委員、財政

部會計準則委員會資本市場咨詢委員會委員、中國工業(yè)合作經(jīng)濟學會會員。曾任中

信證券股份有限公司投資銀行部經(jīng)理、高級經(jīng)理，保薦代表人，A股上市辦公室副

主任，風險控制部副總經(jīng)理和執(zhí)行總經(jīng)理，交易與衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)部、計劃財務(wù)部、

風險管理部、海外業(yè)務(wù)及固定收益業(yè)務(wù)行政負責人，執(zhí)行委員會委員、財務(wù)負責人、

首席風險官；曾兼任中信證券國際有限公司、里昂證券、華夏基金管理有限公司、

中信證券投資有限公司、中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司、中?；鸬裙径?，

中國證券業(yè)協(xié)會創(chuàng)新委員會副主任委員、海外委員會副主任委員。

邱曉健先生，董事，經(jīng)濟學學士?，F(xiàn)任中海晟融（北京）資本管理集團有限公

司總裁。兼任金慧科技集團股份有限公司董事會主席，湖北美爾雅股份有限公司董

事。曾任職于畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）、中植企業(yè)集團有限公司、

中泰創(chuàng)展控股有限公司。

胡又文先生，董事，金融經(jīng)濟學碩士?，F(xiàn)任國聯(lián)民生證券股份有限公司副總裁。

曾任安信證券股份有限公司銷售交易部銷售交易員、研究中心計算機行業(yè)分析師、

研究中心總經(jīng)理；民生證券股份有限公司研究院院長、公司副總裁。

姜曉林先生，董事，工商管理碩士?，F(xiàn)任國聯(lián)民生證券股份有限公司總裁室首

席財富官兼機構(gòu)客戶部總經(jīng)理，曾兼任財富客戶部總經(jīng)理、數(shù)智財富運營部總經(jīng)理。

曾任大連市信息中心信息處編輯；平安證券股份有限公司大連營業(yè)部業(yè)務(wù)部職員；

君安證券有限責任公司大連營業(yè)部業(yè)務(wù)部部門經(jīng)理；大鵬證券有限責任公司大連

營業(yè)部業(yè)務(wù)部部門經(jīng)理；中信證券股份有限公司大連營業(yè)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、沈

陽營業(yè)部總經(jīng)理；中信萬通證券有限責任公司營銷管理部行政負責人、總經(jīng)理室副

總經(jīng)理；中信證券（山東）有限責任公司總經(jīng)理室總經(jīng)理、公司董事長；中信證券

股份有限公司財富管理委員會委員；國聯(lián)證券股份有限公司總裁室管理崗、總裁室

首席財富官，曾兼任財富管理總部行政負責人、財富客戶部總經(jīng)理。

王瑤女士，董事長，法學碩士?，F(xiàn)任國聯(lián)基金管理有限公司董事長。兼任國聯(lián)

（北京）資產(chǎn)管理有限公司董事長、總經(jīng)理。曾任職于中國證監(jiān)會培訓中心、機構(gòu)

監(jiān)管部、人事教育部等部門；曾任公司督察長、總經(jīng)理。

閆軍先生，董事，金融學碩士?，F(xiàn)任國聯(lián)基金管理有限公司總裁。曾任職于中

國人民銀行辦公廳；中國銀監(jiān)會銀行監(jiān)管二部；中國銀保監(jiān)會城市商業(yè)銀行監(jiān)管部

等部門。2022年6月加入公司，曾任公司常務(wù)副總裁、聯(lián)席總裁。

盛松成先生，獨立董事，經(jīng)濟學博士?，F(xiàn)任中歐國際工商學院經(jīng)濟學與金融學

兼職教授，中國首席經(jīng)濟學家論壇研究院院長。曾任上海財經(jīng)大學金融系副主任，

財務(wù)金融學院副院長。

朱恒源先生，獨立董事，管理學博士。現(xiàn)任清華大學經(jīng)濟管理學院創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與

戰(zhàn)略系教授。曾任廣東省珠海市江海電子公司制造管理部經(jīng)理。

陳麗華女士，獨立董事，管理學博士。現(xiàn)任北京大學光華管理學院管理科學與

信息系教授、博士生導師；北京大學流通經(jīng)濟與管理研究中心執(zhí)行主任；北京大學

聯(lián)泰供應鏈研究與發(fā)展中心主任；中國物流學會副會長；中國管理科學學會供應鏈

與物流專委會主任；中國改革開放40年物流行業(yè)特殊貢獻專家；供應鏈創(chuàng)新與應

用國家戰(zhàn)略課題組核心專家；科技部國家高新區(qū)專家等。曾在中國科學院數(shù)學與系

統(tǒng)科學研究院從事博士后研究。

（2）基金管理人高級管理人員

閆軍先生，總裁，簡歷同上。

曹健先生，督察長，工商管理碩士，注冊稅務(wù)師。曾任黑龍江省國際信托投資

公司證券部財務(wù)負責人；天元證券公司財務(wù)負責人；江海證券有限公司財務(wù)負責人；

道富基金管理有限公司首席財務(wù)官。2013年5月加入公司，曾任公司首席財務(wù)官、

副總裁、督察長等，自2024年4月起至今任公司督察長。

馬榮榮女士，副總裁，工商管理碩士。曾任渣打銀行（中國）有限公司北京分

行財富管理部高級經(jīng)理；東亞銀行（中國）有限公司北京分行財富管理部區(qū)域總監(jiān)；

國都證券股份有限公司資產(chǎn)管理總部金融市場部渠道經(jīng)理、副經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部

總經(jīng)理助理兼金融市場部經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部副總經(jīng)理兼金融市場部經(jīng)理。2018年

7月加入公司，曾任公司總裁助理、副總裁、董事總經(jīng)理等，自2024年4月起至

今任公司副總裁。

周妹云女士，副總裁，企業(yè)管理碩士。曾任德勤華永會計師事務(wù)所審計部審計

員；中國人民人壽保險股份有限公司計劃財務(wù)部財務(wù)經(jīng)理；長盛基金管理有限公司

監(jiān)察稽核部稽核經(jīng)理。2016年6月加入公司，曾任公司董事總經(jīng)理、董事會秘書、

督察長等，自2024年4月起至今任公司副總裁。

黃慶先生，首席信息官、副總裁兼北京分公司負責人，工程學碩士。曾任上海

萬申信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司工程師；國聯(lián)安基金管理有限公司信息技術(shù)部高級經(jīng)

理；浦銀安盛基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理；永贏基金管理有限公司首席信

息官。2022年8月加入公司，自2022年8月起至今任公司首席信息官。

2．本基金基金經(jīng)理

汪曼琪女士，中國國籍，畢業(yè)于北京大學計算機科學與技術(shù)專業(yè)，研究生、碩

士學位，具有基金從業(yè)資格。2015年7月至2019年4月任銀華基金管理有限公司

固收交易部交易員。2019年4月加入公司，現(xiàn)任固收投資三部基金經(jīng)理?，F(xiàn)任本

基金、國聯(lián)恒澤純債債券型證券投資基金（2025年06月起至今）、國聯(lián)聚匯3個

月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金（2025年06月起至今）、國聯(lián)恒通純債債

券型證券投資基金（2025年08月起至今）、國聯(lián)中債0-3年政策性金融債指數(shù)證

券投資基金（2025年08月起至今）、國聯(lián)匯富債券型證券投資基金（2025年11

月起至今）的基金經(jīng)理。

3.投資決策委員會成員

（1）權(quán)益投資決策委員會

主席：王喆先生，公司總裁助理、權(quán)益投研部總經(jīng)理、多策略投資部總經(jīng)理。

委員：鄭玲女士，公司總裁助理、權(quán)益投研部聯(lián)席總經(jīng)理；甘傳琦先生，權(quán)益

投研部高級權(quán)益基金經(jīng)理；錢文成先生，權(quán)益投研部高級權(quán)益基金經(jīng)理；趙丹婷女

士，風險管理部總經(jīng)理；劉鵬女士，權(quán)益交易部總經(jīng)理。

（2）固收投資決策委員會

主席：閆軍先生，公司總裁。

委員：王玥女士，固收投資一部總經(jīng)理；楊宇俊先生，固收投資三部總經(jīng)理；

吳娜娜女士，固收投資四部總經(jīng)理；潘巍先生，固收投資二部及固收研究部總經(jīng)理；

趙丹婷女士，風險管理部總經(jīng)理；宋垚先生，固收交易部總經(jīng)理；李倩女士，固收

投資一部基金經(jīng)理；許杰先生，固收專戶投資部總經(jīng)理助理。

（3）多策略投資決策委員會

主席：王喆先生，公司總裁助理、權(quán)益投研部總經(jīng)理、多策略投資部總經(jīng)理。

委員：劉斌先生，多策略投資部FOF投資負責人；趙丹婷女士，風險管理部總

經(jīng)理；劉鵬女士，權(quán)益交易部總經(jīng)理。

4.上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責

1．依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金

份額的申購、贖回和登記事宜；

2．辦理基金備案手續(xù)；

3．自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財

產(chǎn)；

4．配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)

營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

5．建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證

所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，

分別記賬，進行證券投資；

6．除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自

己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

7．依法接受基金托管人的監(jiān)督；

8．采取適當合理的措施使計算基金份額申購、贖回和注銷價格的方法符合基

金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申

購、贖回的價格；

9．進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

10．編制季度報告、中期報告和年度報告；

11．嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義

務(wù)；

12．保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人

泄露；

13．按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基

金收益；

14．按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

15．依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配

合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16．按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資

料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

17．確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證

投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，

并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復印件；

18．組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)

和分配；

19．面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通

知基金托管人；

20．因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，

應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

21．監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人

違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金

托管人追償；

22．當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應當對第三方處理有關(guān)基金事

務(wù)的行為承擔責任；

23．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
律行為；

24．執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

25．建立并保存基金份額持有人名冊；

26．法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。

四、基金管理人承諾

1．基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》、《基金法》、《銷

售辦法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全

內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發(fā)生。

2．基金管理人的禁止行為：

（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待公司管理的不同基金財產(chǎn)；

（3）利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；

（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他

人從事相關(guān)的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；

（8）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

3．基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家

有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；

（2）違反法律法規(guī)、基金合同或托管協(xié)議；

（3）故意損害基金份額持有人或基金合同其他當事人的合法權(quán)益；

（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責；

（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基

金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該

信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

（8）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；

（9）違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等非法手段操縱市場價格，

擾亂市場秩序；

（10）貶損同行，以提高自己；

（11）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成份；

（12）以不正當手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

（13）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（14）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。

4．基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著勤勉謹慎的原則為基金份額

持有人謀取最大利益；

（2）不得利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益；

（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，

泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、

基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

五、基金管理人內(nèi)部控制制度

1．內(nèi)部控制的原則

（1）健全性原則。內(nèi)部控制涵蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人

員，并包括決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；

（2）有效性原則。通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護

內(nèi)控制度的有效執(zhí)行；

（3）獨立性原則。公司各機構(gòu)、部門和崗位職責的設(shè)置保持相對獨立，公司

基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)與其他資產(chǎn)的運作相互分離；

（4）相互制約原則。公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責分明、相互制衡；

（5）成本效益原則。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)

濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

2．內(nèi)部控制組織體系

公司的風險管理體系結(jié)構(gòu)是一個分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由公司董事

會對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任，公司管理層對內(nèi)部控

制制度的有效執(zhí)行承擔責任，各個業(yè)務(wù)部門負責本部門的風險評估和監(jiān)控，法律合

規(guī)部、風險管理部負責監(jiān)察公司的風險管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成

部分：

（1）董事會：負責監(jiān)督檢查公司的合法合規(guī)運營、內(nèi)部控制、風險管理，從

而控制公司的整體運營風險；

（2）督察長：獨立行使督察權(quán)利，直接對董事會負責；

（3）投資決策委員會：負責制定公司的重大投資決策，確立公司投資總體方

針、投資方向和投資原則；

（4）內(nèi)控及風險管理委員會：主要負責研究審議公司合規(guī)管理、內(nèi)控機制（包

括但不限于公司制度、業(yè)務(wù)流程）建設(shè)等內(nèi)部管理方面的事項以及制訂公司業(yè)務(wù)風

險政策，研究處理緊急情況和風險事件等業(yè)務(wù)風險管理方面的事項；

（5）法律合規(guī)部：負責公司的法律事務(wù)和監(jiān)察工作，定期或不定期對公司風

險管理政策和措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查；

（6）風險管理部：通過投資交易系統(tǒng)的風控參數(shù)設(shè)置，保證各投資組合的投

資比例合規(guī)；參與各投資組合新股申購、一級債申購、銀行間交易等場外交易的風

險識別與評估，保證各投資組合場外交易的事中合規(guī)控制；負責各投資組合投資績

效、風險的計量和控制；

（7）業(yè)務(wù)部門：風險管理是每一個業(yè)務(wù)部門最首要的責任。各部門的部門負

責人對本部門的風險負第一責任，負責履行公司的風險管理程序，對本部門業(yè)務(wù)范

圍內(nèi)的業(yè)務(wù)風險負有管控和及時報告的義務(wù)；

（8）崗位員工：公司努力樹立內(nèi)控優(yōu)先和風險管理理念，培養(yǎng)全體員工的風

險防范意識，營造一個濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規(guī)

和公司規(guī)章制度，使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環(huán)節(jié)。員工在

其崗位職責范圍內(nèi)承擔相應的內(nèi)控責任，并負有對崗位工作中發(fā)現(xiàn)的風險隱患或

風險問題及時報告、反饋的義務(wù)。

3．內(nèi)部控制制度綜述

為加強內(nèi)部控制，有效地防范和化解風險，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，

保障基金份額持有人利益，維護公司及股東的合法權(quán)益，公司依據(jù)《基金法》、《證

券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導意見》等法律、法規(guī)和《公司章程》，并結(jié)合公

司實際情況，建立了科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制制度。

公司內(nèi)部控制制度由基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作規(guī)定等部分組成。

基本管理制度包括公司內(nèi)控大綱和風險控制制度、投資管理制度、財務(wù)管理制度、

基金會計制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、檔案管理制度、人事管理制度

和危機處理制度等。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是對各部門主要職責、崗位設(shè)置、崗位職責以及

工作報告序列等方面的具體規(guī)定。業(yè)務(wù)操作規(guī)定是根據(jù)具體業(yè)務(wù)的需要制定的各

類業(yè)務(wù)指引、細則、規(guī)范、流程等。

4．內(nèi)部控制的措施

（1）建立、健全內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度。公司建立、健全了內(nèi)控結(jié)構(gòu)，高

管人員關(guān)于內(nèi)控有明確的分工，確保各項業(yè)務(wù)活動有恰當?shù)慕M織和授權(quán)，確保監(jiān)察

稽核工作是獨立的，并得到高管人員的支持；

（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機制。公司建立、健全了各項制度，做

到基金經(jīng)理分開、投資決策分開、基金交易集中，形成不同部門、不同崗位之間的

制衡機制，從制度上減少和防范風險；

（3）建立、健全崗位責任制。公司建立、健全了崗位責任制，使每個員工都

明確自己的任務(wù)、職責，并及時將各自工作領(lǐng)域中的風險隱患上報，以防范和減少

風險；

（4）建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序。公司建立了內(nèi)控及風險

管理委員會，使用適合的程序，確認和評估與公司運作有關(guān)的風險；公司建立了自

下而上的風險報告程序，對風險隱患進行層層匯報，使各個層次的人員及時掌握風

險狀況，從而以最快速度做出決策。

5．基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明

基金管理人特別聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準確，并承諾將根據(jù)

市場變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。

第四部分基金托管人

一、基金托管人情況

名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司（以下或簡稱“上海浦東發(fā)展銀行”）

注冊地址：上海市中山東一路12號

辦公地址：上海市博成路1388號浦銀中心A棟

法定代表人：張為忠

成立時間：1992年10月19日

經(jīng)營范圍：經(jīng)中國人民銀行和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準，公司主營業(yè)務(wù)

主要包括：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；

發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；

提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱業(yè)務(wù)；外匯存

款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌

和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結(jié)匯、售匯；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價

證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；離岸銀行業(yè)務(wù)；

證券投資基金托管業(yè)務(wù)；全國社會保障基金托管業(yè)務(wù)；經(jīng)中國人民銀行和中國銀行

業(yè)監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營的其他業(yè)務(wù)。

組織形式：股份有限公司（上市）

注冊資本：293.52億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]105號

聯(lián)系人：朱萍

聯(lián)系電話：（021）31888888

上海浦東發(fā)展銀行自2003年開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，是較早開展銀行資產(chǎn)托管服

務(wù)的股份制商業(yè)銀行之一。經(jīng)過二十年來的穩(wěn)健經(jīng)營和業(yè)務(wù)開拓，各項業(yè)務(wù)發(fā)展一

直保持較快增長，各項經(jīng)營指標在股份制商業(yè)銀行中處于較好水平。

上海浦東發(fā)展銀行總行于2003年設(shè)立基金托管部，2005年更名為資產(chǎn)托管

部，2013年更名為資產(chǎn)托管與養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部，2016年進行組織架構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，并

更名為資產(chǎn)托管部，目前下設(shè)證券托管處、客戶資產(chǎn)托管處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、內(nèi)控

管理處、業(yè)務(wù)保障處、總行資產(chǎn)托管運營中心（含合肥分中心）六個職能處室。

目前，上海浦東發(fā)展銀行已擁有客戶資金托管、資金信托保管、證券投資基金

托管、全球資產(chǎn)托管、保險資金托管、基金專戶理財托管、證券公司客戶資產(chǎn)托管、

期貨公司客戶資產(chǎn)托管、私募證券投資基金托管、私募股權(quán)托管、銀行理財產(chǎn)品托

管、企業(yè)年金托管等多項托管產(chǎn)品，形成完備的產(chǎn)品體系，可滿足多領(lǐng)域客戶、境

內(nèi)外市場的資產(chǎn)托管需求。

二、主要人員情況

張為忠，男，1967年出生，碩士研究生。曾任中國建設(shè)銀行大連市分行開發(fā)

區(qū)分行行長，中國建設(shè)銀行內(nèi)蒙古總審計室總審計師兼主任，中國建設(shè)銀行湖北省

分行紀委書記、副行長、黨委委員，中國建設(shè)銀行普惠金融事業(yè)部（小企業(yè)業(yè)務(wù)部）

總經(jīng)理，中國建設(shè)銀行公司業(yè)務(wù)總監(jiān)?，F(xiàn)任中共上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司委

員會書記、董事長。

李國光，男，1967年出生，碩士研究生。歷任上海浦東發(fā)展銀行天津分行資

財部總經(jīng)理，天津分行行長助理、副行長，總行資金總部副總經(jīng)理，總行資產(chǎn)負債

管理委員會主任，總行清算作業(yè)部總經(jīng)理，沈陽分行黨委書記、行長?，F(xiàn)任上海浦

東發(fā)展銀行總行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。

三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

截止2025年3月31日，上海浦東發(fā)展銀行證券投資基金托管規(guī)模為14203.

76億元，托管證券投資基金共485只。

四、基金托管人的內(nèi)部控制制度

1、上海浦東發(fā)展銀行內(nèi)部控制目標為：確保經(jīng)營活動中嚴格遵守國家有關(guān)法

律法規(guī)、監(jiān)管部門監(jiān)管規(guī)則和上海浦東發(fā)展銀行規(guī)章制度，形成守法經(jīng)營、規(guī)范運

作的經(jīng)營思想。確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證托管資產(chǎn)的安全和完整，確保業(yè)務(wù)

活動信息的真實、準確、完整，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

2、上海浦東發(fā)展銀行內(nèi)部控制組織架構(gòu)為：總行法律合規(guī)部是全行內(nèi)部控制

的牽頭管理部門，指導業(yè)務(wù)部門建立并維護資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系。總行風

險監(jiān)控部是全行操作風險的牽頭管理部門。指導業(yè)務(wù)部門開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的操

作風險管控工作?？傂匈Y產(chǎn)托管部下設(shè)內(nèi)控管理處。內(nèi)控管理處是全行托管業(yè)務(wù)條

線的內(nèi)部控制具體管理實施機構(gòu)，并配備專職內(nèi)控監(jiān)督人員負責托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控

監(jiān)督工作，獨立行使監(jiān)督稽核職責。

3、內(nèi)部控制制度及措施：上海浦東發(fā)展銀行已建立完善的內(nèi)部控制制度。內(nèi)

控制度貫穿資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，滲透到各業(yè)務(wù)流程和各操作

環(huán)節(jié)，覆蓋到從事資產(chǎn)托管各級組織結(jié)構(gòu)、崗位及人員。內(nèi)部控制以防范風險、合

規(guī)經(jīng)營為出發(fā)點，各項業(yè)務(wù)流程體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”要求。

具體內(nèi)控措施包括：培育員工樹立內(nèi)控優(yōu)先、制度先行、全員化風險控制的風

險管理理念，營造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，使風險意識貫穿到組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)崗位、

人員的各個環(huán)節(jié)。制定權(quán)責清晰的業(yè)務(wù)授權(quán)管理制度、明確崗位職責和各項操作規(guī)

程、員工職業(yè)道德規(guī)范、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份和保密等在內(nèi)的各項業(yè)務(wù)管理制度；建立嚴

格完善的資產(chǎn)隔離和資產(chǎn)保管制度，托管資產(chǎn)與托管人資產(chǎn)及不同托管資產(chǎn)之間

實行獨立運作、分別核算；對各類突發(fā)事件或故障，建立完備有效的應急方案，定

期組織災備演練，建立重大事項報告制度；在基金運作辦公區(qū)域建立健全安全監(jiān)控

系統(tǒng)，利用錄音、錄像等技術(shù)手段實現(xiàn)風險控制；定期對業(yè)務(wù)情況進行自查、內(nèi)部

稽核等措施進行監(jiān)控，通過專項/全面審計等措施實施業(yè)務(wù)監(jiān)控，排查風險隱患。

五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

1、監(jiān)督依據(jù)

基金托管人嚴格按照有關(guān)政策法規(guī)、以及基金合同、托管協(xié)議等進行監(jiān)督。監(jiān)

督依據(jù)具體包括：

（1）《中華人民共和國證券法》；

（2）《基金法》；

（3）《運作辦法》；

（4）《銷售辦法》

（5）《基金合同》、《托管協(xié)議》；

（6）法律、法規(guī)、政策的其他規(guī)定。

2、監(jiān)督內(nèi)容

上海浦東發(fā)展銀行根據(jù)基金合同及托管協(xié)議約定，對基金合同生效之后所托

管基金的投資范圍、投資比例、投資限制等進行嚴格監(jiān)督，及時提示基金管理人違

規(guī)風險。

3、監(jiān)督方法

（1）資產(chǎn)托管部設(shè)置核算監(jiān)督崗位，配備相應的業(yè)務(wù)人員，在授權(quán)范圍內(nèi)獨

立行使對基金管理人投資交易行為的監(jiān)督職責，規(guī)范基金運作，維護基金投資人的

合法權(quán)益，不受任何外界力量的干預；

（2）在日常運作中，凡可量化的監(jiān)督指標，由核算監(jiān)督崗通過托管業(yè)務(wù)的自

動處理程序進行監(jiān)督，實現(xiàn)系統(tǒng)的自動跟蹤和預警；

（3）對非量化指標、投資指令、基金管理人提供的各種報表和報告等，采取

人工監(jiān)督的方法。

4、監(jiān)督結(jié)果的處理方式

（1）基金托管人對基金管理人的投資運作監(jiān)督結(jié)果，采取定期和不定期報告

形式向基金管理人和中國證監(jiān)會報告。定期報告包括基金監(jiān)控周報等。不定期報告

包括提示函、臨時日報、其他臨時報告等；

（2）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違規(guī)違法操作，以電話、郵件、書面提示

函的方式通知基金管理人，指明違規(guī)事項，明確糾正期限。在規(guī)定期限內(nèi)基金托管

人再對基金管理人違規(guī)事項進行復查，如果基金管理人對違規(guī)事項未予糾正，基金

托管人將報告中國證監(jiān)會。如果發(fā)現(xiàn)基金管理人投資運作有重大違規(guī)行為時，基金

托管人應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正；

（3）針對中國證監(jiān)會、中國人民銀行對基金投資運作監(jiān)督情況的檢查，應及

時提供有關(guān)情況和資料。

第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)

一、基金銷售機構(gòu)

1.直銷機構(gòu)

1）名稱：國聯(lián)基金管理有限公司直銷中心

住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3086號大百匯廣場31層02-0

4單元

辦公地址：北京市東城區(qū)安定門外大街208號玖安廣場A座11層

法定代表人：王瑤

郵政編碼：100011

電話：010-56517002、010-56517003

傳真：010-64345889、010-84568832

郵箱：zhixiao@glfund.com

聯(lián)系人：鞏京博、秦夏禹

網(wǎng)址：www.glfund.com

2）名稱：微信服務(wù)號“國聯(lián)基金”

投資者可以通過微信服務(wù)號“國聯(lián)基金”辦理業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)

務(wù)規(guī)則請登錄基金管理人網(wǎng)站或微信服務(wù)號查詢。

2．其他銷售機構(gòu)

A類基金份額銷售機構(gòu)：

1)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

住所：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟

3401

辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街28號富卓大廈16層

法定代表人：張斌

客服電話：400-066-1199

2)北京度小滿基金銷售有限公司

住所：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室

辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓

法定代表人：盛超

客服電話：95055-4

3)上海天天基金銷售有限公司

住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層

法定代表人：其實

客服電話：95021

4)上海好買基金銷售有限公司

住所：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903～906室

法定代表人：陶怡

電話：021-20613999

聯(lián)系人：張茹

客服電話：400-700-9665

5)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室

辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路569號間9號樓小郵局

法定代表人：王珺

聯(lián)系人：韓愛彬

客服電話：95188-8

6)浙江同花順基金銷售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1號903室

辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順路18號同花順大樓

法定代表人：吳強

客服電話：4008773772

7)南京蘇寧基金銷售有限公司

住所：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號

辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號

法定代表人：錢燕飛

客服電話：95177

8)通華財富（上海）基金銷售有限公司

住所：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號201室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴世紀金融廣場楊高南路799號3號樓9樓

法定代表人：周欣

客服電話：4001019301/95193

9)上海萬得基金銷售有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座

辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路33號8樓

法定代表人：簡夢雯

電話：021-51327185

聯(lián)系人：徐亞丹

客服電話：400-799-1888

10)上海陸金所基金銷售有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）

辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號

法定代表人：陳祎彬

電話：021-20665952

聯(lián)系人：寧博宇

客服電話：4008219031

11)珠海盈米基金銷售有限公司

住所：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公

辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公

法定代表人：肖雯

聯(lián)系人：黃敏嫦

客服電話：020-89629066

12)奕豐基金銷售有限公司

住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入住深圳市前海商

務(wù)秘書有限公司）

辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室

法定代表人：TEOWEEHOWE

電話：0755-89460500

聯(lián)系人：陳廣浩

客服電話：400-684-0500

13)京東肯特瑞基金銷售有限公司

住所：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2

辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院京東集團

總部A座17層

法定代表人：鄒保威

客服電話：95118

14)民生證券股份有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號

辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街28號民生金融中心A座16-20層

法定代表人：顧偉

客服電話：95376

15)國聯(lián)民生證券股份有限公司

住所：江蘇省無錫市金融一街8號

辦公地址：江蘇省無錫市金融一街8號

法定代表人：顧偉

客服電話：95570

16)東方財富證券股份有限公司

住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓

辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈

法定代表人：戴彥

電話：021-23586603

聯(lián)系人：付佳

客服電話：95357

C類基金份額銷售機構(gòu)：

1)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

住所：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟

3401

辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街28號富卓大廈16層

法定代表人：張斌

客服電話：400-066-1199

2)北京度小滿基金銷售有限公司

住所：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室

辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓

法定代表人：盛超

客服電話：95055-4

3)上海天天基金銷售有限公司

住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層

法定代表人：其實

客服電話：95021

4)上海好買基金銷售有限公司

住所：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903～906室

法定代表人：陶怡

電話：021-20613999

聯(lián)系人：張茹

客服電話：400-700-9665

5)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室

辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路569號間9號樓小郵局

法定代表人：王珺

聯(lián)系人：韓愛彬

客服電話：95188-8

6)浙江同花順基金銷售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1號903室

辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順路18號同花順大樓

法定代表人：吳強

客服電話：4008773772

7)南京蘇寧基金銷售有限公司

住所：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號

辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號

法定代表人：錢燕飛

客服電話：95177

8)通華財富（上海）基金銷售有限公司

住所：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號201室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴世紀金融廣場楊高南路799號3號樓9樓

法定代表人：周欣

客服電話：4001019301/95193

9)上海萬得基金銷售有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座

辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路33號8樓

法定代表人：簡夢雯

電話：021-51327185

聯(lián)系人：徐亞丹

客服電話：400-799-1888

10)上海陸金所基金銷售有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）

辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號

法定代表人：陳祎彬

電話：021-20665952

聯(lián)系人：寧博宇

客服電話：4008219031

11)珠海盈米基金銷售有限公司

住所：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公

辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公

法定代表人：肖雯

聯(lián)系人：黃敏嫦

客服電話：020-89629066

12)奕豐基金銷售有限公司

住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入住深圳市前海商

務(wù)秘書有限公司）

辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室

法定代表人：TEOWEEHOWE

電話：0755-89460500

聯(lián)系人：陳廣浩

客服電話：400-684-0500

13)京東肯特瑞基金銷售有限公司

住所：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2

辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院京東集團

總部A座17層

法定代表人：鄒保威

客服電話：95118

14)民生證券股份有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號

辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街28號民生金融中心A座16-20層

法定代表人：顧偉

客服電話：95376

15)國聯(lián)民生證券股份有限公司

住所：江蘇省無錫市金融一街8號

辦公地址：江蘇省無錫市金融一街8號

法定代表人：顧偉

客服電話：95570

16)東方財富證券股份有限公司

住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓

辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈

法定代表人：戴彥

電話：021-23586603

聯(lián)系人：付佳

客服電話：95357

17）江蘇銀行股份有限公司

住所：南京市中華路26號

法定代表人：葛仁余

客服電話：95319

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的銷售機構(gòu)銷售

本基金，基金管理人新增或變更本基金的銷售機構(gòu)時，將按照《信息披露辦法》

進行公告。

二、基金登記機構(gòu)

名稱：中國證券登記結(jié)算有限責任公司

住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號

辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號

法定代表人：于文強

電話：010-50938782

傳真：010-50938991

聯(lián)系人：趙亦清

三、出具法律意見的律師事務(wù)所

名稱：上海市通力律師事務(wù)所

住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人：韓炯

電話：021-31358666

傳真：021-31358600

聯(lián)系人：陸奇

經(jīng)辦律師：陸奇、程楊

四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所

名稱：上會會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：上海市靜安區(qū)威海路755號文新報業(yè)大廈25樓

辦公地址：上海市靜安區(qū)威海路755號文新報業(yè)大廈25樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人：張曉榮（首席合伙人）

電話：021-52920000

傳真：021-52921369

經(jīng)辦注冊會計師：張健、江嘉煒

聯(lián)系人：楊偉平

第六部分基金的歷史沿革

國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型證券投資基金由國聯(lián)金如意3個月滾動持

有債券型集合資產(chǎn)管理計劃變更而來，國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型集合資

產(chǎn)管理計劃由國聯(lián)金如意6號集合資產(chǎn)管理計劃變更而來。

國聯(lián)金如意6號集合資產(chǎn)管理計劃為限定性集合資產(chǎn)管理計劃，自2013年5

月13日起開始募集，于2013年5月17日結(jié)束募集工作，并于2013年5月23日

正式成立，于2013年5月31日取得中國證券業(yè)協(xié)會出具的關(guān)于國聯(lián)證券股份有

限公司發(fā)起設(shè)立國聯(lián)金如意6號集合資產(chǎn)管理計劃的備案確認函（中證協(xié)函[201

3]539號）。

根據(jù)中國證監(jiān)會于2018年11月28日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

適用＜關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見＞操作指引》（證監(jiān)會公告〔201

8〕39號）的規(guī)定，國聯(lián)金如意6號集合資產(chǎn)管理計劃已完成產(chǎn)品的規(guī)范驗收并向

中國證監(jiān)會申請合同變更。

經(jīng)中國證監(jiān)會批準，國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型集合資產(chǎn)管理計劃資

產(chǎn)管理合同自集合計劃管理人公告的生效之日起生效，原《國聯(lián)金如意6號集合

資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》同日起失效。

根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用＜關(guān)于

規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見＞操作指引》等相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國

證監(jiān)會的規(guī)定，國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型集合資產(chǎn)管理計劃經(jīng)中國證監(jiān)

會2025年9月24日證監(jiān)許可〔2025〕2161號文準予變更注冊。國聯(lián)金如意3個

月滾動持有債券型集合資產(chǎn)管理計劃以通訊方式召開份額持有人大會，并于2025

年11月21日表決通過了《關(guān)于國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型集合資產(chǎn)管理

計劃變更管理人并轉(zhuǎn)型變更為國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型證券投資基金有

關(guān)事項的議案》，議案內(nèi)容包括變更產(chǎn)品名稱，變更產(chǎn)品管理人，調(diào)整投資范圍、

投資策略、投資比例等內(nèi)容，調(diào)整估值方法，約定合同自動終止條款，調(diào)整審計財

產(chǎn)的會計師事務(wù)所、調(diào)整仲裁機構(gòu)、仲裁地點等，并相應修訂產(chǎn)品法律文件。份額

持有人大會決議事項自表決通過之日起生效。

自2025年12月8日起，《國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型集合資產(chǎn)管理

計劃資產(chǎn)管理合同》失效，《國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型證券投資基金基金

合同》同日生效，國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型集合資產(chǎn)管理計劃變更為國

聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型證券投資基金。

第七部分基金的存續(xù)

基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者

基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連

續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，在基金管理人履行適當程序后，基金合同自動終

止，無需召開基金份額持有人大會，但應依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定

媒介上公告。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

第八部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行，具體的銷售機構(gòu)將由基金管理人

在更新的招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減

銷售機構(gòu)?；鹜顿Y者應當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機

構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、基金的運作方式為契約型開放式

（1）對于每份基金份額，每個運作期到期日前，基金份額持有人不能就該基

金份額提出贖回申請

對于每份基金份額，第一個運作期指基金份額申購確認日（對于基金合同生效

后申購的份額而言，下同）起，至基金份額申購申請日滿3個月對應的月度對日

（即第一個運作期到期日）止。第二個運作期指第一個運作期到期日的次一工作日

起，至本基金基金合同生效日或基金份額申購申請日滿6個月對應的月度對日（即

第二個運作期到期日）止。以此類推。

對于投資者在本基金基金合同生效日前持有的原國聯(lián)金如意3個月滾動持有

債券型集合資產(chǎn)管理計劃份額，持有期起始日為原登記機構(gòu)確認投資者持有該資

產(chǎn)管理計劃份額之日。

（2）對于每份基金份額，每個運作期到期日，基金份額持有人可就該基金份

額提出贖回申請

對于每份基金份額，在其每個運作期到期日，基金份額持有人可就該基金份額

提出贖回申請。如果基金份額持有人在當期運作期到期日未申請贖回，則自該運作

期到期日下一工作日起該基金份額進入下一個運作期。

基金份額持有人在運作期到期日申請贖回的，基金管理人按照基金合同和招

募說明書的約定為基金份額持有人辦理贖回事宜。

但若發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的暫停贖回情形，運作期到期日可相應順

延；若發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的延期辦理贖回等無法辦理全部或部分贖回

申請的情形，未辦理的贖回申請可延期至下一交易日辦理，具體安排見基金管理人

屆時的公告。

2、開放日及開放時間

基金管理人在開放日辦理基金份額的申購，在每份基金份額的每個運作期到

期日辦理基金份額的贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正

常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同

的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他

特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在

實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

3、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

基金合同生效后，基金管理人可以根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申

購、贖回的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時間在相關(guān)公告中規(guī)定。

每份基金份額的每個運作期到期日，基金份額持有人方可就該基金份額提出

贖回申請。如該到期日為非工作日或該日歷月實際不存在對應日期的，則順延至下

一工作日，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照

《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申

請且登記機構(gòu)確認接受的，該申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請視為下一開放日提出的有效申

購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出的贖回或轉(zhuǎn)換

轉(zhuǎn)出申請，將作為失敗處理。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金份

額凈值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人持有基金份額登記日期的先后

次序進行順序贖回；各類基金份額持有人持有原國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券

型集合資產(chǎn)管理計劃的相應份額的期限分別連續(xù)計算；

5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投

資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出

申購或贖回的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購

成立；登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。

投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。遇

證券交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其

他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時，贖回款項順

延至上述情形消除后的下一個工作日劃出。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的延

緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或

贖回申請日(T日)，在正常情況下，登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確

認。T日提交的有效申請，投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點柜臺或

以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還

給投資人。

基金銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷

售機構(gòu)確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申請

的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、基金管理人直銷機構(gòu)每個基金交易賬戶首次最低申購金額為1元人民幣，

單筆追加申購最低金額為1元人民幣；通過基金管理人網(wǎng)上交易平臺申購本基金

時，每次最低申購金額為1元人民幣。其他銷售機構(gòu)每個基金交易賬戶單筆申購

最低金額為1元人民幣，其他銷售機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2、投資者可將其賬戶中持有的全部或部分份額贖回，持有人在銷售機構(gòu)贖回

時，每次贖回申請不得低于0.01份，持有人全額贖回時不受此限制。

3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參

見更新的招募說明書或相關(guān)公告。

4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基

金管理人應當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒

絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；?
金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。

具體見基金管理人相關(guān)公告。

5、基金管理人可不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖

回份額等數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)

定在規(guī)定媒介上公告。

六、申購和贖回的價格、費用及其用途

1、申購費

本基金分為A類基金份額和C類基金份額。其中：A類基金份額收取申購費，

并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費；C類基金份額從本類別基金資產(chǎn)中計

提銷售服務(wù)費，不收取申購費。

投資人申購本基金A類基金份額時，需交納申購費用，申購費率按照申購金額

遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低。投資人可以多次申購本基金，申

購費率按單筆分別計算。具體申購費率如下表所示：

單筆申購金額（含申購費，M）申購費率

M＜100萬元0.40%

100萬元≤M＜500萬元0.20%

M≥500萬元1000元/筆

A類基金份額申購費用由申購該類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，

主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

2、贖回費

本基金采用3個月滾動持有的運作方式，投資者持有滿3個月后贖回不收取

贖回費用。

3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應

于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公

告。

4、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，

以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管

部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對存量基金份額

持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或

不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要

手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金銷售費用。

七、申購份額、贖回金額的計算方式

1、申購份額的計算

申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類別基金份額凈值，有效份額單

位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益

或損失由基金財產(chǎn)承擔。

當投資者選擇申購本基金A類基金份額時，申購份額的計算方法如下：

（1）申購費用適用比例費率時：

凈申購金額＝申購金額/(1＋申購費率)

申購費用＝申購金額－凈申購金額

申購份額＝凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值

（2）申購費用為固定金額時：

申購費用＝固定金額

凈申購金額=申購金額－申購費用

申購份額＝凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值

例：某投資者投資5萬元申購本基金A類基金份額，則對應的申購費率為0.

4%，假設(shè)申購當日A類基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的A類基金份額的

份數(shù)計算如下：

凈申購金額＝50,000/（1＋0.4%）＝49,800.80元

申購費用＝50,000－49,800.80＝199.20元

申購份額＝49,800.80/1.0500＝47,429.33份

即：投資者投資5萬元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當日A類基金份

額凈值為1.0500元，則其可得到47,429.33份A類基金份額。

例：某投資者投資550萬元申購本基金A類基金份額，則其對應的申購費用

為1000元，假設(shè)申購當日A類基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的A類基

金份額的份數(shù)計算如下：

申購費用＝1,000.00元

凈申購金額＝5,500,000-1000＝5,499,000.00元

申購份額＝5,499,000/1.0500＝5,237,142.86份

即：投資人投資550萬元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當日A類基金

份額凈值為1.0500元，則其可得到5,237,142.86份A類基金份額。

當投資者選擇申購本基金C類基金份額時，申購份額的計算方法如下：

申購份額＝申購金額/申購當日C類基金份額凈值

例：某投資者投資5萬元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當日C類基金

份額凈值為1.0500元，則其可得到的C類基金份額的份數(shù)計算如下:

申購份額＝50,000.00/1.0500＝47,619.05份

即：投資人投資5萬元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當日C類基金份

額凈值為1.0500元，則其可得到47,619.05份C類基金份額。

2、贖回金額的計算

本基金的贖回采用“份額贖回”方式，贖回價格以T日的各類基金份額凈值為

基準進行計算。

當投資者贖回基金份額時，贖回金額的計算方法如下：

贖回金額＝贖回份額×贖回當日該類基金份額凈值

贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類別基金份額凈值，贖回

金額單位為元，計算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益

或損失由基金財產(chǎn)承擔。

例：某持有人贖回5萬份某類本基金份額，持有期為12個月，假設(shè)贖回當日

該類基金份額凈值為1.0500元，則可得到的贖回金額為：

贖回金額=50,000×1.0500=52,500.00元

即：持有人贖回5萬份某類本基金份額，持有期為12個月，假設(shè)贖回當日該

類基金份額凈值為1.0500元，則其可得到52,500.00元。

3、基金份額凈值計算

T日各類基金份額凈值=T日各類基金資產(chǎn)凈值/T日發(fā)行在外的該類基金份額

總數(shù)。

本基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，

由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計

算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公

告。

八、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投

資人的申購申請。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)

凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能

對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格

且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認

后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。

7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份

額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。

8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接

受投資人申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購

公告。發(fā)生上述第7項情形時，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人

的申購申請進行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分申購申請。如果投資

人的申購申請被全部或部分拒絕，被拒絕部分的申購款項將退還給投資人。在暫停

申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務(wù)的辦理。

九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回

款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投

資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)

凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管

理人可暫停接受份額持有人的贖回申請。

6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格

且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認

后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金

管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；

如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配

給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同

的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理

部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務(wù)的辦理

并公告。

十、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金

轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總

數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按

正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為

因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動

時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，

可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占

贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提

交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個

開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回

申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下

一開放日的各類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。

如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回

處理。

（3）在出現(xiàn)巨額贖回時，對于單個基金份額持有人當日超過上一開放日基金

總份額10%以上的贖回申請，基金管理人可以對超過的部分全部進行延期辦理，具

體措施如下：延期的贖回申請將自動與下一個開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)

并以下一開放日的各類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖

回為止。如該單個基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇，未能贖回部分

作自動延期贖回處理。對于此類持有人未超過上述比例的部分，基金管理人有權(quán)根

據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的方式與其他持有人的贖回申

請一并辦理。但是，如此類持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則其當日未獲

受理的部分贖回申請將被撤銷。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人

認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回

款項，但不得超過20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募

說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，

并根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。

十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介

上刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊

登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈值。

3、若暫停時間超過1日，則基金管理人可以根據(jù)《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)

定，最遲于重新開放申購或贖回日，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公

告，并公布最近1個工作日的各類基金份額凈值；也可以根據(jù)實際情況在暫停公

告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。

十二、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基

金管理人管理的其他證券投資基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，證券投資基金轉(zhuǎn)換可以收取

一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定

制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。

十三、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)

生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述

何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐

贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團

體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金

份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供登記機構(gòu)

要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并

按登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。

十四、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金

銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。

十五、定期定額投資計劃

管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)

定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必

須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計

劃最低申購金額。

十六、基金份額的凍結(jié)和解凍

登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記

機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

十七、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在不違反法律法規(guī)規(guī)定且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持

有人通過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請，并由登

記機構(gòu)辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前

公告，基金份額持有人應根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

十八、如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人將制定

和實施相應的業(yè)務(wù)規(guī)則。

十九、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機

制”章節(jié)的規(guī)定或基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。

第九部分基金的投資

一、投資目標

在嚴格控制風險、保持較好流動性的基礎(chǔ)上，力爭為基金持有人實現(xiàn)超越業(yè)績

比較基準的投資收益，以實現(xiàn)投資者資產(chǎn)持續(xù)穩(wěn)健增值。

二、投資范圍

本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括債券（含國債、地

方政府債、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、央行票據(jù)、中期

票據(jù)、短期融資券、超短期融資券以及中國證監(jiān)會允許投資的其他債券）、資產(chǎn)支

持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存

款）、貨幣市場工具、國債期貨、信用衍生品、現(xiàn)金等，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)

會允許投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。

本基金不直接從二級市場買入股票等權(quán)益類資產(chǎn)，但可持有因可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股或

可交債換股所形成的股票等。因上述原因持有的股票等資產(chǎn)，本基金應在其可交易

之日起的30個交易日內(nèi)賣出。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許證券投資基金投資其他品種，基金管理人在

履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資

產(chǎn)的80%，其中，投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的比例不超過基金資產(chǎn)的20%；

每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金

或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中，現(xiàn)

金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應收申購款等。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行

適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

本基金將在綜合分析宏觀經(jīng)濟形勢、財政政策、貨幣政策以及債券市場供求關(guān)

系的基礎(chǔ)上，研判市場資金利率的變化趨勢，確定和動態(tài)調(diào)整投資組合的平均久期，

實現(xiàn)組合各投資品種的合理配置。

1、信用考量策略

本基金投資信用狀況良好的固定收益類資產(chǎn)(公司債、企業(yè)債、金融債、可轉(zhuǎn)

換債券、可交換債券、短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券等)。通過對宏觀經(jīng)

濟和企業(yè)財務(wù)狀況進行分析，對固定收益品種的信用風險進行考量，利用市場對信

用利差定價的相對失衡，對溢價率較高的品種進行投資。

2、久期管理策略

本基金通過對宏觀經(jīng)濟變量(包括貨幣信貸、固定資產(chǎn)投資、消費、財政收支、

價格指數(shù)和匯率等)和宏觀經(jīng)濟政策(包括貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、匯率政

策等)進行分析，預測未來的利率趨勢，判斷債券市場對上述變量及政策的反應，

并據(jù)此積極調(diào)整債券組合的平均久期，提高組合的投資收益。

在實際運作中，基金管理人將在研判市場資金利率走勢的基礎(chǔ)上，確定投資組

合的目標平均久期，并根據(jù)市場變化動態(tài)調(diào)整組合久期。當預測利率和收益率水平

上升時，選擇短久期策略；當預測利率和收益率水平下降時，選擇長久期策略。

3、類屬配置策略

本基金對各固定收益品種的信用風險、成交活躍度、質(zhì)押折算率等因素進行分

析，研究同期限利率品種與信用品種的利差變化趨勢，確定各固定收益品種類屬配

置策略，以獲取不同類屬之間利差變化所帶來的投資收益。

4、個券選擇策略

在債券組合平均久期和類屬配置確定的基礎(chǔ)上，本基金對影響個券定價的主

要因素，包括票息及付息頻率、稅賦、含權(quán)等因素進行分析，選擇優(yōu)質(zhì)品種進入備

選債券池。在構(gòu)建投資組合時，根據(jù)投資組合目標久期及流動性要求嚴選個券，以

構(gòu)建理想的投資組合。

5、跨市場套利策略

跨市場套利是指利用同一固定收益類品種在不同市場的交易價格差進行套利。

由于目前各個債券市場處于相對分割狀態(tài)，同一品種同一時間在兩個市場可能在

在不同的價格，本基金將利用可以在兩個市場同時交易的便利，進行跨市場套利，

提高組合的投資收益。

6、資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金將采用基本面分析與現(xiàn)金流折現(xiàn)模型相結(jié)合的辦法，對個券進行風險

考量及價值評估后再作投資。本基金將嚴格控制資產(chǎn)支持證券的總體投資規(guī)模并

進行分散投資，以降低流動性風險。

7、可轉(zhuǎn)換債券（含可交換債券）投資策略

可轉(zhuǎn)換債券（含可交換債券）兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，具有

抵御下行風險、分享股票價格上漲收益的特點?？赊D(zhuǎn)換債券（含可交換債券）的選

擇結(jié)合其債性和股性特征，在對公司基本面和轉(zhuǎn)債條款深入研究的基礎(chǔ)上進行估

值分析，投資于公司基本面優(yōu)良、具有較高安全邊際和良好流動性的可轉(zhuǎn)換債券

（含可交換債券）。

8、信用債投資策略

本基金的信用債投資策略主要包括信用利差曲線配置和信用債券精選兩個方

面。

（1）信用利差曲線策略。本基金通過對經(jīng)濟周期、信用債市場現(xiàn)狀及發(fā)展趨

勢的分析，判斷信用利差的變化趨勢，以此確定信用債的投資比例及行業(yè)配置比例。

當經(jīng)濟周期處于向上的階段，企業(yè)盈利能力增強，經(jīng)營性現(xiàn)金流改善，信用利差可

能收窄；反之，當經(jīng)濟周期處于向下的階段，信用利差可能擴大。在信用債市場現(xiàn)

狀分析方面，本基金要考察市場容量、債券結(jié)構(gòu)、流動性等因素對信用利差變動的

影響；而在信用債市場發(fā)展趨勢方面，本基金主要考察由于信用債供求變化對信用

利差的影響。

（2）信用債個券分析策略。本基金將對發(fā)債主體企業(yè)進行深入的基本面分析，

并結(jié)合債券的發(fā)行條款，以確定信用債券的實際信用風險狀況及其信用利差水平，

挖掘并投資于信用風險相對較低、信用利差相對較大的優(yōu)質(zhì)品種。債券信用風險評

定需要重點分析企業(yè)財務(wù)結(jié)構(gòu)、償債能力、經(jīng)營效益等財務(wù)信息，同時需要考慮企

業(yè)的經(jīng)營環(huán)境等外部因素，著重分析企業(yè)未來的償債能力，評估其違約風險水平。

本基金進行信用債投資時，所投資的信用債的信用評級范圍和相應比例如下：

本基金投資的信用債券中（含資產(chǎn)支持證券，下同），其經(jīng)國內(nèi)信用評級機構(gòu)

認定的評級須在AA+（含AA+）以上。評級為AAA的信用債投資占信用債資產(chǎn)的比

例不低于50%；評級為AA+的信用債投資占信用債資產(chǎn)的比例為0-50%。本基金主

動投資信用債采用債項評級，無債項評級的參照主體評級。如因評級下調(diào)不滿足上

述要求的，將在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)調(diào)整至符合比例要求。

本基金將綜合參考國內(nèi)依法成立并擁有證券評級資質(zhì)的評級機構(gòu)所出具的信

用評級（具體評級機構(gòu)名單以基金管理人確認為準）。如出現(xiàn)同一時間多家評級機

構(gòu)出具信用評級不同的情況，基金管理人需結(jié)合自身內(nèi)部信用評級進行獨立判斷

與認定，以基金管理人的判斷結(jié)果為準。

9、國債期貨交易策略

本基金參與國債期貨交易以套期保值為主要目的。本基金將結(jié)合國債交易市

場和期貨交易市場的收益性、流動性的情況，通過多頭或空頭套期保值等投資策略

進行套期保值。

若相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化時，基金管理人期貨交易管理從其最新規(guī)定，以符合

上述法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。

10、信用衍生品投資策略

本基金按照風險管理原則，以風險對沖為目的，參與信用衍生品交易。本基金

將根據(jù)所持標的債券等固定收益品種的投資策略，審慎開展信用衍生品投資，合理

確定信用衍生品的投資金額、期限等。同時，本基金將加強基金投資信用衍生品的

交易對手方、創(chuàng)設(shè)機構(gòu)的風險管理，合理分散交易對手方、創(chuàng)設(shè)機構(gòu)的集中度，對

交易對手方、創(chuàng)設(shè)機構(gòu)的財務(wù)狀況、償付能力及杠桿水平等進行必要的盡職調(diào)查與

嚴格的準入管理。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中，投資于可

轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的比例不超過基金資產(chǎn)的20%；

（2）本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政

府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金基金管理人管理的全部證券投資基金持有一家公司發(fā)行的證券，

不超過該證券的10％；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的證券投資基

金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10％；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；

（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該

資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（8）本基金基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各

類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

（9）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，債券

回購到期后不展期；

（10）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值

的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的

因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的

投資；

（11）本基金基金管理人管理的全部開放式證券投資基金(包括開放式證券投

資基金以及處于開放期的定期開放證券投資基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流

通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組

合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（13）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（14）本基金參與國債期貨交易，應當遵守下列要求：

①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資

產(chǎn)凈值的15%；

②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持

有的債券總市值的30%；

③本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣

出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有

關(guān)約定；

④本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得

超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%。

（15）本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品；本基金投資的信用

衍生品名義本金不得超過本基金中對應受保護債券面值的100%；投資于同一信用

保護賣方的各類信用衍生品名義本金合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/

期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人應在3個月之內(nèi)進行調(diào)整；

（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（10）、（12）、（15）項情形之外，因證券/期貨市場波動、

證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符

合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)

會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合

基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金

合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當

程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控

制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者

從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持

有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場

公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以

披露。重大關(guān)聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董

事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P(guān)聯(lián)交易事項進行審查。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和

要求，本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述禁止行為規(guī)定或從事關(guān)

聯(lián)交易的條件和要求進行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準。經(jīng)與基金托管人

協(xié)商一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金合同進行變更，

該變更無須召開基金份額持有人大會審議。

五、業(yè)績比較基準

本基金采用“中證短債指數(shù)收益率*80%+活期存款利率(稅后)*20%”作為業(yè)績

比較基準。

中證短債指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制，旨在綜合反映銀行間和交易所市場

剩余期限在1年以下的國債、金融債、企業(yè)債、央行票據(jù)和短期融資券的整體價格

變動趨勢。選擇上述業(yè)績比較基準能夠比較準確地體現(xiàn)本基金的風險收益特征。

如果指數(shù)編制單位停止計算編制該指數(shù)或更改指數(shù)名稱，或今后法律法規(guī)發(fā)

生變化，或有更適當?shù)?、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，本基金管理人

可依據(jù)維護基金份額持有人合法權(quán)益的原則，在與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)

管部門要求履行適當程序后，調(diào)整業(yè)績比較基準并及時公告，而無需召開基金份額

持有人大會。

六、風險收益特征

本基金為債券型證券投資基金，預期收益和預期風險高于貨幣市場基金，低于

股票型證券投資基金、混合型證券投資基金。

七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護

基金份額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人

牟取任何不當利益。

八、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)

所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。

側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績

比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)

和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)

定。

第十部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應收的

申購款以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶

以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、

基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金

托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的

財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其

他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因

進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的

債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基

金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對基

金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

第十一部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)

定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、債券、國債期貨合約、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、應

收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會計

準則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日

有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調(diào)整地應用于該資產(chǎn)或

負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的

重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最

近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調(diào)整，確定公允價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為

基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限

制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應將該限制作為特征

考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折

價。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可

利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值

時，應優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取

得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，

使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進

行調(diào)整并確定公允價值。

四、估值方法

1、證券交易所上市的權(quán)益類證券的估值

交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價

（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證

券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估

值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格

的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市

價，確定公允價格；

2、處于未上市期間的權(quán)益類證券應區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的

同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估

值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、

首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股

票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管

機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。

3、以公允價值計量的固定收益品種的估值

（1）對于已上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方

估值機構(gòu)提供的相應品種當日的估值全價進行估值；

（2）對于已上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估

值機構(gòu)提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；

對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際

收款日期間選取第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應品種的唯一估值全價或推

薦估值全價，同時應充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響?；厥鄣?
記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應的價格進行估值。

（3）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含

轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交

易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價；

（4）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應采用在

當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價

值。4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

5、因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難

以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

6、國債期貨合約以估值當日結(jié)算價進行估值。估值當日無結(jié)算價的，且最近

交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。

7、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?
金估值的公平性。

8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金

管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

9、信用衍生品按第三方估值機構(gòu)提供的當日估值價格進行估值，但基金管理

人應依法承擔的估值責任不因委托而免除，選定第三方未提供估值價格的，依照有

關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)會計準則的要求，采用合理估值技術(shù)確認公允價值。

10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按

國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知

對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人

承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計

問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金

管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。

五、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日

該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。

基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家法律法規(guī)另

有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公

告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序后，可以適當延遲計算或公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或

基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將當

日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核

無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的

準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值

錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或基金登記機構(gòu)、或

銷售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯

的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述

“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)

計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時

協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由

于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯

誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助

義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值

錯誤責任方應對更正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，

并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但

估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或

不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責任方

應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯?
享有要求交付不當?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)?
利返還給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美?
返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的

原因確定估值錯誤的責任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進

行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更

正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由登記機構(gòu)

進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基

金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到或超過該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通

報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到或超過該類基金份額凈值的0.

5%時，基金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)

另有通行做法，基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利益

的原則進行協(xié)商。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認后，基金管理人應當暫停估值；

4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

八、基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負責計算，基金托管人負責

進行復核?；鸸芾砣藨诿總€開放日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和基

金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復核確認后發(fā)送給

基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對基金凈值予以公布。

九、特殊情況的處理

（1）基金管理人或基金托管人按基金合同約定的估值方法第8項進行估值時，

所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理；

（2）由于不可抗力，或由于證券、期貨交易所、登記結(jié)算公司等機構(gòu)發(fā)送的

數(shù)據(jù)錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施

進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金

托管人免除賠償責任，但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或

消除由此造成的影響。

十、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披

露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

第十二部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)

費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已

實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金可以根據(jù)實際情況進行收益分

配，具體分配方案以公告為準；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金

紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本

基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；若投資者選擇將現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份

額進行再投資，紅利再投資取得的份額，其運作期的起算日和到期日與原持有基金

份額相同；

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基

金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基

金管理人可對基金收益分配原則進行調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會。

四、收益分配方案

收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、收益分配對象、

分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披

露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投

資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，登記機構(gòu)

可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額。紅利再投資的計

算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。

第十三部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、銷售服務(wù)費；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費等；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券、期貨交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的開戶費用、賬戶維護費用；

10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費

用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.3%年費率計提。管理費的計算方

法如下：

H＝E×0.3%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與

基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路

徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日

等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，

及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.12%的年費率計提。托管費的計算

方法如下：

H＝E×0.12%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與

基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路

徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日

等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，

及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

3、銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為

0.2%。本基金銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.2%年費率計

提。銷售服務(wù)費的計算方法如下：

H＝E×0.2%÷當年天數(shù)

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務(wù)費

E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與

基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路

徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日

等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，

及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)

定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費用支出或基

金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。

四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應

待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，

詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定。

五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)

人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第十四部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會

計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并

以書面方式確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共

和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行

審計。

2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換

會計師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

第十五部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、

《流動性風險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大

會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律

法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完

整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信

息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)

定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒

介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制

公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信

息披露義務(wù)人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本

為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）招募說明書、《基金合同》、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基

金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資

者重大利益的事項的法律文件。

2、招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基

金申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持

有人服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金

管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；招募說明書其

他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人

不再更新招募說明書。

3、托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督

等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基

金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基

金管理人應當在三個工作日內(nèi)更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及銷售

機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每

年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新產(chǎn)品資料概要。

基金管理人應將招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登載在規(guī)定

報刊上，將招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和托管協(xié)議登載在規(guī)定

網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應當

將《基金合同》、托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。

（二）《基金合同》生效公告

基金管理人應當在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效公告。

（三）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當

至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日

的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈

值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半

年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（四）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額

申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售

機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。

（五）基金定期報告，包括年度報告、中期報告和季度報告

基金管理人應當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成年度報告，將年度報告

登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。年度報告中的財

務(wù)會計報告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。

基金管理人應當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成中期報告，將中期報

告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成季度報告，將季

度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期

報告或者年度報告。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，

為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其

他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有

份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。

基金管理人應當在年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性

風險分析等。

（六）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并

登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)

生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)

所；

5、基金管理人委托相關(guān)服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事

項，基金托管人委托相關(guān)服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人

變更；

8、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負

責人發(fā)生變動；

9、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基

金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；

10、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

11、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重

大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務(wù)

相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

12、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實

際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，

或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

13、基金收益分配事項；

14、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方

式和費率發(fā)生變更；

15、任一類別基金份額凈值估值錯誤達基金份額凈值百分之零點五；

16、本基金開始辦理申購、贖回；

17、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

18、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

19、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

20、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

21、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；

22、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；

23、本基金連續(xù)30、40、45個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或

者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的；

24、基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價

格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（七）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息

可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額

持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。

（八）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（九）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露

基金管理人應在年報及中期報告中披露基金持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)

支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細。

基金管理人應在季度報告中披露基金持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證

券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10

名資產(chǎn)支持證券明細。

（十）實施側(cè)袋機制期間的信息披露

本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和

招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定。

（十一）投資國債期貨的相關(guān)公告

基金管理人在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）

等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風險指標

等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的交易政

策和交易目標等。

（十二）投資信用衍生品的信息披露

本基金投資信用衍生品的，基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告

等定期報告和招募說明書（更新）等文件中詳細披露信用衍生品的投資情況，包括

投資策略、持倉情況等，并充分揭示投資信用衍生品對基金總體風險的影響，以及

是否符合既定的投資策略和投資目標。

（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高

級管理人員負責管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息

披露內(nèi)容與格式準則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，

對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、定期

報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基

金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；?
金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信

息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在

其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不

同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專

業(yè)機構(gòu)，應當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)

規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。

八、暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息的情形

1、不可抗力；

2、發(fā)生暫停估值的情形；

3、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

第十六部分側(cè)袋機制

一、側(cè)袋機制的實施條件和程序

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)

所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。

基金管理人應當在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請符合《中華

人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。基金管理

人應當在啟用側(cè)袋機制當日報中國證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

二、實施側(cè)袋機制期間份額的申購與贖回

1、啟用側(cè)袋機制當日，本基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為

基礎(chǔ)，確認基金份額持有人的相應側(cè)袋賬戶份額持有人名冊和份額；當日收到的申

購申請，按照啟用側(cè)袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理

主袋賬戶份額的贖回申請并支付贖回款項。

2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；

同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖

回，并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。本招募說明書“第八部分基金

份額的申購與贖回”章節(jié)的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。

3、基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。

巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總

份額的10%認定。

三、實施側(cè)袋機制期間的基金投資

側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“第九部分基金的投資”章節(jié)約定的投資組

合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋

賬戶?；鸸芾砣擞嬎愀黜椡顿Y運作指標和基金業(yè)績指標時應當以主袋賬戶資產(chǎn)

為基準。

基金管理人原則上應當在側(cè)袋機制啟動后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資

組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。

四、實施側(cè)袋機制期間的基金估值

本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產(chǎn)進行估

值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會計

核算應符合《企業(yè)會計準則》的相關(guān)要求。

五、實施側(cè)袋賬戶期間的基金費用

1、本基金實施側(cè)袋機制的，主袋賬戶的管理費、托管費、銷售服務(wù)費按主袋

賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計提。

2、與處置側(cè)袋賬戶資產(chǎn)相關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應待側(cè)袋賬戶資

產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，且不得收取管理費。

六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付

特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人應當

按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時

向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應款項。

側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應當

及時向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無

法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應按照相關(guān)法律法規(guī)要

求及時發(fā)布臨時公告。

側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人應及時聘請符合

《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。

七、側(cè)袋機制的信息披露

1、臨時公告

在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利

益產(chǎn)生重大影響的事項后，基金管理人應及時發(fā)布臨時公告。

2、凈值信息

基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”章節(jié)規(guī)定的基金凈值信息披

露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側(cè)袋

機制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計凈值。

3、定期報告

側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應當在定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬戶相

關(guān)信息，定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。會計師事務(wù)所對

年度報告進行審計時，應對報告期內(nèi)側(cè)袋機制運行相關(guān)的會計核算和年度報告披

露等發(fā)表審計意見。

第十七部分風險揭示

一、投資本基金的風險

1、市場風險

本基金主要投資于證券市場，而證券市場價格因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投

資者心理和交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，從而導致基金收益水平發(fā)生

變化，產(chǎn)生風險。主要的風險因素包括：

（1）政策風險。因財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國家宏

觀政策發(fā)生變化，導致市場價格波動，影響基金收益而產(chǎn)生風險。

（2）經(jīng)濟周期風險。證券市場是國民經(jīng)濟的晴雨表，隨著經(jīng)濟運行的周期性

變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，基金投資的收益水平也會隨之變化，

從而產(chǎn)生風險。

（3）利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。

利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤，導致證券市

場的價格和收益率的變動，使基金收益水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風險。

（4）再投資風險。債券、票據(jù)償付本息后以及回購到期后可能由于市場利率

的下降面臨資金再投資的收益率低于原來利率，由此本基金面臨再投資風險。

（5）信用風險。債券發(fā)行人不能按期還本付息或回購交易中交易對手在回購

到期履行交割責任時，不能償還全部或部分證券或價款，都可能使本基金面臨信用

風險。

（6）上市公司經(jīng)營風險。上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素的影響，如管理能

力、行業(yè)競爭、市場前景、技術(shù)更新、新產(chǎn)品研究開發(fā)等都會導致公司盈利發(fā)生變

化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善，其債券價格可能下跌，或者能夠用于分

配的利潤減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非

系統(tǒng)風險，但不能完全避免。

（7）購買力風險。基金份額持有人收益將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金

可能因為通貨膨脹因素而使其購買力下降,從而使基金的實際收益下降。

（8）債券回購風險。債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能，但也存

在一定的風險。債券回購的主要風險包括信用風險、投資風險及波動性加大的風險，

其中，信用風險指回購交易中交易對手在回購到期時，不能償還全部或部分證券或

價款，造成基金凈值損失的風險；投資風險是指在進行回購操作時，回購利率大于

債券投資收益而導致的風險以及由于回購操作導致投資總量放大，致使整個組合

風險放大的風險；而波動性加大的風險是指在進行回購操作時，在對基金組合收益

進行放大的同時，也對基金組合的波動性（標準差）進行了放大，即基金組合的風

險將會加大?；刭彵壤礁撸L險暴露程度也就越高，對基金凈值造成損失的可能

性也就越大。

2、管理風險

在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會

影響其對信息的占有以及對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水

平。

基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會影響基金

收益水平。

3、流動性風險

基金的流動性風險主要表現(xiàn)在兩方面：一是基金管理人建倉時或為實現(xiàn)投資

收益而進行組合調(diào)整時，可能會由于特定投資標流動性相對不足而無法按預期的

價格將股票或債券買進或賣出；二是為應付投資者的贖回，當個券的流動性較差時，

基金管理人被迫在不適當?shù)膬r格大量拋售股票或債券。兩者均可能使基金凈值受

到不利影響。

（1）基金申購、贖回安排

本基金為開放式，投資人可在本基金的開放日辦理基金份額的申購和贖回業(yè)

務(wù)（對于每份基金份額，每個運作期到期日，基金份額持有人可就該基金份額提出

贖回申請）。為切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益，遵循基金份額持有人利

益優(yōu)先的原則，基金管理人將合理控制基金份額持有人集中度，審慎確認申購、贖

回業(yè)務(wù)申請，包括但不限于：

1）當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基

金管理人應當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒

絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；?
金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。

2）當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，

以確?；鸸乐档墓叫浴?
3）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格

且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認

后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

本基金申購、贖回安排詳見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”章

節(jié)及本招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”章節(jié)。

（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估

本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的

規(guī)范型交易場所，主要投資對象為具有良好流動性的金融工具，包括債券（含國債、

地方政府債、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、央行票據(jù)、中

期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券以及中國證監(jiān)會允許投資的其他債券）、資產(chǎn)

支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行

存款）、貨幣市場工具、國債期貨、信用衍生品、現(xiàn)金等，以及法律法規(guī)或中國證

監(jiān)會允許投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）；同時，本基金基

于分散投資的原則在行業(yè)和個券方面未有高集中度的特征，綜合評估在正常市場

環(huán)境下本基金的流動性風險適中。

（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

根據(jù)《流動性風險管理規(guī)定》的相關(guān)要求，基金管理人對本基金實施流動性風

險管理，并針對性制定流動性風險管理措施，盡量避免或減小因發(fā)生流動性風險而

導致的投資者損失，最大程度的降低巨額贖回情形下的可能出現(xiàn)的流動性風險。

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。

1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正

常贖回程序執(zhí)行。

2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因

支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，

基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可

對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖

回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交

贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開

放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申

請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一

開放日的各類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。

如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回

處理。

3）在出現(xiàn)巨額贖回時，對于單個基金份額持有人當日超過上一開放日基金總

份額10%以上的贖回申請，基金管理人可以對超過的部分全部進行延期辦理，具體

措施如下：延期的贖回申請將自動與下一個開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并

以下一開放日的各類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回

為止。如該單個基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇，未能贖回部分作

自動延期贖回處理。對于此類持有人未超過上述比例的部分，管理人有權(quán)根據(jù)前述

“1）全額贖回”或“2）部分延期贖回”的方式與其他持有人的贖回申請一并辦理。

但是，如此類持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則其當日未獲受理的部分贖

回申請將被撤銷。

本基金巨額贖回安排詳見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”章節(jié)

及本招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”章節(jié)。

（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應對投資者巨額贖回的

情形時，基金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴格按照法律法規(guī)及基金合

同的規(guī)定，謹慎選取暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、延期辦理巨額贖回申

請、暫?；鸸乐怠[動定價、實施側(cè)袋機制等流動性風險管理工具作為輔助措施。

對于各類流動性風險管理工具的使用，基金管理人將依照嚴格審批、審慎決策的原

則，及時有效地對風險進行監(jiān)測和評估，使用前經(jīng)過內(nèi)部審批程序并與托管人協(xié)商

一致。在實際運用各類流動性風險管理工具時，投資者的贖回申請、贖回款項支付

等可能受到相應影響，基金管理人將密切關(guān)注市場資金動向，提前調(diào)整投資和頭寸

安排，盡可能的避免出現(xiàn)不得不實施上述流動性風險管理工具的流動性風險，將對

投資者可能出現(xiàn)的潛在影響降至最低。

側(cè)袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶

進行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效

隔離并化解風險。但基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，

并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機制

時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶

份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變

現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，

基金份額持有人可能因此面臨損失。

實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在

基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定

資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管

理人不承擔任何保證和承諾的責任。

基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側(cè)袋機制

后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。

啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需

考慮主袋賬戶資產(chǎn)，基金業(yè)績指標應當以主袋賬戶資產(chǎn)為基準，因此本基金披露的

業(yè)績指標不能反映特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。

4、本基金特有風險

（1）本基金是債券型基金，基金資產(chǎn)主要投資于債券市場，因此本基金除承

擔由于市場利率波動造成的利率風險外還要承擔如企業(yè)債、公司債等信用品種的

發(fā)債主體信用惡化造成的信用風險。

（2）對于每份基金份額，在其每個運作期到期日前，基金管理人不接受基金

份額持有人對該基金份額的贖回申請，因此投資者投資本基金面臨著運作期到期

日前無法進行贖回的流動性風險。

（3）對于每份基金份額，在其每個運作期到期日，基金份額持有人可就該基

金份額提出贖回申請。如果基金份額持有人在當期運作期到期日未申請贖回的，則

自該運作期到期日下一工作日起該基金份額進入下一運作期。

（4）本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風險、

流動性風險、信用風險等風險。價格波動風險指的是市場利率波動會導致資產(chǎn)支持

證券的收益率和價格波動。流動性風險指的是受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活

躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一價格水平上進行較大數(shù)量的買入或

賣出，存在一定的流動性風險。信用風險指的基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人

出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導致

證券價格下降，造成基金財產(chǎn)損失。

（5）國債期貨交易風險

本基金可參與國債期貨交易，國債期貨的交易可能面臨市場風險、基差風險、

流動性風險。市場風險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變化

的風險。基差風險是期貨市場的特有風險之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價差的波

動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風險。流動性風險可分為兩類：

一類為流通量風險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結(jié)頭寸的風

險，此類風險往往是由市場缺乏廣度或深度導致的；另一類為資金量風險，是指資

金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風險.

（6）信用衍生品的投資風險

為對沖信用風險，本基金可能投資信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流

動性風險、償付風險以及價格波動風險。

1）流動性風險

信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過程中因無法找到交易對手或交易對手較少，導致難

以將信用衍生品以合理價格變現(xiàn)的風險。

2）償付風險

在信用衍生品存續(xù)期間，由于不可控制的市場及環(huán)境變化，創(chuàng)設(shè)機構(gòu)可能出現(xiàn)

經(jīng)營狀況不佳或創(chuàng)設(shè)機構(gòu)的現(xiàn)金流與預期發(fā)生一定偏差，從而影響信用衍生品結(jié)

算的風險。

3）價格波動風險

由于創(chuàng)設(shè)機構(gòu)或所受保護的債券主體經(jīng)營狀況或利率環(huán)境發(fā)生變化，引起信

用衍生品價格出現(xiàn)波動的風險。

（7）基金合同終止的風險

基金合同生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者

基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應及時通知基金托管人，在基金

管理人履行適當程序后，基金合同自動終止，無需召開基金份額持有人大會。故投

資者將面臨基金合同自動終止的風險。

5、操作或技術(shù)風險

相關(guān)當事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造

成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、

交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風險。

在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯

而影響交易的正常進行或者導致基金份額持有人的利益受到影響。這種技術(shù)風險

可能來自基金管理公司、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券/期貨交易所、證券/期貨登記

結(jié)算機構(gòu)等等。

6、合規(guī)性風險

合規(guī)性風險指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金

投資違反法規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定的風險。

7、其他風險

（1）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風險；

（2）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不

完善而產(chǎn)生的風險；

（3）因人為因素而產(chǎn)生的風險，如內(nèi)幕交易、欺詐等行為產(chǎn)生的風險；

（4）對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風險；

（5）因戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力導致的管理人、基金其他銷售機構(gòu)等機構(gòu)

無法正常工作，從而影響基金的申購、贖回按正常時限完成的風險。

二、聲明

1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機構(gòu)及部門擔保。基金投資者自愿投資于本基

金，須自行承擔投資風險。

2、除管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還可通過基金管理人委托的其

他銷售機構(gòu)銷售，但是，基金資產(chǎn)并不是銷售機構(gòu)的存款或負債，也沒有經(jīng)基金銷

售機構(gòu)擔保收益，銷售機構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會

決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基

金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托

管人同意后變更并公告，并按法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定報中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并

自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基

金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成

立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基

金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管

人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組

成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報

告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而

不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，

清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份

額比例進行分配。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民

共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中

國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案

后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報

告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)

規(guī)定的最低期限。

第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

（一）基金份額持有人

基金投資者持有本基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金

投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》

的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》

當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利

包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審

議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法

提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)

包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價

值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有

限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并

管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準

的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人

違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并

采取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得

《基金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使相關(guān)權(quán)利，為基金的利益

行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實

施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供

服務(wù)的外部機構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、轉(zhuǎn)

換和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基

金份額的申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用

基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的

經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保

證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管

理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額申購、贖回和注銷價格的方法符合

《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金

份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及

報告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向

他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人

分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大

會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)

資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保

證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開

資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并

通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)

益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金

托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利

益向基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應當對第三方處理有關(guān)基金

事務(wù)的行為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；

（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（25）建立并保存基金份額持有人名冊；

（26）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保

管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準

的其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金

合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，

應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、

為基金辦理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的

熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確

?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基

金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保

證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基

金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有

規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額

申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明

基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金

管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當

的措施；

（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法律

法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）從基金基金管理人或委托登記機構(gòu)處接收基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人

大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分

配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責

任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，

基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向

基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。在本基金存續(xù)期內(nèi)，根據(jù)本基金的運作

需要，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機構(gòu)，日常機構(gòu)的設(shè)立與運作應當根據(jù)相

關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定進行。

（一）召開事由

1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，但法

律法規(guī)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定的除外：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務(wù)費；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他證券投資基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額

持有人（以基金管理人或基金托管人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一

事項書面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對本基金合同當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持

有人大會的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無

實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后修

改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加或調(diào)整的基金費用的收??；

（2）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低銷售服務(wù)費或變更收費方式，停止對現(xiàn)有

基金份額類別的銷售、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費率水平或增加新的基金份額類

別等；

（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改

不涉及《基金合同》當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

（5）在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)申購、贖回、轉(zhuǎn)換、

交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（6）本基金在履行適當程序后推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他

情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金

管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提

出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書

面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)

召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管

人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理

人應當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召

開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏?
書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代

表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召

開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人

仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍?
面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表

和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開

并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基

金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金

份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國

證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、

基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益

登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公

告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理

有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中

說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系

方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決

意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指

定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通

知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣?
或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的

計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機

構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代

表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應當列席基金份額持有

人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同

時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的基金份額

持有人持有基金份額的憑證及基金份額持有人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律

法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持

有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有

效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。

若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份

額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以

后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金

份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基金在權(quán)

益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形

式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或系統(tǒng)。

通訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)

公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則

為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托

管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議

通知規(guī)定的方式收取份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通

知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有

人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；

若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的

基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金

份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基

金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含

三分之一）基金份額的基金份額持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書

面意見；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出

具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理

人出具的基金份額持有人持有基金份額的憑證及基金份額持有人的代理投票授權(quán)

委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄

相符。

3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話、

短信等其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開，會議程

序比照現(xiàn)場開會和通訊開會的程序進行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電

話、短信或其他方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

4、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人可采用其他書面或非書面

方式授權(quán)他人代為出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)，授權(quán)方式可以采用書

面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、

決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他證券投資基金

合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份

額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應

當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和

公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代

表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代

理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金

份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持

有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、基金份額

持有人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截

止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機

關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決

權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別

決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除《基金合同》另有約定外，

轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金

與其他證券投資基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符

合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符

合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的

視為棄權(quán)表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總

數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審

議、逐項表決。

在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通知為

準。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人

應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份

額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份

額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人

或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣

布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人?；?
金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場

公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，

可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新

清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結(jié)果。

（4）計票過程應由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大

會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托

管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計

票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?
面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會

備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用

通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證

機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、

基金托管人均有約束力。

（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人

和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)

基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分

之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大

會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有

人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授

權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決

條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相關(guān)內(nèi)容被

取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分

內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大

會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和

基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金

托管人同意后變更并公告，并按法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定報中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并

自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基

金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成

立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基

金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管

人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組

成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報

告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而

不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，

清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份

額比例進行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民

共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中

國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案

后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報

告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)

規(guī)定的最低期限。

四、爭議解決方式

各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，

如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會并按其仲裁規(guī)則

進行仲裁，仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力，仲

裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、

盡責地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不含香港特別行政區(qū)、澳門

特別行政區(qū)法律和臺灣地區(qū)的有關(guān)規(guī)定）管轄。

五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的

辦公場所和營業(yè)場所查閱。

第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

一、托管協(xié)議當事人

（一）基金管理人：國聯(lián)基金管理有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3086號大百匯廣場31層

02-04單元

辦公地址：北京市東城區(qū)安定門外大街208號玖安廣場A座11層

法定代表人：王瑤

成立時間：2013年5月31日

批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2013〕667號

注冊資本：人民幣柒億伍仟萬元整

組織形式：有限責任公司

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

（二）基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

住所：上海市中山東一路12號

辦公地址：上海市博成路1388號浦銀中心A棟

法定代表人：張為忠

成立日期：1992年10月19日

批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國人民銀行，銀復[1992]350號

基金托管業(yè)務(wù)資格批準機關(guān)：中國證監(jiān)會

基金托管業(yè)務(wù)資格文號：證監(jiān)基金字[2003]105號

組織形式：股份有限公司（上市）

注冊資本：人民幣293.52億元

經(jīng)營期限：永久存續(xù)

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)

1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金合

同投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。

本基金將投資于以下金融工具：

本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括債券（含國債、地

方政府債、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、央行票據(jù)、中期

票據(jù)、短期融資券、超短期融資券以及中國證監(jiān)會允許投資的其他債券）、資產(chǎn)支

持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存

款）、貨幣市場工具、國債期貨、信用衍生品、現(xiàn)金等，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)

會允許投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。

本基金不直接從二級市場買入股票等權(quán)益類資產(chǎn)，但可持有因可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股或

可交債換股所形成的股票等。因上述原因持有的股票等資產(chǎn)，本基金應在其可交易

之日起的30個交易日內(nèi)賣出。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許證券投資基金投資其他品種，基金管理人在

履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

《基金合同》已明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照

基金托管人要求的格式提供投資品種，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金

實際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的

事項進行核查。

本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資

工具。

2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融

資比例進行監(jiān)督：

（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資組合比例為：

本基金投資于債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中，投資于可轉(zhuǎn)換債

券、可交換債券的比例不超過基金資產(chǎn)的20%；每個交易日日終在扣除國債期貨合

約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的

比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金

和應收申購款等。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行

適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下

投資限制：

1）本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中，投資于可轉(zhuǎn)

換債券、可交換債券的比例不超過基金資產(chǎn)的20%；

2）本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府

債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應收申購款等；

3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

4）本基金基金管理人管理的全部證券投資基金持有一家公司發(fā)行的證券，不

超過該證券的10％；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的證券投資基金

品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金

資產(chǎn)凈值的10％；

6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；

7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資

產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

8）本基金基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類

資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

9）進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期

后不展期；

10）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的1

5%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素

致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

11）本基金基金管理人管理的全部開放式證券投資基金(包括開放式證券投資

基金以及處于開放期的定期開放證券投資基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通

股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合

持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手

開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保

持一致；

13）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

14）本基金參與國債期貨交易，應當遵守下列要求：

①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資

產(chǎn)凈值的15%；

②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持

有的債券總市值的30%；

③本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣

出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有

關(guān)約定；

④本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得

超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%。

15）本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品；本基金投資的信用衍

生品名義本金不得超過本基金中對應受保護債券面值的100%；投資于同一信用保

護賣方的各類信用衍生品名義本金合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/期

貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不

符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人應在3個月之內(nèi)進行調(diào)整；

16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第2）、10）、12）、15）項情形之外，因證券、期貨市場波動、證券

發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上

述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)

定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合

基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金

合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當

程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資限制、投資禁止等作出強制性調(diào)整的，本基金

應當按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行；如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或調(diào)整上

述投資限制、投資禁止性規(guī)定，且該等調(diào)整或修改屬于非強制性的，基金管理人有

權(quán)在履行適當程序后按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，并應向

投資者履行信息披露義務(wù)。如本基金增加投資品種，投資限制以法律法規(guī)和中國證

監(jiān)會的規(guī)定為準。

（4）相關(guān)法律、法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他比例限制。

基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自本托管協(xié)議生效之日起開始。

3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資

禁止行為進行監(jiān)督：

根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，

基金管理人在履行適當程序后可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準。

4.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金關(guān)聯(lián)投

資限制進行監(jiān)督。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控

制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者

從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持

有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場

公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以

披露。重大關(guān)聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董

事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P(guān)聯(lián)交易事項進行審查。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求，本基金可不

受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求進行變更的，

本基金可以變更后的規(guī)定為準。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可依據(jù)法律

法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金合同進行變更，該變更無須召開基金份額持有人

大會審議。

如法律、法規(guī)或《基金合同》有關(guān)于基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和

基金托管人事先相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機構(gòu)有其他重大利害

關(guān)系的公司名單。基金管理人有責任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、準確性、完整性，

并負責及時將更新后的名單發(fā)送給基金托管人。名單變更后基金管理人應及時發(fā)

送基金托管人，經(jīng)基金托管人確認后，新的關(guān)聯(lián)交易名單開始生效。基金托管人僅

按基金管理人提供的基金關(guān)聯(lián)方名單為限,進行監(jiān)督。如果基金托管人在運作中嚴

格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由

基金管理人承擔責任。

5.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人

參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。

基金托管人根據(jù)基金管理人提供的銀行間債券市場交易對手名單進行監(jiān)督。

基金管理人有責任控制交易對手的資信風險，由于交易對手的資信風險引起的損

失，基金管理人應當負責向相關(guān)責任人追償。

6.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金銀行

存款業(yè)務(wù)進行監(jiān)督。

基金管理人應當加強對基金投資銀行存款風險的評估與研究，嚴格測算與控

制投資銀行存款的風險敞口，針對不同類型存款銀行建立相關(guān)投資限制制度。對于

基金投資的銀行存款，由于存款銀行發(fā)生信用風險事件而造成損失，基金管理人有

權(quán)要求相關(guān)責任人進行賠償。如果基金托管人在運作過程中遵循有關(guān)法律法規(guī)的

規(guī)定和《基金合同》的約定監(jiān)督流程，則對于由于存款銀行信用風險引起的損失，

不承擔賠償責任。

7.基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督

如下所指“流通受限證券”與本協(xié)議以及基金合同所指“流動性受限資產(chǎn)”定

義存在不同。就流動性受限資產(chǎn)定義，請參照基金合同的“第三部分釋義”部分。

基金管理人投資流通受限證券，應事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，明確基金投

資流通受限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風

險、法律風險和操作風險等各種風險。基金托管人對基金管理人是否遵守相關(guān)制度、

流動性風險處置預案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進行監(jiān)督。

（1）本基金投資的流通受限證券須為經(jīng)中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行股票、

公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包

括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易

中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。

（2）基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關(guān)

風險采取積極有效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因

巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)出現(xiàn)困難時，基金管理

人應保證提供足額現(xiàn)金確保基金的支付結(jié)算，并承擔所有損失。對本基金因投資流

通受限證券導致的流動性風險，基金托管人不承擔任何責任。如因基金管理人原因

導致本基金出現(xiàn)損失的，基金托管人不承擔任何責任。

（3）有關(guān)基金投資的流通受限證券應保證登記存管在相關(guān)基金名下，基金管

理人負責相關(guān)工作的落實和協(xié)調(diào)，并保證基金托管人能夠正常查詢。如因流通受限

證券的登記存管不能保證基金托管人正常履行資產(chǎn)保管責任，有關(guān)此項基金資產(chǎn)

存管的責任由基金管理人承擔。

如基金管理人未遵守相關(guān)制度、流動性風險處置方案以及投資額度和比例限

制要求，導致基金出現(xiàn)風險使乙方承擔連帶賠償責任的，若基金托管人此前已切實

履行監(jiān)督職責的，基金管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失。

（4）相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。

（二）基金托管人應根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金

資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、

基金收益分配、相關(guān)信息披露、宣傳推介材料中登載的基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)

督和核查。

（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基

金合同》、基金托管協(xié)議等有關(guān)規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾

正，基金管理人收到通知后應在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托管

人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。

在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。

基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報

告中國證監(jiān)會。

基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托

管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)的監(jiān)督和核查，對基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)定時間

內(nèi)答復基金托管人并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人

按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送監(jiān)督報告的，

基金管理人應積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序已經(jīng)

生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定

的，應當立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行

為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔。

對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資

指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應

當立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通

知基金管理人限期糾正。

基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，

或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人

提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。

（四）基金托管人應當依照法律法規(guī)和基金合同約定，對側(cè)袋機制啟用、特定

資產(chǎn)處置和信息披露等方面進行復核和監(jiān)督。

三、管理人對托管人的業(yè)務(wù)核查

基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限

于基金托管人是否安全保管基金財產(chǎn)、是否分別開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券

賬戶及投資所需其他賬戶、是否復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金

份額凈值、是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、進行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金

投資運作等行為。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、

無故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反

《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應及時以

書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面

形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，

督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾

正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，

應立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正。

基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料

以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人

并改正。

基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，

或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人

提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。

四、基金財產(chǎn)的保管

（一）基金財產(chǎn)保管的原則

1.基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

2.基金托管人應按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，

不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)（基金托管人主動扣收的匯劃費除

外）?；鹜泄苋瞬粚μ幱谧陨韺嶋H控制之外的賬戶及財產(chǎn)承擔責任。

3.基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財產(chǎn)開設(shè)資金賬戶和證券賬戶及投資所

需其他賬戶。

4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他

業(yè)務(wù)和其他基金、基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理，確保基金財產(chǎn)的完整與

獨立。

5.對于因基金申購、基金投資過程中產(chǎn)生的應收財產(chǎn)，應由基金管理人負責

與有關(guān)當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金托

管人處的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造

成損失的，基金管理人應負責向有關(guān)當事人追償基金的損失，基金托管人對基金

管理人的追償行為應予以必要的協(xié)助與配合，但對基金財產(chǎn)的損失不承擔責任。

（二）基金資產(chǎn)托管專戶的開立和管理

基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，并根據(jù)基金管理

人合法合規(guī)的有效指令辦理資金收付?；鸸芾砣藨鶕?jù)法律法規(guī)及托管行的相

關(guān)要求，提供開戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。本基金的資產(chǎn)托管專戶的預

留印鑒的印章由基金托管人刻制、保管和使用。

本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專戶進

行?；鸬馁Y產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。除因

本基金業(yè)務(wù)需要，基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何

銀行賬戶；亦不得使用以基金名義開立的銀行賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

資產(chǎn)托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《人民幣利

率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理

機構(gòu)的其他有關(guān)規(guī)定。

（三）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理

基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司

上海分公司/深圳分公司開立專門的證券賬戶。

基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得

使用本基金的任何證券賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

基金證券賬戶的開立和原始開戶材料的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的

管理和運用由基金管理人負責?；鹜泄苋艘曰鹜泄苋说拿x在中國證券登記

結(jié)算有限責任公司上海分公司/深圳分公司開立結(jié)算備付金賬戶，基金托管人代

表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責任公司的一級法人清算工作，基

金管理人應予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、證券結(jié)算保證金等的收取按照中國證券

登記結(jié)算有限責任公司的規(guī)定和基金托管人為履行結(jié)算參與人的義務(wù)所制定的業(yè)

務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

（四）銀行間市場債券托管和資金結(jié)算專戶的開立和管理及市場準入備案

《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機構(gòu)要求的情況下，基金管理人負責以基

金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行

交易；基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責任公司、銀行間

市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義分別在中央國債登記結(jié)算

有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管賬戶和資金結(jié)算賬

戶，并代表基金進行銀行間市場債券交易的結(jié)算?；鹜泄苋藚f(xié)助基金管理人完

成銀行間債券市場準入備案。

（五）其他賬戶的開設(shè)和管理

1、因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律

法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負責為基金

開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

2、法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定

辦理。

（六）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理

基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應比照相關(guān)規(guī)定，就本基

金投資銀行存款業(yè)務(wù)簽訂書面協(xié)議。

基金投資銀行定期存款應由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂總

體合作協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機構(gòu)。

存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上

加蓋預留印鑒及基金管理人公章。

本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明

確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細

則。

為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協(xié)議中應當約定提前支取條款。

基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建

立定期對賬機制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核對的真實、準確。

（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管

基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人

存放于基金托管人的保管庫；其中實物證券也可存入中央國債登記結(jié)算有限責任

公司、中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清

算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金

托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券

在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔?；?
金托管人對基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制或保管的實物證券、銀行定期存款

存單對應的財產(chǎn)不承擔保管責任。

（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應由基金托

管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基

金有關(guān)的重大合同時應盡可能保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理

人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作

日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原

件應存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門不低于法律法規(guī)規(guī)定的最

低期限。

對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供與合同原

件核對一致的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一

致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。

五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核的時間和程序

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。各類基金份額凈值

是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量

計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額

贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人

承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計

問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金

管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。

基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基

金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會

計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估

值后，將當日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，基金托管

人對凈值計算結(jié)果復核后以雙方認可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按

規(guī)定對外公布。

根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復核、審

查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。

（二）基金資產(chǎn)估值

估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法

律法規(guī)的規(guī)定的約定。

當相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價

值時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值

的價格估值。

（三）估值錯誤處理

1.當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯時，視為該

類基金份額凈值錯誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，

通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到該類基金

份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤

偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備

案；當發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和基

金造成損失的，應由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權(quán)向其他當

事人追償，基金托管人不承擔任何責任。

2.當因基金管理人和基金托管人原因致使基金份額凈值計算差錯給基金和基

金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基金管理人和基金托管人應根據(jù)實際情

況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認后按以下條款進行賠償：

（1）本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關(guān)的會計問題，

如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，

由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的直接損失，由基金管理人負責賠付。

（2）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，而

且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明的，在基金份額

凈值出錯且造成基金份額持有人直接損失的，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對基金份額

持有人或基金支付賠償金，對于向基金份額持有人或基金支付的賠償金額，基金管

理人與基金托管人按照各自收取的管理費和托管費的比例承擔相應的責任。

（3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新

計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基

金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的直接損失，由

基金管理人負責賠付。

（4）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），

導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金

管理人負責賠付。

3.由于不可抗力，或由于證券、期貨交易所、登記結(jié)算公司等機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)

錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行

檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管

人免除賠償責任，但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除

由此造成的影響。

4.基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，

以基金管理人計算結(jié)果為準。

5.前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通

行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。

（四）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認后，基金管理人應當暫停估值；

4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

（五）基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照相關(guān)各方約定的同一

記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相

關(guān)各方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會

計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。

經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時

查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，

暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理

人的賬冊為準。

（六）基金定期報告的編制和復核

基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編

制，應于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。

《基金合同》生效后，招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在

三個工作日內(nèi)，更新招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；招募說明書其他信息發(fā)生變

更的，基金管理人至少每年更新一次。

《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人

應當在三個工作日內(nèi)更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及銷售機構(gòu)網(wǎng)站

或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一

次。

基金管理人在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告；

在會計年度半年終了后兩個月內(nèi)完成中期報告編制并公告；在會計年度結(jié)束后三

個月內(nèi)完成年度報告編制并公告。

基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報表存在不符時，基金管理人和基

金托管人應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認可的賬務(wù)處理方式為準。

核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋印鑒或者出具加蓋托管

業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)章的復核意見書，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托

管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其

編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)會備案。

基金托管人在對財務(wù)會計報告、中期報告或年度報告復核完畢后，需蓋章確認

或出具相應的復核確認書，以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件審核時提示。

六、基金份額持有人名冊的保管

基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效日、《基

金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)利登記日、每年6月30日、12月31日

的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的

名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金的登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，

基金管理人應按照目前相關(guān)規(guī)則保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電

子或文檔的形式。保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。

在基金托管人編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將每年6月30日、

12月31日的基金持有人名冊送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的形

式并且保證其的真實、準確、完整?；鹜泄苋藨咨票９埽坏脤⒊钟腥嗣麅杂?
于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途。

七、爭議解決方式

（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、

澳門特別行政區(qū)法律和臺灣地區(qū)的有關(guān)規(guī)定），并從其解釋。

（二）雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)

友好協(xié)商可以解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會屆時有效的

仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在北京，仲裁裁決是終局性的并對雙方均有約束力，

仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、

勤勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的

合法權(quán)益。

八、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更與終止

1.托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管協(xié)

議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并需經(jīng)基金管理人、基金托管

人加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）確認。

基金托管協(xié)議的變更按法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定報中國證監(jiān)會備案。

2.基金托管協(xié)議終止的情形

發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

（1）《基金合同》終止；

（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；

（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理

權(quán)；

（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。

（二）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成

立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基

金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管

人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組

成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報

告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而

不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應順延。

6.清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，

清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

7.基金財產(chǎn)按下列順序清償：

(1)支付清算費用；

(2)交納所欠稅款；

(3)清償基金債務(wù)；

(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

（三）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民

共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中

國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案

后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（四）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)

規(guī)定的最低期限。

第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)

基金管理人為基金份額持有人提供以下一系列的服務(wù)。基金管理人有權(quán)根據(jù)

基金份額持有人的需要、市場狀況以及基金管理人服務(wù)能力的變化，增加、修改以

下服務(wù)項目或服務(wù)內(nèi)容：

一、主動通知服務(wù)

基金管理人通過短信、電子郵件、郵寄信件或主動致電等方式按基金份額持有

人意愿為基金份額持有人提供各項主動通知服務(wù)。主動通知服務(wù)內(nèi)容包括賬戶交

易確認通知、紙質(zhì)賬單寄送失敗通知、與基金份額持有人相關(guān)的基金管理人公告及

重要信息通知等服務(wù)。請基金份額持有人留意各聯(lián)系方式的完整性和準確性。

二、查詢服務(wù)

基金管理人開通了24小時自助語音服務(wù)和網(wǎng)上查詢服務(wù)。基金份額持有人可

通過以上方式進行基金管理人信息查詢和持有人賬戶信息查詢。客服專員在工作

時間還可為基金份額持有人提供周到的人工查詢、答疑服務(wù)。

具體查詢內(nèi)容：最新公告、各基金產(chǎn)品介紹、基金管理人介紹等基金管理人信

息；基金交易信息、資產(chǎn)市值、基金份額凈值、基金收益分配等賬戶信息。

三、資料索取服務(wù)

為方便基金份額持有人辦理各種直銷交易手續(xù)，基金管理人網(wǎng)站上提供直銷

業(yè)務(wù)表單下載。基金份額持有人也可通過客戶服務(wù)熱線向客服專員索取業(yè)務(wù)表格。

另外，基金管理人還可提供對賬單、資產(chǎn)證明等資料。

四、資訊服務(wù)定制

為進一步提升服務(wù)品質(zhì)，滿足基金份額持有人個性化需要，基金管理人推出全

方位資訊服務(wù)定制計劃?；鸱蓊~持有人可通過客戶服務(wù)熱線、客服郵箱定制各類

資訊服務(wù)。

基金管理人會按照基金份額持有人的要求通過電子郵件、短信等方式提供交

易確認通知、持有基金周凈值、對賬單等資訊服務(wù)。

基金管理人可不定期發(fā)送其他資訊，以便基金份額持有人及時了解基金管理

人發(fā)布的公告信息、市場研判、最新動態(tài)等。

五、基金理財業(yè)務(wù)咨詢

為更好地與基金份額持有人溝通，客服專員可以在工作時間內(nèi)為基金份額持

有人解答基金理財方面的疑問，提供關(guān)于基金理財?shù)淖稍兎?wù)。

六、投訴建議受理

如果基金份額持有人對基金管理人提供的各項服務(wù)有疑問，可通過語音留言、

發(fā)送電子郵件、客服熱線等方式隨時向基金管理人提出?；鸸芾砣藢⒉捎孟奁谔?
理、分級管理的原則，及時處理基金份額持有人的投訴建議。

七、互動活動

基金管理人可以為基金份額持有人定期或不定期地舉辦各種互動活動，以加

強基金份額持有人與基金管理人之間的互動聯(lián)系。

八、基金管理人客戶服務(wù)中心聯(lián)系方式

客戶服務(wù)熱線：400-160-6000；010-5651 7299

人工坐席服務(wù)時間：周一至周五（除節(jié)假日）9：00-17：00

網(wǎng)址：www.glfund.com

客服郵箱：services@glfund.com

九、如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請聯(lián)系基金管理

人客戶服務(wù)熱線。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。

第二十二部分招募說明書的存放及查閱方式

本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人及基金銷售機構(gòu)的住所，投資者

可免費查閱。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復制件或復印件。

投資人也可在基金管理人指定的網(wǎng)站上進行查閱。

基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

第二十三部分備查文件

（一）中國證監(jiān)會準予國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型集合資產(chǎn)管理計劃

變更注冊為國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型證券投資基金的文件

（二）國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型證券投資基金基金合同

（三）國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型證券投資基金托管協(xié)議

（四）法律意見書

（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件

上述備查文件存放在基金管理人和其他銷售機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所，投

資者可免費查閱。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復制件或復

印件。

國聯(lián)基金管理有限公司

2025年12月8日


              
                
               國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型證券投資基金招募說明書.pdf
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