關(guān)于鵬華中債-0-3年AA+優(yōu)選信用債指數(shù)證券投資基金增設(shè)I類基金份額并修改基金合同及托管協(xié)議等事項(xiàng)的公告
關(guān)于鵬華中債-0-3年AA+優(yōu)選信用債指數(shù)證券投資基金增設(shè)I類基金份額并修改基金合同及托管協(xié)議等事項(xiàng)的公告
隨著市場(chǎng)環(huán)境變化，為了更好地滿足投資者的投資需求，鵬華基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)
稱“本公司”或“基金管理人”）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基
金運(yùn)作管理辦法》、《鵬華中債-0-3年AA+優(yōu)選信用債指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)
稱“基金合同”）的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)與基金托管人中國(guó)民生銀行股份有限公司協(xié)商一致，決定自
2025年11月11日起對(duì)本公司管理的鵬華中債-0-3年AA+優(yōu)選信用債指數(shù)證券投資基金（以
下簡(jiǎn)稱“鵬華中債-0-3年AA+優(yōu)選信用債指數(shù)”或“本基金”）新增I類基金份額，同時(shí)更新基
金托管人信息，并據(jù)此對(duì)基金合同和《鵬華中債-0-3年AA+優(yōu)選信用債指數(shù)證券投資基金托
管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“托管協(xié)議”）進(jìn)行相應(yīng)修改?，F(xiàn)將具體事宜公告如下：
一、增加I類基金份額的基本情況
鵬華中債-0-3年AA+優(yōu)選信用債指數(shù)新增I類基金份額并單獨(dú)設(shè)置基金代碼（I類基金
份額代碼：025946），現(xiàn)有的各類基金份額及基金代碼不變。I類基金份額與現(xiàn)有的各類基金
份額適用相同的管理費(fèi)率和托管費(fèi)率。I類基金份額在投資人申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，而從I
類基金份額基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。
鵬華中債-0-3年AA+優(yōu)選信用債指數(shù)I類基金份額的單筆最低申購(gòu)金額為10元。
鵬華中債-0-3年AA+優(yōu)選信用債指數(shù)I類基金份額對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收
取1.50%的贖回費(fèi)，對(duì)持續(xù)持有期大于等于7日的投資者不收取贖回費(fèi)。本基金I類基金份
額收取的贖回費(fèi)100%歸入基金財(cái)產(chǎn)。
由于基金費(fèi)用收取方式的不同，本基金各類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值和
基金份額累計(jì)凈值。
鵬華中債-0-3年AA+優(yōu)選信用債指數(shù)I類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)以基金管理人網(wǎng)站公示
為準(zhǔn)。
本公司有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)對(duì)上述業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行調(diào)整
并依照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
二、修訂基金合同的相關(guān)說(shuō)明
為確保鵬華中債-0-3年AA+優(yōu)選信用債指數(shù)增加I類基金份額等符合法律、法規(guī)和基金
合同的規(guī)定，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，對(duì)基金合同和托管協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行
了修訂，具體修訂內(nèi)容詳見(jiàn)附件《鵬華中債-0-3年AA+優(yōu)選信用債指數(shù)證券投資基金基金合
同及托管協(xié)議修訂對(duì)照表》。
本次鵬華中債-0-3年AA+優(yōu)選信用債指數(shù)因增設(shè)I類基金份額對(duì)基金合同作出的修訂
屬于基金合同約定的不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審
議；因更新基金托管人信息對(duì)基金合同作出的修訂對(duì)原有基金份額持有人的利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
利影響，亦不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。修訂后的基金合同自本公告發(fā)布之日的下一
個(gè)工作日（即2025年11月11日）起生效?；鸸芾砣私?jīng)與基金托管人協(xié)商一致，已相應(yīng)修改
托管協(xié)議,并將按照法律法規(guī)的規(guī)定更新《鵬華中債-0-3年AA+優(yōu)選信用債指數(shù)證券投資基
金招募說(shuō)明書(shū)》、基金產(chǎn)品資料概要。
投資者可訪問(wèn)鵬華基金管理有限公司網(wǎng)站(www.phfund.com.cn)或撥打全國(guó)免長(zhǎng)途費(fèi)的客
戶服務(wù)電話（400－6788－533）咨詢相關(guān)情況。
本公告僅對(duì)鵬華中債-0-3年AA+優(yōu)選信用債指數(shù)增加I類基金份額，同時(shí)更新基金托管
人信息，并相應(yīng)修改基金合同和托管協(xié)議的有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資者欲了解基金的詳細(xì)情
況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合同、招募說(shuō)明書(shū)（更新）、基金產(chǎn)品資料概要（更新）及相關(guān)法律文件。
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不
構(gòu)成對(duì)基金表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣顺兄Z以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對(duì)投資者類別、風(fēng)險(xiǎn)
承受能力和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見(jiàn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金
投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投
資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行承擔(dān)。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書(shū)（更新）
和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認(rèn)識(shí)基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解基金情
況及聽(tīng)取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和投資目標(biāo)，對(duì)
基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。
特此公告。
鵬華基金管理有限公司
二〇二五年十一月十日
附件：鵬華中債-0-3年AA+優(yōu)選信用債指數(shù)證券投資基金基金合同及托管協(xié)議修訂對(duì)
照表
基金合同
章節(jié)
第二部
分 釋
義
第三部
分 基
金的基
本情況
第六部
分 基
金份額
的申購(gòu)
與贖回
第七部
分 基
金合同
當(dāng)事人
及權(quán)利
義務(wù)
第十五
部 份
基金費(fèi)
用與稅
收
第十五
部 份
基金費(fèi)
用與稅
收
第十六
部 份
基金的
收益與
分配
原文條款
內(nèi)容
54、基金份額分類：指本基金分設(shè)三類基金份額：A類基金
份額、C類基金份額和D類基金份額。三類基金份額分設(shè)
不同的基金代碼，分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)
算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的該類別
基金份額總數(shù)
九、基金份額類別
在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)
持有期限收取贖回費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷
售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；在投資者認(rèn)購(gòu)、
申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收
取贖回費(fèi)用，且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基
金份額，稱為C類基金份額；在投資者申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)
用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，但不從本類別
基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為D類基金份
額。
本基金A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額分別
設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額、
C類基金份額和D類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，
計(jì)算公式為計(jì)算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售
在外的該類別基金份額總數(shù)。
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的
計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》。本基金A類基金份額、D類基金
份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)中列
示。本基金C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。申購(gòu)的有效份
額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額
單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)
點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、本基金A類基金份額、D類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用分別由
本基金A類基金份額、D類基金份額的投資人承擔(dān)，不列
入基金財(cái)產(chǎn)；C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
注冊(cè)資本：28,365,585,227元人民幣
一、基金費(fèi)用的種類
3、從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)；
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額、D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C
類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈
值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金收益每季度
至少分配1次，每年收益分配次數(shù)最多為12次，每份基金
份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日每份基
金份額可供分配利潤(rùn)的10%，若《基金合同》生效不滿3個(gè)
月可不進(jìn)行收益分配；
3、A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額之間由于
收取費(fèi)用不同將導(dǎo)致在可供分配利潤(rùn)上有所不同；本基金
同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
修改后條款
內(nèi)容
54、基金份額分類：指本基金分設(shè)四類基金份額：A類基金
份額、C類基金份額、D類基金份額和I類基金份額。各類
基金份額分設(shè)不同的基金代碼，分別計(jì)算基金份額凈值，
計(jì)算公式為計(jì)算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售
在外的該類別基金份額總數(shù)
58、I類基金份額：指在投資者申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，在
贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，且從本類別基金資產(chǎn)
中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別
九、基金份額類別
在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)
持有期限收取贖回費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷
售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；在投資者認(rèn)購(gòu)、
申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收
取贖回費(fèi)用，且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基
金份額，稱為C類基金份額；在投資者申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)
用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，但不從本類別
基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為D類基金份
額；在投資者申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有
期限收取贖回費(fèi)用，且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)
費(fèi)的基金份額，稱為I類基金份額。
本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不
同，本基金各類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算
公式為計(jì)算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外
的該類別基金份額總數(shù)。
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的
計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》。本基金A類基金份額、D類基金
份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)中列
示。本基金C類基金份額和I類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。
申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的該類基金份額
凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方
法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金
財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、本基金A類基金份額、D類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用分別由
本基金A類基金份額、D類基金份額的投資人承擔(dān)，不列
入基金財(cái)產(chǎn)；C類基金份額和I類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)
用。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
注冊(cè)資本：4378241.85萬(wàn)元人民幣
一、基金費(fèi)用的種類
3、銷售服務(wù)費(fèi)；
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額、D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C
類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%，I類基金份額的
銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。C類、I類基金份額的銷售服
務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算方法如下：
H＝E×該類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為該類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金A類基金份
額、C類基金份額和D類基金份額的收益每季度至少分配
1次，每年收益分配次數(shù)最多為12次，每份基金份額每次
收益分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額可
供分配利潤(rùn)的10%，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)
行收益分配；在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金
管理人可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)I類基金份額進(jìn)行收益分配，
具體分配方案以公告為準(zhǔn)；
3、本基金A類基金份額、C類基金份額、D類基金份額和I
類基金份額之間由于收取費(fèi)用不同將導(dǎo)致各類基金份額
在可供分配利潤(rùn)上有所不同；本基金同一類別的每份基金
份額享有同等分配權(quán)；
托管協(xié)議
章節(jié)
一 、基
金托管
協(xié)議當(dāng)
事人
八 、基
金資產(chǎn)
凈值計(jì)
算和會(huì)
計(jì)核算
九 、基
金收益
分配
十 一 、
基金費(fèi)
用
原文條款
內(nèi)容
（二）基金托管人
注冊(cè)資本：28,365,585,227元人民幣
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金資
產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，各類基金
份額凈值均精確到 0.0001 元，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍五入。
基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)
整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基金A類基金份
額、C類基金份額和D類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈
值。
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金收益每季度
至少分配1次，每年收益分配次數(shù)最多為12次，每份基金
份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日每份基
金份額可供分配利潤(rùn)的10%，若《基金合同》生效不滿3個(gè)
月可不進(jìn)行收益分配；
3、A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額之間由于
收取費(fèi)用不同將導(dǎo)致在可供分配利潤(rùn)上有所不同；本基金
同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
（三）基金的銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金A類基金份額、D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C
類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈
值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
修改后條款
內(nèi)容
（二）基金托管人
注冊(cè)資本：4378241.85萬(wàn)元人民幣
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金資
產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，各類基金
份額凈值均精確到 0.0001 元，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍五入。
基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)
整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基金各類基金份
額將分別計(jì)算基金份額凈值。
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金A類基金份
額、C類基金份額和D類基金份額的收益每季度至少分配
1次，每年收益分配次數(shù)最多為12次，每份基金份額每次
收益分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額可
供分配利潤(rùn)的10%，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)
行收益分配；在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金
管理人可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)I類基金份額進(jìn)行收益分配，
具體分配方案以公告為準(zhǔn)；
3、本基金A類基金份額、C類基金份額、D類基金份額和I
類基金份額之間由于收取費(fèi)用不同將導(dǎo)致各類基金份額
在可供分配利潤(rùn)上有所不同；本基金同一類別的每份基金
份額享有同等分配權(quán)；
（三）基金的銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金A類基金份額、D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C
類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%，I類基金份額的
銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。C類、I類基金份額的銷售服
務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算方法如下：
H＝E×該類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為該類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
關(guān)于鵬華中債-0-3年AA+優(yōu)選信用債指數(shù)證券投資基金增設(shè)I類基金份額并修改基金合同及托管協(xié)議等事項(xiàng)的公告.pdf