華夏增利一年持有期債券型證券投資基金招募說明書
2025-12-16 文字大小【小中大】【打印】
            
              華夏增利一年持有期債券型證券投資基金

招募說明書

基金管理人：華夏基金管理有限公司

基金托管人：中信銀行股份有限公司

【重要提示】

華夏增利一年持有期債券型證券投資基金由中信證券增利一年定期開放債券型集合資

產(chǎn)管理計(jì)劃變更而來。中信證券增利一年定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由中信證券季

季增利純債集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱“原集合計(jì)劃”）變更而來，原集合計(jì)劃由中信證

券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）依法募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)設(shè)立。根據(jù)中信

證券2023年11月1日發(fā)布的公告《關(guān)于中信證券股份有限公司管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃變更

管理人的公告》，中信證券根據(jù)監(jiān)管要求及相應(yīng)資產(chǎn)管理合同的有關(guān)約定，將原中信證券

管理的19只集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人變更為中信證券資產(chǎn)管理有限公司。

中信證券季季增利純債集合資產(chǎn)管理計(jì)劃于2012年8月8日取得《關(guān)于核準(zhǔn)中信證券

股份有限公司設(shè)立中信證券季季增利純債集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2012】1083

號(hào)），并于2012年9月10日開始募集，2012年10月26日成立。

根據(jù)《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用＜關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見＞

操作指引》，中信證券季季增利純債集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參照《基金法》等公開募集證券投資

基金相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行變更，于2021年3月29日取得中國證監(jiān)

會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部《關(guān)于準(zhǔn)予中信證券季季增利純債集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同變更的回

函》（機(jī)構(gòu)部函【2021】952號(hào)），變更為中信證券增利一年定期開放債券型集合資產(chǎn)管理

計(jì)劃，變更后的《中信證券增利一年定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》自

2021年10月14日起生效。

根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用＜關(guān)于規(guī)范金融

機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見＞操作指引》等相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，中

信證券增利一年定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更管理人，中信證券增利一年定期開放

債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更為華夏增利一年持有期債券型證券投資基金。中信證券增利一

年定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的變更注冊已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2025年4月16日證監(jiān)許

可〔2025〕828號(hào)文準(zhǔn)予變更注冊。

2025年10月28日，中信證券增利一年定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的集合計(jì)劃

份額持有人大會(huì)以通訊方式召開，大會(huì)審議通過了《關(guān)于中信證券增利一年定期開放債券型

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更管理人并變更注冊為華夏增利一年持有期債券型證券投資基金有關(guān)

事項(xiàng)的議案》，同意中信證券增利一年定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更管理人，管理

人由中信證券資產(chǎn)管理有限公司變更為華夏基金管理有限公司，中信證券增利一年定期開放

債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更為華夏增利一年持有期債券型證券投資基金，即本基金；并調(diào)

整運(yùn)作方式、投資范圍、投資限制、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、估值方法、費(fèi)率結(jié)構(gòu)等。上

述集合計(jì)劃份額持有人大會(huì)決議事項(xiàng)自表決通過之日起生效。

自2025年12月16日起，《華夏增利一年持有期債券型證券投資基金基金合同》生效，

《中信證券增利一年定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》同日起失效。

基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)變更

注冊，但中國證監(jiān)會(huì)對原集合計(jì)劃變更為中信證券增利一年定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)

劃的批準(zhǔn)、中信證券增利一年定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更為本基金的變更注冊，

并不表明其對本基金的投資價(jià)值和市場前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金

沒有風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露

文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第二十部分規(guī)定的免責(zé)條款、第二十一部分

規(guī)定的爭議處理方式。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證

投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。當(dāng)投資人贖回時(shí)，所得或會(huì)高于或低于投資人

先前所支付的金額。如對本招募說明書有任何疑問，應(yīng)尋求獨(dú)立及專業(yè)的財(cái)務(wù)意見。

本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資

本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，

并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對證券價(jià)格

產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資人連續(xù)大量贖

回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金

的特定風(fēng)險(xiǎn)、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)、其它風(fēng)險(xiǎn)等等。

本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具。資產(chǎn)支持證券

具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。本基金將本著謹(jǐn)慎和控制風(fēng)險(xiǎn)的

原則進(jìn)行資產(chǎn)支持證券投資，請基金份額持有人關(guān)注包括投資資產(chǎn)支持證券可能導(dǎo)致的基金

凈值波動(dòng)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。

本基金可投資于國債期貨。國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，

當(dāng)相應(yīng)期限國債收益率出現(xiàn)不利變動(dòng)時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致投資人權(quán)益遭受較大損失。國債期貨采

用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能

給投資帶來重大損失。

為對沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)

險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。

本基金A類或C類基金份額每個(gè)開放日開放申購，但本基金對基金份額持有人持有的

A類或C類基金份額均設(shè)置一年的最短持有期限。在最短持有期限內(nèi)，A類或C類基金份

額不能贖回；在最短持有期限到期后的下一個(gè)工作日起（含），A類或C類基金份額持有人

方可就該基金份額提出贖回申請。

由于本基金A類和C類基金份額的銷售費(fèi)用收取方式存在不同，因此兩類基金份額凈

值不同。故，投資者需要了解，各類基金份額類別對應(yīng)的可供分配收益及贖回資金將有所不

同。

投資者同意，按反洗錢與反恐怖融資等相關(guān)規(guī)定，基金管理人可將投資者信息提供給基

金托管人。

本基金為債券型基金，其風(fēng)險(xiǎn)收益水平低于股票型基金和混合型基金，高于貨幣市場基

金。

當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，基金管理人依照法律法規(guī)及基金

合同的約定履行相應(yīng)程序后，可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體安排詳見基金合同、本招募說明書等

基金法律文件中關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的有關(guān)內(nèi)容。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)

行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購贖回等業(yè)務(wù)。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)

容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制的特定風(fēng)險(xiǎn)。

基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣怂芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對

本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資人在申購本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、

基金產(chǎn)品資料概要。

目錄

第一部分緒言.................................................................................................................................5

第二部分釋義.................................................................................................................................6

第三部分基金管理人...................................................................................................................11

第四部分基金托管人...................................................................................................................20

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)...............................................................................................................24

第六部分基金的基本情況...........................................................................................................26

第七部分基金的歷史沿革...........................................................................................................28

第八部分基金的存續(xù)...................................................................................................................30

第九部分基金份額的申購與贖回...............................................................................................31

第十部分基金的投資...................................................................................................................42

第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)...............................................................................................................49

第十二部分基金資產(chǎn)估值...........................................................................................................50

第十三部分基金的收益與分配...................................................................................................56

第十四部分基金費(fèi)用與稅收.......................................................................................................58

第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)...................................................................................................61

第十六部分基金的信息披露.......................................................................................................62

第十七部分側(cè)袋機(jī)制...................................................................................................................68

第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示...................................................................................................................70

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...........................................................76

第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要...............................................................................................78

第二十一部分托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...........................................................................................79

第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)...................................................................................80

第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式...........................................................................82

第二十四部分備查文件...............................................................................................................83

附件一：基金合同摘要.................................................................................................................84

附件二：基金托管協(xié)議摘要.......................................................................................................108

第一部分緒言

《華夏增利一年持有期債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本

招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證

券法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證

券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)

構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦

法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)

定》（以下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)與《華夏增利一年持有期

債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其

真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在

本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸷贤羌s定基金

合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基

金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)

和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲

了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

第二部分釋義

1、基金或本基金：指華夏增利一年持有期債券型證券投資基金

2、基金管理人：指華夏基金管理有限公司

3、基金托管人：指中信銀行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》：指《華夏增利一年持有期債券型證券投資基金基金合同》

及對基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華夏增利一年持有期債券

型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說明書或本招募說明書：指《華夏增利一年持有期債券型證券投資基金招募說

明書》及其更新

7、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、

行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修

訂

9、《銷售辦法》：指《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對

其不時(shí)做出的修訂

10、《信息披露辦法》：指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對

其不時(shí)做出的修訂

11、《運(yùn)作辦法》：指《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做

出的修訂

12、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》

及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂

13、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

14、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局等對銀行業(yè)金

融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和管理的機(jī)構(gòu)

15、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主

體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

16、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

17、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并

存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織

18、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)

證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的

境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者

19、投資人、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中

國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資者的合稱

20、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資者

21、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，辦理基金份額的申購、贖

回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

22、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取

得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

23、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金

賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建

立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

24、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為基金管理人或接受基金管理

人委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

25、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資者開立的、記錄其持有的、由該登記機(jī)構(gòu)登記的基金

份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶

26、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的、記錄投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金

申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶

27、基金合同生效日：指《華夏增利一年持有期債券型證券投資基金基金合同》生效日，

《中信證券增利一年定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》自同一日起失效

28、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，

清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期

29、存續(xù)期：指《中信證券季季增利純債集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》生效至基金

合同終止之間的不定期期限

30、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

31、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日

32、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日），n為自然數(shù)

33、開放日：指為投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

34、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段

35、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指本基金登記機(jī)構(gòu)辦理登記業(yè)務(wù)的相應(yīng)規(guī)則

36、申購：指基金合同生效后，投資者根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金

份額的行為

37、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要

求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

38、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，

申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基

金份額的行為

39、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額

銷售機(jī)構(gòu)的操作

40、定期定額投資計(jì)劃：指投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款

金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受

理基金申購申請的一種投資方式

41、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)

換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）

超過上一開放日基金總份額的10%

42、元：指人民幣元

43、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、

已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約

44、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他

資產(chǎn)的價(jià)值總和

45、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值

46、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)

47、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份

額凈值的過程

48、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及《信息

披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電

子披露網(wǎng)站）等媒介

49、A類基金份額：指本基金存續(xù)期間，在投資者申購時(shí)收取申購費(fèi)用，并設(shè)置一年的

最短持有期限，在一年最短持有期限后贖回時(shí)不收取贖回費(fèi)用，且不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)

提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額。原中信證券增利一年定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃A類計(jì)

劃份額，自本基金《基金合同》生效之日起亦將全部自動(dòng)轉(zhuǎn)換為本基金A類基金份額

50、C類基金份額：指本基金存續(xù)期間，在投資者申購時(shí)不收取申購費(fèi)用，并設(shè)置一年

的最短持有期限，在一年最短持有期限后贖回時(shí)不收取贖回費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)

提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額。原中信證券增利一年定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C類計(jì)

劃份額，自本基金《基金合同》生效之日起將全部自動(dòng)轉(zhuǎn)換為本基金C類基金份額

51、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持

有人服務(wù)的費(fèi)用

52、最短持有期限：指本基金對每份基金份額均設(shè)置一年的最短持有期限。即對于每份

基金份額，最短持有期限為自該基金份額申購確認(rèn)日起（含）至一年后對日（如不存在該對

日或該對日為非工作日的，則順延至下一工作日）的前一日（含）的期間。紅利再投資所形

成的基金份額最短持有期限同享受該紅利的對應(yīng)基金份額最短持有期限。對于投資者在本基

金基金合同生效日前持有的原中信證券增利一年定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，持

有期起始日為原登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)投資者持有該資產(chǎn)管理計(jì)劃份額之日。在最短持有期限內(nèi)，該

基金份額不能贖回；在最短持有期限到期后的下一個(gè)工作日起（含），A類或C類基金份額

持有人方可就該基金份額提出贖回申請

53、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)格

予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)

議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)

支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

54、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，專門用于管理信用風(fēng)

險(xiǎn)的信用衍生工具。

55、信用保護(hù)買方：亦稱信用保護(hù)購買方，指接受信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的一方

56、信用保護(hù)賣方：亦稱信用保護(hù)提供方，指提供信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的一方

57、信用衍生品名義本金：亦稱交易名義本金，指一筆信用衍生品交易提供信用風(fēng)險(xiǎn)保

護(hù)的金額，各項(xiàng)支付和結(jié)算以此金額為計(jì)算基準(zhǔn)

58、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)本基金份額遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份額凈值的方

式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從而減少對存量

基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待

59、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)行處

置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工

具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶

60、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值

存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在

重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)

61、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服、使《基金合同》當(dāng)

事人無法全部或部分履行《基金合同》的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)

害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、瘟疫、流行病及其他突

發(fā)性公共衛(wèi)生事件、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲?
止交易

62、基金產(chǎn)品資料概要：指《華夏增利一年持有期債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概

要》及其更新

第三部分基金管理人

（一）基金管理人概況

名稱：華夏基金管理有限公司

住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號(hào)院

辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號(hào)院北辰中心C座5層

設(shè)立日期：1998年4月9日

法定代表人：鄒迎光

聯(lián)系人：邱曦

客戶服務(wù)電話：400-818-6666

傳真：010-63136700

華夏基金管理有限公司注冊資本為23800萬元，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：

持股單位持股占總股本比例

中信證券股份有限公司62.2%

MackenzieFinancialCorporation 27.8%

QatarHoldingLLC 10%

合計(jì)100%

（二）主要人員情況

1、基金管理人董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員基本情況

鄒迎光先生：董事長，黨委書記，碩士?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司黨委副書記、執(zhí)行

董事、總經(jīng)理、執(zhí)行委員。曾任華夏證券北京海淀南路營業(yè)部機(jī)構(gòu)客戶部經(jīng)理、債券業(yè)務(wù)部

高級(jí)業(yè)務(wù)董事，中信建投證券債券業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、固定收益部行政負(fù)責(zé)人、執(zhí)行委員會(huì)

委員，中信證券固定收益部行政負(fù)責(zé)人、執(zhí)行委員、黨委委員，中信建投證券黨委委員、執(zhí)

行董事、執(zhí)行委員會(huì)委員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

李一梅女士：副董事長、黨委副書記、總經(jīng)理，碩士。兼任華夏基金（香港）有限公司

董事長、華夏股權(quán)投資基金管理（北京）有限公司董事。曾任華夏基金管理有限公司副總經(jīng)

理、營銷總監(jiān)、市場總監(jiān)、基金營銷部總經(jīng)理、數(shù)據(jù)中心行政負(fù)責(zé)人（兼），上海華夏財(cái)富

投資管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，證通股份有限公司董事等。

侯薇薇女士：董事，學(xué)士?，F(xiàn)任鮑爾太平有限公司（PowerPacificCorporationLtd）總

裁兼首席執(zhí)行官，兼任加拿大鮑爾集團(tuán)旗下PowerPacificInvestmentManagement董事、投資

管理委員會(huì)成員，加中貿(mào)易理事會(huì)國際董事會(huì)成員。曾任嘉實(shí)國際資產(chǎn)管理公司(HGI)的全

球管理委員會(huì)成員、首席業(yè)務(wù)發(fā)展官和中國戰(zhàn)略負(fù)責(zé)人等。

J Luke Gregoire Gould先生：董事，學(xué)士?，F(xiàn)任邁凱希金融公司（Mackenzie Financial

Corporation）總裁兼首席執(zhí)行官。曾任IGM Financial Inc.的執(zhí)行副總裁兼首席財(cái)務(wù)官、

MackenzieInvestments的首席財(cái)務(wù)官、InvestorsGroup的高級(jí)副總裁兼首席財(cái)務(wù)官等。

陳穎行先生：董事，碩士?，F(xiàn)任卡塔爾投資局咨詢（亞太）公司大中華區(qū)總監(jiān)。曾任中

國投資有限責(zé)任公司投資二部團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，都鐸資本（新加坡）公司分析師，BP新加坡公司

量化分析師，渣打銀行（新加坡）有限公司風(fēng)險(xiǎn)分析師等。

史本良先生：董事，碩士，注冊會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司黨委委員、執(zhí)行委

員、財(cái)富管理委員會(huì)主任、戰(zhàn)略客戶部行政負(fù)責(zé)人。曾任中信證券股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)核算會(huì)計(jì)主管、聯(lián)席負(fù)責(zé)人、行政負(fù)責(zé)人，中信證券財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等。

薛繼銳先生：董事，博士。現(xiàn)任中信證券股份有限公司執(zhí)行委員。曾任中信證券股份有

限公司金融產(chǎn)品開發(fā)小組經(jīng)理、研究部研究員、交易與衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)線產(chǎn)品開發(fā)組負(fù)責(zé)人、

股權(quán)衍生品業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人、證券金融業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人、權(quán)益投資部行政負(fù)責(zé)人等。

劉霞輝先生：獨(dú)立董事，碩士?，F(xiàn)任中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所國務(wù)院特殊津貼專家，

二級(jí)研究員，博士生導(dǎo)師。兼任中國戰(zhàn)略研究會(huì)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略專業(yè)委員會(huì)主任、山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)社

會(huì)研究院特聘兼職教授及廣西南寧政府咨詢專家。曾任職于國家人社部政策法規(guī)司綜合處。

殷少平先生：獨(dú)立董事，博士?，F(xiàn)任中國人民大學(xué)法學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師。曾任最

高人民法院民事審判第三庭審判員、高級(jí)法官，湖南省株洲市中級(jí)人民法院副院長、審判委

員會(huì)委員,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司獨(dú)立董事，廣西壯族自治

區(qū)南寧市西鄉(xiāng)塘區(qū)政府副區(qū)長，北京市地石律師事務(wù)所兼職律師等。

伊志宏女士：獨(dú)立董事，博士。教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)樨?cái)務(wù)管理、資本市

場。曾任中國人民大學(xué)副校長，中國人民大學(xué)商學(xué)院院長，中國人民大學(xué)中法學(xué)院院長，享

受國務(wù)院政府特殊津貼。兼任國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)第七屆、第八屆工商管理學(xué)科評(píng)議組召集人、

第五屆、第六屆全國MBA教育指導(dǎo)委員會(huì)副主任委員、教育部工商管理專業(yè)教學(xué)指導(dǎo)委員

會(huì)副主任委員、西班牙IE大學(xué)國際顧問委員會(huì)委員。曾兼任中國金融會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長、歐洲

管理發(fā)展基金會(huì)（EFMD）理事會(huì)理事、國際高等商學(xué)院協(xié)會(huì)（AACSB）首次認(rèn)證委員會(huì)委

員等。

何青女士：獨(dú)立董事，碩士。曾任長城證券股份有限公司副總經(jīng)理，華能天成融資租賃

有限公司副總經(jīng)理，中國華能財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理和部門經(jīng)理等職務(wù)。

王芬華女士：職工代表董事，學(xué)士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委組織部部長、人力

資源部行政負(fù)責(zé)人。曾任華夏基金管理有限公司人力資源部副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理等職務(wù)。

劉義先生：副總經(jīng)理，碩士。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員。曾任中國人民銀行

總行計(jì)劃資金司副主任科員、主任科員，中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行信息電腦部信息綜合處副處

長（主持工作），華夏基金管理有限公司監(jiān)事、黨辦主任、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)總監(jiān)，華夏資本管理

有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理等。

陽琨先生：副總經(jīng)理、投資總監(jiān)，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員。曾任中

國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托投資有限公司財(cái)務(wù)部部門經(jīng)理，寶盈基金管理有限公司基金經(jīng)理助理，

益民基金管理有限公司投資部部門經(jīng)理，華夏基金管理有限公司股票投資部副總經(jīng)理等。

鄭煜女士：副總經(jīng)理，碩士。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委副書記、基金經(jīng)理等。曾

任華夏證券高級(jí)分析師，大成基金高級(jí)分析師、投資經(jīng)理，原中信基金股權(quán)投資部總監(jiān)，華

夏基金管理有限公司總經(jīng)理助理、紀(jì)委書記等。

孫彬先生：副總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員、投資經(jīng)理等。曾任

華夏基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理等。

張德根先生：副總經(jīng)理，北京分公司總經(jīng)理（兼）、廣州分公司總經(jīng)理（兼），碩士。

曾任職于北京新財(cái)經(jīng)雜志社、長城證券，曾任華夏基金管理有限公司深圳分公司總經(jīng)理助理、

副總經(jīng)理、總經(jīng)理，廣州分公司總經(jīng)理，上海華夏財(cái)富投資管理有限公司副總經(jīng)理，華夏基

金管理有限公司總經(jīng)理助理、研究發(fā)展部行政負(fù)責(zé)人（兼）等。

李彬女士：督察長，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員、紀(jì)委書記、法律部行

政負(fù)責(zé)人（兼）。曾任職于中信證券股份有限公司、原中信基金管理有限責(zé)任公司。曾任華

夏基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總經(jīng)理助理，法律監(jiān)察部副總經(jīng)理、聯(lián)席負(fù)責(zé)人，合規(guī)部行

政負(fù)責(zé)人等。

孫立強(qiáng)先生：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司財(cái)務(wù)部行政負(fù)責(zé)人、華夏

基金（香港）有限公司董事。曾任職于深圳航空有限責(zé)任公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部，曾任華夏基金管

理有限公司基金運(yùn)作部B角、財(cái)務(wù)部B角，華夏資本管理有限公司監(jiān)事、上海華夏財(cái)富投資

管理有限公司監(jiān)事等。

桂勇先生：首席信息官，學(xué)士。兼任華夏基金管理有限公司金融科技部行政負(fù)責(zé)人。曾

任職于深圳市長城光纖網(wǎng)絡(luò)有限公司、深圳市中大投資管理有限公司，曾任中信基金管理有

限責(zé)任公司信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人，華夏基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、

行政負(fù)責(zé)人等。

2、本基金基金經(jīng)理

吳凡女士，碩士。2017年7月加入華夏基金管理有限公司，歷任研究員、基金經(jīng)理助理

等，現(xiàn)任華夏穩(wěn)福六個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理（2022年10月24日起任職）、

華夏希望債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2023年11月9日起任職）、華夏債券投資基金基金

經(jīng)理（2023年11月9日起任職）、華夏信盈一年持有期債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2025

年7月22日起任職）、華夏債券增強(qiáng)六個(gè)月持有期債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2025年7月

22日起任職）、華夏增利一年持有期債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2025年12月16日起任職）。

本基金合同生效前歷任投資經(jīng)理：邱丹女士，管理時(shí)間為2021年10月14日至2022年

11月28日；田宇先生，管理時(shí)間為2022年7月27日至2025年2月13日；李天穎女士，

管理時(shí)間為2025年2月13日至2025年12月15日。

3、本公司固定收益投資決策委員會(huì)

主任：范義先生，華夏基金管理有限公司總經(jīng)理助理，固定收益總監(jiān)，基金經(jīng)理、投資

經(jīng)理。

成員：李一梅女士，華夏基金管理有限公司副董事長、總經(jīng)理。

陽琨先生，華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)，基金經(jīng)理。

孫彬先生，華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理，投資經(jīng)理。

曲波先生，華夏基金管理有限公司貨幣市場投資總監(jiān)，基金經(jīng)理。

劉明宇先生，華夏基金管理有限公司總經(jīng)理助理，公募固定收益投資總監(jiān)，基金經(jīng)理。

柳萬軍先生，華夏基金管理有限公司投資研究部聯(lián)席行政負(fù)責(zé)人，基金經(jīng)理。

張馳先生，華夏基金管理有限公司投資研究部總監(jiān)。

4、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

（三）基金管理人的職責(zé)

1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。

2、辦理基金備案手續(xù)。

3、對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。

5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

6、編制基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告。

7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價(jià)格。

8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)。

10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料。

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。

12、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

（四）基金管理人承諾

1、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、策略及限

制等全權(quán)處理本基金的投資。

2、本基金管理人不從事違反《證券法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效

措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生。

3、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效

措施，保證基金財(cái)產(chǎn)不用于下列投資或者活動(dòng)：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者

與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交

易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利

益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事

先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)

審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事

項(xiàng)進(jìn)行審查。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。

4、本基金管理人將加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、

法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下行為：

（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。

（2）不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。

（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。

（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。

（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相

關(guān)的交易活動(dòng)。

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。

（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

5、基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取

利益。

（2）不利用職務(wù)之便為自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不

當(dāng)利益。

（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資

內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息。

（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度

基金管理人根據(jù)全面性原則、有效性原則、獨(dú)立性原則、相互制約原則、防火墻原則和

成本收益原則建立了一套比較完整的內(nèi)部控制體系。該內(nèi)部控制體系由一系列業(yè)務(wù)管理制度

及相應(yīng)的業(yè)務(wù)處理、控制程序組成，具體包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通、

內(nèi)部監(jiān)控等要素。公司已經(jīng)通過了ISAE3402（《鑒證業(yè)務(wù)國際準(zhǔn)則第3402號(hào)》）認(rèn)證，獲得

無保留意見的控制設(shè)計(jì)合理性及運(yùn)行有效性的報(bào)告。

1、控制環(huán)境

良好的控制環(huán)境包括科學(xué)的公司治理、有效的監(jiān)督管理、合理的組織結(jié)構(gòu)和有力的控制

文化。

（1）公司引入了獨(dú)立董事制度，目前有獨(dú)立董事3名。董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)等專門委

員會(huì)。公司管理層設(shè)立了投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)等專業(yè)委員會(huì)。

（2）公司各部門之間有明確的授權(quán)分工，既互相合作，又互相核對和制衡，形成了合

理的組織結(jié)構(gòu)。

（3）公司堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營和規(guī)范運(yùn)作，重視員工的合規(guī)守法意識(shí)和職業(yè)道德的培養(yǎng)，并

進(jìn)行持續(xù)教育。

2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

公司各層面和各業(yè)務(wù)部門在確定各自的目標(biāo)后，對影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析。

對于不可控風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是決定是否承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)或減少相關(guān)業(yè)務(wù)；對于可控風(fēng)險(xiǎn)，

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是分析如何通過制度安排來控制風(fēng)險(xiǎn)程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估還包括各業(yè)務(wù)部門對日

常工作中新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評(píng)估并完善相應(yīng)的制度，以及新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)過程中評(píng)估相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

并制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

3、控制活動(dòng)

公司對投資、會(huì)計(jì)、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴(yán)格的控制制度。在業(yè)務(wù)管

理制度上，做到了業(yè)務(wù)操作流程的科學(xué)、合理和標(biāo)準(zhǔn)化，并要求完整的記錄、保存和嚴(yán)格的

檢查、復(fù)核；在崗位責(zé)任制度上，內(nèi)部崗位分工合理、職責(zé)明確，不相容的職務(wù)、崗位分離

設(shè)置，相互檢查、相互制約。

（1）投資控制制度

投資決策委員會(huì)是公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)資產(chǎn)配置和重大投資決策等；基金經(jīng)

理小組負(fù)責(zé)在投資決策委員會(huì)資產(chǎn)配置基礎(chǔ)上進(jìn)行組合構(gòu)建，基金經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)基金經(jīng)理小組在

基金合同和投資決策權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行日常投資運(yùn)作；交易管理部負(fù)責(zé)所有交易的集中執(zhí)行。

①投資決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和交易執(zhí)行職能嚴(yán)格隔離，實(shí)行集中交易

制度，建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機(jī)會(huì)。

②投資授權(quán)控制。建立明確的投資決策授權(quán)制度，防止越權(quán)決策。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)

制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例；基金經(jīng)理小組在投資決策委員會(huì)確定的范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)確

定與實(shí)施投資策略、建立和調(diào)整投資組合并下達(dá)投資指令，對于超過投資權(quán)限的操作需要經(jīng)

過嚴(yán)格的審批程序；交易管理部依據(jù)基金經(jīng)理或基金經(jīng)理授權(quán)的小組成員的指令負(fù)責(zé)交易執(zhí)

行。

③警示性控制。按照法規(guī)或公司規(guī)定設(shè)置各類資產(chǎn)投資比例的預(yù)警線，交易系統(tǒng)在投資

比例達(dá)到接近限制比例前的某一數(shù)值時(shí)自動(dòng)預(yù)警。

④禁止性控制。根據(jù)法律、法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，基金禁止投資受限制的證券并禁止從

事受限制的行為。交易系統(tǒng)通過預(yù)先的設(shè)定，對上述禁止進(jìn)行自動(dòng)提示和限制。

⑤多重監(jiān)控和反饋。交易管理部對投資行為進(jìn)行一線監(jiān)控；風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行事中的監(jiān)控；

監(jiān)察稽核部門進(jìn)行事后的監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時(shí)反饋并督促調(diào)整。

（2）會(huì)計(jì)控制制度

①建立了基金會(huì)計(jì)的工作制度及相應(yīng)的操作和控制規(guī)程，確保會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)有章可循。

②按照相互制約原則，建立了基金會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的復(fù)核制度以及與基金托管人相關(guān)業(yè)務(wù)的相

互核查監(jiān)督制度。

③為了防范基金會(huì)計(jì)在資金頭寸管理上出現(xiàn)透支風(fēng)險(xiǎn)，制定了資金頭寸管理制度。

④制定了完善的檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度。

（3）技術(shù)系統(tǒng)控制制度

為保證技術(shù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，公司對硬件設(shè)備的安全運(yùn)行、數(shù)據(jù)傳輸與網(wǎng)絡(luò)安全管

理、軟硬件的維護(hù)、數(shù)據(jù)的備份、信息技術(shù)人員操作管理、危機(jī)處理等方面都制定了完善的

制度。

（4）人力資源管理制度

公司建立了科學(xué)的招聘解聘制度、培訓(xùn)制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確

保人力資源的有效管理。

（5）監(jiān)察制度

公司設(shè)立了監(jiān)察部門，負(fù)責(zé)公司的法律事務(wù)和監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調(diào)查

程序和處理制度，以及對員工行為的監(jiān)察。

（6）反洗錢制度

公司設(shè)立了反洗錢工作小組作為反洗錢工作的專門機(jī)構(gòu)，指定專門人員負(fù)責(zé)反洗錢和反

恐融資合規(guī)管理工作；各相關(guān)部門設(shè)立了反洗錢崗位，配備反洗錢負(fù)責(zé)人員。除建立健全反

洗錢組織體系外，公司還制定了《反洗錢工作內(nèi)部控制制度》及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保依

法切實(shí)履行金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)。

4、信息溝通

公司建立了內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過建立有效的信息交流渠道，

公司員工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，信息及時(shí)送交適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行

處理。目前公司業(yè)務(wù)均已做到了辦公自動(dòng)化，不同的人員根據(jù)其業(yè)務(wù)性質(zhì)及層級(jí)具有不同的

權(quán)限。

5、內(nèi)部監(jiān)控

公司設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門的稽核部門，通過定期或不定期檢查，評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制

制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營

管理活動(dòng)的有效運(yùn)行。

6、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明

（1）本公司確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任。

（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確。

（3）本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。

第四部分基金托管人

（一）基金托管人基本情況

名稱：中信銀行股份有限公司（簡稱“中信銀行”）

住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層

辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層

法定代表人：方合英

成立時(shí)間：1987年4月20日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：489.35億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中華人民共和國國務(wù)院辦公廳國辦函[1987]14號(hào)

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]125號(hào)

聯(lián)系人：中信銀行資產(chǎn)托管部

聯(lián)系電話：4006800000

傳真：010-85230024

客服電話：95558

網(wǎng)址：www.citicbank.com

經(jīng)營范圍：保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)

外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣

政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證

服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；代理開放式基金業(yè)務(wù)；辦

理黃金業(yè)務(wù)；黃金進(jìn)出口；開展證券投資基金、企業(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金、合格境外機(jī)構(gòu)投

資者托管業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項(xiàng)

目，開展經(jīng)營活動(dòng)；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動(dòng)；

不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營活動(dòng)。）

本行成立于1987年，是中國改革開放中最早成立的新興商業(yè)銀行之一，是中國最早參

與國內(nèi)外金融市場融資的商業(yè)銀行，并以屢創(chuàng)中國現(xiàn)代金融史上多個(gè)第一而蜚聲海內(nèi)外，為

中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)作出了積極貢獻(xiàn)。2007年4月，本行實(shí)現(xiàn)在上海證券交易所和香港聯(lián)合交易

所A+H股同步上市。

本行依托中信集團(tuán)“金融+實(shí)業(yè)”綜合稟賦優(yōu)勢，以全面建設(shè)“四有”銀行、跨入世界一流

銀行競爭前列為發(fā)展愿景，堅(jiān)持誠實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)，以

客戶為中心，通過實(shí)施“五個(gè)領(lǐng)先”銀行戰(zhàn)略，打造有特色、差異化的中信金融服務(wù)模式，向

政府與機(jī)構(gòu)客戶、企業(yè)客戶和同業(yè)客戶提供公司銀行業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)、交易

銀行業(yè)務(wù)、托管業(yè)務(wù)、金融市場業(yè)務(wù)等綜合金融解決方案；向個(gè)人客戶提供財(cái)富管理業(yè)務(wù)、

個(gè)人信貸業(yè)務(wù)、信用卡業(yè)務(wù)、私人銀行業(yè)務(wù)、養(yǎng)老金融業(yè)務(wù)、出國金融業(yè)務(wù)等多元化金融產(chǎn)

品及服務(wù)，全方位滿足政府與機(jī)構(gòu)、企業(yè)、同業(yè)及個(gè)人客戶的綜合金融服務(wù)需求。

截至2024年末，本行在國內(nèi)153個(gè)大中城市設(shè)有1,470家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，在境內(nèi)外下設(shè)中

信國際金融控股有限公司、信銀（香港）投資有限公司、中信金融租賃有限公司、信銀理財(cái)

有限責(zé)任公司、中信百信銀行股份有限公司、阿爾金銀行和浙江臨安中信村鎮(zhèn)銀行股份有限

公司7家附屬機(jī)構(gòu)。其中，中信國際金融控股有限公司子公司中信銀行（國際）有限公司在

香港、澳門、紐約、洛杉磯、新加坡和中國內(nèi)地設(shè)有31家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和2家商務(wù)理財(cái)中心。

信銀（香港）投資有限公司在香港和境內(nèi)設(shè)有3家子公司。信銀理財(cái)有限責(zé)任公司為本行全

資理財(cái)子公司。中信百信銀行股份有限公司為本行與百度聯(lián)合發(fā)起設(shè)立的國內(nèi)首家獨(dú)立法人

直銷銀行。阿爾金銀行在哈薩克斯坦設(shè)有7家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和1家私人銀行中心。

本行深刻把握金融工作政治性、人民性，始終在黨和國家戰(zhàn)略大局中找準(zhǔn)金融定位、履

行金融職責(zé)，堅(jiān)持做國家戰(zhàn)略的忠實(shí)踐行者、實(shí)體經(jīng)濟(jì)的有力服務(wù)者和金融強(qiáng)國的積極建設(shè)

者。成立37年來，本行已成為一家總資產(chǎn)規(guī)模超9.5萬億元、員工人數(shù)超6.5萬名，具有強(qiáng)

大綜合實(shí)力和品牌競爭力的金融集團(tuán)。2024年，本行在英國BrandFinance發(fā)布的“全球銀行

品牌價(jià)值500強(qiáng)”榜單中排名第19位；本行一級(jí)資本在英國《銀行家》雜志“世界1000家銀

行排名”中位列18位。

（二）主要人員情況

蘆葦先生，中信銀行黨委副書記、行長。蘆先生自2025年2月起擔(dān)任本行黨委副書記，

自2025年4月起擔(dān)任本行行長。蘆先生曾任本行總行營業(yè)部（現(xiàn)北京分行）黨委委員、總

經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，總行計(jì)劃財(cái)務(wù)部（現(xiàn)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部）副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理，

總行資產(chǎn)負(fù)債部總經(jīng)理等職務(wù)；本行董事會(huì)秘書、董事會(huì)秘書（業(yè)務(wù)總監(jiān)級(jí)）、業(yè)務(wù)總監(jiān)、

黨委委員、副行長，期間先后兼任香港分行籌備組副組長，總行資產(chǎn)負(fù)債部總經(jīng)理，阿爾金

銀行籌備組副組長、董事，深圳分行黨委書記、行長；中信信托有限責(zé)任公司黨委書記、總

經(jīng)理、副董事長、董事長。此前，蘆先生在北京青年實(shí)業(yè)集團(tuán)公司工作。蘆先生擁有二十五

年中國銀行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，擁有中國、中國香港、澳大利亞注冊會(huì)計(jì)師資格，獲澳大利亞迪肯

大學(xué)專業(yè)會(huì)計(jì)學(xué)碩士學(xué)位。

胡罡先生，中信銀行黨委委員、執(zhí)行董事、副行長，分管托管業(yè)務(wù)。胡先生現(xiàn)同時(shí)擔(dān)任

中信銀行（國際）有限公司董事。胡先生曾任本行長沙分行籌備組副組長、長沙分行黨委委

員、副行長，重慶分行黨委委員、副行長、黨委書記、行長，上海分行黨委書記、行長及本

行首席風(fēng)險(xiǎn)官、批發(fā)業(yè)務(wù)總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)。此前，胡先生曾先后就職于湖南省檢察院政治部，

于湖南省委辦公廳人事處任副主任科員，于湖南眾立實(shí)業(yè)集團(tuán)公司下屬北海湘房地產(chǎn)開發(fā)公

司任總經(jīng)理助理、總經(jīng)理，下屬鴻都企業(yè)公司任副董事長，于湖南長沙湘財(cái)城市信用社任董

事長。胡先生擁有近三十年中國銀行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，畢業(yè)于湖南大學(xué)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，高

級(jí)經(jīng)濟(jì)師。

楊璋琪先生，中信銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，碩士研究生學(xué)歷。楊先生2018年1月至2019

年3月，任中信銀行金融同業(yè)部副總經(jīng)理；2015年5月至2018年1月，任中信銀行長春分

行副行長；2013年4月至2015年5月，任中信銀行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理；1996年7月至

2013年4月，就職于中信銀行北京分行（原總行營業(yè)部），歷任支行行長、投資銀行部總

經(jīng)理、貿(mào)易金融部總經(jīng)理。

（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

2004年8月18日，中信銀行經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

批準(zhǔn)，取得基金托管人資格。中信銀行本著“誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的原則，切實(shí)履行托管人

職責(zé)。

截至2025年第三季度末，中信銀行托管429只公開募集證券投資基金，以及基金公司、

證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、企業(yè)年金、股權(quán)基金、QDII等其他托管資產(chǎn)，托管總

規(guī)模達(dá)到17.88萬億元人民幣。

（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制目標(biāo)。強(qiáng)化內(nèi)部管理，確保有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章在基金托管業(yè)務(wù)中得到全

面嚴(yán)格的貫徹執(zhí)行；建立完善的規(guī)章制度和操作規(guī)程，保證基金托管業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)

展；加強(qiáng)稽核監(jiān)察，建立高效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，及時(shí)有效地發(fā)現(xiàn)、分析、控制和避免風(fēng)

險(xiǎn)，確保基金財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)基金份額持有人利益。

2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)。中信銀行總行建立了風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行的風(fēng)險(xiǎn)控制

和風(fēng)險(xiǎn)防范工作；托管部內(nèi)設(shè)內(nèi)控合規(guī)崗，專門負(fù)責(zé)托管部內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制，對基金托管業(yè)

務(wù)的各個(gè)工作環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行獨(dú)立、客觀、公正的稽核監(jiān)察。

3、內(nèi)部控制制度。中信銀行嚴(yán)格按照《基金法》以及其他法律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，以

控制和防范基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)為主線，制定了《中信銀行基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《中

信銀行基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理辦法》和《中信銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控檢查實(shí)施細(xì)則》等一

整套規(guī)章制度，涵蓋證券投資基金托管業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，保證證券投資基金托管業(yè)務(wù)合

法、合規(guī)、持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展。

4、內(nèi)部控制措施。建立了各項(xiàng)規(guī)章制度、操作流程、崗位職責(zé)、行為規(guī)范等，從制度

上、人員上保證基金托管業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展；建立了安全保管基金財(cái)產(chǎn)的物質(zhì)條件，對業(yè)務(wù)運(yùn)

行場所實(shí)行封閉管理，在要害部門和崗位設(shè)立了安全保密區(qū)，安裝了錄像、錄音監(jiān)控系

統(tǒng)，保證基金信息的安全；建立嚴(yán)密的內(nèi)部控制防線和業(yè)務(wù)授權(quán)管理等制度，確保所托管

的基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)行；營造良好的內(nèi)部控制環(huán)境，開展多種形式的持續(xù)培訓(xùn)，加強(qiáng)職業(yè)道

德教育。

（五）基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

基金托管人根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同、托管協(xié)

議和有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，對基金的投資運(yùn)作、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值

計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣

傳推介材料中登載的基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。

如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基

金合同和有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章的行為，將及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正。在限期

內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金

管理人有重大違規(guī)行為或違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人將以書面形式報(bào)告中國

證監(jiān)會(huì)。

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

一、銷售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)

名稱：華夏基金管理有限公司

住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號(hào)院

辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號(hào)院北辰中心C座5層

法定代表人：鄒迎光

客戶服務(wù)電話：400-818-6666

傳真：010-63136700

聯(lián)系人：張德根

網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com

2、其他銷售機(jī)構(gòu)

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在官網(wǎng)

公示。

3、基金管理人可以根據(jù)情況增加或者減少銷售機(jī)構(gòu)并在官網(wǎng)公示。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)

情況增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。投資者可登錄本公司官網(wǎng)查詢銷售機(jī)構(gòu)信息。

（二）登記機(jī)構(gòu)

名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)

法定代表人：于文強(qiáng)

聯(lián)系人：周莉

電話：（010）50938617

傳真：（010）50938907

（三）出具變更注冊法律意見書的律師事務(wù)所

名稱：上海市通力律師事務(wù)所

住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心18樓至20樓

負(fù)責(zé)人：韓炯

聯(lián)系電話：021-31358666

傳真：021-31358600

聯(lián)系人：丁媛

經(jīng)辦律師：丁媛、高妍斐

（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所

名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：中國北京東長安街1號(hào)東方廣場東2座辦公樓8層

辦公地址：中國北京東長安街1號(hào)東方廣場東2座辦公樓8層

法定代表人：鄒俊

聯(lián)系電話：86(10)85533756

傳真：86(10)85185111

聯(lián)系人：管祎銘

第六部分基金的基本情況

一、基金名稱

華夏增利一年持有期債券型證券投資基金

二、基金的類別

債券型證券投資基金

三、基金的運(yùn)作方式

契約型開放式

本基金對每份基金份額設(shè)置一年的最短持有期限。在最短持有期限內(nèi)，該基金份額不能

贖回；在最短持有期限到期后的下一個(gè)工作日起（含），基金份額持有人方可就該基金份額

提出贖回申請。

對于每份基金份額，最短持有期限為自該基金份額申購確認(rèn)日起（含）至一年后對日（如

不存在該對日或該對日為非工作日的，則順延至下一工作日）的前一日（含）的期間。對于

投資者在本基金基金合同生效日前持有的原中信證券增利一年定期開放債券型集合資產(chǎn)管

理計(jì)劃份額，持有期起始日為原登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)投資者持有該資產(chǎn)管理計(jì)劃份額之日。紅利再

投資所形成的基金份額最短持有期限同享受該紅利的對應(yīng)基金份額最短持有期限。

四、基金份額面值

本基金份額面值為人民幣1.00元。

五、基金存續(xù)期限

不定期

六、基金份額類別設(shè)置

本基金根據(jù)申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式或其他條件的不同，將基金份額分為不同的類

別。

本基金存續(xù)期間，在投資者申購時(shí)收取申購費(fèi)用，并設(shè)置一年的最短持有期限，在一年

最短持有期限后贖回時(shí)不收取贖回費(fèi)用，且不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份

額，稱為A類基金份額。

本基金存續(xù)期間，在投資者申購時(shí)不收取申購費(fèi)用，并設(shè)置一年的最短持有期限，在一

年最短持有期限后贖回時(shí)不收取贖回費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的份額，

稱為C類基金份額。

本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告各類基金份額凈值和各類

基金份額累計(jì)凈值。

投資者在申購份額時(shí)可自行選擇A類或C類基金份額類別。

根據(jù)基金銷售情況，基金管理人可在不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況下，經(jīng)與基

金托管人協(xié)商一致，調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平、銷售方式或者停止現(xiàn)有基金份額類

別的銷售等，不需召開基金份額持有人大會(huì)，調(diào)整前基金管理人需及時(shí)公告。

根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利

益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可增加、減少或調(diào)整

基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并在調(diào)整實(shí)施之日前依照《信息披

露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會(huì)。有關(guān)基金份額類

別的具體規(guī)則等相關(guān)事項(xiàng)屆時(shí)將另行公告。

第七部分基金的歷史沿革

華夏增利一年持有期債券型證券投資基金由中信證券增利一年定期開放債券型集合資

產(chǎn)管理計(jì)劃變更而來。中信證券增利一年定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由中信證券季季

增利純債集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更而來。

中信證券季季增利純債集合資產(chǎn)管理計(jì)劃于2012年8月8日取得《關(guān)于核準(zhǔn)中信證券

股份有限公司設(shè)立中信證券季季增利純債集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2012】1083

號(hào)），并于2012年9月10日開始募集，2012年10月26日成立。

根據(jù)《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用＜關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見＞

操作指引》，中信證券季季增利純債集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參照《基金法》等公開募集證券投資

基金相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行變更，于2021年3月29日取得中國證監(jiān)

會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部《關(guān)于準(zhǔn)予中信證券季季增利純債集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同變更的回

函》（機(jī)構(gòu)部函【2021】952號(hào)），變更為中信證券增利一年定期開放債券型集合資產(chǎn)管理

計(jì)劃，變更后的《中信證券增利一年定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》自

2021年10月14日起生效。

根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用＜關(guān)于規(guī)范金融

機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見＞操作指引》等相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，中

信證券增利一年定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更管理人，中信證券增利一年定期開放

債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更為華夏增利一年持有期債券型證券投資基金。中信證券增利一

年定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的變更注冊已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2025年4月16日證監(jiān)許

可〔2025〕828號(hào)文準(zhǔn)予變更注冊。

2025年10月28日，中信證券增利一年定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的集合計(jì)劃

份額持有人大會(huì)以通訊方式召開，大會(huì)審議通過了《關(guān)于中信證券增利一年定期開放債券型

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更管理人并變更注冊為華夏增利一年持有期債券型證券投資基金有關(guān)

事項(xiàng)的議案》，同意中信證券增利一年定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更管理人，管理

人由中信證券資產(chǎn)管理有限公司變更為華夏基金管理有限公司，中信證券增利一年定期開放

債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更為華夏增利一年持有期債券型證券投資基金，即本基金；并調(diào)

整運(yùn)作方式、投資范圍、投資限制、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、估值方法、費(fèi)率結(jié)構(gòu)等。上

述集合計(jì)劃份額持有人大會(huì)決議事項(xiàng)自表決通過之日起生效。

自2025年12月16日起，《華夏增利一年持有期債券型證券投資基金基金合同》生效，

《中信證券增利一年定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》同日起失效。

第八部分基金的存續(xù)

《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金

資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日

出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如

持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份

額持有人大會(huì)。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

第九部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在官網(wǎng)公示。

基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站進(jìn)行公示?；鹜顿Y者應(yīng)

當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的

申購與贖回。

1、直銷機(jī)構(gòu)

本基金直銷機(jī)構(gòu)為本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分

公司、廣州分公司、成都分公司，設(shè)在北京的投資理財(cái)中心以及電子交易平臺(tái)。

（1）北京分公司

地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座1層（100033）

電話：010-88087226

傳真：010-88066028

（2）北京西三環(huán)投資理財(cái)中心

地址：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號(hào)西海國際中心1號(hào)樓一層107-108A（100089）

電話：010-82523198

傳真：010-82523196

（3）北京望京投資理財(cái)中心

地址：北京市朝陽區(qū)望京宏泰東街綠地中國錦103（100102）

電話：010-64709882

傳真：010-64702330

（4）北京朝陽投資理財(cái)中心

地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門兆泰國際AB座2層（100020）

電話：010-64185185

傳真：010-64185180

（5）上海分公司

地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)1902室（200120）

電話：021-50820661

傳真：021-50820867

（6）深圳分公司

地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)福田區(qū)福中三路與鵬程一路交匯處西南廣電金

融中心40A（518000）

電話：0755-82033033

傳真：0755-82031949

（7）南京分公司

地址：南京市鼓樓區(qū)漢中路2號(hào)金陵飯店亞太商務(wù)樓30層AD2區(qū)（210005）

電話：025-84733916

傳真：025-84733928

（8）杭州分公司

地址：浙江省杭州市上城區(qū)萬象城2幢2701室-01（310020）

電話：0571-89716606

傳真：0571-89716610

（9）廣州分公司

地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)5901房自編A單元（510623）

電話：020-38460001

傳真：020-38067182

（10）成都分公司

地址：成都市高新區(qū)交子大道177號(hào)中海國際中心B座1棟1單元14層1406-1407號(hào)

（610000）

電話：028-65730073

傳真：028-86725412

（11）電子交易

本公司電子交易包括網(wǎng)上交易、移動(dòng)客戶端交易等。投資者可以通過本公司網(wǎng)上交易

系統(tǒng)或移動(dòng)客戶端辦理基金的申購、贖回等業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本公

司網(wǎng)站查詢。本公司網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com。

二、申購和贖回的開放日及時(shí)間

1、開放日及開放時(shí)間

投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證

券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金

合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其

他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日

前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

基金管理人自2025年12月18日起開始辦理本基金的申購、贖回等業(yè)務(wù)。具體詳見基

金管理人發(fā)布的有關(guān)公告。

本基金份額在最短持有期限到期后的下一個(gè)工作日起（含），基金份額持有人方可就該

基金份額提出贖回申請。如果投資人多次申購本基金，則其持有的基金份額因申購確認(rèn)日的

不同導(dǎo)致對應(yīng)的贖回開放時(shí)間可能不同。

在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披

露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)

換。投資者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接

受的，該申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請視為下一開放日的申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份額凈值為基

準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷，基金銷售機(jī)構(gòu)另有

規(guī)定的，以基金銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)；

4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資者持有基金份額登記日期的先后次序進(jìn)行順

序贖回，基金份額持有人持有原中信證券增利一年定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相應(yīng)類

別集合計(jì)劃份額的期限連續(xù)計(jì)算；

5、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等

在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)；

6、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合

法權(quán)益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)

則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資者必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回

的申請。

2、申購和贖回的款項(xiàng)支付

投資者申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資者交付申購款項(xiàng)，申購成立；基

金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資

者贖回申請生效后，基金管理人將在法律法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。正常情況下，投

資者贖回（T日）申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

如遇證券/期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行交換系統(tǒng)故障或

其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響了業(yè)務(wù)流程，則贖回款項(xiàng)劃付時(shí)間相應(yīng)

順延至上述情形消除后的下一個(gè)工作日劃往基金份額持有人銀行賬戶。

在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的

支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。

基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，

基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

3、申購和贖回申請的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請

日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日

提交的有效申請，投資者應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定

的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功或無效，則申購款項(xiàng)（無利息）退還給投資

者。

基金銷售機(jī)構(gòu)對申購和贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確

實(shí)接收到申請。申購和贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投

資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。因投資者怠于行使權(quán)利，致使其相關(guān)權(quán)益受損的，

基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)由此造成的損失或不利后果。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)、在不對基金份額持有人利益造成損害的前提下，

對上述業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間、方式等規(guī)則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣藨?yīng)在新規(guī)則開始實(shí)施前按照《信

息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、申請申購基金的金額

投資者通過銷售機(jī)構(gòu)或基金管理人網(wǎng)上直銷首次申購本基金基金份額的單筆最低限額

為人民幣1元（含申購費(fèi)，下同），追加申購單筆最低限額為1元。

投資者通過基金管理人直銷中心柜臺(tái)首次申購本基金基金份額的單筆最低限額為人民

幣1元，追加申購單筆最低限額為人民幣1元。實(shí)際操作中，各銷售機(jī)構(gòu)在符合上述規(guī)定的前

提下，可根據(jù)情況調(diào)高首次申購和追加申購的最低金額，具體以銷售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資

人需遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

2、申請贖回基金的份額

投資者可將其全部或部分基金份額贖回。每次贖回基金份額不得低于1份，基金份額持

有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)保留的基金份額余額不足1份的，在贖回時(shí)需一次全部

贖回。

在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對單筆贖回最低份額限制有其他規(guī)定的，需

同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

3、基金管理人可以規(guī)定投資者每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請參

見相關(guān)公告。

4、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資者單筆或單日申購基金份額上限、累計(jì)持有的基金份

額上限，具體規(guī)定請參見相關(guān)公告。

5、基金管理人可以規(guī)定本基金單日的申購金額上限或單日凈申購比例上限，具體規(guī)定

請參見相關(guān)公告。

6、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人

應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基

金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)

控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體規(guī)定請參見相關(guān)公告。

7、基金管理人可以對基金的總規(guī)模進(jìn)行限制，并在相關(guān)公告中列明。

8、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量

限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

六、申購費(fèi)用與贖回費(fèi)用

1、申購費(fèi)用

本基金A類基金份額在申購時(shí)收取申購費(fèi)用，C類基金份額不收取申購費(fèi)用。本基金A類

基金份額的申購費(fèi)率按申購金額進(jìn)行分檔。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按

單筆分別計(jì)算。

A類基金份額的具體申購費(fèi)率如下表所示：

申購金額（M，含申購費(fèi)）  申購費(fèi)率  

M＜100萬  0.6%  

100萬≤M＜300萬  0.4%  

300萬≤M＜500萬  0.2%  

M≥500萬  每筆1000元  



申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資者承擔(dān)，主要用于支付市場推廣、銷售等各項(xiàng)費(fèi)

用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。

本基金C類份額不收取申購費(fèi)。

2、贖回費(fèi)用

本基金A類基金份額和C類基金份額在一年最短持有期限后贖回不收取贖回費(fèi)用。

3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)

率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定

基金促銷計(jì)劃，針對投資者定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相

關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)用。

5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保

基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的

規(guī)定。

七、申購份額與贖回金額的計(jì)算方式

1、申購份額的計(jì)算

本基金申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，

上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

（1）A類基金份額申購份額的計(jì)算方式：

基金的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額，其中：

凈申購金額=申購金額/（1+申購費(fèi)率）

（注：對于適用固定金額申購費(fèi)的申購，凈申購金額=申購金額－申購費(fèi)用）

申購費(fèi)用=申購金額－凈申購金額

（注：對于適用固定金額申購費(fèi)的申購，申購費(fèi)用=固定申購費(fèi)金額）

申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值

例：某投資者投資100,000元申購本基金A類基金份額，且該申購申請被全額確認(rèn)，對應(yīng)

的申購費(fèi)率為0.6%，假定申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.2000元，則可得到的申購份額為：

凈申購金額=100,000/（1+0.6%）=99,403.58元

申購費(fèi)用=100,000-99,403.58=596.42元

申購份額＝99,403.58/1.2000=82,836.32份

即投資者選擇投資100,000元申購本基金A類基金份額，假定申購當(dāng)日A類基金份額凈值

為1.2000元，可得到82,836.32份A類基金份額。

（2）C類基金份額申購份額的計(jì)算方式：

申購份額=申購金額/T日C類基金份額凈值

例：某投資者投資100,150元申購本基金C類基金份額，且該申購申請被全額確認(rèn)，假定

申購當(dāng)日C類基金份額凈值為1.2000元，則可得到的申購份額為：

申購份額＝100,150/1.2000＝83,458.33份

即投資者選擇投資100,150元申購本基金C類基金份額，假定申購當(dāng)日C類基金份額凈值

為1.2000元，可得到83,458.33份C類基金份額。

2、贖回金額的計(jì)算

贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，

贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或

損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

贖回金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值

例：某投資者贖回10,000份本基金A類基金份額，持有時(shí)間為370日（已過最短持有期限），

無贖回費(fèi)，假設(shè)贖回申請當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0680元，則可得到的贖回金額為：

贖回金額=10,000×1.0680=10,680.00元

即：投資者贖回10,000份A類基金份額，持有時(shí)間為370日，假設(shè)贖回申請當(dāng)日A類基金

份額凈值是1.0680元，則其可得到的贖回金額為10,680.00元。

3、基金份額凈值的計(jì)算

本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告各類基金份額凈值

和各類基金份額累計(jì)凈值。本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)

點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值和各

類基金份額累計(jì)凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并按照基金合同的約定公告。遇特殊情況，經(jīng)履行

適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。

八、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)。

3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值

或者無法辦理申購業(yè)務(wù)。

4、接受某筆或某些申購申請可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)

績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，

基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。

7、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基

金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。

8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例

達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。

9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、9項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受申購

申請時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資者的申購

申請被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)（無利息）將退還給投資者。在暫停申購的情況消除時(shí)，基

金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

九、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)。

3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值

或者無法辦理贖回業(yè)務(wù)。

4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、基金管理人繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)。

6、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，

基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7項(xiàng)情形之一而基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的

贖回申請或者延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回

申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請量占

申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，

按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理

部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

十、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出

申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過前一

開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或

部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請時(shí)，按正常贖回

程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投

資者的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)

日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦

理。若基金發(fā)生巨額贖回，對于單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日超過上一開放日基金總份額10%以

上部分的贖回申請，將自動(dòng)進(jìn)行延期辦理。對于其余當(dāng)日非自動(dòng)延期辦理的贖回申請，應(yīng)當(dāng)

按單個(gè)賬戶非自動(dòng)延期辦理的贖回申請量占非自動(dòng)延期辦理的贖回申請總量的比例，確定當(dāng)

日受理的贖回份額。對于未能贖回部分，投資者在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消

贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消

贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一

并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全

部贖回為止。如投資者在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，投資者未能贖回部分作自動(dòng)延期贖

回處理。

（3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有

必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超

過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)

定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并按規(guī)定在規(guī)定媒

介上刊登公告。

十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫

停公告。

2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，

最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫

停公告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開放的公告。

十二、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人

管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人

屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

十三、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非

交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他非交易過戶。無論在上述何種情況下，接

受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資者。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金

份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是

指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法

人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件

的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

十四、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可

以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

十五、定期定額投資計(jì)劃

基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投

資者在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管

理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。

十六、基金份額的凍結(jié)和解凍

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)

可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金份額的凍結(jié)手續(xù)、凍結(jié)方式按照登記機(jī)

構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理。基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益按照我國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)

章及國家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求以及登記機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)定來處理。

十七、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)

會(huì)認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登

記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理

人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

十八、其他業(yè)務(wù)

在相關(guān)法律法規(guī)允許的條件下，基金登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，受理基金份額質(zhì)押等

業(yè)務(wù)，并收取一定的手續(xù)費(fèi)用。

十九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的

規(guī)定或基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。

二十、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的前

提下，根據(jù)市場情況對上述申購和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并提前公告。

第十部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

在控制投資組合下行風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，通過積極主動(dòng)的債券投資管理，追求基金資產(chǎn)的

長期穩(wěn)定增值。

二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券（含國債、金融債、企業(yè)債、

公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、超

短期融資券、中期票據(jù)、地方政府債等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款

（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、國債期貨、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證

監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。

本基金不參與一級(jí)市場新股申購或增發(fā)新股，也不直接從二級(jí)市場上買入股票等權(quán)益類

資產(chǎn)，因所持可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股形成的股票、因所持可交換債券換股形成的股票，在其可上市

交易后不超過10個(gè)交易日的時(shí)間內(nèi)賣出。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可

以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于

可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）的比例不超過基金資產(chǎn)的20%。每個(gè)交易日日終在扣除國

債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日

在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更上述投資品種的比例限制，以變更后的比例為準(zhǔn)，基金管

理人在依法履行適當(dāng)程序后，可對本基金的投資比例做相應(yīng)調(diào)整。

三、投資策略

本基金將密切關(guān)注債券市場的運(yùn)行狀況與風(fēng)險(xiǎn)收益特征，分析宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況和金融

市場運(yùn)行趨勢，自上而下決定類屬資產(chǎn)配置及組合久期，并依據(jù)內(nèi)部信用評(píng)級(jí)系統(tǒng)和定價(jià)模

型，深入挖掘價(jià)值被低估的標(biāo)的券種。本基金采取的投資策略主要包括利率預(yù)期策略、信用

債券投資策略、時(shí)機(jī)策略等。在謹(jǐn)慎投資的基礎(chǔ)上，力爭實(shí)現(xiàn)組合的穩(wěn)健增值。

1、利率預(yù)期策略

（1）久期策略

久期策略是指，根據(jù)基本價(jià)值評(píng)估、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和市場風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并考慮在運(yùn)作周期中所

處階段，確定債券組合的久期配置。本基金將在預(yù)期市場利率下行時(shí)，適當(dāng)拉長債券組合的

久期水平，在預(yù)期市場利率上行時(shí)，適當(dāng)縮短債券組合的久期水平，以此提高債券組合的收

益水平。

（2）收益率曲線策略

收益率曲線策略是指，首先評(píng)估均衡收益率水平，以及均衡收益率曲線合理形態(tài)，然后

通過市場收益率曲線與均衡收益率曲線的對比，評(píng)估不同剩余期限下的價(jià)值偏離程度，在滿

足既定的組合久期要求下，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的預(yù)期收益率大小進(jìn)行配置，由此形成子彈型、

啞鈴型或者階梯型的期限配置策略。

2、信用債券投資策略

本基金信用債券的投資遵循以下流程：

（1）信用債券研究

信用分析師通過系統(tǒng)的案頭研究、走訪發(fā)行主體、咨詢發(fā)行中介等各種形式，“自上而

下”地分析宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢、行業(yè)（或產(chǎn)業(yè)）經(jīng)濟(jì)前景，“自下而上”地分析發(fā)行主體的發(fā)

展前景、償債能力、國家信用支撐等。通過信用債券信用評(píng)級(jí)指標(biāo)體系，對信用債券進(jìn)行信

用評(píng)級(jí)，并在信用評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)上，建立本基金的信用債券池。

（2）信用債券投資

本基金從信用債券池中精選債券構(gòu)建信用債券投資組合。

本基金構(gòu)建和管理信用債券投資組合時(shí)主要考慮以下因素：

①信用債券信用評(píng)級(jí)的變化。

②不同信用等級(jí)的信用債券，以及同一信用等級(jí)不同標(biāo)的債券之間的信用利差變化。

原則上，購買信用（擬）增級(jí)的信用債券，減持信用（擬）降級(jí)的信用債券；購買信用

利差擴(kuò)大后存在收窄趨勢的信用債券，減持信用利差縮小后存在放寬趨勢的信用債券。

本基金一般情況下投資信用資產(chǎn)（含信用債和資產(chǎn)支持證券）的外部信用評(píng)級(jí)不低于

AA級(jí)（含），其中投資于評(píng)級(jí)在AAA級(jí)及以上的信用資產(chǎn)比例不低于信用資產(chǎn)的50%，

投資于評(píng)級(jí)在AA+級(jí)的信用資產(chǎn)比例不高于信用資產(chǎn)的50%，投資于評(píng)級(jí)在AA級(jí)的信用

資產(chǎn)比例不高于信用資產(chǎn)的20%。以上信用評(píng)級(jí)為債項(xiàng)評(píng)級(jí)，若無債項(xiàng)評(píng)級(jí)的依照其主體評(píng)

級(jí)。其中短期融資券、超短期融資券的信用評(píng)級(jí)參照評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的主體信用評(píng)級(jí)。信用評(píng)

級(jí)主要參考經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可或備案的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)結(jié)果，具體資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)名單以

基金管理人確認(rèn)為準(zhǔn)。因資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)調(diào)整評(píng)級(jí)等基金管理人之外的因素致使本基金投資信

用資產(chǎn)比例不符合上述約定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在該信用資產(chǎn)可交易之日起3個(gè)

月內(nèi)調(diào)整至符合上述約定的投資比例，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。

3、時(shí)機(jī)策略

（1）騎乘策略

本基金將采用騎乘策略增強(qiáng)組合的持有期收益。這一策略即通過對收益率曲線的分析，

在可選的目標(biāo)久期區(qū)間買入期限位于收益率曲線較陡峭處右側(cè)的債券。在收益率曲線不變動(dòng)

的情況下，隨著其剩余期限的衰減，債券收益率將沿著陡峭的收益率曲線有較大幅的下滑，

從而獲得較高的資本收益；即使收益率曲線上升或進(jìn)一步變陡，這一策略也能夠提供更多的

安全邊際。

（2）息差策略

本基金將利用回購利率低于債券收益率的情形，通過正回購將所獲得的資金投資于債券，

利用杠桿放大債券投資的收益。

（3）利差策略

對兩個(gè)期限相近的債券的利差進(jìn)行分析，從而對利差水平的未來走勢做出判斷，從而進(jìn)

行相應(yīng)的債券置換。當(dāng)預(yù)期利差水平縮小時(shí)，可以買入收益率高的債券同時(shí)賣出收益率低的

債券，通過兩債券利差的縮小獲得投資收益；當(dāng)預(yù)期利差水平擴(kuò)大時(shí)，可以買入收益率低的

債券同時(shí)賣出收益率高的債券，通過兩債券利差的擴(kuò)大獲得投資收益。

4、可轉(zhuǎn)換債券投資策略

本基金將對可轉(zhuǎn)換債券對應(yīng)的基礎(chǔ)股票的基本面進(jìn)行分析，包括所處行業(yè)的景氣度、成

長性、核心競爭力等，并參考同類公司的估值水平，研判發(fā)行公司的投資價(jià)值；基于對利率

水平、票息率及派息頻率、信用風(fēng)險(xiǎn)等因素的分析，判斷其債券投資價(jià)值；采用期權(quán)定價(jià)模

型，估算可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換期權(quán)價(jià)值。綜合以上因素，對可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)行定價(jià)分析，制定可

轉(zhuǎn)換債券的投資策略，著重對可轉(zhuǎn)換債券對應(yīng)的基礎(chǔ)股票的分析與研究，同時(shí)兼顧其債券價(jià)

值和轉(zhuǎn)換期權(quán)價(jià)值，對那些有著較強(qiáng)的盈利能力或成長潛力的上市公司的可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)行重

點(diǎn)投資。

5、國債期貨投資策略

本基金在進(jìn)行國債期貨投資時(shí)，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則以套期保值為目的，采用流動(dòng)性好、

交易活躍的國債期貨合約，通過對債券市場和期貨市場運(yùn)行趨勢的研究，結(jié)合國債期貨定價(jià)

模型尋求其合理估值水平，與現(xiàn)貨資產(chǎn)進(jìn)行匹配，通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行操作。

6、信用衍生品投資策略

本基金按照風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以風(fēng)險(xiǎn)對沖為目的，參與信用衍生品交易。本基金將根據(jù)所

持標(biāo)的債券等固定收益品種的投資策略，審慎開展信用衍生品投資，合理確定信用衍生品的

投資金額、期限以及信用風(fēng)險(xiǎn)敞口等。

四、投資限制

（一）組合限制

本基金的投資組合將遵循以下比例限制：

（1）本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于可轉(zhuǎn)換債券（含分

離交易可轉(zhuǎn)債）的比例不超過基金資產(chǎn)的20%；

（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于

基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、

存出保證金和應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10%；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證

券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得

超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；

（9）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得

超過該上市公司可流通股票的15%，本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司

發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

（10）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%。

因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符

合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

（11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（12）本基金參與信用衍生品投資，需遵守下列投資比例限制：本基金不持有具有信用

保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信用衍生品；本基金持有的信用衍生品名義本金

不得超過本基金中所對應(yīng)受保護(hù)債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護(hù)賣方的各類

信用衍生品名義本金合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行

人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例

的，基金管理人應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；

（13）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；

（14）本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：本基金在任何交易日日終，持有

的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出

國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券總市值的30%；基金所持有的債券（不含到期日

在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合

基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合

約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

（15）本基金不參與一級(jí)市場新股申購或增發(fā)新股，也不直接從二級(jí)市場上買入股票等

權(quán)益類資產(chǎn)，因所持可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股形成的股票、因所持可交換債券換股形成的股票，在其

可上市交易后不超過10個(gè)交易日的時(shí)間內(nèi)賣出。

（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資比例限制。

除上述第（2）、（10）、（11）、（12）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)

行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比

例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)

行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律

法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金

投資不再受相關(guān)限制。

（二）禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

1、承銷證券；

2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

5、向其基金管理人、基金托管人出資；

6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者

與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交

易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利

益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事

先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)

審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事

項(xiàng)進(jìn)行審查。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。

五、業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中債綜合(全價(jià))指數(shù)收益率*80%+一年期定期存款利率(稅

后)*20%

中債綜合（全價(jià)）指數(shù)由中債金融估值中心有限公司編制，該指數(shù)旨在綜合反映債券全

市場整體價(jià)格和投資回報(bào)情況。指數(shù)涵蓋了銀行間市場和交易所市場，具有廣泛的市場代表

性，適合作為本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)。一年期定期存款利率是指中國人民銀行公布的金融機(jī)

構(gòu)一年期人民幣存款基準(zhǔn)利率。

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)符合產(chǎn)品特性，便于基金管理人合理衡量比較本基金的業(yè)績表現(xiàn)。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者相關(guān)數(shù)據(jù)編制單位停止計(jì)算編制上述指數(shù)或更改指數(shù)

名稱，或者有其他代表性更強(qiáng)、更科學(xué)客觀的業(yè)績比較基準(zhǔn)適用于本基金時(shí)，本基金管理人

可依據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，在與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)

程序后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告，而無需召開基金份額持有人大會(huì)。

六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金為債券型基金，其風(fēng)險(xiǎn)收益水平低于股票型基金和混合型基金，高于貨幣市場基

金。

七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額

持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代表或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不

當(dāng)利益。

八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人

利益的原則，在符合法律法規(guī)及基金合同的約定的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商

一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、

風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等

對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。

第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)

的價(jià)值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資

所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基

金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的

法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基

金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算

的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固

有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不

得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

第十二部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對

外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、衍生工具、信用衍生品、債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、資產(chǎn)支

持證券、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、

監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)的，

除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)

量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易

日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值

的，應(yīng)對報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為基礎(chǔ)，并

在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制

是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不

應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)

和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀

察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可

以使用不可觀察輸入值。

（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠?
值調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允

價(jià)值。

四、估值方法

1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收

盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未

發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)

濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品

種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)

提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；

（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提

供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；

（4）交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行

全價(jià)交易的債券以估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券以估值日收盤價(jià)并加計(jì)

每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)；

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所市

場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；

（6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應(yīng)

以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對于活躍市場報(bào)價(jià)未能代表估值日公

允價(jià)值的情況下，應(yīng)對市場報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價(jià)值；對于不存在市場活動(dòng)或

市場活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。

2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票

的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券等，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；

（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行

有一定鎖定期的股票、首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶

限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)

管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種

當(dāng)日的估值全價(jià)估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相

應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估值。對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市

場的固定收益品種，采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。

4、對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日

期間采用第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估值。回售登記截

止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。

5、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。

6、存款的估值方法

持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利息收入。

7、本基金投資國債期貨等衍生品種合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日

無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。

8、信用衍生品按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價(jià)格進(jìn)行估值，但基金管理人依法應(yīng)

當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除。選定的第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，依照有關(guān)法

律法規(guī)及企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求采用合理估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

9、本基金可以采用第三方估值機(jī)構(gòu)按照上述公允價(jià)值確定原則提供的估值價(jià)格數(shù)據(jù)。

10、上述第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值全價(jià)指第三方估值機(jī)構(gòu)直接提供的估值全價(jià)或第三

方估值機(jī)構(gòu)提供的估值凈價(jià)加每百元應(yīng)計(jì)利息。

11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可

根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

12、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸?
值的公平性。

13、其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。

14、稅收按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等的規(guī)定以及行業(yè)慣例進(jìn)行處理。

15、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新

規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，

雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基

金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方

在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算

結(jié)果對外予以公布。

五、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金

份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)

入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定

的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同

的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金資產(chǎn)凈值、各類

基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同

和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對外公布。

六、估值錯(cuò)誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、

及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金

份額凈值錯(cuò)誤。

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯(cuò)誤類型

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或

投資者自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該

估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承

擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、

系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。

2、估值錯(cuò)誤處理原則

（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，

及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未

及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償

責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而

未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確

認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。

（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對

估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤

責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其

支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得

不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償

額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。

（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。

3、估值錯(cuò)誤處理程序

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定

估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；

（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償

損失；

（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)

進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，

并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并

報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在報(bào)中國

證監(jiān)會(huì)備案的同時(shí)并及時(shí)進(jìn)行公告。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，

基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。

八、基金凈值的確認(rèn)

基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)

工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金

托管人對凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值依據(jù)基金合

同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。

九、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按“四、估值方法”的第11項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不

作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司等發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或

國家會(huì)計(jì)政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托

管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金

資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積

極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶

的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

第十三部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后

的余額；基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)損益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益

的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每份

基金份額每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額可供分配利潤

的10%，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配。

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配

方式是現(xiàn)金分紅。

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基

金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值。

4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，

各基金份額類別對應(yīng)的可供分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等

分配權(quán)。

5、基金份額持有人持有的基金份額（原份額）所獲得的紅利再投資份額的持有期，按

原份額的持有期計(jì)算，即紅利再投資份額的持有期到期日與原份額的持有期到期日相同。

6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人

可在法律法規(guī)允許的前提下酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項(xiàng)調(diào)整不需要召開基金份額

持有人大會(huì)，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、

分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金

紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持

有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)

行。

七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)

的規(guī)定。

第十四部分基金費(fèi)用與稅收

一、基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、銷售服務(wù)費(fèi)；

4、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露

費(fèi)用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；

6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

7、基金的證券、期貨、信用衍生品交易費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、

過戶費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、券商傭金、證券/期貨賬戶相關(guān)費(fèi)用及其他類似性質(zhì)的費(fèi)用等）；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、基金的相關(guān)賬戶開戶及維護(hù)費(fèi)用；

10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.3%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.3%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付，由基金托管人根據(jù)基金管理人

的指令并進(jìn)行復(fù)核后，于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、

休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付，由基金托管人根據(jù)基金管理人

的指令并進(jìn)行復(fù)核后，于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、

休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。

3、銷售服務(wù)費(fèi)

銷售服務(wù)費(fèi)可用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)用。本基金

A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.3%。C類基金份

額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.3%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

H＝E×0.3%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)

E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每個(gè)月月底，按月支付，由基金托管人根據(jù)基金管理

人的指令并進(jìn)行復(fù)核后，于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假

日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。

上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4-10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用

實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的

損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

四、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用按照《中信證券增利一年定期開放債券型集合資產(chǎn)

管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

五、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬

戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見本招募說明

書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)。

六、基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?cái)

產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)

稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項(xiàng)費(fèi)用均為含稅價(jià)格，具體稅率適用中國稅

務(wù)主管機(jī)關(guān)的規(guī)定。

第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

一、基金會(huì)計(jì)政策

1、基金管理人為本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方；

2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，

按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對并以電子或

書面方式確認(rèn)。

二、基金的年度審計(jì)

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)

師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師對本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事

務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

第十六部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)

性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的披露內(nèi)容、

披露方式、登載媒介、報(bào)備方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金

份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國

證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡明

性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國

證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者

復(fù)制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；

6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義

務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》、基金托管協(xié)議

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持

有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法律

文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金申

購和贖回安排、基金投資、基金特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。

3、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概

要信息?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定編制、披露與更新基金產(chǎn)品資料

概要。

基金合同生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管

理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；

基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。

基金合同終止運(yùn)作的，除基金合同另有約定外，基金管理人可以不再更新基金招募說明

書和基金產(chǎn)品資料概要。

4、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活

動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

基金管理人應(yīng)及時(shí)將基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)

議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；

基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。

（二）基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值

基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)

定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通

過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累

計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度

最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

（三）基金份額申購、贖回價(jià)格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖

回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)

網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（四）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告（含資產(chǎn)組合

季度報(bào)告）

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載

于規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)

告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)

告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者

年度報(bào)告。

如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形,為保障

其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”

項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金

的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

分析等。

（五）臨時(shí)報(bào)告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》編制臨時(shí)報(bào)告書，

并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響

的下列事件：

1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金

托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；

8、基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變

動(dòng)；

9、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十；

10、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超

過百分之三十；

11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處

罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大

行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人

或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)

聯(lián)交易事項(xiàng)，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；

14、基金收益分配事項(xiàng)；

15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率

發(fā)生變更；

16、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

17、基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

18、更換基金份額登記機(jī)構(gòu)；

19、本基金開始辦理申購、贖回；

20、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

21、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；

22、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；

23、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值時(shí)；

24、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

25、調(diào)整本基金的基金份額類別設(shè)置；

26、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

27、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大

影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和基金合同約定的其他事項(xiàng)。

（六）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基

金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)

信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清。

（七）基金份額持有人大會(huì)決議

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。

（八）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露

基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持

證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占

基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明

細(xì)。

（九）投資國債期貨的信息披露

基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和更新的招募說明書等文件

中披露國債期貨的交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭

示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。

（十）投資信用衍生品的信息披露

基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）

等文件中披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略、持倉情況等，并充分揭示投資信用衍

生品對基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資目標(biāo)及策略。

（十一）清算報(bào)告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作

出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公

告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

（十二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明

書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。

（十三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人

員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對未公開披露基金信息的管控，并建立基金敏感信息知

情人登記制度?；鸸芾砣?、基金托管人及相關(guān)從業(yè)人員不得泄露未公開披露的基金信息。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與

格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，

對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期

報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審

查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇披露信息的報(bào)刊，單只基金只需選擇一

家報(bào)刊。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，

并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

為強(qiáng)化投資者保護(hù)，提升信息披露服務(wù)質(zhì)量，基金管理人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定之日起，

按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定向投資者及時(shí)提供對其投資決策有重大影響的信息。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供

有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提

下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。前述自主披露

如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)

當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于各自住所，以供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。

八、暫?；蜓舆t基金凈值信息披露的情形

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：

1、不可抗力；

2、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；

3、發(fā)生暫停估值的情形；

4、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。

九、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十七部分側(cè)袋機(jī)制

一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件、實(shí)施程序

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有

人利益的原則，在符合法律法規(guī)及基金合同的約定的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)

商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金份額持有人大會(huì)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并及時(shí)聘請符合《證券法》規(guī)定

的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。

二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回

1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)應(yīng)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確

認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶各類別基金份額持有人名稱和份額。

2、對于啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日收到的贖回申請，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回申請并

支付贖回款項(xiàng)。在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日收到的申購申請，視為投資者對側(cè)袋機(jī)制啟用后的主袋

賬戶提交的申購申請。

3、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換等相關(guān)業(yè)務(wù)；同時(shí)，

基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主

袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購。

4、申購贖回的具體事項(xiàng)安排見基金管理人屆時(shí)的相關(guān)公告。

三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金的投資

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本基金的各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)

為基準(zhǔn)。

基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)

整，但因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。

四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露

主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

五、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。主袋賬戶份額滿足基金合同分紅條

款的，可對主袋賬戶份額進(jìn)行收益分配。

六、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，與處置側(cè)袋賬戶資產(chǎn)相關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋

賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，且不得收取管理費(fèi)。

七、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置清算

特定資產(chǎn)恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將

特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)款項(xiàng)。

側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人及時(shí)聘請符合《證券法》規(guī)

定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。

八、側(cè)袋機(jī)制的信息披露

1、臨時(shí)公告

在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重

大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。

2、基金凈值信息

基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方法和

頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫

停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

3、定期報(bào)告

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對主袋賬戶進(jìn)行編制。側(cè)袋

賬戶相關(guān)信息在定期報(bào)告中單獨(dú)進(jìn)行披露。

九、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)對側(cè)袋機(jī)制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本招募說明書

中關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)、相關(guān)規(guī)定不一致的，以屆時(shí)的法律法規(guī)、相

關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，在對基金份額持有人

利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改、調(diào)整或補(bǔ)充，無需召開基

金份額持有人大會(huì)審議。

第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示

一、市場風(fēng)險(xiǎn)

證券市場價(jià)格因受各種因素的影響而引起的波動(dòng)，將使本基金資產(chǎn)面臨潛在的風(fēng)險(xiǎn)，本

基金的市場風(fēng)險(xiǎn)來源于基金持有的資產(chǎn)市場價(jià)格的波動(dòng)，市場風(fēng)險(xiǎn)主要來源于：

1、政策風(fēng)險(xiǎn)

貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變化對資本市場產(chǎn)生一定的影

響，導(dǎo)致市場價(jià)格波動(dòng)，影響基金的收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

2、利率風(fēng)險(xiǎn)

利率風(fēng)險(xiǎn)是指由于利率變動(dòng)而導(dǎo)致的資產(chǎn)價(jià)格和資產(chǎn)利息的損益。利率波動(dòng)會(huì)直接影

響企業(yè)的融資成本和利潤水平，導(dǎo)致證券市場的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，使基金收益水平隨之

發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

3、信用風(fēng)險(xiǎn)

主要是指因債務(wù)人、交易對手或持倉金融頭寸的發(fā)行人未能履約（包括未能按時(shí)足額還

本付息、未能按時(shí)全面履約等）或信用資質(zhì)惡化而給基金資產(chǎn)帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)。

4、購買力風(fēng)險(xiǎn)

基金的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚鴮?dǎo)致購買

力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。

5、債券收益率曲線變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

債券收益率曲線變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是指與收益率曲線非平行移動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，單一的久期指標(biāo)

并不能充分反映這一風(fēng)險(xiǎn)的存在。

6、再投資風(fēng)險(xiǎn)

再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這與利率上

升所帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即前面所提到的利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長。具體為當(dāng)利率下降時(shí)，基金從

投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí)，將獲得較少的收益率。

7、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)

隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，基金投資的收益水

平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

8、上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競爭、

人員素質(zhì)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。如果本基金所投資的上市公司盈利下降，其股票價(jià)

格可能會(huì)下跌，或能夠用于分配的利潤減少，導(dǎo)致本基金投資收益減少。

二、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因證券市場交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。流

動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，致使沒有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付贖回支付所引致的風(fēng)險(xiǎn)。

1、基金申購、贖回安排

本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“基金份額的申購與贖回”章節(jié)。

2、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動(dòng)性較好的規(guī)范型交

易場所，主要投資對象為具有良好流動(dòng)性的股票、債券和貨幣市場工具等，同時(shí)本基金基于

分散投資的原則在行業(yè)和個(gè)券方面未有高集中度的特征，綜合評(píng)估在正常市場環(huán)境下本基

金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)適中。

3、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施

在本基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況或巨額

贖回份額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時(shí)，對于單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日超過

上一開放日基金總份額10%以上部分的贖回申請，將自動(dòng)進(jìn)行延期辦理。具體內(nèi)容詳見本招

募說明書第九部分。

4、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

在市場大幅波動(dòng)、流動(dòng)性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對投資者巨額贖回的情形時(shí)，基

金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，謹(jǐn)慎選取

延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項(xiàng)、暫停基金估值、擺動(dòng)定價(jià)、

實(shí)施側(cè)袋機(jī)制等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具作為輔助措施。對于各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的使用，

基金管理人將依照嚴(yán)格審批、審慎決策的原則，及時(shí)有效地對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測和評(píng)估，使用前

經(jīng)過內(nèi)部審批程序并與基金托管人協(xié)商一致。在實(shí)際運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，投資

者的贖回申請、贖回款項(xiàng)支付等可能受到相應(yīng)影響，基金管理人將嚴(yán)格依照法律法規(guī)及基金

合同的約定進(jìn)行操作，全面保障投資者的合法權(quán)益。

三、管理風(fēng)險(xiǎn)

在基金管理運(yùn)作過程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響其對信

息的獲取和對經(jīng)濟(jì)形勢、證券價(jià)格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。因此，本基金可能

因?yàn)榛鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭?、管理手段和管理技術(shù)等因素影響基金收益水平。

四、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)

1、本基金作為債券型基金，債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，該類債券的特定風(fēng)險(xiǎn)

即成為本基金及投資者主要面對的特定投資風(fēng)險(xiǎn)。債券的投資收益會(huì)受到宏觀經(jīng)濟(jì)、政府產(chǎn)

業(yè)政策、貨幣政策、市場需求變化、行業(yè)波動(dòng)等因素的影響，可能存在所選投資標(biāo)的的成長

性與市場一致預(yù)期不符而造成個(gè)券價(jià)格表現(xiàn)低于預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。

2、本基金可能投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具。資產(chǎn)支

持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。本基金將本著謹(jǐn)慎和控制

風(fēng)險(xiǎn)的原則進(jìn)行資產(chǎn)支持證券投資，請基金份額持有人關(guān)注包括投資資產(chǎn)支持證券可能導(dǎo)

致的基金凈值波動(dòng)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。

3、本基金可能參與債券回購。債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能，但也存

在一定的風(fēng)險(xiǎn)。債券回購的主要風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)及波動(dòng)性加大的風(fēng)險(xiǎn)，其中，

信用風(fēng)險(xiǎn)指回購交易中交易對手在回購到期時(shí)，不能償還全部或部分證券或價(jià)款，造成基金

凈值損失的風(fēng)險(xiǎn)；投資風(fēng)險(xiǎn)是指在進(jìn)行回購操作時(shí)，回購利率大于債券投資收益而導(dǎo)致的風(fēng)

險(xiǎn)以及由于回購操作導(dǎo)致投資總量放大，致使整個(gè)組合風(fēng)險(xiǎn)放大的風(fēng)險(xiǎn)；而波動(dòng)性加大的風(fēng)

險(xiǎn)是指在進(jìn)行回購操作時(shí)，在對基金組合收益進(jìn)行放大的同時(shí)，也對基金組合的波動(dòng)性（標(biāo)

準(zhǔn)差）進(jìn)行了放大，即基金組合的風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)加大。回購比例越高，風(fēng)險(xiǎn)暴露程度也就越高，

對基金凈值造成損失的可能性也就越大。

4、本基金可能投資于國債期貨。國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有

杠桿性，當(dāng)相應(yīng)期限國債收益率出現(xiàn)不利變動(dòng)時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致投資人權(quán)益遭受較大損失。國

債期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平

倉，可能給投資帶來重大損失。

5、本基金可能投資于城投債，宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、財(cái)政收入波動(dòng)、土地價(jià)格波動(dòng)、融資平

臺(tái)政策變化等因素會(huì)對城投公司的經(jīng)營狀況及盈利能力造成較大影響，進(jìn)而影響本基金的

投資收益。

6、本基金可能投資于次級(jí)債券。除非發(fā)行人結(jié)業(yè)、倒閉或清算，本基金不能要求發(fā)行

人加速償還次級(jí)債券的本金和利息。次級(jí)債券本金的清償順序和利息的支付順序排在發(fā)行

人的一般債權(quán)人之后。如果發(fā)行人沒有能力清償其他負(fù)債的本金和利息，則在該狀態(tài)結(jié)束

前，發(fā)行人不能支付次級(jí)債券的本金和利息。次級(jí)債券的發(fā)行人如發(fā)生破產(chǎn)清算，次級(jí)債券

本金的清償順序和利息的支付順序排在發(fā)行人的一般債權(quán)人之后，若發(fā)行人無法足額償還

其他一般債權(quán)人的本金和利息，則本基金投資次級(jí)債券的本金和利息全部損失，無法獲得償

付；即使發(fā)行人足額償還其他一般債權(quán)人的本金和利息，仍然存在本基金投資次級(jí)債券的本

金和利息全部或部分無法獲得償付的風(fēng)險(xiǎn)，對本基金造成不利影響。

針對含有減記條款的次級(jí)債券，當(dāng)發(fā)生觸發(fā)事件（即滿足發(fā)行文件約定的發(fā)行人有權(quán)對

債券本金進(jìn)行減記）時(shí)，在無需獲得債券持有人同意的情況下，發(fā)行人有權(quán)根據(jù)發(fā)行文件對

該次級(jí)債券的本金進(jìn)行全額減記，任何尚未支付的本金和累積應(yīng)付利息均將不再支付，即該

債券被永久性注銷，且在任何條件下不再被恢復(fù)，此種情況下，本基金面臨投資次級(jí)債券的

全部本金和利息將無法得到償付，全部確認(rèn)為損失的風(fēng)險(xiǎn)。

7、本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品作為一種金融衍生品，具備一些特有的

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。投資信用衍生品主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)：

（1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：是指信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過程中因無法找到交易對手或交易對手

較少，導(dǎo)致難以以合理價(jià)格進(jìn)行變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）償付風(fēng)險(xiǎn)：在信用衍生品的存續(xù)期內(nèi)，由于不可控制的市場環(huán)境及變化，創(chuàng)設(shè)機(jī)

構(gòu)可能出現(xiàn)經(jīng)營狀況不佳或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期發(fā)生偏差，從而影響信用衍生品結(jié)算

的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所受保護(hù)債券主體經(jīng)營情況或利率環(huán)境變化引起

信用衍生品交易價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

8、本基金A類或C類基金份額每個(gè)開放日開放申購，但本基金對基金份額持有人持有的

A類或C類基金份額均設(shè)置一年的最短持有期限。在最短持有期限內(nèi)，A類或C類基金份額不

能贖回；在最短持有期限到期后的下一個(gè)工作日起（含），A類或C類基金份額持有人方可

就該基金份額提出贖回申請。

9、基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的

現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份

額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》

執(zhí)行。

五、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)

側(cè)袋機(jī)制屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清

算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但

基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回、轉(zhuǎn)

換等業(yè)務(wù)，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在

啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，側(cè)袋賬戶

對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間和最終變現(xiàn)價(jià)格都具有不確定性，并且有可能變現(xiàn)價(jià)格大幅低于

啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

對于啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日收到的贖回申請，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支

付贖回款項(xiàng)，當(dāng)日收到的申購申請，視為投資者對側(cè)袋機(jī)制啟用后的主袋賬戶提交的申購申

請辦理，可能與投資者的預(yù)期存在差異，從而影響投資者的投資和資金安排。

實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期

報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格

的承諾，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合

理確定申購政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。

啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋

賬戶資產(chǎn)，因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。

六、其它風(fēng)險(xiǎn)

1、操作風(fēng)險(xiǎn)

相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失

誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)

故障等風(fēng)險(xiǎn)。

2、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

在開放式基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而

影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自基金管理人、

登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等等。

3、法律風(fēng)險(xiǎn)

由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場行為受到限制或合同不能正常執(zhí)行，導(dǎo)致基金資產(chǎn)

的損失。

4、法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征描述不同于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、基金管理人與銷售機(jī)構(gòu)之間的產(chǎn)

品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)收益特征描述不等同于本基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收

益特征的描述是基金管理人基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描

述，而本基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、結(jié)合本基金的

相關(guān)要素信息、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征和程度等、運(yùn)用自身所使用的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方法確定

并各自披露的。

此外，由于基金管理人與外部銷售機(jī)構(gòu)之間以及不同的銷售機(jī)構(gòu)之間采用的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)劃分方法均可能存在不同，因此基金管理人與各外部銷售機(jī)構(gòu)各自確定的本基金風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)均可能存在不同，但依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，銷售機(jī)構(gòu)向投資人推介本基金時(shí)，所依

據(jù)的本基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果不得低于基金管理人作出的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果，投資人在購

買本基金時(shí)需充分了解本基金的相關(guān)信息，按照要求完成自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評(píng)，并選擇產(chǎn)

品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品進(jìn)行購買。

5、其他風(fēng)險(xiǎn)

戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金

資產(chǎn)的損失。金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自

身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過

的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)

基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效

后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承

接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

三、基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合

《證券法》規(guī)定的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可

以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變

現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法

律意見書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變

現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用

由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)

計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算

公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。

七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。

第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要

基金合同的內(nèi)容摘要見附件一。

第二十一部分托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要見附件二。

第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)

對本基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)提供。

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)基金份額持有

人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：

（一）資料發(fā)送

1、基金交易對賬單

基金管理人根據(jù)持有人賬戶情況定期或不定期發(fā)送對賬單，但由于基金份額持有人在本

公司未詳實(shí)填寫或更新客戶資料（含姓名、手機(jī)號(hào)碼、電子郵箱、郵寄地址、郵政編碼等）

導(dǎo)致基金管理人無法送出的除外。

2、其他相關(guān)的信息資料

指隨基金交易對賬單不定期發(fā)送的基金資訊材料。

（二）電子交易

持有中國建設(shè)銀行儲(chǔ)蓄卡、中國農(nóng)業(yè)銀行借記卡、中國工商銀行借記卡、中國銀行借記

卡、招商銀行儲(chǔ)蓄卡、交通銀行太平洋借記卡、興業(yè)銀行借記卡、民生銀行借記卡、浦發(fā)銀

行借記卡、廣發(fā)銀行借記卡、上海銀行借記卡、平安銀行借記卡、中國郵政儲(chǔ)蓄銀行借記卡、

華夏銀行借記卡、光大銀行借記卡、北京銀行借記卡等銀行卡的個(gè)人投資者，以及在華夏基

金投資理財(cái)中心開戶的個(gè)人投資者，在登錄本公司網(wǎng)站（www.ChinaAMC.com）或本公司移

動(dòng)客戶端，與本公司達(dá)成電子交易的相關(guān)協(xié)議，接受本公司有關(guān)服務(wù)條款并辦理相關(guān)手續(xù)后，

即可辦理基金賬戶開立、基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換、資料變更、分紅方式變更、信息查詢等各

項(xiàng)業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站查詢。

（三）電子郵件及短信服務(wù)

投資者在申請開立本公司基金賬戶時(shí)如預(yù)留準(zhǔn)確的電子郵箱地址、手機(jī)號(hào)碼，將不定期

通過郵件、短信形式獲得市場資訊、產(chǎn)品信息、公司動(dòng)態(tài)等服務(wù)提示。

（四）呼叫中心

1、自動(dòng)語音服務(wù)

提供每周7天、每天24小時(shí)的自動(dòng)語音服務(wù)，客戶可通過電話查詢最新熱點(diǎn)問題、基

金份額凈值、基金賬戶余額等信息。

2、人工電話服務(wù)

提供每周7天的人工服務(wù)。周一至周五的人工電話服務(wù)時(shí)間為8：30~21：00，周六至

周日的人工電話服務(wù)時(shí)間為8：30~17：00，法定節(jié)假日除外。

客戶服務(wù)電話：400-818-6666

客戶服務(wù)傳真：010-63136700

（五）在線服務(wù)

投資者可通過本公司網(wǎng)站、APP、微信公眾號(hào)、微官網(wǎng)等渠道獲得在線服務(wù)。

1、查詢服務(wù)

投資者可登錄本公司網(wǎng)站“基金賬戶查詢”，查詢基金賬戶情況、更改個(gè)人信息。

2、自助服務(wù)

在線客服提供每周7天、每天24小時(shí)的自助服務(wù)，投資者可通過在線客服查詢最新熱

點(diǎn)問題、業(yè)務(wù)規(guī)則、基金份額凈值等信息。

3、人工服務(wù)

周一至周五的在線客服人工服務(wù)時(shí)間為8：30~21：00，周六至周日的在線客服人工服

務(wù)時(shí)間為8：30~17：00，法定節(jié)假日除外。

4、資訊服務(wù)

投資者可通過本公司網(wǎng)站獲取基金和基金管理人各類信息，包括基金法律文件、基金管

理人最新動(dòng)態(tài)、熱點(diǎn)問題等。

公司網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com

電子信箱：service@ChinaAMC.com

（六）客戶投訴和建議處理

投資者可以通過基金管理人提供的呼叫中心人工電話、在線客服、書信、電子郵件、傳

真等渠道對基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建議。投資者還可以通過代

銷機(jī)構(gòu)的服務(wù)電話對該代銷機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建議。

第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于各自住所。投資人在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。

第二十四部分備查文件

（一）備查文件目錄

1、中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予中信證券增利一年定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更注冊為華

夏增利一年持有期債券型證券投資基金的批復(fù)。

2、《華夏增利一年持有期債券型證券投資基金基金合同》。

3、《華夏增利一年持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議》。

4、法律意見書。

5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照。

6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照。

（二）存放地點(diǎn)

備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。

（三）查閱方式

投資者可在營業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱備查文件。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得備查文

件的復(fù)制件或復(fù)印件。

華夏基金管理有限公司

二〇二五年十二月十六日

附件一：基金合同摘要

第一部分基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況

名稱：華夏基金管理有限公司

住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號(hào)院

法定代表人：鄒迎光

設(shè)立日期：1998年4月9日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]16號(hào)文

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：2.38億元人民幣

存續(xù)期限：100年

聯(lián)系電話：400-818-6666

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)

用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基

金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基

金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基

金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法

律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外

部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交

易過戶、轉(zhuǎn)托管和定期定額投資等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的

申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式

管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行

證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己

及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基金合

同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的

價(jià)格；

（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（10）編制基金季度、中期和年度報(bào)告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金

合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但依

法向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金

收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合

基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料不少

于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合

理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金

托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)

當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追

償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行

為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（25）建立并保存基金份額持有人名冊；

（26）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡況

名稱：中信銀行股份有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層

法定代表人：方合英

成立時(shí)間：1987年4月20日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中華人民共和國國務(wù)院辦公廳國辦函[1987]14號(hào)

組織形式：股份有限公司

注冊資本：489.35億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]125號(hào)

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)

用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及

國家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)

會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦

理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉

基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)

產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對

所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、

資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己

及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》

的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，

在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但依法向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)及審計(jì)、

法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、

贖回價(jià)格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、基金季度、中期和年度報(bào)告出具意見，說明基金管理人在

各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金

合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料不少于法律法規(guī)規(guī)定

的最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配

合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》、托管協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其

退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管

理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

三、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資

者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事

人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在

《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)

益。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不

限于：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行

使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不

限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件；

（2）了解所投資基金，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出

投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

第二部分基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表

基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持

有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會(huì)未設(shè)日常機(jī)構(gòu)，如今后設(shè)立基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)，按

照相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。

一、召開事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)，法律法規(guī)、中

國證監(jiān)會(huì)或《基金合同》另有規(guī)定的除外：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，提高銷售服務(wù)費(fèi)；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人

（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持

有人大會(huì)；

（12）對《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)

的事項(xiàng)。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不

利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后修改，不需召開基金份

額持有人大會(huì)：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；

（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低基金的贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)或變更收費(fèi)方式，

增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置及對基金份額分類辦法、規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基

金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、收益分配等業(yè)務(wù)的規(guī)則；

（6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。

二、會(huì)議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召

集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提

議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，

基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60

日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金

份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起

10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提

出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提

出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額

持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上

（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱?
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻

礙、干擾。

6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

三、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?
額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；

（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限

等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說明本次

基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決

意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)

票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對表決意見

的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人

到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的

計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。

四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式

基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)或法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的其他

方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，

現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人

或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行

基金份額持有人大會(huì)議程：

（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份

額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，

并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金

份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登

記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在

原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召

集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的

基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形式或會(huì)議

通知約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會(huì)應(yīng)以書面

方式或會(huì)議通知約定的其他方式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)

提示性公告，法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管

理人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人

為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持

有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有

的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表

決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日

基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以

后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有

人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的基金份額持有人直接出具表決意

見或授權(quán)他人代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意

見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持

有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通

知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式

召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由

會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。

4、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，

授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。

五、議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終

止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金

合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份

額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。

基金份額持有人大會(huì)不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會(huì)

在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，

然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理

人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)

其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，

則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)

生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司?
不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名

稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和

聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后

2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外

的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更

換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過

方為有效。

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通

知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表

決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決

意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表

決。

在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為準(zhǔn)。

七、計(jì)票

1、現(xiàn)場開會(huì)

（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)

議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大

會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持

有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份

額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場公布計(jì)票

結(jié)果。

（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在

宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以

一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不

影響計(jì)票的效力。

2、通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)

代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)

對其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，

不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

八、生效與公告

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上

公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。

生效的基金份額持有人大會(huì)決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束

力。

九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應(yīng)分別

由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)同一類別的每份基金

份額具有平等的表決權(quán)；表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無表決權(quán)。

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額

持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召

集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符

合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%

以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基

金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持

有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

4、當(dāng)參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月

以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上

（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；

5、現(xiàn)場開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）

選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含

二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上

（含三分之二）通過。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定，本節(jié)有特殊約定的以本節(jié)特

殊約定內(nèi)容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分其他相關(guān)約定。

十、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，

凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被

取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行

修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。

第三部分基金收益分配原則、執(zhí)行方式

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的

余額；基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)損益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益

的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每份基

金份額每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額可供分配利潤的

10%，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配。

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配

方式是現(xiàn)金分紅。

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基

金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值。

4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各

基金份額類別對應(yīng)的可供分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分

配權(quán)。

5、基金份額持有人持有的基金份額（原份額）所獲得的紅利再投資份額的持有期，按

原份額的持有期計(jì)算，即紅利再投資份額的持有期到期日與原份額的持有期到期日相同。

6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人可

在法律法規(guī)允許的前提下酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項(xiàng)調(diào)整不需要召開基金份額持

有人大會(huì)，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、

分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)

金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額

持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》

執(zhí)行。

七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。

第四部分與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例

一、基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、銷售服務(wù)費(fèi)；

4、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露

費(fèi)用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；

6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

7、基金的證券、期貨、信用衍生品交易費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、

過戶費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、券商傭金、證券/期貨賬戶相關(guān)費(fèi)用及其他類似性質(zhì)的費(fèi)用等）；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、基金的相關(guān)賬戶開戶及維護(hù)費(fèi)用；

10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.3%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.3%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付，由基金托管人根據(jù)基金管理人

的指令并進(jìn)行復(fù)核后，于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、

休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付，由基金托管人根據(jù)基金管理人

的指令并進(jìn)行復(fù)核后，于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、

休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。

3、銷售服務(wù)費(fèi)

銷售服務(wù)費(fèi)可用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)用。本基金

A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.3%。C類基金份

額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.3%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

H＝E×0.3%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)

E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每個(gè)月月底，按月支付，由基金托管人根據(jù)基金管理

人的指令并進(jìn)行復(fù)核后，于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假

日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。

上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用

實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的

損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

四、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用按照《中信證券增利一年定期開放債券型集合資產(chǎn)

管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

五、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬

戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見招募說明書

的規(guī)定。

六、基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?cái)

產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)

稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項(xiàng)費(fèi)用均為含稅價(jià)格，具體稅率適用中國稅

務(wù)主管機(jī)關(guān)的規(guī)定。

第五部分基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制

一、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券（含國債、金融債、企業(yè)債、

公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、超

短期融資券、中期票據(jù)、地方政府債等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款

（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、國債期貨、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證

監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。

本基金不參與一級(jí)市場新股申購或增發(fā)新股，也不直接從二級(jí)市場上買入股票等權(quán)益類

資產(chǎn)，因所持可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股形成的股票、因所持可交換債券換股形成的股票，在其可上市

交易后不超過10個(gè)交易日的時(shí)間內(nèi)賣出。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可

以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于

可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）的比例不超過基金資產(chǎn)的20%。每個(gè)交易日日終在扣除國

債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日

在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更上述投資品種的比例限制，以變更后的比例為準(zhǔn)，基金管

理人在依法履行適當(dāng)程序后，可對本基金的投資比例做相應(yīng)調(diào)整。

二、投資限制

（一）組合限制

本基金的投資組合將遵循以下比例限制：

（1）本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于可轉(zhuǎn)換債券（含分

離交易可轉(zhuǎn)債）的比例不超過基金資產(chǎn)的20%；

（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于

基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、

存出保證金和應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10%；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證

券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得

超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；

（9）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得

超過該上市公司可流通股票的15%，本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司

發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

（10）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%。

因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符

合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

（11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（12）本基金參與信用衍生品投資，需遵守下列投資比例限制：本基金不持有具有信用

保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信用衍生品；本基金持有的信用衍生品名義本金

不得超過本基金中所對應(yīng)受保護(hù)債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護(hù)賣方的各類

信用衍生品名義本金合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行

人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例

的，基金管理人應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；

（13）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；

（14）本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：本基金在任何交易日日終，持有

的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出

國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券總市值的30%；基金所持有的債券（不含到期日

在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合

基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合

約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

（15）本基金不參與一級(jí)市場新股申購或增發(fā)新股，也不直接從二級(jí)市場上買入股票等

權(quán)益類資產(chǎn)，因所持可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股形成的股票、因所持可交換債券換股形成的股票，在其

可上市交易后不超過10個(gè)交易日的時(shí)間內(nèi)賣出。

（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資比例限制。

除上述第（2）、（10）、（11）、（12）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)

行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比

例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)

行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律

法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金

投資不再受相關(guān)限制。

（二）禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

1、承銷證券；

2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

5、向其基金管理人、基金托管人出資；

6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者

與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交

易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利

益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事

先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)

審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事

項(xiàng)進(jìn)行審查。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。

三、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有

人利益的原則，在符合法律法規(guī)及基金合同的約定的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)

商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金份額持有人大會(huì)審

議。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基

準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等

對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書的規(guī)定。

第六部分基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)

定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通

過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累

計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度

最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

第七部分基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議

通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定

可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公

告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效

后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

三、基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合

《證券法》規(guī)定的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可

以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變

現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法

律意見書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)

變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用

由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)

計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算

公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。

七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。

第八部分爭議解決方式

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友

好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)屆

時(shí)有效的仲裁規(guī)則按普通程序進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人

均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金

合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港、澳門和臺(tái)灣法律）管轄。

第九部分基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

1、《基金合同》正本一式五份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、基金托管

人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

2、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公

場所和營業(yè)場所查閱。

附件二：基金托管協(xié)議摘要

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人

1基金管理人：

名稱：華夏基金管理有限公司

住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號(hào)院

法定代表人：鄒迎光

設(shè)立日期：1998年4月9日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]16號(hào)文

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：2.38億元人民幣

存續(xù)期限：100年

聯(lián)系電話：400-818-6666

2基金托管人：

名稱：中信銀行股份有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層

法定代表人：方合英

成立時(shí)間：1987年4月20日

批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國辦函[1987]14號(hào)

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2004]125號(hào)

組織形式：股份有限公司

注冊資本：489.35億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

一、基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)

1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對基金投資范圍、投資對

象進(jìn)行監(jiān)督。本基金將投資于以下金融工具：

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券（含國債、金融債、企業(yè)債、

公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、超

短期融資券、中期票據(jù)、地方政府債等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款

（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、國債期貨、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證

監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。

本基金不參與一級(jí)市場新股申購或增發(fā)新股，也不直接從二級(jí)市場上買入股票等權(quán)益類

資產(chǎn)，因所持可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股形成的股票、因所持可交換債券換股形成的股票，在其可上市

交易后不超過10個(gè)交易日的時(shí)間內(nèi)賣出。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可

以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于

可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）的比例不超過基金資產(chǎn)的20%。每個(gè)交易日日終在扣除國

債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日

在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。

2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下述基金投融資比例進(jìn)行

監(jiān)督：

本基金的投資組合將遵循以下比例限制：

（1）本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于可轉(zhuǎn)換債券（含分

離交易可轉(zhuǎn)債）的比例不超過基金資產(chǎn)的20%；

（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于

基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、

存出保證金和應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10%；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證

券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得

超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；

（9）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得

超過該上市公司可流通股票的15%，本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司

發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

（10）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%。

因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符

合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

（11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（12）本基金參與信用衍生品投資，需遵守下列投資比例限制：本基金不持有具有信用

保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信用衍生品；本基金持有的信用衍生品名義本金

不得超過本基金中所對應(yīng)受保護(hù)債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護(hù)賣方的各類

信用衍生品名義本金合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行

人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例

的，基金管理人應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；

（13）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；

（14）本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：本基金在任何交易日日終，持有

的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出

國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券總市值的30%；基金所持有的債券（不含到期日

在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合

基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合

約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

（15）本基金不參與一級(jí)市場新股申購或增發(fā)新股，也不直接從二級(jí)市場上買入股票等

權(quán)益類資產(chǎn)，因所持可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股形成的股票、因所持可交換債券換股形成的股票，在其

可上市交易后不超過10個(gè)交易日的時(shí)間內(nèi)賣出。

（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資比例限制。

除上述第（2）、（10）、（11）、（12）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)

行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比

例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)

行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律

法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金

投資不再受相關(guān)限制。

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人

利益的原則，在符合法律法規(guī)及基金合同的約定的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商

一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋機(jī)制的具體規(guī)則依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同及招募說明書的約定執(zhí)行。

3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下述基金投資禁止行為進(jìn)

行監(jiān)督：

根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，本基金禁止從事下列行為：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者

與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交

易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利

益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事

先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)

審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事

項(xiàng)進(jìn)行審查。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。

4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對于基金關(guān)聯(lián)投資限制進(jìn)行

監(jiān)督：

根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提

供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及其更新，加蓋公

章并書面提交，并確保所提供名單的真實(shí)性、完整性、全面性。名單變更后基金管理人、基

金托管人應(yīng)及時(shí)發(fā)送對方，相應(yīng)方于2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行回函確認(rèn)已知名單的變更。名單變更

時(shí)間以基金管理人、基金托管人收到對方回函確認(rèn)的時(shí)間為準(zhǔn)。

若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁止基金從事的交易時(shí)，基金托管

人應(yīng)及時(shí)提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該交易的發(fā)生，若基金托管人采取必要措

施后仍無法阻止該交易發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由此造成的損失和責(zé)任

基金托管人不予承擔(dān)。對于交易所場內(nèi)已成交的違規(guī)交易，基金托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和

交易所規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行結(jié)算，同時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，基金托管人沒有過錯(cuò)的不承擔(dān)由此造

成的損失和責(zé)任。

5、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對基金管理人參與銀行間債

券市場進(jìn)行監(jiān)督：

基金管理人參與銀行間市場交易，應(yīng)按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則評(píng)估交易對手資信風(fēng)險(xiǎn)，

并自主選擇交易對手。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與銀行間市場的丙類會(huì)員進(jìn)行債券交易

的，可以通過郵件、電話等雙方認(rèn)可的方式提醒基金管理人，基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管

人提供可行性說明?；鸸芾砣藨?yīng)確?？尚行哉f明內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整?；鹜泄苋瞬粚?
基金管理人提供的可行性說明進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查?；鸸芾砣送?，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行

交易并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。

基金管理人在銀行間市場進(jìn)行現(xiàn)券買賣和回購交易時(shí)，以DVP(券款兌付)的交易結(jié)算方

式進(jìn)行交易。

6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人選擇存款銀

行進(jìn)行監(jiān)督：

基金投資銀行存款的信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等級(jí)、存款銀行的支付能力等涉

及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人應(yīng)基于審慎原則評(píng)估存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)并據(jù)此選

擇存款銀行。因基金管理人違反上述原則給基金造成的損失，基金托管人沒有過錯(cuò)的不承擔(dān)

責(zé)任。

二、基金托管人對基金管理人業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和核查的有關(guān)措施：

1、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、

各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信

息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。

2、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、基金合同、本

協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知

后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。

3、在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；?
管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

4、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反基金合同約

定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。

5、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)

和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國證監(jiān)

會(huì)報(bào)告，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

6、基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基

金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)要求需

向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

7、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基

金管理人限期糾正。

8、基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采

取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不

改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

9、基金管理人應(yīng)遵守中華人民共和國反洗錢法律法規(guī)，不參與涉嫌洗錢、恐怖融資、

擴(kuò)散融資等違法犯罪活動(dòng)。按照法律法規(guī)的要求，主動(dòng)配合基金托管人客戶身份識(shí)別與盡職

調(diào)查，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整客戶資料，遵守反洗錢與反恐怖融資相關(guān)管理規(guī)定。對具備合

理理由懷疑涉嫌洗錢、恐怖融資的客戶，基金托管人將按照中國人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定采

取必要管控措施。

三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

1、基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金

托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶（也稱“托管賬戶”、“銀行賬戶”）和各

類證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基

金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。

2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)

行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合

同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，基

金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對確認(rèn)并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金

管理人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藢?
基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正或未在合理期限內(nèi)確認(rèn)的，基金管理人應(yīng)報(bào)告

中國證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基金托管人賠償基金、基金管理人因此所遭受的損失。

3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基

金托管人限期糾正。

4、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供

基金管理人核查基金財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。

5、基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采

取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不

改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管

一、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定、基金合同和本協(xié)議約定及

基金管理人的正當(dāng)指令外，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。

3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。

4、基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其

他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。

5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，

如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。

6、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)。

五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算

一、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序

1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。各類基金份額凈值是指計(jì)

算日該類基金資產(chǎn)凈值除以該計(jì)算日該類基金份額總份額后的數(shù)值。各類基金份額凈值的計(jì)

算保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸?
理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同

的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合基金合同、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及其他法律、法規(guī)的

規(guī)定?；饍糁敌畔⒂苫鸸芾砣素?fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日

交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金份額凈值并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?
凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按約定對基金凈值

予以公布。

3、根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金凈值信息，基金托管人復(fù)核、審查基

金管理人計(jì)算的基金凈值信息。因此，本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)

的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管

理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。

六、基金份額持有人名冊的保管

1、基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，基金份額持有人

名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

2、基金份額持有人名冊由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基

金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采

用電子或文檔的形式。保管期限至少20年，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

3、基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人定期或不定期提交基金份額持有人名冊?；鸱?
額持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鹜泄苋丝梢圆?
用電子或文檔的形式妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限至少20年，法律法規(guī)另有規(guī)

定的從其規(guī)定?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其

他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。

4、若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按

有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

七、爭議解決方式

1、本協(xié)議及本協(xié)議項(xiàng)下各方的權(quán)利和義務(wù)適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，

不包括香港、澳門和臺(tái)灣法律），并按照中華人民共和國法律解釋。

2、凡因本協(xié)議產(chǎn)生的及與本協(xié)議有關(guān)的爭議，當(dāng)事人雙方均應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，

應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則按普通程序進(jìn)行仲裁，仲

裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局性的并對雙方當(dāng)事人具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，

仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

3、爭議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基

金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

八、托管協(xié)議的修改與終止

1、托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)

容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。

2、基金托管協(xié)議終止的情形

發(fā)生以下情況，本協(xié)議終止：

（1）基金合同終止；

（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；

（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

（4）發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。


              
                
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