萬家增強收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同
萬家增強收益?zhèn)妥C券投資基金
基金合同（更新）
基金管理人：萬家基金管理有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
二〇二五年十二月修訂
目錄
一、前言............................................................3
二、釋義............................................................5
三、基金的基本情況.................................................10
四、基金的歷史沿革.................................................12
五、基金的存續(xù).....................................................13
六、基金份額的申購與贖回...........................................14
七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).......................................22
八、基金份額持有人大會.............................................29
九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.........................38
十、基金的托管.....................................................41
十一、基金份額的注冊登記...........................................42
十二、基金的投資...................................................43
十三、基金的財產(chǎn)...................................................53
十四、基金資產(chǎn)的估值...............................................54
十五、基金的費用與稅收.............................................62
十六、基金的收益與分配.............................................65
十七、基金的會計和審計.............................................67
十八、基金的信息披露...............................................68
十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.........................75
二十、違約責(zé)任.....................................................78
二十一、爭議的處理.................................................79
二十二、基金合同的效力.............................................80
二十三、基金合同摘要...............................................81
一、前言
(一)訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1.訂立本基金合同的目的是保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的
權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運作，保障基金財產(chǎn)的安全。
2.訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱
“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦
法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦
法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦
法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動
性風(fēng)險管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
3.訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)
益。
(二)基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他
與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金
合同不一致或有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。本基金合同當(dāng)事人包括基金管理人、基
金托管人和基金份額持有人。
基金投資者自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合
同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。本基
金合同的當(dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
(三)萬家增強收益?zhèn)妥C券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)
核準(zhǔn)。
中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)
性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守，誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)
容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同不一致或有沖突，
以基金合同為準(zhǔn)。
基金合同應(yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或
更新導(dǎo)致基金合同的內(nèi)容存在與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致之處，應(yīng)當(dāng)以屆
時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時作出相應(yīng)變更和調(diào)整，同時就該等變更或調(diào)整
進行公告。
（五）本基金合同約定的基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新要求，自《信息
披露辦法》實施之日起一年后開始執(zhí)行。
（六）本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基
金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險。
（七）當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行
相應(yīng)程序后，可以啟動側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)
袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申
購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定
風(fēng)險。
二、釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指萬家增強收益?zhèn)妥C券投資基金，本基金由萬家保本增
值證券投資基金修改基金合同而成
2.基金管理人或本基金管理人：指萬家基金管理有限公司
3.基金托管人或本基金托管人：指中國農(nóng)業(yè)銀行
4.基金合同或本基金合同：指《萬家增強收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》
及對本基金合同的任何有效修訂和補充，本基金合同由《萬家保本增值證券投資基
金基金合同》修訂而成
5.托管協(xié)議或本托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《萬家
增強收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充，
本托管協(xié)議由《萬家保本增值證券投資基金托管協(xié)議》修訂而成
6.招募說明書：指《萬家增強收益?zhèn)妥C券投資基金招募說明書》及其更新
7.萬家保本基金：指萬家保本增值證券投資基金
8.法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方
性法規(guī)、地方政府規(guī)章及其他規(guī)范性文件及對該等法律法規(guī)不時作出的修訂。
9.《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第
五次會議通過，自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及
對其不時作出的修訂
10.《銷售辦法》：指《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布
機關(guān)對其不時做出的修訂
11.《信息披露辦法》：指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及對其
不時作出的修訂
12.《運作辦法》：指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其
不時做出的修訂
13.《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管
理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14.中國：指中華人民共和國，就本基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)
15.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會或其地方派出機構(gòu)
16.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局等對銀
行業(yè)金融機構(gòu)進行監(jiān)督和管理的機構(gòu)
17.基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)
的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18.個人投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會允許可以投資證券投資
基金的自然人
19.機構(gòu)投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的在中國依法注
冊登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的機構(gòu)
20.合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦
法》及其他現(xiàn)實有效的相關(guān)法律法規(guī)的可投資于中國境內(nèi)證券市場的中國境外的機
構(gòu)投資者
21.基金投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者的合稱
22.基金份額持有人：指依招募說明書和基金合同合法取得基金份額的基金投
資者
23.基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管
及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24.銷售機構(gòu)：指直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)
25.直銷機構(gòu)：指萬家基金管理有限公司
26.代銷機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金
代銷業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)
務(wù)的機構(gòu)
27.基金銷售網(wǎng)點：指直銷機構(gòu)的直銷中心及代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點
28.注冊登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包
括基金投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、
清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等
29.注冊登記機構(gòu)：指辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。基金的注冊登記機構(gòu)為萬家
基金管理有限公司或接受萬家基金管理有限公司委托代為辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
30.基金賬戶：指注冊登記機構(gòu)為基金投資者開立的、記錄其持有的、基金管
理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
31.基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為基金投資者開立的、記錄基金投資者通過該
銷售機構(gòu)買賣基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶
32.基金合同生效日：指《萬家增強收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》生效
起始日，本基金合同自萬家保本增值證券投資基金第一個保本周期到期日的次日生
效，原《萬家保本增值證券投資基金基金合同》自同一日起失效
33.基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，按照基金
合同規(guī)定的程序終止基金合同的日期
34.存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
35．集中申購期：指本基金合同生效后僅開放申購、不開放贖回的一段時間，
最長不超過1個月
36.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
37.日：指公歷日
38.月：指公歷月
39.T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理基金投資者有效申請工作日
40.T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
41.開放日：指銷售機構(gòu)為基金投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的
工作日
42.交易時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
43.認購：指在基金募集期間，基金投資者申請購買基金份額的行為
44.申購：指在基金存續(xù)期內(nèi)，基金投資者申請購買基金份額的行為
45.贖回：指在基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求賣出
基金份額的行為
46.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時的公告在
本基金的基金份額與基金管理人管理的其他基金的基金份額間的轉(zhuǎn)換行為
47.轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施變更所持基
金份額銷售機構(gòu)的操作
48.巨額贖回：本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基
金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總
數(shù)后的余額)超過上一日本基金總份額的10%時
49.元：指人民幣元
50.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行
存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
51.基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申
購款及其他資產(chǎn)的價值總和
52.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的凈資產(chǎn)值
53.基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)的數(shù)值
54.基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值的過程
55.流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以
合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀
行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股
及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券
等
56.指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互
聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）
等媒介
57.不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服，且在本
基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無法
全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、
戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、
證券交易所非正常暫停或停止交易
58.基金產(chǎn)品資料概要：指《萬家增強收益?zhèn)妥C券投資基金基金產(chǎn)品資料
概要》及其更新
59.側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬
戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于
流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為
側(cè)袋賬戶
60.特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公
允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致
資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
三、基金的基本情況
(一)基金的名稱
萬家增強收益?zhèn)妥C券投資基金
(二)基金的類別
債券型
(三)基金的運作方式
契約型開放式
(四)基金的投資目標(biāo)
在滿足基金資產(chǎn)良好流動性的前提下，謀求基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。
(五)基金份額面值
基金份額面值為人民幣1.00元。
(六)基金存續(xù)期限
不定期
（七）基金份額的類別
本基金將基金份額分為不同的類別。在投資者申購基金時收取申購費用，但不
再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別
基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，但不收取申購費用的基金份額，稱為C類基金份額。
相關(guān)費率的設(shè)置及費率水平在招募說明書或相關(guān)公告中列示。
本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼，分別公布基金份額凈值和基金份額累計凈
值。
投資者在申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。本基金不同基金份額類別
之間的轉(zhuǎn)換規(guī)定請見招募說明書或相關(guān)公告。
基金管理人可根據(jù)基金實際運作情況，在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以
及對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在
履行適當(dāng)程序后，新增、減少或調(diào)整基金份額類別，或停止現(xiàn)有基金份額類別的銷
售，或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整并公告，不需召開基金份額持有人大會
審議。
四、基金的歷史沿革
萬家增強收益?zhèn)妥C券投資基金由萬家保本增值證券投資基金修改基金合
同而成。
萬家保本增值證券投資基金（以下簡稱“萬家保本基金”）原名天同保本增值
證券投資基金，根據(jù)中國證監(jiān)會2004年6月14日《關(guān)于同意天同保本增值證券投
資基金設(shè)立的批復(fù)》（證監(jiān)基金字[2004]86號）和《關(guān)于天同保本增值證券投資基
金募集時間的確認函》（基金部函[2004]49號）的核準(zhǔn)進行募集?；鸷贤?004
年9月28日生效。募集規(guī)模為2,193,790,610.57份基金份額。
萬家保本基金的基金管理人為萬家基金管理有限公司，托管人為中國農(nóng)業(yè)銀
行，擔(dān)保人為國家開發(fā)投資公司。萬家保本基金第一個保本周期為3年，即2007
年9月28日為保本周期到期日。
2007年8月15日，萬家保本基金基金份額持有人大會以通訊方式表決通過了
萬家保本增值證券投資基金基金合同修改議案，內(nèi)容包括調(diào)整投資目標(biāo)、投資理念、
投資范圍和策略，取消保證擔(dān)保，修改基金合同相關(guān)內(nèi)容和更名為萬家增強收益?zhèn)?br/>券型證券投資基金等一系列事項。
經(jīng)中國證監(jiān)會2007年8月24日證監(jiān)基金字[2007]243號文核準(zhǔn)，基金份額持
有人大會決議生效。依據(jù)基金份額持有人大會決議，《萬家保本增值證券投資基金基
金合同》修改為《萬家增強收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》，基金類別變更為債
券型基金，取消保證擔(dān)保，調(diào)整基金投資目標(biāo)、范圍和策略，同時基金更名為“萬
家增強收益?zhèn)妥C券投資基金”。
五、基金的存續(xù)
(一)基金份額的變更登記
在萬家保本基金第一個保本周期到期日（T日）后的第一個工作日，即T+1日
辦理基金更名以及必要的信息變更。
(二)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額
基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈
值低于5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會；基金份額持有人數(shù)量連續(xù)
20個工作日達不到200人，或連續(xù)20個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，基金
管理人應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。法
律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
六、基金份額的申購與贖回
(一)申購和贖回場所
本基金的申購與贖回通過基金管理人的直銷中心及代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點進行。
具體的銷售機構(gòu)將由基金管理人在招募說明書或其他公告中列明?；鸸芾砣丝筛?br/>據(jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)。銷售機構(gòu)可以酌情增加或減少其銷售網(wǎng)點、變更營業(yè)
場所。
(二)申購和贖回的開放日及時間
1.開放日及開放時間
基金投資者在開放日申請辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證
券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他
特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
2.申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
本基金合同生效并辦理基金份額變更登記后進入集中申購期。在集中申購期內(nèi)
只開放申購，不開放贖回。集中申購期最長不超過一個月。集中申購期結(jié)束后，本
基金可暫停辦理申購和贖回，暫停期間不超過一個月。暫停結(jié)束后，本基金將開放
申購、贖回。
在確定申購開始與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開始日前2日在至少
一種指定媒介公告。
基金投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請的，
其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日該類基
金份額申購、贖回的價格。
(三)申購與贖回的原則
1.“未知價”原則，即任一類基金份額的申購與贖回價格以申請當(dāng)日收市后計
算的該類基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算；
2.基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3.贖回遵循“先進先出”原則，即按照基金投資者認購、申購的先后次序進行
順序贖回；
4.當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
5.基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲
應(yīng)在新的原則實施前依照有關(guān)規(guī)定在指定媒介予以公告。
(四)申購與贖回的程序
1.申購和贖回的申請
基金投資者必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的交易時間內(nèi)提出申購或
贖回的申請。
基金投資者在提交申購申請時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，基金投
資者在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請
無效而不予成交。
2.申購和贖回申請的確認
T日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，基金注冊登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)為投資
者對該交易的有效性進行確認，在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機構(gòu)或以
銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況。
3.申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。
若申購不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機構(gòu)將基金投資者已繳
付的申購款項本金退還給投資者。
基金投資者T日贖回申請成功后，基金管理人將通過基金注冊登記機構(gòu)及其相
關(guān)基金銷售機構(gòu)在T＋7日（包括該日）內(nèi)將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。在
發(fā)生巨額贖回的情形時，款項的支付辦法參照基金合同的有關(guān)條款處理。
(五)申購和贖回的金額
1.基金管理人可以規(guī)定基金投資者首次申購和每次申購的最低金額以及每次
贖回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書。
2.基金管理人可以規(guī)定基金投資者每個交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)
定請參見招募說明書。
3.基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計持有的基金份額數(shù)量或持有的基金份
額占基金份額總數(shù)的比例上限，具體規(guī)定請參見招募說明書。
4.當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金
管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大
額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體規(guī)
定請參見招募說明書或相關(guān)公告。
5.基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定的
數(shù)量或比例限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
(六)申購和贖回的價格、費用及其用途
1.本基金分為A類和C類基金份額，各類基金份額單獨設(shè)置基金代碼，分別計
算和公告基金份額凈值。
2.基金申購份額的計算
本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，主要用于
本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用，不列入基金財產(chǎn)。C類基金份額不收
取申購費用。本基金申購份額的計算及余額的處理方式詳見《招募說明書》。本基金
A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要
等文件中列示。
3.基金贖回金額的計算
本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.50%的贖回費并全額計入
基金財產(chǎn)。本基金對持續(xù)持有期不少于7日的投資者不收取贖回費用。
本基金贖回金額的計算及處理方式詳見招募說明書。本基金的贖回費率由基金
管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要等文件中列示。
4.T日的各類基金份額凈值在當(dāng)日收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情
況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
5.本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位
四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
6.對特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等），基金管理人可以采用低于柜
臺交易方式的基金轉(zhuǎn)換費率。
7.基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場
情況制定基金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基
金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對基金投資
者適當(dāng)調(diào)整基金轉(zhuǎn)換費率。
(七)拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請：
1.因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作；
2.證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈
值；
3.發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；
4.基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)或注冊登記機構(gòu)的技術(shù)保障或人員
支持等不充分；
5.基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或基金管理人
認為會損害已有基金份額持有人利益的申購；
6.基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份
額數(shù)的比例達到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前
述50%比例要求的情形時。
7.當(dāng)一筆新的申購申請被確認成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的本
基金總規(guī)模上限時；或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人規(guī)定的
當(dāng)日申購金額或凈申購比例上限時；或該投資者累計持有的份額超過單個投資者累
計持有的份額上限時；或該投資者當(dāng)日申購金額超過單個投資者單日申購金額上限
時；或該投資者單筆申購金額超過單個投資者單筆申購金額上限時。
8.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且
采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取暫停接受基金申購申請的措施。
9.法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、4、5、8、9項情形之一且基金管理人決定暫停申購情形
時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介刊登暫停申購公告。如果基金投資者
的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資者。在暫停申購的情況消除時，
基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
(八)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請或延緩支付贖
回款項：
1.因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2.證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈
值。
3.連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
4.發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。
5.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且
采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項的措施。
6.法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日向中國證監(jiān)會報告，已接受的贖回申請，
基金管理人應(yīng)按時足額支付；如暫時不能足額支付，可支付部分按單個賬戶申請量
占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的
該類基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額，若出現(xiàn)上述第3項所述情形，按基金合同
的相關(guān)條款處理。投資者在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤
銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
(九)巨額贖回的情形及處理方式
1.巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后
的余額)超過前一日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2.巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全
額贖回或部分順延贖回。
(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認為有能力支付基金投資者的贖回申請時，按正
常贖回程序執(zhí)行。
(2)部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認為支付基金投資者的贖回申請有困難或認
為支付投資者的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動
時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10％的前提下，對
其余贖回申請延期辦理。若進行上述延期辦理，對于單個基金份額持有人當(dāng)日贖回
申請超過上一開放日基金總份額50%以上的部分，基金管理人有權(quán)進行延期辦理。
對于其余當(dāng)日非自動延期辦理的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶非自動延期辦理的贖回
申請量占非自動延期辦理的贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；基金
投資者未能贖回部分，投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消
贖回的，當(dāng)日未獲贖回的部分申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申
請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以該開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額。如
基金投資者在提交贖回申請時未作明確選擇，投資者未能贖回部分作自動延期贖回
處理。
3.巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)通過指定媒介刊登公告，
并在公開披露日向中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機
構(gòu)備案，并通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個工作日內(nèi)通知基
金份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。
連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受
基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工
作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介進行公告。
(十)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1.發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備
案，并依照有關(guān)規(guī)定在指定媒介刊登暫停公告。
2.如發(fā)生暫停的時間為1日，第2個工作日基金管理人應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定在指定
媒介刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈
值。
3.如發(fā)生暫停的時間超過1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖
回時，基金管理人應(yīng)提前2個工作日在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回公告，
并公告最近1個開放日的各類基金份額凈值。
4.如發(fā)生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登暫停
公告1次。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前2個工作日
在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個開放日的各類基金
份額凈值。
(十一)基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相
關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并及
時告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
(十二)基金的非交易過戶
非交易過戶是指在特定情況下不采用申購、贖回等基金交易方式，基金注冊登
記機構(gòu)將某一基金賬戶的基金份額全部或部分直接劃轉(zhuǎn)至另一賬戶，包括強制執(zhí)行、
繼承、捐贈或經(jīng)注冊登記機構(gòu)認可的其他情形。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)
的主體必須是依法可以持有本基金基金份額投資者。
辦理非交易過戶時，必須按基金注冊登記機構(gòu)的要求提供相關(guān)資料，到基金注
冊登記機構(gòu)的柜臺辦理。
投資者辦理非交易過戶應(yīng)按基金注冊登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)交納過戶費用。
(十三)基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷
售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
如果出現(xiàn)基金管理人、注冊登記機構(gòu)、辦理轉(zhuǎn)托管的銷售機構(gòu)因技術(shù)系統(tǒng)性能
限制或其它合理原因，可以暫停該業(yè)務(wù)或者拒絕基金份額持有人的轉(zhuǎn)托管申請。
(十四)定期定額投資計劃
在各項條件成熟的情況下，本基金可為基金投資者提供定期定額投資計劃服
務(wù)，具體實施方法以更新后的招募說明書和基金管理人屆時的公告為準(zhǔn)。
(十五)其他情形
基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍?；?br/>金份額的凍結(jié)手續(xù)、凍結(jié)方式按照基金注冊登記機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理。
(十六)實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)公
告。
七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
(一)基金管理人
1.基金管理人簡況
名稱：萬家基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路360號8層（名義樓層9層）
郵政編碼：200122
法定代表人：方一天
成立時間：2002年8月23日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)：中國證監(jiān)會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2002】44號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：叁億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2.基金管理人的權(quán)利
（1）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨
立運用基金財產(chǎn)；
（2）獲得基金管理人報酬；
（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（4）在符合有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認
購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，決定基金的除調(diào)高
托管費和管理費之外的費率結(jié)構(gòu)和收費方式；
（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了
本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利
益造成重大損失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并采取
必要措施保護基金及相關(guān)基金當(dāng)事人的利益；
（6）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請；
（7）自行擔(dān)任基金注冊登記機構(gòu)或選擇、更換注冊登記機構(gòu)，并對注冊登
記機構(gòu)的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；
（8）選擇、更換代銷機構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對其行
為進行必要的監(jiān)督和檢查；
（9）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（10）依法召集基金份額持有人大會；
（11）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機構(gòu)；
（12）根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，在法律法規(guī)允許的前提下，以基金的名義依法為
基金融資、融券；
（13）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
3.基金管理人的義務(wù)
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)由證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和注冊登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基
金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金財產(chǎn)
分別管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
（9）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回價格的方法符
合基金合同等法律文件的規(guī)定；
（10）按規(guī)定受理基金份額的申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（11）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（12）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（13）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報
告義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，
不得向他人泄露；
（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人
分配收益；
（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（17）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施
其他法律行為；
（19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
（22）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；
（23）建立并保存基金份額持有人名冊；
（24）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（26）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人利益的活動；
（27）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管
理；
（28）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的以及中國證監(jiān)會要求的其他義務(wù)。
(二)基金托管人
1.基金托管人簡況
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人：谷澍
成立時間：2009年1月15日
注冊資金：34,998,303.3873萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
組織形式：股份有限公司
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)【2009】13號
2.基金托管人的權(quán)利
（1）獲得基金托管費；
（2）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；
（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金財產(chǎn)；
（4）在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；
（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本
基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益
造成重大損失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關(guān)
基金合同當(dāng)事人的利益；
（6）依法召集基金份額持有人大會；
（7）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊；
（8）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
3.基金托管人的義務(wù)
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管
理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互
獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（7）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定
外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（8）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金
管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)?br/>措施；
（9）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不少于15
年；
（10）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、
交割事宜；
（11）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（12）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值和基
金份額申購、贖回價格；
（13）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召
集基金份額持有人大會；
（17）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不
因其退任而免除；
（18）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同履行其義務(wù)，基
金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償；
（19）根據(jù)本基金合同和托管協(xié)議規(guī)定建立并保存基金份額持有人名冊；
（20）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（21）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告
中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，并通知基金管理人；
（22）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（23）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的以及中國證監(jiān)會要求的其他義務(wù)。
(三)基金份額持有人
基金投資者自依招募說明書、基金合同取得基金份額即成為基金份額持有人
和基金合同當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為
本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事
人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別的每份基金份額具有
同等的合法權(quán)益。
1.根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金份額持有
人的權(quán)利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額代銷機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行
為依法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2.根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金份額持有
人的義務(wù)包括但不限于：
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
（2）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)、基金合同和招募說明書規(guī)定的
費用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)
任；
（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動；
（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
（6）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人處獲
得的不當(dāng)?shù)美?br/>（7）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（四）本基金合同當(dāng)事人各方的權(quán)利義務(wù)以本基金合同為依據(jù)，不因基金賬
戶名稱而有所改變。
八、基金份額持有人大會
(一)基金份額持有人大會由基金份額持有人共同組成?；鸱蓊~持有人持有
的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
(二)召開事由
1.當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
(1)終止基金合同；
(2)轉(zhuǎn)換基金運作方式；
(3)變更基金類別；
(4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
(5)變更基金份額持有人大會議事程序；
(6)更換基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高
該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
(8)提高銷售服務(wù)費率；
(9)本基金與其他基金的合并；
(10)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大
會的變更基金合同等其他事項；
(11)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
2.出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召
開基金份額持有人大會：
(1)調(diào)低基金管理費、基金托管費、其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費用；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金全部或部分份額類別的
申購費率、贖回費率或變更收費方式；
(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
(4)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
(三)召集人和召集方式
1.除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人
召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
2.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提
出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并
書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行
召集。
3.代表基金份額10%以上（以上含本數(shù)，下同）的基金份額持有人認為有必
要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)
當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日
起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持
有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開。
4.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基
金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國
證監(jiān)會備案。
5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金
托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
(四)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1.基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負責(zé)選擇確定開會
時間、地點、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議
召開日前30日在指定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：
(1)會議召開的時間、地點和出席方式；
(2)會議擬審議的主要事項；
(3)會議形式；
(4)議事程序；
(5)有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日；
(6)授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效
期限等)、送達時間和地點；
(7)表決方式；
(8)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
(9)出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
(10)召集人需要通知的其他事項。
2.采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表
決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、
委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達意見的寄交的截止時間和收取
方式。
3.如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對書面
表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則
應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進
行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)督
的，不影響計票和表決結(jié)果。
(五)基金份額持有人出席會議的方式
1.會議方式
(1)基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。
(2)現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出
席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，基金管理人或基
金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。
(3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進行表
決。
2.召開基金份額持有人大會的條件
(1)現(xiàn)場開會方式
在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：
1)經(jīng)核對、匯總，到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
全部有效憑證所對應(yīng)的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
2)親自出席會議者持有基金份額持有人憑證和受托出席會議者出具的委托
人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托等文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會議
通知的規(guī)定。
未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開會的時間
(至少應(yīng)在25個工作日后)和地點，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格
的權(quán)益登記日不變。
(2)通訊開會方式
在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
2)召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人)和公證
機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金份額持有人的書面表決
意見，基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不參加收取和統(tǒng)計書面表決意見的，不
影響表決效力；
3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人
所代表的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代
表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與
登記注冊機構(gòu)記錄相符；
如果開會條件達不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時
間(至少應(yīng)在25個工作日后)，且確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)
益登記日不變。
(六)議事內(nèi)容與程序
1.議事內(nèi)容及提案權(quán)
(1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)
容以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
(2)基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%
以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召
集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向
大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前35日提交召集人。召
集人對于臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前30日公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)
順延并保證至少與臨時提案公告日期有30日的間隔期。
(3)對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案)，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照
以下原則對提案進行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，
并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交
大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集
人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會
上進行解釋和說明。
程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決
定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變
更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照
基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
(4)單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交
基金份額持有人大會審議表決的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份額持
有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次
提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的
除外。
(5)基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有
提案進行修改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會召開日前30日公告。否則，會
議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2.議事程序
(1)現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及
注意事項，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，
經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會決議。
大會由基金管理人授權(quán)代表主持。在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情
況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未
能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%
以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人
和基金托管人不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作
出的決議的效力。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或
單位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)等事項。
(2)通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的
表決截止日期第2日在公證機構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議。
3.基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
(七)決議形成的條件、表決方式、程序
1.基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議
一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及其代理人所持表決權(quán)的50%以上
通過方為有效，除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以
一般決議的方式通過；
(2)特別決議
特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二
以上通過方為有效；更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運作方式、提
前終止基金合同必須以特別決議通過方為有效。
3.基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案，
并予以公告。
4.采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表
面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模
煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人
所代表的基金份額總數(shù)。
5.基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
6.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分
開審議、逐項表決。
(八)計票
1.現(xiàn)場開會
(1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持
有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理
人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)
票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人
召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉3名基
金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票
的效力及表決結(jié)果。
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當(dāng)場
公布計票結(jié)果。
(3)如會議主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對投票數(shù)進行重新清點；
如會議主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或代理人對會議主
持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，會議
主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。
(4)計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證。
2.通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在
基金托管人授權(quán)代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)
督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?br/>不派代表監(jiān)督計票的，不影響計票效力及表決結(jié)果。但基金管理人或基金托管人
應(yīng)當(dāng)至少提前兩個工作日通知召集人，由召集人邀請無直接利害關(guān)系的第三方擔(dān)
任監(jiān)督計票人員。
(九)基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后的公告時間、方式
1.基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日
起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證
監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效，并在生效后方可執(zhí)行。
2.生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基
金托管人均有約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效
的基金份額持有人大會的決定。
3.基金份額持有人大會決議應(yīng)自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在指定媒介公告。
4.如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將
公證書全文、公證機關(guān)、公證員姓名等一同公告。
(十)實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1.基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基
金份額10%以上（含10%）；
2.現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3.通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4.當(dāng)參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5.現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6.一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7.特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
(一)基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，基金管理人職責(zé)終止：
(1)基金管理人被依法取消其基金管理資格的；
(2)基金管理人解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(3)基金管理人被基金份額持有人大會解任；
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者由單獨或合計持有基金總份額
10%以上的基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)
定的資格條件；
(3)核準(zhǔn)：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人，
更換基金管理人的基金份額持有人大會決議應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)
行；
(4)交接：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時
辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)及時接收，并與基金托管人
核對基金財產(chǎn)總值；
(5)審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)
所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；審計
費用在基金財產(chǎn)中列支；
(6)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告；
(7)基金名稱變更：基金管理人退任后，應(yīng)原任基金管理人要求，本基金應(yīng)
替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
(二)基金托管人的更換
1.基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，基金托管人職責(zé)終止：
(1)基金托管人被依法取消其基金托管資格的；
(2)基金托管人解散、被依法撤銷或被依法宣布破產(chǎn)；
(3)基金托管人被基金份額持有人大會解任；
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2.基金托管人的更換程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者由單獨或合計持有基金總份額
10%以上的基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的新任基金托管人形成決議；
(3)核準(zhǔn)：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人，
更換基金托管人的基金份額持有人大會決議應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)
行；
(4)交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時與新任基金托管人辦理基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新任基金托管
人應(yīng)當(dāng)及時接收，并與基金管理人核對基金財產(chǎn)總值；
(5)審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金
財產(chǎn)進行審計，并予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；審計費用從基金財產(chǎn)中列
支；
(6)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
(三)基金管理人與基金托管人同時更換
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總
份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管
人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒
介上聯(lián)合公告。
(四)新基金管理人接受基金管理業(yè)務(wù)或新基金托管人接受基金財產(chǎn)和基金
托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼
續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。
十、基金的托管
基金財產(chǎn)由基金托管人保管?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照《基金法》、
基金合同及有關(guān)規(guī)定訂立《萬家增強收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議》。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金份額持有
人名冊登記、基金財產(chǎn)的保管、基金財產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中
的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
十一、基金份額的注冊登記
(一)本基金的注冊登記業(yè)務(wù)指基金登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容
包括基金投資者基金賬戶建立和管理、基金份額注冊登記、基金份額銷售業(yè)務(wù)的
確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。
(二)本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條
件的機構(gòu)負責(zé)辦理。基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與
代理機構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構(gòu)在注冊登記業(yè)務(wù)中的
權(quán)利義務(wù)，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。
(三)注冊登記機構(gòu)享有如下權(quán)利：
1.建立和管理基金投資者基金份額賬戶；
2.取得注冊登記費；
3.保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4.在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對注冊登記業(yè)務(wù)的辦理時間進行調(diào)整，并依照
有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告；
5.法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
(四)注冊登記機構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：
1.配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)；
2.嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理基金的注冊登記業(yè)務(wù)；
3.保存基金份額持有人名冊及相關(guān)的認購、申購、贖回與轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)記錄
15年以上；
4.對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投
資者或基金造成的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強制檢查情形除外；
5.按基金合同和招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)托管和提
供其他必要服務(wù)；
6.法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
十二、基金的投資
(一)投資目標(biāo)
在滿足基金資產(chǎn)良好流動性的前提下，謀求基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。
(二)投資理念
把握價值發(fā)現(xiàn)過程，謀求價值最優(yōu)實現(xiàn)。
(三)投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行、上市
的股票（含存托憑證）、債券、現(xiàn)金、短期金融工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證、中
小企業(yè)私募債券、中期票據(jù)、銀行存款及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的
其他金融工具。
本基金投資于固定收益類資產(chǎn)（含可轉(zhuǎn)換債券）的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，投資于股票等權(quán)益類證券的比例不超過基金資產(chǎn)的20%，現(xiàn)金或者到期日
在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
根據(jù)未來法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)相關(guān)政策的變動，本基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可以相應(yīng)調(diào)整上述投資比例并投資于法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許投資的其他
金融產(chǎn)品。
(四)投資策略
1.固定收益類品種投資策略
本基金在構(gòu)建債券投資組合時合理評估收益性、流動性和信用風(fēng)險，追求基
金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
本基金采取積極的債券投資策略，自上而下地進行投資管理。通過定性分析
和定量分析，形成對短期利率變化方向的預(yù)測；在此基礎(chǔ)之上，確定組合久期和
類別資產(chǎn)配置比例；以此為框架，通過把握收益率曲線形變和無風(fēng)險套利機會來
進行品種選擇。針對可轉(zhuǎn)換債券、含權(quán)債券、資產(chǎn)證券化品種及其它固定收益類
衍生品種，本基金區(qū)別對待，制定專門的投資策略。
(1)利率預(yù)期策略
利率變化是影響債券價格的最重要的因素，利率預(yù)期策略是本基金的基本投
資策略。通過對宏觀經(jīng)濟、金融政策、市場供需、市場結(jié)構(gòu)變化等因素的分析，
采用定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，形成對未來利率走勢的判斷，并依此調(diào)
整組合久期和資產(chǎn)配置比例。
(2)久期控制策略
在利率變化方向判斷的基礎(chǔ)上，確定恰當(dāng)?shù)木闷谀繕?biāo)，合理控制利率風(fēng)險。
在預(yù)期利率整體上升時，降低組合的平均久期；在預(yù)期利率整體下降時，提高組
合的平均久期。
(3)類別資產(chǎn)配置策略
不同類型的債券在收益率、流動性和信用風(fēng)險上存在差異，債券資產(chǎn)有必要
配置于不同類型的債券品種以及在不同市場上進行配置，以尋求收益性、流動性
和信用風(fēng)險補償間的最佳平衡點，。
本基金將綜合信用分析、流動性分析、稅收及市場結(jié)構(gòu)等因素分析的結(jié)果來
決定投資組合的類別資產(chǎn)配置策略。
(4)債券品種選擇策略
在上述債券投資策略的基礎(chǔ)上，本基金對個券進行定價，充分評估其到期收
益率、流動性溢價、信用風(fēng)險補償、稅收、含權(quán)等因素，選擇那些定價合理或價
值被低估的債券進行投資。
具有以下一項或多項特征的債券,將是本基金債券投資重點關(guān)注的對象：
1）符合前述投資策略；
2）短期內(nèi)價值被低估的品種；
3）具有套利空間的品種；
4）符合風(fēng)險管理指標(biāo)；
5）雙邊報價債券品種；
6）市場流動性高的債券品種。
(5)套利策略
市場波動可能導(dǎo)致噪聲交易、非理性交易甚至錯誤交易，使套利機會出現(xiàn)。
套利策略包括跨市場回購套利、跨市場債券套利、結(jié)合遠期的債券跨期限套利、
可轉(zhuǎn)債套利等。
(6)資產(chǎn)支持證券等品種投資策略
資產(chǎn)抵押貸款支持證券(ABS)、住房抵押貸款支持證券(MBS)等在內(nèi)的資產(chǎn)支
持證券，其定價受多種因素影響，包括市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及
質(zhì)量、提前償還率等。本基金將深入分析上述基本面因素，運用數(shù)量化定價模型，
對資產(chǎn)支持證券進行合理定價，合理控制風(fēng)險，把握投資機會。
(7)可轉(zhuǎn)換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券（含可分離轉(zhuǎn)債）兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性,具
有抵御下行風(fēng)險、分享股票價格上漲收益的特點。本基金在對可轉(zhuǎn)換債券條款和
發(fā)行債券公司基本面進行深入分析研究的基礎(chǔ)上，利用可轉(zhuǎn)換債券定價模型進行
估值分析，投資具有較高安全邊際和良好流動性的可轉(zhuǎn)換公司債券，獲取穩(wěn)健的
投資回報。
（8）中小企業(yè)私募債券投資策略
本基金將綜合運用類別資產(chǎn)配置、久期管理、收益率曲線、個券選擇和利差
定價管理等策略，在嚴格遵守法律法規(guī)和基金合同基礎(chǔ)上，進行中小企業(yè)私募債
券的投資。
本基金將特別注重中小企業(yè)私募債券的信用風(fēng)險和流動性管理，本著風(fēng)險調(diào)
整后收益最大化的原則，確定中小企業(yè)私募債券類資產(chǎn)的合理配置比例，保證本
金相對安全和資產(chǎn)流動性，以期獲得長期穩(wěn)定收益。在投資決策過程中，將評估
中小企業(yè)私募債券的流動性對基金資產(chǎn)流動性的影響，分散投資，確保所投資的
中小企業(yè)私募債券具有適當(dāng)?shù)牧鲃有?；同時密切關(guān)注影響中小企業(yè)私募債券價值
的因素，并進行相應(yīng)的投資操作。
本基金將對中小企業(yè)私募債券進行深入研究，由債券研究員根據(jù)公司內(nèi)部
《信用債券庫管理辦法》對中小企業(yè)私募債券的信用風(fēng)險和投資價值進行分析并
給予內(nèi)部信用評分和投資評級。本基金可投資于內(nèi)部評級界定為可配置類的中小
企業(yè)私募債券；對于內(nèi)部評級界定為風(fēng)險規(guī)避類的中小企業(yè)私募債券，禁止進行
投資。
2.股票投資策略
(1)新股申購策略
本基金將研究首次發(fā)行(IPO)股票及增發(fā)新股的上市公司基本面因素，根據(jù)
股票市場整體定價水平，估計新股上市交易的合理價格，同時參考一級市場資金
供求關(guān)系，從而制定相應(yīng)的新股申購策略。本基金對于通過參與新股認購所獲得
的股票，將根據(jù)其市場價格相對于其合理內(nèi)在價值的高低，確定繼續(xù)持有或者賣
出。
(2)股票二級市場投資策略
本基金股票二級市場的投資對象主要為相對價值被低估的成長型股票，通過
長期持有分享高成長性所帶來的收益。具體應(yīng)用GARP（Growth at Reasonable
Price）選股法進行股票選擇。
GARP選股法重視股票投資價值與成長潛力的平衡，既規(guī)避投資標(biāo)的價格高
企的風(fēng)險，又具備高速成長的優(yōu)勢。應(yīng)用GARP選股法選擇出的股票，會有潛在
的兩個收益渠道：沒有考慮成長潛力下，價值回歸中的投資收益；成長潛力釋放
帶來的價值增長，從而可以在承擔(dān)較低風(fēng)險的情況下實現(xiàn)較高回報。本基金個股
選擇將主要關(guān)注以下因素：
1)成長性因素
在成長性因素中，除了關(guān)注業(yè)績增長速度之外，業(yè)績增長質(zhì)量同樣重要。具
體在財務(wù)指標(biāo)方面，我們將重點關(guān)注公司的i）過去3年每股收益復(fù)合增長率；
ii）過去3年主營業(yè)務(wù)收入增長率；iii）ROE*(1-紅利支付率)；iv）現(xiàn)金流指
標(biāo)。在定性分析方面，我們將考察公司的核心競爭能力、內(nèi)部管理和外部經(jīng)營環(huán)
境等因素。只有那些業(yè)績增長具有合理基礎(chǔ)、且在未來能夠持續(xù)的公司，才符合
本基金的選擇標(biāo)準(zhǔn)
2)估值因素
在估值分析中，本基金重點關(guān)注市盈率(P/E)和市凈率(P/B)指標(biāo)，并與其業(yè)
績增長結(jié)合，計算PEG指標(biāo)。PEG指標(biāo)綜合了股票的未來成長潛力以及當(dāng)前估值
水平，能夠反映目前的股票價格相對于股票的成長潛力是否存在高估。對于PEG
指標(biāo)小于1或低于行業(yè)平均水平的股票，將構(gòu)成本基金的核心股票庫。
（3）存托憑證投資策略
對于存托憑證的投資，本基金將根據(jù)投資目標(biāo)，依照境內(nèi)上市交易的股票投
資策略執(zhí)行，并最大限度避免由于存托憑證在交易規(guī)則、上市公司治理結(jié)構(gòu)等方
面的差異而或有的負面影響。
3.權(quán)證投資策略
本基金將權(quán)證的投資作為控制投資風(fēng)險和在有效控制風(fēng)險前期下提高基金
投資組合收益的輔助手段。本基金的權(quán)證投資策略包括：
(1)根據(jù)權(quán)證對應(yīng)公司基本面研究成果確定權(quán)證的合理估值，發(fā)現(xiàn)市場對股
票權(quán)證的非理性定價；
(2)在產(chǎn)品定價時，主要采用市場公認的多種期權(quán)定價模型以及研究人員對
包括對應(yīng)公司基本面等不同變量的預(yù)測對權(quán)證確定合理定價；
(3)利用權(quán)證衍生工具的特性，本基金通過權(quán)證與證券的組合投資,來達到改
善組合風(fēng)險收益特征的目的；
(4)本基金投資權(quán)證策略包括但不限于杠桿交易策略、看跌保護組合策略、
獲利保護策略、買入跨式投資策略等等。
4.其他金融衍生產(chǎn)品投資策略
本基金將密切跟蹤國內(nèi)各種金融衍生產(chǎn)品的動向，一旦有新的產(chǎn)品推出市
場，將在屆時相應(yīng)法律法規(guī)的框架內(nèi)，制訂符合本基金投資目標(biāo)的投資策略，同
時結(jié)合對金融衍生產(chǎn)品的研究，在充分考慮金融衍生產(chǎn)品風(fēng)險和收益特征的前提
下，謹慎進行投資。
(五)業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為新華雷曼中國綜合債券指數(shù)。
若未來市場發(fā)生變化導(dǎo)致此業(yè)績比較基準(zhǔn)不再適用或有更加適合的業(yè)績比
較基準(zhǔn)，基金管理人有權(quán)根據(jù)市場發(fā)展?fàn)顩r及本基金的投資范圍和投資策略，調(diào)
整本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)。業(yè)績基準(zhǔn)的變更須經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一
致，并在更新的招募說明書中列示，報中國證監(jiān)會備案。
(六)風(fēng)險收益特征
本基金為債券型基金，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益率低于股票型和混合型基
金，高于貨幣市場基金。
(七)投資決策依據(jù)
1.國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定；
2.宏觀經(jīng)濟、微觀經(jīng)濟運行狀況，貨幣政策和財政政策執(zhí)行狀況，貨幣市場
和證券市場運行狀況；
3.投研團隊提供的宏觀經(jīng)濟分析報告、策略分析報告、固定收益類債券分析
報告、定量分析報告、風(fēng)險測算報告等。
(八)投資決策流程
1.基金經(jīng)理擬定基金總體投資計劃
基金總體投資計劃的擬定，由基金經(jīng)理根據(jù)公司投研團隊撰寫的宏觀經(jīng)濟報
告、債券研究報告、行業(yè)及上市公司分析報告、策略研究報告等擬定。
該基金總體投資計劃包括資產(chǎn)配置方案（即投資組合中股票、債券和現(xiàn)金類
資產(chǎn)的配置比例）、債券組合久期等。
如果基金經(jīng)理認為影響市場的因素產(chǎn)生了重大變化，還可以臨時提出新的總
體投資計劃，并報投資決策委員會審批。
2.投資決策會委員會審議決定基金總體投資計劃
投資決策委員會根據(jù)公司投研團隊撰寫的宏觀經(jīng)濟、行業(yè)、上市公司分析報
告、策略研究報告、債券研究報告、基金經(jīng)理擬定的基金總體投資計劃、監(jiān)察稽
核部提供的風(fēng)險分析報告和績效評估報告等，審議并決定基金總體投資計劃。
3.基金經(jīng)理執(zhí)行基金總體投資計劃，并構(gòu)建具體的投資組合
（1）基金經(jīng)理嚴格執(zhí)行投資決策委員會確定的資產(chǎn)配置方案；
（2）構(gòu)建股票投資組合
基金經(jīng)理在投資決策委員會確定的資產(chǎn)配置方案內(nèi)，通過對市場估值水平的
分析，結(jié)合公司投研團隊對行業(yè)景氣度、行業(yè)發(fā)展趨勢的研究，充分權(quán)衡行業(yè)集
中度、資產(chǎn)流動性等多種因素對投資組合風(fēng)險收益水平的影響，審慎精選，在本
基金核心股票庫的范圍內(nèi)構(gòu)建本基金的股票組合。
（3）構(gòu)建債券投資組合
基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會確定的債券組合久期，以及基金合同規(guī)定的債
券投資原則，構(gòu)建債券投資組合。
4.投資指令的下達與執(zhí)行及反饋
基金經(jīng)理根據(jù)投資組合方案制訂具體的操作計劃，并以投資指令的形式下達
至集中交易室。集中交易室依據(jù)投資指令具體執(zhí)行股票和債券買賣操作，并將指
令的執(zhí)行情況反饋給基金經(jīng)理并提供建議，以便基金經(jīng)理及時調(diào)整交易策略。
5.投資組合監(jiān)控與評估
監(jiān)察稽核部對基金總體投資計劃的執(zhí)行進行日常監(jiān)督和實時風(fēng)險控制，并定
期或不定期的提供風(fēng)險分析報告。公司風(fēng)險控制委員會根據(jù)市場變化對基金
投資組合進行風(fēng)險評估，提出風(fēng)險防范措施。
監(jiān)察稽核部定期對基金投資組合進行投資績效評估，研究在一段時期內(nèi)基金
投資組合的變化及由此帶來的收益與損失，并對基金業(yè)績進行有效分解，以
便能更好地評估資產(chǎn)配置、個股選擇各自對基金業(yè)績的貢獻度，并對基金經(jīng)風(fēng)險
調(diào)整后的業(yè)績進行評估，定期或不定期地提供績效評估報告。
6.基金經(jīng)理對組合進行調(diào)整
基金經(jīng)理根據(jù)證券市場變化、基金申購、贖回現(xiàn)金流情況，以及風(fēng)險監(jiān)控和
風(fēng)險評估結(jié)果、績效評估報告對組合進行動態(tài)調(diào)整。
(九)投資限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
1.本基金持有一家上市公司的股票市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2.本基金與本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超
過該證券的10%；
3.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不得超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
4.本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈
值的0.5%；
5.本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
6.本基金與本基金管理人管理的其他基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證
的10%；
7.本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券其市值不得超過基金資產(chǎn)凈
值的20%；本基金管理人管理的全部基金持有同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
8.本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?br/>持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報
告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
9.進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈
值的40%；
10.本基金不得違反基金合同中有關(guān)投資范圍、投資比例的規(guī)定；
11.基金投資經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的流通受限證券，限于由中國證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司或中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負責(zé)登記和存管的，并可在證券
交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。但不得投資有鎖定期但鎖定期不明確
的證券，也不得預(yù)付任何形式的保證金，法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
12.本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
13.本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
14.本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受
限資產(chǎn)的投資；
15.本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
16.本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)
上市交易的股票合并計算；
17.有關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，則本基金不受上述規(guī)定的限制。
除上述第8、14、15項外，因證券市場變化、上市公司合并、基金規(guī)模變動
等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述規(guī)定的比例或者基金合同約
定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢。法律法規(guī)另有規(guī)
定的從其規(guī)定。
(十)禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
1.承銷證券；
2.向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4.買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
5.向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的
股票或者債券；
6.買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基
金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
7.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
8.依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，履行適當(dāng)程序后，本基金投資
可不受上述規(guī)定限制。
(十一)基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
1.基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東權(quán)利，保護基金份額
持有人的利益；
2.不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3.有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4.不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人
牟取任何不當(dāng)利益。
(十二)基金的融資、融券
本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進行融資、融券。
(十三)側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金
份額持有人大會。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定或相關(guān)公告。
十三、基金的財產(chǎn)
(一)基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購
款以及其他資產(chǎn)的價值總和。
(二)基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的凈資產(chǎn)值。
(三)基金財產(chǎn)的賬戶
本基金財產(chǎn)以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券交
易清算資金的結(jié)算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金證券
賬戶，以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管
理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和注冊登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金
財產(chǎn)賬戶相獨立。
(四)基金財產(chǎn)的處分
基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機構(gòu)的固有財產(chǎn)，并由基金
托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而
取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合同的約
定收取管理費、托管費以及其他基金合同約定的其他費用。基金管理人、基金托
管人以其固有財產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押
和其他權(quán)利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；
不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
十四、基金資產(chǎn)的估值
(一)估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的正常工作日。
(二)估值方法
1.股票估值方法：
（1）上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交
易的，以最近交易日的收盤價估值；
（2）未上市股票的估值
①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等方式發(fā)行的股票，按估值日在交易
所上市的同一股票的市價估值；估值日無交易的，以最近交易日的市價估值；
②首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可
靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
③首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后，按交易所
上市的同一股票的市價估值；
④非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，鎖定期內(nèi)按下列方式估值：
估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本高于在證券交易所
上市交易的同一股票的市價，應(yīng)采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價作
為估值日該非公開發(fā)行股票的價值。
估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所
上市交易的同一股票的市價，按照下列公式確定估值日該非公開發(fā)行股票的價
值：
FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl
其中；FV為估值日該非公開發(fā)行股票的價值；
C為該股票的初始取得成本；
P為估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價；
Dl為該股票鎖定期所含的交易天數(shù)；
Dr為估值日剩余鎖定期，即估值日至鎖定期結(jié)束所含的交易天數(shù)（不含估
值日當(dāng)天)。
（3）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）－（2）小項規(guī)定的方
法對基金資產(chǎn)進行估值，均應(yīng)被認為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金?br/>理人認為按本項第（1）－（2）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反
映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能
反映公允價值的價格估值；
（4）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
2.債券估值方法：
（1）證券交易所上市債券按估值日收盤凈價估值，估值日沒有交易的，按
最近交易日的收盤凈價估值；
（2）證券交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定
公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行后續(xù)計量；
（3）未上市債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量
公允價值的情況下，按成本估值；
（4）中小企業(yè)私募債、銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定
收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價值。
（5）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）－（4）小項規(guī)定的方
法對基金資產(chǎn)進行估值，均應(yīng)被認為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金?br/>理人認為按本項第（1）－（4）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反
映其公允價值的，基金管理人在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益
率曲線等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托
管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（6）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
3.權(quán)證估值辦法：
（1）配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認日止，若收盤價高于配股價，
則按收盤價和配股價的差額進行估值；若收盤價等于或低于配股價，則估值為零；
（2)認沽/認購權(quán)證的估值：從持有確認日起到賣出日或行權(quán)日止，上市交
易的認沽/認購權(quán)證投資按估值日在證券交易所掛牌的該權(quán)證投資的收盤價估
值；估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值；未上市交易的認沽/認購
權(quán)證投資，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情
況下，按成本估值；交易所停止交易等非流通權(quán)證，因持有股票而享有的配股權(quán)，
以及停止交易，但未行權(quán)的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值。
（3)在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1)－（2）小項規(guī)定的方法
對基金資產(chǎn)進行估值，均應(yīng)被認為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管?br/>人認為按本項第（1)－（2）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映
其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反
映公允價值的價格估值；
（4)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
4.本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
5.其他有價證券按國家有關(guān)規(guī)定進行估值。
(三)估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資
產(chǎn)和負債。
(四)估值程序
基金的日常估值由基金管理人進行。用于公開披露的基金資產(chǎn)凈值由基金管
理人完成估值后，將估值結(jié)果以書面形式報送基金托管人，基金托管人按照本托
管協(xié)議規(guī)定的估值方法、時間與程序進行復(fù)核；如基金托管人復(fù)核無誤，則簽章
返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進行。
1.各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈
值分別除以當(dāng)日該類基金份額總數(shù)的數(shù)值，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第五
位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金資產(chǎn)。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2.基金管理人應(yīng)在每個工作日對基金資產(chǎn)估值?；鸸芾砣嗣抗ぷ魅諏?br/>資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤
后，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對
同時進行。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，開放式基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。因此，
就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)基金管理人和基金托管人在平等基礎(chǔ)上充分討
論后，仍無法達成一致的意見，基金管理人有權(quán)按照其對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)
果對外予以公布。
(五)估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1.差錯類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構(gòu)、
或代銷機構(gòu)、或基金投資者自身的行為造成差錯，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，
責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該差錯遭受損失的當(dāng)事人(“受損方”)按下述“差錯處理原
則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計
算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同
行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)
定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成基金投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其
他差錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因
該差錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2.差錯處理原則
(1)差錯已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，差錯責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，
及時進行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯責(zé)任方未及
時更正已產(chǎn)生的差錯，給當(dāng)事人造成損失的，由差錯責(zé)任方承擔(dān)；若差錯責(zé)任方
已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認，確
保差錯已得到更正；
(2)差錯的責(zé)任方對可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負
責(zé)，并且僅對差錯的有關(guān)直接當(dāng)事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)；
(3)因差錯而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯
責(zé)任方仍應(yīng)對差錯負責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不
當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則差錯責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的
損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不
當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損
方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超
過其實際損失的差額部分支付給差錯責(zé)任方；
(4)差錯調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯的正確情形的方式；
(5)差錯責(zé)任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人的行為造成基金財產(chǎn)損
失時，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人的行為
造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償?；鸸芾?br/>人和托管人之外的第三方造成基金財產(chǎn)的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理
人負責(zé)向差錯方追償；追償過程中產(chǎn)生的有關(guān)費用，應(yīng)列入基金費用，從基金資
產(chǎn)中支付；
(6)如果出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、
基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔(dān)
了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向有責(zé)任的當(dāng)事人進行追索，并有權(quán)要求其賠償
或補償由此發(fā)生的費用和遭受的損失；
(7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
3.差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
(1)查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定
差錯的責(zé)任方；
(2)根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估；
(3)根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯的責(zé)任方進行更正和賠償
損失；
(4)根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金
注冊登記機構(gòu)進行更正，并就差錯的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認；
(5)基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計算錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值
0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報告中國證監(jiān)會。
4.基金份額凈值差錯處理的原則和方法如下：
（1）當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生差錯時，
視為該類基金份額凈值錯誤；任一類基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)
立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤
偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)通報基金托管人并報告中
國證監(jiān)會；當(dāng)發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責(zé)處理，由此給基金份額持
有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠償，基金管理人按差錯情形，有
權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
（2）當(dāng)任一類基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需
要進行賠償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，
經(jīng)確認后按以下條款進行賠償：
1）本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金會計責(zé)任方的建
議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責(zé)賠償；
2）若基金管理人計算的各類基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認后公告，
而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，任一類基金
份額凈值計算錯誤且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對基金
投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，其中基金管
理人承擔(dān)50%，基金托管人承擔(dān)50%；
3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新
計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以
基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由
基金管理人負責(zé)賠償；
4）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
進而導(dǎo)致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金的損失，由基金
管理人負責(zé)賠償；
（3）由于證券交易所及注冊登記機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關(guān)會計制度變化
或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，基
金管理人、基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采
取必要的措施消除由此造成的影響；
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾
差，以基金管理人計算結(jié)果為準(zhǔn)；
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)
有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)
商。
(六)暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資
產(chǎn)價值時；
3.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投
資者的利益，決定延遲估值時；
4.如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能
出售或評估基金資產(chǎn)時；
5.當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
6.中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
(七)基金資產(chǎn)凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責(zé)
計算，基金托管人負責(zé)進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)
日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁?br/>計算結(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
(八)實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
(九)特殊情況的處理
1.基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(4)項、債券估值方法的第
(5)項或權(quán)證估值方法的第(2)項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值
錯誤處理。
2.由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，
本基金管理人和本基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，
但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，本基金管理人和本基金托管
人可以免除賠償責(zé)任。但本基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消
除由此造成的影響。
十五、基金的費用與稅收
(一)基金費用的種類
1.基金管理人的管理費；
2.基金托管人的托管費；
3.C類基金份額計提的銷售服務(wù)費
4.基金合同生效后的信息披露費用；
5.基金份額持有人大會費用；
6.基金合同生效后與基金有關(guān)的會計師費和律師費；
7.基金的證券交易費用；
8.基金財產(chǎn)撥劃支付的銀行費用；
9.按照國家有關(guān)規(guī)定可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
(二)基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1.基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率計提。計算方法
如下：
H＝E×年管理費率÷當(dāng)年天數(shù)，本基金年管理費率為0.70%
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理
費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次
性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
2.基金托管人的托管費
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率計提。計算方法
如下：
H＝E×年托管費率÷當(dāng)年天數(shù)，本基金年托管費率為0.20%
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管
費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次
性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
3.基金銷售服務(wù)費用于支付銷售機構(gòu)傭金、基金的營銷費用以及基金份額持
有人服務(wù)費等。本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服
務(wù)年費率為0.40%，計算方法如下：
C類基金份額的銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：
H＝E×年銷售服務(wù)費率÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的基金銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
基金管理人指令于次月前5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金銷售人，
若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
4.上述(一)中4到9項費用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
的規(guī)定，按費用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費用。
(三)不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基
金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
基金募集期間所發(fā)生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財
產(chǎn)中支付。
(四)基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率和基
金托管費率。降低基金管理費率和基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須依照有關(guān)規(guī)定最遲于新的費率實施日前在指定媒介上刊登公告。
(五)實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見招募說明書的規(guī)定或相關(guān)公告。
（六）基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
十六、基金的收益與分配
(一)基金收益的構(gòu)成
1.買賣證券差價；
2.基金投資所得紅利、股息、債券利息；
3.銀行存款利息；
4.已實現(xiàn)的其他合法收入。
因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約應(yīng)計入收益。
(二)基金凈收益
基金凈收益為基金收益扣除按國家有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用
后的余額。
(三)收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1.本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
2.基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于基金份額面值；
3.收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由基金投資者自行承擔(dān)；
4.本基金收益每年最多分配6次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益
的50%；
5.本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金投資者可選
擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除息日的該類基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基
金份額進行再投資，且基金份額持有人可對A類、C類基金份額分別選擇不同的
分紅方式；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
6.法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
在不影響投資者利益的情況下，基金管理人可在法律法規(guī)允許的前提下酌情
調(diào)整以上基金收益分配原則，此項調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會，但應(yīng)于
變更實施日前在指定媒介公告。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配
數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。
(五)收益分配的時間和程序
1.本基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金托管人核實后確定，基金
管理人按法律法規(guī)的規(guī)定公告。
2.在分配方案公布后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利
向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資
金的劃付。
（六）收益分配中發(fā)生的費用
1.收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。
2.收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔(dān)；如果
基金份額持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用或者低于基金
管理人規(guī)定的數(shù)額，注冊登記機構(gòu)自動將該基金份額持有人的現(xiàn)金紅利按除權(quán)日
的該類基金份額凈值轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。
（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定
或相關(guān)公告。
十七、基金的會計和審計
(一)基金的會計政策
1.基金管理人為本基金的會計責(zé)任方；
2.本基金的會計年度為公歷每年的1月1日至12月31日；
3.本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4.會計制度執(zhí)行國家有關(guān)的會計制度；
5.本基金獨立建賬、獨立核算；
6.基金管理人及基金托管人分別保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會
計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7.基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并
書面確認。
(二)基金的審計
1.基金管理人聘請具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其注
冊會計師對本基金年度財務(wù)報表及其他規(guī)定事項進行審計。會計師事務(wù)所及其注
冊會計師與基金管理人、基金托管人相互獨立。
2.會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師時，應(yīng)事先征得基金管理人和基金托管
人同意。
3.基金管理人(或基金托管人)認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，經(jīng)基金托
管人(或基金管理人)同意后可以更換。基金管理人應(yīng)當(dāng)在更換會計師事務(wù)所后的
2日內(nèi)公告。
十八、基金的信息披露
(一)本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。
(二)信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)
站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合
同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
(三)本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額銷售機構(gòu)；
5.登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6.中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
(四)本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
(五)公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1.招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，基金管理人在基金份額發(fā)售3日前，將
招募說明書、基金合同摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將
基金合同、托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
(1)招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明
基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及
基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生
重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指
定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
(2)基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額
持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大
利益的事項的法律文件。
(3)托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)
督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
(4)基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定
網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
2.基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于指定媒介上。
3.基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金合同生效的次日在指定媒介上登載基金合同生效
公告。
4.基金開始申購、贖回公告
基金管理人應(yīng)于申購開始日、贖回開始日前2日在指定媒介上公告。
5.基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日
的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的各類基
金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
6.基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明各類基
金份額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在
基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
7.基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載于指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉?br/>度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所
審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報
告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報告“影響投資
者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、
報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除
外。
本基金持續(xù)運作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露
基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。
8.臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》有關(guān)
規(guī)定編制臨時報告書，并登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師
事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值
等事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實
際控制人；
（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負責(zé)人發(fā)生變動；
（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十；
（11）基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近
12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
（12）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（13）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責(zé)人因基金托
管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（14）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
（15）基金收益分配事項；
（16）管理費、托管費、銷售服務(wù)費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和
費率發(fā)生變更；
（17）任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值0.5%；
（18）本基金開始辦理申購、贖回；
（19）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（20）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項
（21）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（22）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（23）發(fā)生涉及本基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事
項時；
（24）基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
9.澄清公告
在《基金合同》期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可
能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持
有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清，并將
有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
10.中小企業(yè)私募債券投資情況公告
基金管理人在本基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個交易日內(nèi)，應(yīng)在中國證監(jiān)
會指定媒介登載中小企業(yè)私募債券投資情況公告，披露所投資中小企業(yè)私募債券
的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息
11.基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案，并
予以公告。召開基金份額持有人大會的，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份
額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管
人對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履
行相關(guān)信息披露義務(wù)。
12.清算報告
《基金合同》終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財
產(chǎn)進行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站
上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
13.實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定或相關(guān)公告。
14.本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
15.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
(六)信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，
對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、贖回價
格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公
開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金的信
息。基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的
基金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介披露信息外，還可以根據(jù)需要在
其他公共媒體披露信息，但是其他公共媒體不得早于指定媒介披露信息，并且在
不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不
得從基金財產(chǎn)中列支。
(七)信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
投資者在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。
（八）本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
(一)基金合同的變更
1.下列涉及到基金合同內(nèi)容變更的事項應(yīng)召開基金份額持有人大會并經(jīng)基
金份額持有人大會決議同意：
(1)終止基金合同；
(2)轉(zhuǎn)換基金運作方式；
(3)變更基金類別；
(4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
(5)變更基金份額持有人大會議事程序；
(6)更換基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高
該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
(8)提高銷售服務(wù)費率；
(9)本基金與其他基金的合并；
(10)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大
會的變更基金合同等其他事項；
(11)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金
托管人同意變更后公布經(jīng)修訂的基金合同，并報中國證監(jiān)會備案：
(1)調(diào)低基金管理費、基金托管費、其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費用；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金全部或部分份額類別的
申購費率、贖回費率或變更收費方式；
(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
(4)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
2.關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案，
并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無異議意見之日起生效。基金管理人應(yīng)在上述基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在指定媒介公告。
(二)本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后將終止：
1.基金份額持有人大會決定終止的；
2.基金管理人職責(zé)終止，而在6個月內(nèi)沒有新的基金管理人承接的；
3.基金托管人人職責(zé)終止，而在6個月內(nèi)沒有新的基金托管人承接的；
4.基金合并；
5.相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
(三)基金財產(chǎn)的清算
1.基金財產(chǎn)清算小組
(1)基金合同終止時，成立基金財產(chǎn)清算小組，基金財產(chǎn)清算小組在中國證
監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金財產(chǎn)清算。
(2)基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)
清算小組可以聘用必要的工作人員。
(3)基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；?br/>金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
2.基金財產(chǎn)清算程序
(1)基金合同終止時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
(2)對基金財產(chǎn)進行清理和確認；
(3)對基金財產(chǎn)進行估價和變現(xiàn)；
(4)制作清算報告；
(5)聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
(6)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行審計；
(7)將基金財產(chǎn)清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
(8)公布基金財產(chǎn)清算報告；
(9)對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
3.清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4.基金財產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5.基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國
證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后
5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告
登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
6.基金財產(chǎn)的清算期限
基金財產(chǎn)的清算期限為6個月。
7.基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十、違約責(zé)任
(一)基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》規(guī)
定或者本基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別
對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造
成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況的，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1.不可抗力；
2.基金管理人和/或基金托管人按照有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作
為或不作為而造成的損失等；
3.基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而
造成的損失等。
(二)基金合同當(dāng)事人違反基金合同，給其他當(dāng)事人造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)承
擔(dān)賠償責(zé)任。在發(fā)生一方或多方違約的情況下，基金合同能繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼
續(xù)履行。
(三)本基金合同當(dāng)事一方造成違約后，其他當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損
失的擴大；沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。守
約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
(四)因當(dāng)事人之一違約而導(dǎo)致其他當(dāng)事人損失的，基金份額持有人應(yīng)先于其
他受損方獲得賠償。
二十一、爭議的處理
對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭議，基金
合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決
的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)
濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決
是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同適用中國法律并從其解釋。
二十二、基金合同的效力
基金合同是約定基金當(dāng)事人之間、基金與基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法
律文件。
(一)本基金合同經(jīng)基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人
或法定代表人授權(quán)的代理人簽字，在基金募集結(jié)束，基金備案手續(xù)辦理完畢，并
獲中國證監(jiān)會書面確認后生效?；鸷贤挠行谧云渖е掌鹬猎摶鹭敭a(chǎn)
清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
(二)本基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
有人在內(nèi)的基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
(三)本基金合同正本一式六份，除上報相關(guān)監(jiān)管部門兩份外，基金管理人和
基金托管人各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。
(四)本基金合同可印制成冊，供基金投資者在基金管理人、基金托管人、代
銷機構(gòu)和注冊登記機構(gòu)辦公場所查閱。基金合同條款及內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為
準(zhǔn)。
二十三、基金合同摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
(一)基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
基金投資者自依招募說明書、基金合同取得基金份額即成為基金份額持有人
和基金合同當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為
本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事
人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別的每份基金份額具有
同等的合法權(quán)益。
1.根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金份額持有
人的權(quán)利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額代銷機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行
為依法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2.根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金份額持有
人的義務(wù)包括但不限于：
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
（2）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)、基金合同和招募說明書規(guī)定的
費用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)
任；
（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動；
（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
（6）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人處獲
得的不當(dāng)?shù)美?br/>（7）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利、義務(wù)
1.基金管理人的權(quán)利
（1）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨
立運用基金財產(chǎn)；
（2）獲得基金管理人報酬；
（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（4）在符合有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認
購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，決定基金的除調(diào)高
托管費和管理費之外的費率結(jié)構(gòu)和收費方式；
（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了
本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利
益造成重大損失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并采取
必要措施保護基金及相關(guān)基金當(dāng)事人的利益；
（6）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請；
（7）自行擔(dān)任基金注冊登記機構(gòu)或選擇、更換注冊登記機構(gòu)，并對注冊登
記機構(gòu)的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；
（8）選擇、更換代銷機構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對其行
為進行必要的監(jiān)督和檢查；
（9）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（10）依法召集基金份額持有人大會；
（11）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機構(gòu)；
（12）根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，在法律法規(guī)允許的前提下，以基金的名義依法為
基金融資、融券；
（13）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
2.基金管理人的義務(wù)
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)由證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和注冊登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基
金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金財產(chǎn)
分別管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
（9）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回價格的方法符
合基金合同等法律文件的規(guī)定；
（10）按規(guī)定受理基金份額的申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（11）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（12）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（13）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報
告義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，
不得向他人泄露；
（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人
分配收益；
（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（17）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施
其他法律行為；
（19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
（22）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；
（23）建立并保存基金份額持有人名冊；
（24）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（26）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人利益的活動；
（27）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管
理；
（28）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的以及中國證監(jiān)會要求的其他義務(wù)。
(三)基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
1.基金托管人的權(quán)利
（1）獲得基金托管費；
（2）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；
（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金財產(chǎn)；
（4）在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；
（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本
基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益
造成重大損失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關(guān)
基金合同當(dāng)事人的利益；
（6）依法召集基金份額持有人大會；
（7）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊；
（8）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
2.基金托管人的義務(wù)
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管
理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互
獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（7）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定
外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（8）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金
管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)?br/>措施；
（9）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不少于15
年；
（10）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、
交割事宜；
（11）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（12）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值和基
金份額申購、贖回價格；
（13）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召
集基金份額持有人大會；
（17）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不
因其退任而免除；
（18）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同履行其義務(wù)，基
金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償；
（19）根據(jù)本基金合同和托管協(xié)議規(guī)定建立并保存基金份額持有人名冊；
（20）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（21）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告
中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，并通知基金管理人；
（22）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（23）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的以及中國證監(jiān)會要求的其他義務(wù)。
二．基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
(一)基金份額持有人大會由基金份額持有人共同組成?；鸱蓊~持有人持有
的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
(二)召開事由
1.當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
(1)終止基金合同；
(2)轉(zhuǎn)換基金運作方式；
(3)變更基金類別；
(4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
(5)變更基金份額持有人大會議事程序；
(6)更換基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高
該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
(8)提高銷售服務(wù)費率；
(9)本基金與其他基金的合并；
(10)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大
會的變更基金合同等其他事項；
(11)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
2.出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召
開基金份額持有人大會：
(1)調(diào)低基金管理費、基金托管費、其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費用；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金全部或部分份額類別的
申購費率、贖回費率或變更收費方式；
(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
(4)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
(三)召集人和召集方式
1.除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人
召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
2.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提
出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并
書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行
召集。
3.代表基金份額10%以上（以上含本數(shù)，下同）的基金份額持有人認為有必
要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)
當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日
起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持
有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開。
4.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基
金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國
證監(jiān)會備案。
5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金
托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
(四)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1.基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負責(zé)選擇確定開會時
間、地點、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召
開日前30日在指定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：
(1)會議召開的時間、地點和出席方式；
(2)會議擬審議的主要事項；
(3)會議形式；
(4)議事程序；
(5)有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日；
(6)授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效
期限等)、送達時間和地點；
(7)表決方式；
(8)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
(9)出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
(10)召集人需要通知的其他事項。
2.采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表
決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、
委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達意見的寄交的截止時間和收取
方式。
3.如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對書面
表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則
應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進
行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)督
的，不影響計票和表決結(jié)果。
(五)基金份額持有人出席會議的方式
1.會議方式
(1)基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。
(2)現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出
席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，基金管理人或基
金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。
(3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進行表
決。
2.召開基金份額持有人大會的條件
(1)現(xiàn)場開會方式
在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：
1)經(jīng)核對、匯總，到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
全部有效憑證所對應(yīng)的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
2)親自出席會議者持有基金份額持有人憑證和受托出席會議者出具的委托
人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托等文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會議
通知的規(guī)定。
未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開會的時間
(至少應(yīng)在25個工作日后)和地點，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格
的權(quán)益登記日不變。
(2)通訊開會方式
在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
2)召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人)和公證
機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金份額持有人的書面表決
意見，基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不參加收取和統(tǒng)計書面表決意見的，不
影響表決效力；
3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人
所代表的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代
表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與
登記注冊機構(gòu)記錄相符；
如果開會條件達不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時
間(至少應(yīng)在25個工作日后)，且確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)
益登記日不變。
(六)議事內(nèi)容與程序
1.議事內(nèi)容及提案權(quán)
(1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)
容以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
(2)基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%
以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召
集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向
大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前35日提交召集人。召
集人對于臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前30日公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)
順延并保證至少與臨時提案公告日期有30日的間隔期。
(3)對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案)，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照
以下原則對提案進行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，
并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交
大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集
人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會
上進行解釋和說明。
程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決
定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變
更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照
基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
(4)單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交
基金份額持有人大會審議表決的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份額持
有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次
提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的
除外。
(5)基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有
提案進行修改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會召開日前30日公告。否則，會
議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2.議事程序
(1)現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及
注意事項，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，
經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會決議。
大會由基金管理人授權(quán)代表主持。在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情
況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未
能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%
以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣?br/>和基金托管人不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作
出的決議的效力。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或
單位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)等事項。
(2)通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的
表決截止日期第2日在公證機構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議。
3.基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
(七)決議形成的條件、表決方式、程序
1.基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議
一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及其代理人所持表決權(quán)的50%以上
通過方為有效，除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以
一般決議的方式通過；
(2)特別決議
特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二
以上通過方為有效；更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運作方式、提
前終止基金合同必須以特別決議通過方為有效。
3.基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案，
并予以公告。
4.采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表
面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模
煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人
所代表的基金份額總數(shù)。
5.基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
6.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分
開審議、逐項表決。
(八)計票
1.現(xiàn)場開會
(1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持
有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理
人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)
票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人
召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉3名基
金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票
的效力及表決結(jié)果。
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當(dāng)場
公布計票結(jié)果。
(3)如會議主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對投票數(shù)進行重新清點；
如會議主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或代理人對會議主
持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，會議
主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。
(4)計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證。
2.通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在
基金托管人授權(quán)代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)
督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?br/>不派代表監(jiān)督計票的，不影響計票效力及表決結(jié)果。但基金管理人或基金托管人
應(yīng)當(dāng)至少提前兩個工作日通知召集人，由召集人邀請無直接利害關(guān)系的第三方擔(dān)
任監(jiān)督計票人員。
(九)基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后的公告時間、方式
1.基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日
起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證
監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效，并在生效后方可執(zhí)行。
2.生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基
金托管人均有約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效
的基金份額持有人大會的決定。
3.基金份額持有人大會決議應(yīng)自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在指定媒介公告。
4.如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將
公證書全文、公證機關(guān)、公證員姓名等一同公告。
(十)實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1.基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基
金份額10%以上（含10%）；
2.現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3.通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4.當(dāng)參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5.現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6.一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7.特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
三．基金收益分配原則、執(zhí)行方式
(一)收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1.本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
2.基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于基金份額面值；
3.收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由基金投資者自行承擔(dān)；
4.本基金收益每年最多分配6次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益
的50%；
5.本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金投資者可選
擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除息日的該類基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基
金份額進行再投資，且基金份額持有人可對A類、C類基金份額分別選擇不同的
分紅方式；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
6.法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
在不影響投資者利益的情況下，基金管理人可在法律法規(guī)允許的前提下酌情
調(diào)整以上基金收益分配原則，此項調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會，但應(yīng)于
變更實施日前在指定媒介公告。
(二)收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配
數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。
(三)收益分配的時間和程序
1.本基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金托管人核實后確定，基金
管理人按法律法規(guī)的規(guī)定公告。
2.在分配方案公布后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利
向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資
金的劃付。
（四）收益分配中發(fā)生的費用
1.收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。
2.收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔(dān)；如果
基金份額持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用或者低于基金
管理人規(guī)定的數(shù)額，注冊登記機構(gòu)自動將該基金份額持有人的現(xiàn)金紅利按除權(quán)日
的該類基金份額凈值轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。
四、與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)費用的提取、支付方式與比例
(一)基金費用的種類
1.基金管理人的管理費；
2.基金托管人的托管費；
3.C類基金份額計提的銷售服務(wù)費
4.基金合同生效后的信息披露費用；
5.基金份額持有人大會費用；
6.基金合同生效后與基金有關(guān)的會計師費和律師費；
7.基金的證券交易費用；
8.基金財產(chǎn)撥劃支付的銀行費用；
9.按照國家有關(guān)規(guī)定可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
(二)基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1.基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率計提。計算方法
如下：
H＝E×年管理費率÷當(dāng)年天數(shù)，本基金年管理費率為0.70%
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理
費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次
性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
2.基金托管人的托管費
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率計提。計算方法
如下：
H＝E×年托管費率÷當(dāng)年天數(shù)，本基金年托管費率為0.20%
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管
費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次
性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
3.基金銷售服務(wù)費用于支付銷售機構(gòu)傭金、基金的營銷費用以及基金份額持
有人服務(wù)費等。本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服
務(wù)年費率為0.40%，計算方法如下：
C類基金份額的銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：
H＝E×年銷售服務(wù)費率÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的基金銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
基金管理人指令于次月前5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金銷售人，
若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
4.上述(一)中4到9項費用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
的規(guī)定，按費用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費用。
(三)不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基
金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
基金募集期間所發(fā)生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財
產(chǎn)中支付。
(四)基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率和基
金托管費率。降低基金管理費率和基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須依照有關(guān)規(guī)定最遲于新的費率實施日前在指定媒介上刊登公告。
(五)實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見招募說明書的規(guī)定或相關(guān)公告。
五、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資方向
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行、上市
的股票（含存托憑證）、債券、現(xiàn)金、短期金融工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證、中
小企業(yè)私募債券、中期票據(jù)、銀行存款及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的
其他金融工具。
本基金投資于固定收益類資產(chǎn)（含可轉(zhuǎn)換債券）的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，投資于股票等權(quán)益類證券的比例不超過基金資產(chǎn)的20%，現(xiàn)金或者到期日
在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
根據(jù)未來法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)相關(guān)政策的變動，本基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可以相應(yīng)調(diào)整上述投資比例并投資于法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許投資的其他
金融產(chǎn)品。
（二）投資限制
1.為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
(1)承銷證券；
(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保；
(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
(4)買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
(5)向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行
的股票或者債券；
(6)買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
(8)依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，履行適當(dāng)程序后，本基金投資
可不受上述規(guī)定限制。
2．投資組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的股票市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
(2)本基金與本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得
超過該證券的10%；
(3)基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不得超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
(4)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的0.5%；
(5)本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
(6)本基金與本基金管理人管理的其他基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)
證的10%；
(7)本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券其市值不得超過基金資產(chǎn)
凈值的20%；本基金管理人管理的全部基金持有同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
(8)本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?br/>金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級
報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
(9)進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈
值的40%；
(10)本基金不得違反基金合同中有關(guān)投資范圍、投資比例的規(guī)定；
(11)基金投資經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的流通受限證券，限于由中國證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司或中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負責(zé)登記和存管的，并可在證券
交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。但不得投資有鎖定期但鎖定期不明確
的證券，也不得預(yù)付任何形式的保證金，法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
(12)本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
（13）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
(16)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（17）有關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，則本基金不受上述規(guī)定的限制。
除上述第（8）、（14）、（15）項外，因證券市場變化、上市公司合并、基金
規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述規(guī)定的比例或者基
金合同約定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢。法律法
規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
六．基金資產(chǎn)凈值的計算方法和基金凈值信息公告方式
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的凈資產(chǎn)值
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算方法
各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
分別除以當(dāng)日該類基金份額總數(shù)的數(shù)值，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位
四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金資產(chǎn)。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
本基金的估值方法：
1.股票估值方法：
（1）上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交
易的，以最近交易日的收盤價估值；
（2）未上市股票的估值
①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等方式發(fā)行的股票，按估值日在交易
所上市的同一股票的市價估值；估值日無交易的，以最近交易日的市價估值；
②首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可
靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
③首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后，按交易所
上市的同一股票的市價估值；
④非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，鎖定期內(nèi)按下列方式估值：
估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本高于在證券交易所
上市交易的同一股票的市價，應(yīng)采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價作
為估值日該非公開發(fā)行股票的價值。
估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所
上市交易的同一股票的市價，按照下列公式確定估值日該非公開發(fā)行股票的價
值：
FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl
其中；FV為估值日該非公開發(fā)行股票的價值；
C為該股票的初始取得成本；
P為估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價；
Dl為該股票鎖定期所含的交易天數(shù)；
Dr為估值日剩余鎖定期，即估值日至鎖定期結(jié)束所含的交易天數(shù)（不含估
值日當(dāng)天)。
（3）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）－（2）小項規(guī)定的方
法對基金資產(chǎn)進行估值，均應(yīng)被認為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金?br/>理人認為按本項第（1）－（2）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反
映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能
反映公允價值的價格估值；
（4）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
2.債券估值方法：
（1）證券交易所上市債券按估值日收盤凈價估值，估值日沒有交易的，按
最近交易日的收盤凈價估值；
（2）證券交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定
公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行后續(xù)計量；
（3）未上市債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量
公允價值的情況下，按成本估值；
（4）中小企業(yè)私募債、銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定
收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價值。
（5）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）－（4）小項規(guī)定的方
法對基金資產(chǎn)進行估值，均應(yīng)被認為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金?br/>理人認為按本項第（1）－（4）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反
映其公允價值的，基金管理人在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益
率曲線等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托
管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（6）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
3.權(quán)證估值辦法：
（1）配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認日止，若收盤價高于配股價，
則按收盤價和配股價的差額進行估值；若收盤價等于或低于配股價，則估值為零；
（2)認沽/認購權(quán)證的估值：從持有確認日起到賣出日或行權(quán)日止，上市交
易的認沽/認購權(quán)證投資按估值日在證券交易所掛牌的該權(quán)證投資的收盤價估
值；估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值；未上市交易的認沽/認購
權(quán)證投資，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情
況下，按成本估值；交易所停止交易等非流通權(quán)證，因持有股票而享有的配股權(quán)，
以及停止交易，但未行權(quán)的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值。
（3)在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1)－（2）小項規(guī)定的方法
對基金資產(chǎn)進行估值，均應(yīng)被認為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管?br/>人認為按本項第（1)－（2）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映
其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反
映公允價值的價格估值；
（4)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
4.本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，開放式基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。因此，
就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)基金管理人和基金托管人在平等基礎(chǔ)上充分討
論后，仍無法達成一致的意見，基金管理人有權(quán)按照其對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)
果對外予以公布。
（二）基金凈值信息的公告
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日
的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的各類基
金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
七．基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
(一)基金合同的變更
1.下列涉及到基金合同內(nèi)容變更的事項應(yīng)召開基金份額持有人大會并經(jīng)基
金份額持有人大會決議同意：
(1)終止基金合同；
(2)轉(zhuǎn)換基金運作方式；
(3)變更基金類別；
(4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
(5)變更基金份額持有人大會議事程序；
(6)更換基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高
該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
(8)提高銷售服務(wù)費率；
(9)本基金與其他基金的合并；
(10)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大
會的變更基金合同等其他事項；
(11)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金
托管人同意變更后公布經(jīng)修訂的基金合同，并報中國證監(jiān)會備案：
(1)調(diào)低基金管理費、基金托管費、其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費用；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金全部或部分份額類別的
申購費率、贖回費率或變更收費方式；
(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
(4)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
2.關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案，
并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無異議意見之日起生效?；鸸芾砣藨?yīng)在上述基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在指定媒介公告。
(二)本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后將終止：
1.基金份額持有人大會決定終止的；
2.基金管理人職責(zé)終止，而在6個月內(nèi)沒有新的基金管理人承接的；
3.基金托管人人職責(zé)終止，而在6個月內(nèi)沒有新的基金托管人承接的；
4.基金合并；
5.相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
(三)基金財產(chǎn)的清算
1.基金財產(chǎn)清算小組
(1)基金合同終止時，成立基金財產(chǎn)清算小組，基金財產(chǎn)清算小組在中國證
監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金財產(chǎn)清算。
(2)基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)
清算小組可以聘用必要的工作人員。
(3)基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；?br/>金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
2.基金財產(chǎn)清算程序
(1)基金合同終止時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
(2)對基金財產(chǎn)進行清理和確認；
(3)對基金財產(chǎn)進行估價和變現(xiàn)；
(4)制作清算報告；
(5)聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
(6)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行審計；
(7)將基金財產(chǎn)清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
(8)公布基金財產(chǎn)清算報告；
(9)對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
3.清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4.基金財產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5.基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國
證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后
5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告
登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
6.基金財產(chǎn)的清算期限
基金財產(chǎn)的清算期限為6個月。
7.基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
八．爭議解決方式
對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭議，基金
合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決
的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)
濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決
是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同適用中國法律并從其解釋。
九．基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
本基金合同可印制成冊，供基金投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機
構(gòu)和注冊登記機構(gòu)辦公場所查閱?；鸷贤瑮l款及內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
萬家增強收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同.pdf