萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年第2號(hào)）
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              萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金

更新招募說(shuō)明書

（2025年第2號(hào)）

基金管理人：萬(wàn)家基金管理有限公司

基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

二〇二五年十二月

重要提示

本基金根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2004年6月14日《關(guān)于同意天同保本增值

證券投資基金設(shè)立的批復(fù)》（證監(jiān)基金字[2004]86號(hào)）公開募集。本基金的基金合

同于2004年9月28日正式生效。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年8月24日《關(guān)于核準(zhǔn)萬(wàn)家保本增值證券投資基金基金份額

持有人大會(huì)有關(guān)變更基金類別決議的批復(fù)》（證監(jiān)基金字[2007]243號(hào)文）核準(zhǔn)。

自2007年9月29日起，本基金由保本基金轉(zhuǎn)型為債券型基金，基金名稱由“萬(wàn)家保

本增值證券投資基金”變更為“萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金”。自2007年9

月29日起，由《萬(wàn)家保本增值證券投資基金基金合同》修訂而成的《萬(wàn)家增強(qiáng)收

益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》生效。2018年3月24日，基金管理人按照中國(guó)證

監(jiān)會(huì)《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（〔2017〕12號(hào)）的要

求對(duì)基金合同的部分內(nèi)容進(jìn)行了修訂,修訂后的法律文件自2018年3月31日

起正式生效。

本基金管理人保證本招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核同意,但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn),不表明其對(duì)本基金的價(jià)

值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。

投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)

產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息

披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所

面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險(xiǎn)。

當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)

程序后，可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說(shuō)明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋

機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申

購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特

定風(fēng)險(xiǎn)。

本招募說(shuō)明書所載內(nèi)容截止日為2025年12月3日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)數(shù)

據(jù)截止日為2025年06月30日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。

目錄

重要提示..............................................................................................................................1

第一部分緒言....................................................................................................................4

第二部分釋義....................................................................................................................5

第三部分基金管理人......................................................................................................10

第四部分基金托管人......................................................................................................20

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..................................................................................................23

第六部分基金合同的生效..............................................................................................25

第七部分基金份額的申購(gòu)與贖回..................................................................................26

第八部分基金的投資......................................................................................................39

第九部分基金的業(yè)績(jī)......................................................................................................52

第十部分基金的財(cái)產(chǎn)......................................................................................................54

第十一部分基金資產(chǎn)的估值..........................................................................................55

第十二部分基金的收益與分配......................................................................................63

第十三部分基金的融資、融券......................................................................................65

第十四部分基金的費(fèi)用與稅收......................................................................................66

第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)......................................................................................69

第十六部分基金的信息披露..........................................................................................70

第十七部分側(cè)袋機(jī)制......................................................................................................76

第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示......................................................................................................78

第十九部分基金合同的終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..........................................................84

第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要..................................................................................87

第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要....................................................................102

第二十二部分基金份額持有人的服務(wù)........................................................................112

第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)....................................................................................114

第二十四部分招募說(shuō)明書的存放及查閱方式............................................................116

第二十五部分備查文件................................................................................................117

第一部分緒言

本招募說(shuō)明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、

《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管

理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》、《公開募集開放式證券投資

基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）等有關(guān)法律

法規(guī)以及《萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合

同”）編寫。

本招募說(shuō)明書闡述了萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)

險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔

細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書。

本基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書所

載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募

說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作任何解釋或者說(shuō)明。

本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤?
約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基

金份額即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即

表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享

有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱

基金合同。

第二部分釋義

在本招募說(shuō)明書中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義：

1.基金或本基金：指萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金，本基金由萬(wàn)家保本增

值證券投資基金修改基金合同而成

2.基金管理人或本基金管理人：指萬(wàn)家基金管理有限公司

3.基金托管人或本基金托管人：指中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

4.基金合同或本基金合同：指《萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》

及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充，本基金合同由《萬(wàn)家保本增值證券投資基

金基金合同》修訂而成

5.托管協(xié)議或本托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《萬(wàn)家

增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充，

本托管協(xié)議由《萬(wàn)家保本增值證券投資基金托管協(xié)議》修訂而成

6.招募說(shuō)明書：指《萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書》及其更新

7.萬(wàn)家保本基金：指萬(wàn)家保本增值證券投資基金

8.法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方

性法規(guī)、地方政府規(guī)章及其他規(guī)范性文件及對(duì)該等法律法規(guī)不時(shí)作出的修訂。

9.《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五

次會(huì)議通過(guò)，自2004年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及對(duì)其

不時(shí)作出的修訂

10.《銷售辦法》：指《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布

機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

11.《信息披露辦法》：指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及對(duì)其

不時(shí)作出的修訂

12.《運(yùn)作辦法》：指《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其

不時(shí)做出的修訂

13.《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管

理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

14.中國(guó)：指中華人民共和國(guó)，就本基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、

澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)

15.中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或其地方派出機(jī)構(gòu)

16.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局等對(duì)銀

行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和管理的機(jī)構(gòu)

17.基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)

的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18.個(gè)人投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許可以投資證券投資

基金的自然人

19.機(jī)構(gòu)投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的在中國(guó)依法注

冊(cè)登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的機(jī)構(gòu)

20.合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合現(xiàn)實(shí)有效的相關(guān)法律法規(guī)的可投資于中國(guó)境

內(nèi)證券市場(chǎng)的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者

21.基金投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者的合稱

22.基金份額持有人：指依招募說(shuō)明書和基金合同合法取得基金份額的基金投

資者

23.基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管

及定期定額投資等業(yè)務(wù)

24.銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)

25.直銷機(jī)構(gòu)：指萬(wàn)家基金管理有限公司

26.代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金

代銷業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)

務(wù)的機(jī)構(gòu)

27.基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)

28.注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包

括基金投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、

清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等

29.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為萬(wàn)家

基金管理有限公司或接受萬(wàn)家基金管理有限公司委托代為辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

30.基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的、記錄其持有的、基金管

理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶

31.基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的、記錄基金投資者通過(guò)該

銷售機(jī)構(gòu)買賣基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶

32.基金合同生效日：指《萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》生效

起始日，本基金合同自萬(wàn)家保本增值證券投資基金第一個(gè)保本周期到期日的次日生

效，原《萬(wàn)家保本增值證券投資基金基金合同》自同一日起失效

33.基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，按照基金

合同規(guī)定的程序終止基金合同的日期

34.存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

35．集中申購(gòu)期：指本基金合同生效后僅開放申購(gòu)、不開放贖回的一段時(shí)間，

最長(zhǎng)不超過(guò)1個(gè)月

36.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

37.日：指公歷日

38.月：指公歷月

39.T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理基金投資者有效申請(qǐng)工作日

40.T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)

41.開放日：指銷售機(jī)構(gòu)為基金投資者辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的

工作日

42.交易時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段

43.認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期間，基金投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為

44.申購(gòu)：指在基金存續(xù)期內(nèi)，基金投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為

45.贖回：指在基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求賣出

基金份額的行為

46.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)的公告在

本基金的基金份額與基金管理人管理的其他基金的基金份額間的轉(zhuǎn)換行為

47.轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施變更所持基

金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作

48.巨額贖回：本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基

金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總

數(shù)后的余額)超過(guò)上一日本基金總份額的10%時(shí)

49.元：指人民幣元

50.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行

存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約

51.基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申

購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和

52.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的凈資產(chǎn)值

53.基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)的數(shù)值

54.基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值

和基金份額凈值的過(guò)程

55.流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以

合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀

行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新

股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債

券等

56.指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定互

聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)

站）等媒介

57.不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服，且在本

基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無(wú)法

全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)

害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事

件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?
58.基金產(chǎn)品資料概要：指《萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金基金產(chǎn)品資料

概要》及其更新

59.側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬

戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為

側(cè)袋賬戶

60.特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公

允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)

致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資

產(chǎn)

第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

名稱：萬(wàn)家基金管理有限公司

住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路360號(hào)8層（名義樓層9層）

辦公地址：中國(guó)上海市浦東新區(qū)浦電路360號(hào)陸家嘴投資大廈9樓、15樓、16樓

法定代表人：方一天

成立日期：2002年8月23日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2002】44號(hào)

經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：叁億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

聯(lián)系人：蘭劍

電話：021-38909626傳真：021-38909627

股權(quán)結(jié)構(gòu)：

中泰證券股份有限公司  60%  

山東省新動(dòng)能基金管理有限公司  40%  



二、主要人員情況

（一）基金管理人董事會(huì)成員

董事長(zhǎng)方一天先生，中共黨員，大學(xué)學(xué)歷，先后在上海財(cái)政證券公司、中國(guó)證

監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作，2014年10月加入萬(wàn)家基金管理有限公司，現(xiàn)任公司黨委書記、董事

長(zhǎng)。

董事袁西存先生，中共黨員，碩士學(xué)位，曾任萊鋼集團(tuán)財(cái)務(wù)部科長(zhǎng)，副處長(zhǎng)，

中泰證券計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任中泰證券股份有限公司黨委常委、副總經(jīng)

理。

董事曾祥龍先生，中共黨員，學(xué)士本科，曾任山東龍信投資有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)

人、山東魯華能源集團(tuán)外派財(cái)務(wù)總監(jiān)、山東國(guó)惠基金管理有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、山東

國(guó)惠投資有限公司財(cái)務(wù)部副部長(zhǎng)、山東國(guó)惠小額貸款有限公司副總經(jīng)理等職?，F(xiàn)任

山東省新動(dòng)能基金管理有限公司財(cái)務(wù)管理部部長(zhǎng)。

董事張釗先生，中共黨員，學(xué)士本科，先后任泛亞國(guó)際投資有限公司總裁助

理、投資專員，iGlobal Consultancy Pte.Ltd.（新加坡）高級(jí)顧問、總裁助

理，深圳富坤創(chuàng)業(yè)投資有限公司市場(chǎng)營(yíng)銷投資者關(guān)系部經(jīng)理，深圳富坤康健投資有

限公司高級(jí)投資經(jīng)理，山東海洋明石產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司投資部副總裁，山東藍(lán)

色經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司投資部（濟(jì)南）副總經(jīng)理，山東高速北銀（上海）投

資管理有限公司執(zhí)行總裁、山東省新動(dòng)能基金管理有限公司投資發(fā)展部部長(zhǎng)等職，

現(xiàn)任山東省新動(dòng)能投資管理有限公司董事長(zhǎng)。

董事陳廣益先生，中共黨員，碩士研究生，曾任職興證全球基金管理有限公司

運(yùn)作保障部，2005年3月加入萬(wàn)家基金管理有限公司，曾任運(yùn)作保障部副總監(jiān)、基

金運(yùn)營(yíng)部總監(jiān)、交易部總監(jiān)、總經(jīng)理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021

年3月起任公司董事、總經(jīng)理。

獨(dú)立董事武輝女士，農(nóng)工黨員，博士研究生，教授。曾任濰坊市第二職業(yè)中專

講師。現(xiàn)任山東財(cái)經(jīng)大學(xué)教授。

獨(dú)立董事范洪義先生，碩士研究生，曾在山東濰坊鹽化集團(tuán)、山東?；瘓F(tuán)進(jìn)

出口有限公司任職，在山東求是律師事務(wù)所、山東中強(qiáng)律師事務(wù)所、山東普瑞德律

師事務(wù)所、上海虹橋正瀚律師事務(wù)所、上海杰博律師事務(wù)所擔(dān)任律師、合伙人等

職。現(xiàn)任上海尚舜光電科技有限公司執(zhí)行董事。

獨(dú)立董事林彥先生，中共黨員，博士研究生，教授。曾任上海交通大學(xué)教務(wù)處

副處長(zhǎng)、凱原法學(xué)院副院長(zhǎng)、教授等職，現(xiàn)任華東師范大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)、特聘教

授。

（二）基金管理人監(jiān)事會(huì)成員

監(jiān)事會(huì)主席馬文波先生，中共黨員，學(xué)士本科，曾在中國(guó)電子進(jìn)出口山東公

司、山東魯信實(shí)業(yè)集團(tuán)公司、山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司從事財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工

作，在山東省國(guó)際信托股份有限公司、山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司擔(dān)任財(cái)務(wù)

總監(jiān)等職?，F(xiàn)任山東省新動(dòng)能基金管理有限公司副總經(jīng)理。

監(jiān)事李濱先生，中共黨員，博士研究生，先后任英國(guó)三和集團(tuán)量化分析師、勞

埃德銀行集團(tuán)量化分析師、Zan Partners對(duì)沖基金量化分析師、巴克萊資本信用

風(fēng)險(xiǎn)分析師、德意志銀行信用風(fēng)險(xiǎn)分析師、瑞士信貸市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析師、紅塔證券股

份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理、中泰證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理及風(fēng)險(xiǎn)

管理部總經(jīng)理等職?，F(xiàn)任中泰證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)副主任。

監(jiān)事尹超先生，中共黨員，學(xué)士本科，2007年7月起加入萬(wàn)家基金管理有限公

司，現(xiàn)任公司基金運(yùn)營(yíng)部總監(jiān)。

監(jiān)事姜楠女士，中共黨員，碩士研究生，曾任職于淘寶（中國(guó)）軟件有限公

司。2013年3月起加入萬(wàn)家基金管理有限公司，現(xiàn)任公司財(cái)務(wù)管理部總監(jiān)。

監(jiān)事路曉靜女士，中共黨員，碩士研究生，先后任職于旺旺集團(tuán)、長(zhǎng)江期貨有

限公司。2015年5月起加入萬(wàn)家基金管理有限公司，現(xiàn)任公司合規(guī)風(fēng)控部總監(jiān)助

理。

（三）高級(jí)管理人員

董事長(zhǎng)：方一天先生（簡(jiǎn)介請(qǐng)參見基金管理人董事會(huì)成員）

總經(jīng)理、首席信息官：陳廣益先生（簡(jiǎn)介請(qǐng)參見基金管理人董事會(huì)成員）

督察長(zhǎng)：蘭劍先生，中國(guó)民盟盟員，碩士研究生，律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師，曾在江

蘇知源律師事務(wù)所、上海和華利盛律師事務(wù)所從事律師工作，2005年10月進(jìn)入萬(wàn)家

基金管理有限公司工作，2015年4月起任公司督察長(zhǎng)。

副總經(jīng)理：戴曉云女士，學(xué)士本科，曾任海證期貨有限公司副總經(jīng)理、上海證

券有限責(zé)任公司運(yùn)營(yíng)中心副總經(jīng)理、上投摩根基金管理有限公司數(shù)字化運(yùn)營(yíng)及拓展

部總監(jiān)等職。2016年7月進(jìn)入萬(wàn)家基金管理有限公司工作，先后擔(dān)任萬(wàn)家基金管理

有限公司總經(jīng)理助理、業(yè)務(wù)管理部總監(jiān)、網(wǎng)絡(luò)金融部總監(jiān)，萬(wàn)家財(cái)富基金銷售（天

津）有限公司董事長(zhǎng)。2021年7月起任公司副總經(jīng)理。

副總經(jīng)理：王靜女士，中共黨員，碩士研究生，曾任興業(yè)銀行濟(jì)南分行公司業(yè)

務(wù)部科員，興業(yè)銀行濟(jì)南分行天橋支行行長(zhǎng)助理，浙商銀行濟(jì)南分行機(jī)構(gòu)金融部總

經(jīng)理助理，浙商銀行濟(jì)南分行公司銀行部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，浙商銀行濟(jì)南分

行小企業(yè)與個(gè)銀評(píng)審部總經(jīng)理等職務(wù)。2021年6月進(jìn)入萬(wàn)家基金管理有限公司，

2021年7月起任公司副總經(jīng)理。

副總經(jīng)理：莫海波先生，致公黨黨員，碩士研究生，曾任財(cái)富證券有限責(zé)任公

司資產(chǎn)管理部分析師、中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司證券投資部投資經(jīng)理等職務(wù)。

2015年3月進(jìn)入萬(wàn)家基金管理有限公司工作，歷任投資研究部總監(jiān)、公司總經(jīng)理助

理等職，2022年8月起任公司副總經(jīng)理。

（四）本基金基金經(jīng)理

陳奕雯，清華大學(xué)金融專業(yè)碩士，2015年3月入職萬(wàn)家基金管理有限公司，現(xiàn)

任固定收益部總監(jiān)助理、基金經(jīng)理，歷任固定收益部研究員、基金經(jīng)理助理。曾任

上海陸家嘴國(guó)際金融資產(chǎn)交易市場(chǎng)股份有限公司無(wú)抵押產(chǎn)品部產(chǎn)品開發(fā)崗、企劃崗

等職。

基金經(jīng)理在管和曾經(jīng)管理過(guò)的基金如下：

基金名稱   任職日期  離任日期  

萬(wàn)家鑫盛純債債券型證券投資基金  2019-09-09  2020-12-05  

萬(wàn)家惠享39個(gè)月定期開放債券型證券投資基金  2019-11-28  2020-12-05  

萬(wàn)家鑫豐純債債券型證券投資基金  2019-02-21  2022-01-25  

萬(wàn)家鑫安純債債券型證券投資基金  2019-02-21  2022-04-27  

萬(wàn)家頤達(dá)靈活配置混合型證券投資基金  2019-12-12  2022-12-06  

萬(wàn)家民安增利12個(gè)月定期開放債券型證券投資基金  2020-12-05  2023-01-16  

萬(wàn)家強(qiáng)化收益定期開放債券型證券投資基金  2019-02-21  2025-06-04  

萬(wàn)家安弘純債一年定期開放債券型證券投資基金  2019-02-21  -   

萬(wàn)家恒瑞18個(gè)月定期開放債券型證券投資基金  2020-09-09  -   

萬(wàn)家家享中短債債券型證券投資基金  2020-09-17  -   

萬(wàn)家穩(wěn)鑫30天滾動(dòng)持有短債債券型證券投資基金  2021-09-14  -   

萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金  2022-07-14  -   

萬(wàn)家惠利債券型證券投資基金  2022-10-25  -   

萬(wàn)家穩(wěn)安60天持有期債券型證券投資基金  2023-11-28  -   

萬(wàn)家穩(wěn)航90天持有期債券型證券投資基金  2024-02-06  -   

萬(wàn)家穩(wěn)康30天持有期債券型證券投資基金  2025-08-12  -   



孫佳佳，曾任立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）國(guó)際業(yè)務(wù)一部審計(jì)員，中誠(chéng)

信證券評(píng)估有限公司公共融資部及評(píng)級(jí)技術(shù)與質(zhì)量管理部分析師等職。2019年11月

入職萬(wàn)家基金管理有限公司，現(xiàn)任固定收益部基金經(jīng)理，歷任固定收益部研究員。

基金經(jīng)理在管和曾經(jīng)管理過(guò)的基金如下：

基金名稱  任職日期  離任日期  

萬(wàn)家鑫安純債債券型證券投資基金  2023-11-15  2025-06-26  

萬(wàn)家雙利債券型證券投資基金  2025-04-15  -  

萬(wàn)家鑫豐純債債券型證券投資基金  2025-07-25  -  

萬(wàn)家穩(wěn)康30天持有期債券型證券投資基金  2025-08-12  -  

萬(wàn)家民瑞祥明6個(gè)月持有期混合型證券投資基金  2025-10-11   

萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金  2025-10-11   



歷任基金經(jīng)理：

肖侃寧先生(2004年09月至2005年05月)；

李源海先生(2004年09月至2005年10月)；

孫海波先生(2005年05月至2006年02月)；

路志剛先生(2006年02月至2008年09月)；

張旭偉先生(2007年05月至2010年08月)；

朱穎女士(2010年08月至2011年11月)；

孫馳先生(2011年03月至2015年10月)；

李澤祥先生(2011年06月至2012年08月)；

高翰昆先生(2015年10月至2018年08月)；

孫遠(yuǎn)慧先生(2017年04月至2018年08月)；

李文賓先生(2017年11月至2019年01月)；

周潛瑋先生(2018年08月至2019年09月)；

蘇謀東先生(2018年09月至2022年04月)；

董一平女士（2021年8月至2023年1月）；

束金偉先生（2023年1月至2025年10月）。

（五）基金管理人投資決策委員

（1）權(quán)益與組合投資決策委員會(huì)

主任：陳廣益

副主任：黃海

委員：莫海波、喬亮、任崢、徐朝貞、高源、黃興亮、孫遠(yuǎn)慧

陳廣益先生，總經(jīng)理、首席信息官。

黃海先生，投資總監(jiān)、首席投資官、基金經(jīng)理。

莫海波先生，副總經(jīng)理、基金經(jīng)理。

喬亮先生，首席量化投資官、基金經(jīng)理。

任崢先生，總經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。

徐朝貞先生，組合投資部總監(jiān)、基金經(jīng)理。

高源女士，基金經(jīng)理。

黃興亮先生，基金經(jīng)理。

孫遠(yuǎn)慧先生，研究副總監(jiān)。

（2）固定收益投資決策委員會(huì)

主任：陳廣益

委員：蘇謀東、郅元、周潛瑋、石東

陳廣益先生，總經(jīng)理、首席信息官。

蘇謀東先生，總經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。

郅元先生，現(xiàn)金管理部總監(jiān)、基金經(jīng)理。

周潛瑋先生，固定收益部聯(lián)席總監(jiān)、基金經(jīng)理。

石東先生，固定收益部總監(jiān)助理（主持工作）、基金經(jīng)理。

（六）上述人員之間不存在近親屬關(guān)系

三、基金管理人的職責(zé)

1、依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配

收益；

5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他

法律行為；

12、有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

四、基金管理人承諾

1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同

和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行

有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。

2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)證券法》、《基金法》及有關(guān)

法律法規(guī)，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：

（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他

人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)

家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：

（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；

（2）違反基金合同或托管協(xié)議；

（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；

（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；

（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)

規(guī)定，泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投

資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；

（8）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾

亂市場(chǎng)秩序；

（9）貶損同行，以抬高自己；

（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

（11）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；

（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；

（13）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

（14）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他

人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

（15）其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。

4、基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有

人謀取最大利益；

（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；

（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有

關(guān)規(guī)定；不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基

金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；

（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。

五、基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制制度

為保證公司規(guī)范運(yùn)作，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠(chéng)信、合法、有效經(jīng)

營(yíng)，從而最大程度保護(hù)基金份額持有人利益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)

則并結(jié)合公司具體情況，公司已建立健全內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制度。

1、內(nèi)部控制的原則

（1）健全性原則。內(nèi)部控制制度覆蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門（或機(jī)構(gòu)）和

各級(jí)人員，并貫徹落實(shí)到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

（2）有效性原則。公司通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段與方法，構(gòu)建規(guī)范的內(nèi)控程序，

保障內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

（3）獨(dú)立性原則。公司設(shè)立獨(dú)立的督察長(zhǎng)及監(jiān)察稽核部門，各機(jī)構(gòu)、部門和

崗位在職能上亦保持相對(duì)獨(dú)立，公司固有財(cái)產(chǎn)、基金財(cái)產(chǎn)及其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作保持分

離。

（4）相互制約原則。公司部門和崗位設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制衡，并通過(guò)建立

多重內(nèi)控防線，充分防范各種風(fēng)險(xiǎn)。

（5）定性與定量相結(jié)合原則。公司建立并持續(xù)完善風(fēng)險(xiǎn)控制量化指標(biāo)體系，

使風(fēng)險(xiǎn)控制工作更具科學(xué)性和可操作性。

2、內(nèi)部控制的目標(biāo)

（1）保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形

成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)理念。

（2）保護(hù)基金份額持有人利益，確保受托資產(chǎn)的安全、完整，為基金份額持

有人創(chuàng)造價(jià)值。

（3）防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，實(shí)

現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

3、內(nèi)部控制的制度體系

公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層

面的制度構(gòu)成：第一個(gè)層面是公司章程，第二個(gè)層面是公司基本管理制度，第三個(gè)

層面是部門和業(yè)務(wù)管理制度，第四個(gè)層面是業(yè)務(wù)和操作流程。制度的制訂、修改、

實(shí)施、廢止遵循相應(yīng)程序。公司重視對(duì)制度的持續(xù)檢驗(yàn)和更新，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、

法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，不斷提高公司制度的完備性、有

效性。

4、內(nèi)部控制的防線體系

為進(jìn)行有效的業(yè)務(wù)組織的風(fēng)險(xiǎn)控制，公司設(shè)立“權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效、順序遞

進(jìn)”的四道內(nèi)控防線：

（1）一線崗位和部門作為第一道內(nèi)控防線，不斷完善業(yè)務(wù)流程，提高系統(tǒng)

化、信息化手段，通過(guò)雙人復(fù)核、崗位之間互相監(jiān)督等措施，識(shí)別、評(píng)估和控制各

自業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）合規(guī)風(fēng)控部門作為第二道內(nèi)控防線，通過(guò)完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和手段對(duì)

各一線部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、管理和監(jiān)督。

（3）獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門作為第三道內(nèi)控防線，負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部控制制度的

總體執(zhí)行情況和有效性進(jìn)行監(jiān)督、檢查、評(píng)估和反饋。

（4）董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)聽取公司管理層對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)情況的報(bào)告，并

提出指導(dǎo)性意見。如果認(rèn)為公司運(yùn)營(yíng)可能存在重大風(fēng)險(xiǎn)，可以進(jìn)行獨(dú)立的現(xiàn)場(chǎng)檢

查，形成第四道內(nèi)控防線。

5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明

（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；

（2）基金管理人承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制體系和內(nèi)部

控制制度。

第四部分基金托管人

（一）基金托管人情況

1、基本情況

名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行）

住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座

法定代表人：谷澍

成立日期：2009年1月15日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào)

基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)

注冊(cè)資本：34,998,303.3873萬(wàn)元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

聯(lián)系電話：010-66060069

傳真：010-68121816

聯(lián)系人：任航

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司是中國(guó)金融體系的重要組成部分,總行設(shè)在北京。

經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司并于2009年1

月15日依法成立。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行全部資產(chǎn)、負(fù)

債、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和員工。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布中國(guó)城鄉(xiāng)，成為國(guó)內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)最

多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最廣，服務(wù)對(duì)象最多，業(yè)務(wù)功能齊全的大型國(guó)有

商業(yè)銀行之一。在海外，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行同樣通過(guò)自己的努力贏得了良好的信譽(yù)，每

年位居《財(cái)富》世界500強(qiáng)企業(yè)之列。作為一家城鄉(xiāng)并舉、聯(lián)通國(guó)際、功能齊備的

大型國(guó)有商業(yè)銀行，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中心的經(jīng)營(yíng)理念，堅(jiān)持審慎穩(wěn)

健經(jīng)營(yíng)、可持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大市場(chǎng)，實(shí)施差異化競(jìng)爭(zhēng)策略，著力打造

“伴你成長(zhǎng)”服務(wù)品牌，依托覆蓋全國(guó)的分支機(jī)構(gòu)、龐大的電子化網(wǎng)絡(luò)和多元化的

金融產(chǎn)品，致力為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，與廣大客戶共創(chuàng)價(jià)值、共同成

長(zhǎng)。

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行是中國(guó)第一批開展托管業(yè)務(wù)的國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗(yàn)豐富，服務(wù)優(yōu)

質(zhì)，業(yè)績(jī)突出，2004年被英國(guó)《全球托管人》評(píng)為中國(guó)“最佳托管銀行”。2007年

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行通過(guò)了美國(guó)SAS70內(nèi)部控制審計(jì)，并獲得無(wú)保留意見的SAS70審計(jì)報(bào)

告。自2010年起中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行連續(xù)通過(guò)托管業(yè)務(wù)國(guó)際內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)（ISAE3402）認(rèn)證，

表明了獨(dú)立公正第三方對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運(yùn)作流程的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制的

健全有效性的全面認(rèn)可。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行著力加強(qiáng)能力建設(shè)，品牌聲譽(yù)進(jìn)一步提升，

在2010年首屆“‘金牌理財(cái)’TOP10頒獎(jiǎng)盛典”中成績(jī)突出，獲“最佳托管銀行”

獎(jiǎng)。2010年再次榮獲《首席財(cái)務(wù)官》雜志頒發(fā)的“最佳資產(chǎn)托管獎(jiǎng)”。2012年榮獲

第十屆中國(guó)財(cái)經(jīng)風(fēng)云榜“最佳資產(chǎn)托管銀行”稱號(hào)；2013年至2017年連續(xù)榮獲上海

清算所授予的“托管銀行優(yōu)秀獎(jiǎng)”和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司授予的“優(yōu)秀

托管機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)”稱號(hào)；2015年、2016年榮獲中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)授予的“養(yǎng)老金業(yè)務(wù)最佳

發(fā)展獎(jiǎng)”稱號(hào)；2018年榮獲中國(guó)基金報(bào)授予的公募基金20年“最佳基金托管銀行”

獎(jiǎng)；2019年榮獲證券時(shí)報(bào)授予的“2019年度資產(chǎn)托管銀行天璣獎(jiǎng)”稱號(hào)；2020年被

美國(guó)《環(huán)球金融》評(píng)為中國(guó)“最佳托管銀行”；2021年榮獲全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中

心首次設(shè)立的“銀行間本幣市場(chǎng)優(yōu)秀托管行”獎(jiǎng)；2022年在權(quán)威雜志《財(cái)資》年度

評(píng)選中首次榮獲“中國(guó)最佳保險(xiǎn)托管銀行”。

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行

批準(zhǔn)成立，2004年更名為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部。目前內(nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部/綜合管

理部、業(yè)務(wù)管理部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、客戶四部、系統(tǒng)與信息管理

部、營(yíng)運(yùn)管理部、營(yíng)運(yùn)一部、營(yíng)運(yùn)二部，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基金托管業(yè)務(wù)

系統(tǒng)。

2、主要人員情況

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工302名，其中具有高級(jí)職稱的專家60名，服

務(wù)團(tuán)隊(duì)成員專業(yè)水平高、業(yè)務(wù)素質(zhì)好、服務(wù)能力強(qiáng)，高級(jí)管理層均有20年以上金融

從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和高級(jí)技術(shù)職稱，精通國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)的運(yùn)作。

3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

截止到2025年6月30日，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證

券投資基金共957只。

（二）基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度說(shuō)明

1、內(nèi)部控制目標(biāo)

嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，

守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完

整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)總體負(fù)責(zé)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對(duì)托管業(yè)

務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)管理處，

配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，獨(dú)立行使監(jiān)督稽核職權(quán)。

3、內(nèi)部控制制度及措施

具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)

務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；

業(yè)務(wù)管理實(shí)行嚴(yán)格的復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按

規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門

設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)

務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。

（三）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

基金托管人通過(guò)參數(shù)設(shè)置將《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同、托管協(xié)議規(guī)

定的投資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人的

投資運(yùn)作，并通過(guò)基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人的其他

行為。

當(dāng)基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同情況進(jìn)行以下方式的處

理：

1、電話提示。對(duì)媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人；

2、書面警示。對(duì)本基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問題，以書面方

式對(duì)基金管理人進(jìn)行提示；

3、書面報(bào)告。對(duì)投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行

為，書面提示有關(guān)基金管理人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

（一）直銷機(jī)構(gòu)

本基金直銷機(jī)構(gòu)為基金管理人直銷中心及電子直銷系統(tǒng)（網(wǎng)站、微交易、

APP）。

住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路360號(hào)8層（名義樓層9層）

辦公地址：中國(guó)上海市浦東新區(qū)浦電路360號(hào)陸家嘴投資大廈9樓、15樓、16樓

法定代表人：方一天

聯(lián)系人：亓翡

電話：（021）38909777

傳真：（021）38909798

客戶服務(wù)熱線：400-888-0800

投資者可以通過(guò)基金管理人電子直銷系統(tǒng)（網(wǎng)站、微交易、APP）辦理本基金

的開戶、申購(gòu)及贖回等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請(qǐng)參閱基金管理人的網(wǎng)站公告。

網(wǎng)上交易網(wǎng)址：https://trade.wjasset.com/

微交易：萬(wàn)家基金微理財(cái)（微信號(hào)：wjfund_e）

（二）代銷機(jī)構(gòu)

非直銷銷售機(jī)構(gòu)名單詳見基金份額發(fā)售公告或基金管理人網(wǎng)站。

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金。

二、注冊(cè)登記人

名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)

法定代表人：于文強(qiáng)

聯(lián)系人：苑澤田

電話：（010）50938697

傳真：（010）50938907

三、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

名稱：立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：中國(guó)上海市南京東路61號(hào)新黃浦金融大廈四樓

辦公地址：中國(guó)上海市南京東路61號(hào)新黃浦金融大廈四樓

聯(lián)系電話：021-63391166

傳真：021-63392558

聯(lián)系人：徐冬

經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王斌、徐冬

四、律師事務(wù)所

名稱：北京大成（上海）律師事務(wù)所

住所：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心9樓、24樓、25樓

負(fù)責(zé)人：陳峰

經(jīng)辦律師：華濤、夏火仙

電話：（021）3872 2416

聯(lián)系人：華濤

第六部分基金合同的生效

萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金為萬(wàn)家保本增值證券投資基金修改基金合同

后的延續(xù)。

萬(wàn)家保本增值證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“萬(wàn)家保本基金”）原名天同保本增值

證券投資基金，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月14日《關(guān)于同意天同保本增值證券投資

基金設(shè)立的批復(fù)》（證監(jiān)基金字[2004]86號(hào)）和《關(guān)于天同保本增值證券投資基金

募集時(shí)間的確認(rèn)函》（基金部函[2004]49號(hào)）的核準(zhǔn)進(jìn)行募集?；鸷贤?004年9

月28日生效。募集規(guī)模為2,193,790,610.57份基金份額。

萬(wàn)家保本基金的基金管理人為萬(wàn)家基金管理有限公司，托管人為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

股份有限公司，擔(dān)保人為國(guó)家開發(fā)投資公司。萬(wàn)家保本基金第一個(gè)保本周期為3

年，即2007年9月28日為保本周期到期日。

2007年8月15日，萬(wàn)家保本基金基金份額持有人大會(huì)以通訊方式表決通過(guò)了萬(wàn)

家保本增值證券投資基金基金合同修改議案，內(nèi)容包括調(diào)整投資目標(biāo)、投資理念、

投資范圍和策略，取消保證擔(dān)保，修改基金合同相關(guān)內(nèi)容和更名為萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)?
券型證券投資基金等一系列事項(xiàng)。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年8月24日證監(jiān)基金字[2007]243號(hào)文核準(zhǔn)，基金份額持有人

大會(huì)決議生效。依據(jù)基金份額持有人大會(huì)決議，《萬(wàn)家保本增值證券投資基金基金

合同》修改為《萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》，基金類別變更為債

券型基金，取消保證擔(dān)保，調(diào)整基金投資目標(biāo)、范圍和策略，同時(shí)基金更名為“萬(wàn)

家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金”?！度f(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金基金合

同》于2007年9月29日起生效。

本基金自2007年11月1日至11月16日進(jìn)行了集中申購(gòu),有效凈集中申購(gòu)金額為

242,944,327.33元人民幣。集中申購(gòu)結(jié)束后，本基金管理人于11月21日按照

1:1.068726189的比例對(duì)集中申購(gòu)前原有基金份額進(jìn)行了拆分，拆分后，當(dāng)日基金

份額凈值為1.0000元。按照拆分后每份基金份額面值1.0000元人民幣計(jì)算，集中申

購(gòu)有效凈申購(gòu)資金及其產(chǎn)生的利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計(jì)243,082,455.76份。

第七部分基金份額的申購(gòu)與贖回

一.申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所

本基金的申購(gòu)與贖回通過(guò)基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行

（具體的代銷機(jī)構(gòu)請(qǐng)參看本招募說(shuō)明書第五部分“相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”）?；鸸芾砣?
可根據(jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)。銷售機(jī)構(gòu)可以酌情增加或減少其銷售網(wǎng)點(diǎn)、變更

營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

當(dāng)條件成熟時(shí)，投資者可通過(guò)基金管理人或其指定的代銷機(jī)構(gòu)以電話、傳真或

網(wǎng)上等形式進(jìn)行申購(gòu)與贖回，具體辦法另行公告。

二.申購(gòu)與贖回的開放日及開放時(shí)間

1.開放日及開放時(shí)間

基金投資者在開放日申請(qǐng)辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證

券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。但基金管理人根據(jù)法律法

規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。各銷售機(jī)

構(gòu)的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間參見基金份額發(fā)售公告或基金代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他

特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整,但應(yīng)在

實(shí)施日前依照有關(guān)法律法規(guī)的要求在指定媒介上公告。

2.申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

本基金現(xiàn)已開放日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金

合同的規(guī)定公告暫停本基金的申購(gòu)、贖回。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖

回或者轉(zhuǎn)換。投資者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)

的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開放日該

類基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。

三.申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制

1.申購(gòu)的數(shù)額限制

(1)投資者通過(guò)本基金的直銷機(jī)構(gòu)及代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)時(shí)，原則上單筆最低申購(gòu)金

額為500元，實(shí)際操作中，各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整申購(gòu)金額限制。

自2022年3月23日起，投資者通過(guò)基金管理人電子直銷系統(tǒng)（網(wǎng)站、微交易、

APP）或非直銷銷售機(jī)構(gòu)首次申購(gòu)上述基金的單筆最低申購(gòu)金額為1元人民幣（含

申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)本基金的每筆最低金額為1元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)）。投資者通

過(guò)基金管理人直銷中心辦理上述基金業(yè)務(wù)時(shí)，首次申購(gòu)和追加申購(gòu)的最低金額不做

調(diào)整，仍按照招募說(shuō)明書或相關(guān)公告的規(guī)定執(zhí)行。

2、在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他

規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

3、投資者將當(dāng)期分配的基金收益再投資時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。

(2)投資者可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資者累計(jì)持有基金份額暫不設(shè)上限限制。

法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

2.贖回的數(shù)額限制

本基金暫不設(shè)定單筆最低贖回份額。

3.在銷售機(jī)構(gòu)保留的基金份額最低數(shù)量限制

本基金暫不設(shè)定基金份額最低持有余額限制。實(shí)際操作中，各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)

自己的情況調(diào)整該數(shù)量限制。

4.當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金

管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大

額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體規(guī)

定請(qǐng)參見更新的招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。

在不違背有關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的前提下，基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情

況，調(diào)整上述第1至3項(xiàng)的數(shù)額限制。基金管理人按照《信息披露辦法》有關(guān)規(guī)定在

指定媒介公告。

四.申購(gòu)與贖回的原則

1.“未知價(jià)”原則，即任一類基金份額的申購(gòu)與贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)

算的該類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2.基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申

請(qǐng)；

3.贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照基金投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行

順序贖回；

4.當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；

5.基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲

應(yīng)在新的原則實(shí)施前依照有關(guān)規(guī)定在指定媒介予以公告。

五.申購(gòu)與贖回的程序

1.申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)

基金投資者必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的交易時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或

贖回的申請(qǐng)。

基金投資者在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，基金投

資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)

無(wú)效而不予成交。

2.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

T日規(guī)定時(shí)間受理的申請(qǐng)，正常情況下，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)為投資者

對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機(jī)構(gòu)或以銷

售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購(gòu)與贖回的成交情況。

3.申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付

申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功。

若申購(gòu)不成功或無(wú)效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機(jī)構(gòu)將基金投資者已繳

付的申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資者。

基金投資者T日贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將通過(guò)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其相

關(guān)基金銷售機(jī)構(gòu)在T＋7日（包括該日）內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶。在

發(fā)生巨額贖回的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同的有關(guān)條款處理。

六.申購(gòu)與贖回的費(fèi)用、數(shù)額和價(jià)格

1.申購(gòu)費(fèi)用

基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)，主要用于本基

金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。C類基金份額不收取申

購(gòu)費(fèi)用。

本基金對(duì)通過(guò)基金管理人的直銷中心申購(gòu)的特定投資者群體與除此之外的其他

投資者實(shí)施差別的申購(gòu)費(fèi)率。

特定投資者群體指全國(guó)社會(huì)保障基金、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金、企

業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃、企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、企

業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、職業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老目標(biāo)基金、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)

等產(chǎn)品。如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可

在招募說(shuō)明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入特定投資者群體范圍。

特定投資者群體可通過(guò)本基金管理人直銷中心申購(gòu)本基金?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)

情況變更或增減特定投資者群體申購(gòu)本基金的銷售機(jī)構(gòu)，并按規(guī)定予以公告。

通過(guò)基金管理人的直銷中心申購(gòu)本基金的特定投資者群體申購(gòu)費(fèi)率如下：

申購(gòu)金額（M，含申購(gòu)費(fèi)）  A類基金份額申購(gòu)費(fèi)率  C類基金份額申購(gòu)費(fèi)率  

M＜100萬(wàn)  0.08%  0  

100萬(wàn)≤M＜300萬(wàn)  0.05%  

300萬(wàn)≤M＜500萬(wàn)  0.03%  

M≥500萬(wàn)  每筆1,000.00元  



其他投資者申購(gòu)本基金的申購(gòu)費(fèi)率如下：

申購(gòu)金額（M，含申購(gòu)費(fèi)）  A類基金份額申購(gòu)費(fèi)率  C類基金份額申購(gòu)費(fèi)率  

M＜100萬(wàn)  0.80%  0  

100萬(wàn)≤M＜300萬(wàn)  0.50%  

300萬(wàn)≤M＜500萬(wàn)  0.30%  

M≥500萬(wàn)  每筆1,000.00元  



投資者如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆申購(gòu)申請(qǐng)分別計(jì)算。

2.贖回費(fèi)用

本基金A類和C類基金份額適用相同的贖回費(fèi)率。本基金對(duì)持續(xù)持有期少于7日

的投資者收取不低于1.50%的贖回費(fèi)并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。本基金對(duì)持續(xù)持有期不

少于7日的投資者不收取贖回費(fèi)用。

3.對(duì)特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等），基金管理人可以采用低于柜

臺(tái)交易方式的基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率。

4.基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情

況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金

促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求履行必要手續(xù)后，對(duì)基金投資者

適當(dāng)調(diào)整基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率。

5.申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算

(1)申購(gòu)份額與贖回金額、余額的處理方式

1）申購(gòu)份額、余額的處理方式

申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以申購(gòu)當(dāng)日的

該類基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，有效份額單位為份。本基金分為A類和C類基金份

額，各類基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，分別計(jì)算和公告基金份額凈值。申購(gòu)涉及金

額、份額的計(jì)算結(jié)果采用四舍五入的方法保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損

失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。

2）贖回金額的處理方式

贖回金額計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的

損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。

(2)基金申購(gòu)份額的計(jì)算

1）A類基金份額的申購(gòu)

申購(gòu)本基金A類基金份額時(shí)采用前端收費(fèi)模式（即申購(gòu)基金時(shí)繳納申購(gòu)費(fèi)），

投資者的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。申購(gòu)A類基金份額的計(jì)算方式如

下：

凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）

（注：對(duì)于適用固定金額申購(gòu)費(fèi)用的申購(gòu)，凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額－固定申購(gòu)

費(fèi)用金額）

申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額

（注：對(duì)于適用固定金額申購(gòu)費(fèi)用的申購(gòu)，申購(gòu)費(fèi)用＝固定申購(gòu)費(fèi)用金額）

申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值

例：某投資者（非特定投資者群體）投資10,000.00元申購(gòu)本基金的A類基金

份額，對(duì)應(yīng)申購(gòu)費(fèi)率為0.80%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則

可得到的A類基金份額為：

凈申購(gòu)金額＝10,000.00/（1+0.80%）＝9,920.63元

申購(gòu)費(fèi)用＝10,000.00－9,920.63＝79.37元

申購(gòu)份額＝9,920.63/1.0500＝9,448.22份

即：該投資者（非特定投資者群體）投資10,000.00元申購(gòu)本基金的A類基金份

額，對(duì)應(yīng)申購(gòu)費(fèi)率為0.80%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則可得到

9,448.22份A類基金份額。

2）C類基金份額的申購(gòu)

申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額凈值

例：某投資者申購(gòu)萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金C類基金份額10,000元，

假定T日C類基金份額凈值為1.1000元，計(jì)算過(guò)程如下：

申購(gòu)份額＝10,000/1.1000＝9,090.91份

即：投資者投資1萬(wàn)元申購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額凈

值為1.1000元，可得到9,090.91份C類基金份額。

(3)基金贖回金額的計(jì)算

贖回金額的計(jì)算方法如下：

贖回總額＝贖回份額×贖回當(dāng)日該類基金份額凈值

贖回費(fèi)用＝贖回總額×該類基金份額贖回費(fèi)率

凈贖回金額＝贖回總額-贖回費(fèi)用

例：某基金份額持有人在開放日贖回本基金10,000份A類基金份額，持有時(shí)間

為5天，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0500元，則

其可得到的贖回金額為：

贖回總額=10,000×1.0500=10,500元

贖回費(fèi)用=10,500×1.50%=157.50元

凈贖回金額=10,500-157.50=10,342.50元

基金份額持有人贖回10,000份A類基金份額，持有時(shí)間為5天，假設(shè)贖回當(dāng)日A

類基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的凈贖回金額為10,342.50元。

C類基金份額與A類基金份額贖回計(jì)算方法相同。

6.基金份額凈值的計(jì)算公式

T日某類基金份額凈值＝T日該類基金份額的資產(chǎn)凈值/T日該類基金份額總數(shù)

T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T＋1日公告。遇特殊情況，

可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

七.申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記

1.投資者申購(gòu)本基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日自動(dòng)為投資者登記權(quán)

益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者在T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。

2.基金份額持有人贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日自動(dòng)為基金份

額持有人扣除權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)。

3.基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)

整，但不得實(shí)質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并按照《信息披露辦法》有關(guān)規(guī)定在指定

媒介公告。

八.拒絕或暫停申購(gòu)的情形和處理方式

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：

1.因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作；

2.證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈

值；

3.發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；

4.基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)保障或人員

支持等不充分；

5.基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或基金管理人

認(rèn)為會(huì)損害已有基金份額持有人利益的申購(gòu)；

6.基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額

數(shù)的比例達(dá)到或者超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，或者有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述

50%比例要求的情形時(shí)；

7.當(dāng)一筆新的申購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)模超過(guò)基金管理人規(guī)定的本

基金總規(guī)模上限時(shí)；或使本基金單日申購(gòu)金額或凈申購(gòu)比例超過(guò)基金管理人規(guī)定的

當(dāng)日申購(gòu)金額或凈申購(gòu)比例上限時(shí)；或該投資者累計(jì)持有的份額超過(guò)單個(gè)投資者累

計(jì)持有的份額上限時(shí)；或該投資者當(dāng)日申購(gòu)金額超過(guò)單個(gè)投資者單日申購(gòu)金額上限

時(shí)；或該投資者單筆申購(gòu)金額超過(guò)單個(gè)投資者單筆申購(gòu)金額上限時(shí)；

8.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且

采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)的措施；

9.法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、4、5、8、9項(xiàng)情形之一且基金管理人決定暫停申購(gòu)情形

時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果基金投資

者的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資者。在暫停申購(gòu)的情況消除

時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。

九.暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形和處理

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖

回款項(xiàng)：

1.因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2.證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈

值。

3.連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。

4.發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。

5.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且

采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取暫停接受基金贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)的措施。

6.法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，已接受的贖回申

請(qǐng)，基金管理人應(yīng)按時(shí)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，可支付部分按單個(gè)賬戶申

請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放

日的該類基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額，若出現(xiàn)上述第3項(xiàng)所述情形，按基金

合同的相關(guān)條款處理。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予

以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公

告。

十.巨額贖回的情形及處理方式

1.巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)

換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后

的余額)超過(guò)前一日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2.巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全

額贖回或部分順延贖回。

(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付基金投資者的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正

常贖回程序執(zhí)行。

(2)部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付基金投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)

為支付投資者的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)

時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10％的前提下，對(duì)

其余贖回申請(qǐng)延期辦理。若進(jìn)行上述延期辦理，對(duì)于單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日贖回

申請(qǐng)超過(guò)上一開放日基金總份額50%以上的部分，基金管理人有權(quán)進(jìn)行延期辦理。

對(duì)于其余當(dāng)日非自動(dòng)延期辦理的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶非自動(dòng)延期辦理的贖回

申請(qǐng)量占非自動(dòng)延期辦理的贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；基金

投資者未能贖回部分，投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選

擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消

贖回的，當(dāng)日未獲贖回的部分申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申

請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以該開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額。如

基金投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資者未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回

處理。

3.巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)通過(guò)指定媒介刊登公

告，并在公開披露日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派

出機(jī)構(gòu)備案，并通過(guò)郵寄、或傳真或者基金管理人網(wǎng)站在3個(gè)工作日內(nèi)通知基金份

額持有人，并說(shuō)明有關(guān)處理方法。

連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受

基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工

作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。

十一、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告

1.發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備

案，并依照有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停公告。

2.如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，第2個(gè)工作日基金管理人應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定在指定媒

介上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的各類基金份額凈

值。

3.如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購(gòu)或贖回

時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2個(gè)工作日在指定媒介上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公

告，并公告最近1個(gè)開放日的各類基金份額凈值。

4.如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登暫停公

告1次。暫停結(jié)束，基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2個(gè)工作日在指

定媒介刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公告最近1個(gè)開放日的各類基金份額

凈值。

十二、基金轉(zhuǎn)換

目前本基金在本公司直銷中心、直銷網(wǎng)上交易和直銷電話委托等渠道開通與萬(wàn)

家旗下各基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，可轉(zhuǎn)換基金的名稱及具體轉(zhuǎn)換規(guī)則詳見基金管理人

公告。

在代銷渠道，在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)登記（中登上海ＴＡ和中登深圳ＴＡ不屬于

同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)），由同一銷售機(jī)構(gòu)銷售的、使用同一個(gè)交易賬戶的由本公司管

理的基金可以互相轉(zhuǎn)換。開通轉(zhuǎn)換的具體代銷機(jī)構(gòu)名稱和在該機(jī)構(gòu)開通的可轉(zhuǎn)換基

金的名稱，參見基金管理人公告。

Ⅰ、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用及基金轉(zhuǎn)換份額

本公司所有基金間轉(zhuǎn)換費(fèi)用的計(jì)算規(guī)則統(tǒng)一如下：

1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)用補(bǔ)差兩

部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購(gòu)費(fèi)差異情況和轉(zhuǎn)出基金的贖

回費(fèi)而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。

（1）基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率的差額收取

補(bǔ)差費(fèi)。轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率的，補(bǔ)

差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率和轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率之差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)

的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)為零。

（2）轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時(shí)的贖回費(fèi)率收取費(fèi)用。

2、本公司對(duì)通過(guò)直銷網(wǎng)上交易和電話委托進(jìn)行的基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)實(shí)施優(yōu)

惠，詳情如下：

（1）由零申購(gòu)費(fèi)率基金轉(zhuǎn)換為非零申購(gòu)費(fèi)率基金時(shí)，申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入基

金標(biāo)準(zhǔn)申購(gòu)費(fèi)率的四折。但轉(zhuǎn)入基金標(biāo)準(zhǔn)申購(gòu)費(fèi)率高于0.6%時(shí)，優(yōu)惠后申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)

率不低于0.6%；轉(zhuǎn)入基金標(biāo)準(zhǔn)申購(gòu)費(fèi)率低于0.6%時(shí)，申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率按轉(zhuǎn)入基金標(biāo)準(zhǔn)

申購(gòu)費(fèi)率執(zhí)行。

（2）轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，按轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的

申購(gòu)優(yōu)惠費(fèi)率之差的四折收取申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差。

（3）轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率高于或等于轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差為零。

3、基金轉(zhuǎn)換的計(jì)算公式

A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E

F=B×C×D

J=[B×C×(1-D)/(1+H)]×H

其中，

A為轉(zhuǎn)入的基金份額；

B為轉(zhuǎn)出的基金份額；

C為轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值；

D為轉(zhuǎn)出基金份額的贖回費(fèi)率；

E為轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金份額凈值；

F為轉(zhuǎn)出基金份額的贖回費(fèi)；

G為轉(zhuǎn)出基金份額對(duì)應(yīng)的未支付收益(僅限轉(zhuǎn)出基金為貨幣市場(chǎng)基金時(shí))；

H為申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率，當(dāng)轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率≥轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，則H=0；

J為申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)。

特別提示：由萬(wàn)家180、萬(wàn)家優(yōu)選、萬(wàn)家和諧（前端）、萬(wàn)家引擎轉(zhuǎn)入萬(wàn)家精

選、萬(wàn)家紅利、萬(wàn)家穩(wěn)增A時(shí)，如果投資者的轉(zhuǎn)出金額在500萬(wàn)（含）至1000萬(wàn)之

間，在收取基金轉(zhuǎn)換的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)時(shí)，將直接按照轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)收取，不再扣

減申購(gòu)原基金時(shí)已繳納的1000元申購(gòu)費(fèi)。

具體轉(zhuǎn)入份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留

到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所

有。轉(zhuǎn)換費(fèi)用的計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。

Ⅱ、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則

1、基金份額持有人轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是由同一銷售機(jī)構(gòu)銷售的、使用同

一個(gè)交易賬戶的、且由本公司管理的基金。若轉(zhuǎn)換的兩只基金不在同一注冊(cè)登記機(jī)

構(gòu)登記（中登上海TA和中登深圳TA不屬于同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)），則應(yīng)在提交轉(zhuǎn)換申

請(qǐng)之前在對(duì)應(yīng)銷售機(jī)構(gòu)的同一交易賬戶下開立轉(zhuǎn)入基金所在的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)應(yīng)的

基金賬戶。

特別提示：若通過(guò)本公司直銷中心、直銷網(wǎng)上交易和直銷電話委托發(fā)起基金轉(zhuǎn)

換申請(qǐng)，如果轉(zhuǎn)出基金份額對(duì)應(yīng)的交易賬號(hào)沒有關(guān)聯(lián)上轉(zhuǎn)入基金所需的基金賬戶，

系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)增開基金賬戶，基金份額持有人無(wú)需另外提交開戶申請(qǐng)。

2、單筆基金轉(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)份額為500份，單筆轉(zhuǎn)換申請(qǐng)不受轉(zhuǎn)入基金最低申

購(gòu)數(shù)額和轉(zhuǎn)出基金最低贖回?cái)?shù)額限制。

3、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)?；鸱蓊~持有人辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí),轉(zhuǎn)

出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。如果涉及轉(zhuǎn)

換的基金有一只不處于開放日，基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)?zhí)幚頌槭　?
4、基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即以申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額

凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。

5、正常情況下，基金管理人將在T+1日對(duì)基金份額持有人T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)?；鸱蓊~持有人轉(zhuǎn)換基金成功的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日辦

理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在T+2日后(包括該日)基金份額

持有人可向銷售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的確認(rèn)情況，并有權(quán)轉(zhuǎn)換或贖回該部分基金

份額。

6、單個(gè)開放日基金凈贖回份額及基金轉(zhuǎn)換中凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額之和超過(guò)上一開

放日基金總份額10%的情況，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可根據(jù)基

金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回（除單

個(gè)基金份額持有人當(dāng)日轉(zhuǎn)出或贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開放日基金總份額50%以上的部分

的外），將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)

出申請(qǐng)將不予以順延。

7、轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額持有期自該部分基金份額登記于注冊(cè)登記系統(tǒng)之

日起開始計(jì)算。

8、如基金份額持有人申請(qǐng)全額或部分轉(zhuǎn)出其持有的萬(wàn)家貨幣基金余額時(shí)，基

金管理人將自動(dòng)按比例結(jié)轉(zhuǎn)賬戶當(dāng)前累計(jì)未付收益。若賬戶當(dāng)前累計(jì)未付收益為負(fù)

時(shí)，該收益將一并計(jì)入轉(zhuǎn)入基金份額。

9、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即首先轉(zhuǎn)換持有時(shí)間最長(zhǎng)的基金

份額，如果轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日，同時(shí)有贖回申請(qǐng)的情況下，則遵循先贖回后轉(zhuǎn)換的處理

原則。

Ⅲ、本公司可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制，但最遲應(yīng)

在調(diào)整生效前3日至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上予以公告。

十三、基金的非交易過(guò)戶

非交易過(guò)戶是指在特定情況下不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，基金注冊(cè)登

記機(jī)構(gòu)將某一基金賬戶的基金份額全部或部分直接劃轉(zhuǎn)至另一賬戶，包括強(qiáng)制執(zhí)

行、繼承、捐贈(zèng)或經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情形。無(wú)論在上述何種情況下，接受

劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額投資者。

辦理非交易過(guò)戶時(shí)，必須按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料，到基金注

冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)辦理。

投資者辦理非交易過(guò)戶應(yīng)按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)交納過(guò)戶費(fèi)用。

十四、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷

售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

如果出現(xiàn)基金管理人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、辦理轉(zhuǎn)托管的銷售機(jī)構(gòu)因技術(shù)系統(tǒng)性能

限制或其它合理原因，可以暫停該業(yè)務(wù)或者拒絕基金份額持有人的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。

十五、定期定額投資計(jì)劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆

時(shí)發(fā)布公告或更新的招募說(shuō)明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行

約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募

說(shuō)明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。

新增加的開通定期定額投資的代銷機(jī)構(gòu)，基金管理人將隨時(shí)進(jìn)行公告，具體可

到基金管理人網(wǎng)站查詢。

十六、其他情形

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍?；?
金份額的凍結(jié)手續(xù)、凍結(jié)方式按照基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理。

十七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見招募說(shuō)明書或相關(guān)公

告。

第八部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

在滿足基金資產(chǎn)良好流動(dòng)性的前提下，謀求基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。

二、投資理念

把握價(jià)值發(fā)現(xiàn)過(guò)程，謀求價(jià)值最優(yōu)實(shí)現(xiàn)。

三、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行、上市的

股票（含存托憑證）、債券、現(xiàn)金、短期金融工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證、中小企

業(yè)私募債券、中期票據(jù)、銀行存款及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金

融工具。

本基金投資于固定收益類資產(chǎn)（含可轉(zhuǎn)換債券）的比例不低于基金資產(chǎn)的

80%，投資于股票等權(quán)益類證券的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)的20%，現(xiàn)金或者到期日在一

年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付

金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。

根據(jù)未來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)政策的變動(dòng)，本基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，可以相應(yīng)調(diào)整上述投資比例并投資于法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的其他金融

產(chǎn)品。

四、投資策略

（一）固定收益類品種投資策略

本基金在構(gòu)建債券投資組合時(shí)合理評(píng)估收益性、流動(dòng)性和信用風(fēng)險(xiǎn)，追求基金

資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。

本基金采取積極的債券投資策略，自上而下地進(jìn)行投資管理。通過(guò)定性分析和

定量分析，形成對(duì)短期利率變化方向的預(yù)測(cè)；在此基礎(chǔ)之上，確定組合久期和類別

資產(chǎn)配置比例；以此為框架，通過(guò)把握收益率曲線形變和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利機(jī)會(huì)來(lái)進(jìn)行品

種選擇。針對(duì)可轉(zhuǎn)換債券、含權(quán)債券、資產(chǎn)證券化品種及其它固定收益類衍生品

種，本基金區(qū)別對(duì)待，制定專門的投資策略。

1.利率預(yù)期策略

利率變化是影響債券價(jià)格的最重要的因素，利率預(yù)期策略是本基金的基本投資

策略。通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì).金融政策、市場(chǎng)供需、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化等因素的分析，采用

定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，形成對(duì)未來(lái)利率走勢(shì)的判斷，并依此調(diào)整組合

久期和資產(chǎn)配置比例。

2.久期控制策略

在利率變化方向判斷的基礎(chǔ)上，確定恰當(dāng)?shù)木闷谀繕?biāo)，合理控制利率風(fēng)險(xiǎn)。在

預(yù)期利率整體上升時(shí)，降低組合的平均久期；在預(yù)期利率整體下降時(shí)，提高組合的

平均久期。

3.類別資產(chǎn)配置策略

不同類型的債券在收益率、流動(dòng)性和信用風(fēng)險(xiǎn)上存在差異，債券資產(chǎn)有必要配

置于不同類型的債券品種以及在不同市場(chǎng)上進(jìn)行配置，以尋求收益性、流動(dòng)性和信

用風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償間的最佳平衡點(diǎn)。

本基金將綜合信用分析、流動(dòng)性分析、稅收及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等因素分析的結(jié)果來(lái)決

定投資組合的類別資產(chǎn)配置策略。

4.債券品種選擇策略

在上述債券投資策略的基礎(chǔ)上，本基金對(duì)個(gè)券進(jìn)行定價(jià)，充分評(píng)估其到期收益

率、流動(dòng)性溢價(jià)、信用風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、稅收、含權(quán)等因素，選擇那些定價(jià)合理或價(jià)值被

低估的債券進(jìn)行投資。

具有以下一項(xiàng)或多項(xiàng)特征的債券,將是本基金債券投資重點(diǎn)關(guān)注的對(duì)象：

（1）符合前述投資策略；

（2）短期內(nèi)價(jià)值被低估的品種；

（3）具有套利空間的品種；

（4）符合風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)；

（5）雙邊報(bào)價(jià)債券品種；

（6）市場(chǎng)流動(dòng)性高的債券品種。

5.套利策略

市場(chǎng)波動(dòng)可能導(dǎo)致噪聲交易、非理性交易甚至錯(cuò)誤交易，使套利機(jī)會(huì)出現(xiàn)。套

利策略包括跨市場(chǎng)回購(gòu)套利、跨市場(chǎng)債券套利、結(jié)合遠(yuǎn)期的債券跨期限套利、可轉(zhuǎn)

債套利等。

6.資產(chǎn)支持證券等品種投資策略

資產(chǎn)抵押貸款支持證券(ABS)、住房抵押貸款支持證券(MBS)等在內(nèi)的資產(chǎn)支持

證券，其定價(jià)受多種因素影響，包括市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)

量、提前償還率等。本基金將深入分析上述基本面因素，運(yùn)用數(shù)量化定價(jià)模型，對(duì)

資產(chǎn)支持證券進(jìn)行合理定價(jià)，合理控制風(fēng)險(xiǎn)，把握投資機(jī)會(huì)。

7.可轉(zhuǎn)換債券投資策略

可轉(zhuǎn)換債券（含可分離轉(zhuǎn)債）兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性,具有

抵御下行風(fēng)險(xiǎn)、分享股票價(jià)格上漲收益的特點(diǎn)。本基金在對(duì)可轉(zhuǎn)換債券條款和發(fā)行

債券公司基本面進(jìn)行深入分析研究的基礎(chǔ)上，利用可轉(zhuǎn)換債券定價(jià)模型進(jìn)行估值分

析，投資具有較高安全邊際和良好流動(dòng)性的可轉(zhuǎn)換公司債券，獲取穩(wěn)健的投資回

報(bào)。

8.中小企業(yè)私募債券投資策略

本基金將綜合運(yùn)用類別資產(chǎn)配置、久期管理、收益率曲線、個(gè)券選擇和利差定

價(jià)管理等策略，在嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同基礎(chǔ)上，進(jìn)行中小企業(yè)私募債券的

投資。

本基金將特別注重中小企業(yè)私募債券的信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性管理，本著風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

后收益最大化的原則，確定中小企業(yè)私募債券類資產(chǎn)的合理配置比例，保證本金相

對(duì)安全和資產(chǎn)流動(dòng)性，以期獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定收益。在投資決策過(guò)程中，將評(píng)估中小企

業(yè)私募債券的流動(dòng)性對(duì)基金資產(chǎn)流動(dòng)性的影響，分散投資，確保所投資的中小企業(yè)

私募債券具有適當(dāng)?shù)牧鲃?dòng)性；同時(shí)密切關(guān)注影響中小企業(yè)私募債券價(jià)值的因素，并

進(jìn)行相應(yīng)的投資操作。

本基金將對(duì)中小企業(yè)私募債券進(jìn)行深入研究，由債券研究員根據(jù)公司內(nèi)部《信

用債券庫(kù)管理辦法》對(duì)中小企業(yè)私募債券的信用風(fēng)險(xiǎn)和投資價(jià)值進(jìn)行分析并給予內(nèi)

部信用評(píng)分和投資評(píng)級(jí)。本基金可投資于內(nèi)部評(píng)級(jí)界定為可配置類的中小企業(yè)私募

債券；對(duì)于內(nèi)部評(píng)級(jí)界定為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避類的中小企業(yè)私募債券，禁止進(jìn)行投資。

（二）股票投資策略

1.新股申購(gòu)策略

本基金將研究首次發(fā)行(IPO)股票及增發(fā)新股的上市公司基本面因素，根據(jù)股

票市場(chǎng)整體定價(jià)水平，估計(jì)新股上市交易的合理價(jià)格，同時(shí)參考一級(jí)市場(chǎng)資金供求

關(guān)系，從而制定相應(yīng)的新股申購(gòu)策略。本基金對(duì)于通過(guò)參與新股認(rèn)購(gòu)所獲得的股

票，將根據(jù)其市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)于其合理內(nèi)在價(jià)值的高低，確定繼續(xù)持有或者賣出。

2.股票二級(jí)市場(chǎng)投資策略

本基金股票二級(jí)市場(chǎng)的投資對(duì)象主要為相對(duì)價(jià)值被低估的成長(zhǎng)型股票，通過(guò)長(zhǎng)

期持有分享高成長(zhǎng)性所帶來(lái)的收益。具體應(yīng)用GARP（Growth at Reasonable

Price）選股法進(jìn)行股票選擇。

GARP選股法重視股票投資價(jià)值與成長(zhǎng)潛力的平衡，既規(guī)避投資標(biāo)的價(jià)格高企的

風(fēng)險(xiǎn)，又具備高速成長(zhǎng)的優(yōu)勢(shì)。應(yīng)用GARP選股法選擇出的股票，會(huì)有潛在的兩個(gè)收

益渠道：沒有考慮成長(zhǎng)潛力下，價(jià)值回歸中的投資收益；成長(zhǎng)潛力釋放帶來(lái)的價(jià)值

增長(zhǎng)，從而可以在承擔(dān)較低風(fēng)險(xiǎn)的情況下實(shí)現(xiàn)較高回報(bào)。本基金個(gè)股選擇將主要關(guān)

注以下因素：

(1)成長(zhǎng)性因素

在成長(zhǎng)性因素中，除了關(guān)注業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)速度之外，業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)質(zhì)量同樣重要。具體

在財(cái)務(wù)指標(biāo)方面，我們將重點(diǎn)關(guān)注公司的i）過(guò)去3年每股收益復(fù)合增長(zhǎng)率；ii）過(guò)

去3年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率；iii）ROE*(1-紅利支付率)；iv）現(xiàn)金流指標(biāo)。在定

性分析方面，我們將考察公司的核心競(jìng)爭(zhēng)能力、內(nèi)部管理和外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境等因素。

只有那些業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)具有合理基礎(chǔ)、且在未來(lái)能夠持續(xù)的公司，才符合本基金的選擇

標(biāo)準(zhǔn)。

(2)估值因素

在估值分析中，本基金重點(diǎn)關(guān)注市盈率(P/E)和市凈率(P/B)指標(biāo)，并與其業(yè)績(jī)

增長(zhǎng)結(jié)合，計(jì)算PEG指標(biāo)。PEG指標(biāo)綜合了股票的未來(lái)成長(zhǎng)潛力以及當(dāng)前估值水平，

能夠反映目前的股票價(jià)格相對(duì)于股票的成長(zhǎng)潛力是否存在高估。對(duì)于PEG指標(biāo)小于1

或低于行業(yè)平均水平的股票，將構(gòu)成本基金的核心股票庫(kù)。

3.存托憑證投資策略

對(duì)于存托憑證的投資，本基金將根據(jù)投資目標(biāo)，依照境內(nèi)上市交易的股票投資

策略執(zhí)行，并最大限度避免由于存托憑證在交易規(guī)則、上市公司治理結(jié)構(gòu)等方面的

差異而或有的負(fù)面影響。

（三）權(quán)證投資策略

本基金將權(quán)證的投資作為控制投資風(fēng)險(xiǎn)和在有效控制風(fēng)險(xiǎn)前期下提高基金投資

組合收益的輔助手段。本基金的權(quán)證投資策略包括：

1.根據(jù)權(quán)證對(duì)應(yīng)公司基本面研究成果確定權(quán)證的合理估值，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)對(duì)股票權(quán)

證的非理性定價(jià)；

2.在產(chǎn)品定價(jià)時(shí)，主要采用市場(chǎng)公認(rèn)的多種期權(quán)定價(jià)模型以及研究人員對(duì)包括

對(duì)應(yīng)公司基本面等不同變量的預(yù)測(cè)對(duì)權(quán)證確定合理定價(jià)；

3.利用權(quán)證衍生工具的特性，本基金通過(guò)權(quán)證與證券的組合投資,來(lái)達(dá)到改善

組合風(fēng)險(xiǎn)收益特征的目的；

4.本基金投資權(quán)證策略包括但不限于杠桿交易策略、看跌保護(hù)組合策略、獲利

保護(hù)策略、買入跨式投資策略等等。

（四）其他金融衍生產(chǎn)品投資策略

本基金將密切跟蹤國(guó)內(nèi)各種金融衍生產(chǎn)品的動(dòng)向，一旦有新的產(chǎn)品推出市場(chǎng)，

將在屆時(shí)相應(yīng)法律法規(guī)的框架內(nèi)，制訂符合本基金投資目標(biāo)的投資策略，同時(shí)結(jié)合

對(duì)金融衍生產(chǎn)品的研究，在充分考慮金融衍生產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和收益特征的前提下，謹(jǐn)慎

進(jìn)行投資。

五、投資決策

（一）決策依據(jù)

1.國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定；

2.宏觀經(jīng)濟(jì)、微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況，貨幣政策和財(cái)政政策執(zhí)行狀況，貨幣市場(chǎng)和

證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況；

3.投研團(tuán)隊(duì)提供的宏觀經(jīng)濟(jì)分析報(bào)告、策略分析報(bào)告、固定收益類債券分析報(bào)

告、定量分析報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算報(bào)告等。

（二）決策程序

1.基金經(jīng)理擬定基金總體投資計(jì)劃

基金總體投資計(jì)劃的擬定，由基金經(jīng)理根據(jù)公司投研團(tuán)隊(duì)撰寫的宏觀經(jīng)濟(jì)報(bào)

告、債券研究報(bào)告、行業(yè)及上市公司分析報(bào)告、策略研究報(bào)告等擬定。

該基金總體投資計(jì)劃包括資產(chǎn)配置方案（即投資組合中股票、債券和現(xiàn)金類資

產(chǎn)的配置比例）、債券組合久期等。

如果基金經(jīng)理認(rèn)為影響市場(chǎng)的因素產(chǎn)生了重大變化，還可以臨時(shí)提出新的總體

投資計(jì)劃，并報(bào)投資決策委員會(huì)審批。

2.投資決策會(huì)委員會(huì)審議決定基金總體投資計(jì)劃

投資決策委員會(huì)根據(jù)公司投研團(tuán)隊(duì)撰寫的宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、上市公司分析報(bào)

告、策略研究報(bào)告、債券研究報(bào)告、基金經(jīng)理擬定的基金總體投資計(jì)劃、監(jiān)察稽核

部門提供的風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告等，審議并決定基金總體投資計(jì)劃。

3.基金經(jīng)理執(zhí)行基金總體投資計(jì)劃，并構(gòu)建具體的投資組合

（1）基金經(jīng)理嚴(yán)格執(zhí)行投資決策委員會(huì)確定的資產(chǎn)配置方案；

（2）構(gòu)建股票投資組合

基金經(jīng)理在投資決策委員會(huì)確定的資產(chǎn)配置方案內(nèi)，通過(guò)對(duì)市場(chǎng)估值水平的分

析，結(jié)合公司投研團(tuán)隊(duì)對(duì)行業(yè)景氣度、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的研究，充分權(quán)衡行業(yè)集中

度、資產(chǎn)流動(dòng)性等多種因素對(duì)投資組合風(fēng)險(xiǎn)收益水平的影響，審慎精選，在本基金

核心股票庫(kù)的范圍內(nèi)構(gòu)建本基金的股票組合。

（3）構(gòu)建債券投資組合

基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)確定的債券組合久期，以及基金合同規(guī)定的債券

投資原則，構(gòu)建債券投資組合。

4.投資指令的下達(dá)與執(zhí)行及反饋

基金經(jīng)理根據(jù)投資組合方案制訂具體的操作計(jì)劃，并以投資指令的形式下達(dá)至

集中交易室。集中交易室依據(jù)投資指令具體執(zhí)行股票和債券買賣操作，并將指令的

執(zhí)行情況反饋給基金經(jīng)理并提供建議，以便基金經(jīng)理及時(shí)調(diào)整交易策略。

5.投資組合監(jiān)控與評(píng)估

監(jiān)察稽核部門對(duì)基金總體投資計(jì)劃的執(zhí)行進(jìn)行日常監(jiān)督和實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制，并定

期或不定期的提供風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金投資組

合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

公司定期或不定期對(duì)基金投資組合進(jìn)行投資績(jī)效評(píng)估，研究在一段時(shí)期內(nèi)基金

投資組合的變化及由此帶來(lái)的收益與損失，并對(duì)基金業(yè)績(jī)進(jìn)行有效分解，以便能更

好地評(píng)估資產(chǎn)配置、個(gè)股選擇各自對(duì)基金業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)度，并對(duì)基金經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的

業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估。

6.基金經(jīng)理對(duì)組合進(jìn)行調(diào)整

基金經(jīng)理根據(jù)證券市場(chǎng)變化、基金申購(gòu)、贖回現(xiàn)金流情況，以及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果等對(duì)組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

六、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)原為新華雷曼中國(guó)綜合債券指數(shù)。

新華雷曼中國(guó)綜合債券指數(shù)后更名為新華巴克萊資本中國(guó)綜合債券指數(shù)。

經(jīng)基金管理人和托管人協(xié)商一致，自2009年4月1日起，本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)由

“新華巴克萊資本中國(guó)綜合債券指數(shù)”，變更為“中證全債指數(shù)”。

若未來(lái)市場(chǎng)發(fā)生變化導(dǎo)致此業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)不再適用或有更加適合的業(yè)績(jī)比較基

準(zhǔn)，基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r及本基金的投資范圍和投資策略，調(diào)整本基

金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的變更須經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，并在

更新的招募說(shuō)明書中列示，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

七、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金為債券型基金，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票型和混合型基

金，高于貨幣市場(chǎng)基金。

八、建倉(cāng)期

基金管理人自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合

同的有關(guān)約定。

九、投資組合限制

1.本基金持有一家上市公司的股票市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；

2.本基金與本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)

該證券的10%；

3.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不得超過(guò)本基金的總資

產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

4.本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值

的0.5%；

5.本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；

6.本基金與本基金管理人管理的其他基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的

10%；

7.本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例不得超過(guò)基金資

產(chǎn)凈值的10%；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券不得超過(guò)基金資

產(chǎn)凈值的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的

20%；本基金管理人管理的全部基金持有同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不

得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；

8.本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有

資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布

之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

9.進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的

40%；

10.本基金不得違反基金合同中有關(guān)投資范圍、投資比例的規(guī)定；

11.基金投資經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的流通受限證券，限于由中國(guó)證券登記結(jié)算有

限責(zé)任公司或中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記和存管的，并可在證券交易

所或全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的證券。但不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證

券，也不得預(yù)付任何形式的保證金，法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

12.本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；

13.本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的

定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通

股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股

票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；

14.本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的

15%，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因

素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資

產(chǎn)的投資；

15.本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開

展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一

致；

16.本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上

市交易的股票合并計(jì)算；

17.有關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，則本基金不受上述規(guī)定的限制。

除上述第8、14、15項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)變化、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等

基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述規(guī)定的比例或者基金合同約定的投

資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)

定。

十、禁止行為

本基金禁止以下投資行為：

1.承銷證券；

2.將基金財(cái)產(chǎn)向他人貸款或提供擔(dān)保；

3.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

4.買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；

5.向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股

票或者債券；

6.買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金

托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

7.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

8.法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金合同禁止的其他活動(dòng)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，則本基金不受上述規(guī)定的限制。

十一、基金管理人代表基金行使所投資證券產(chǎn)生的權(quán)利的處理原則和方法

1.基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額持

有人的利益；

2.不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；

3.有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；

4.不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟

取任何不當(dāng)利益。

十二、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份

額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所

意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開基金份額持

有人大會(huì)。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)

比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)

和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說(shuō)明書的規(guī)定或相關(guān)公告。

十三、投資組合報(bào)告

基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

基金托管人中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2025年07月17

日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不

存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至財(cái)務(wù)日期2025年06月30日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)

據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

1.報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號(hào)  項(xiàng)目  金額（元）  占基金總資產(chǎn)的比例（%）  

1  權(quán)益投資  43,375,745.09  11.85 

 其中：股票  43,375,745.09  11.85 

2  基金投資  -  - 

3  固定收益投資  317,559,191.59  86.74 

 其中：債券  317,559,191.59  86.74 

 資產(chǎn)支持證券  -  - 

4  貴金屬投資  -  - 

5  金融衍生品投資  -  - 

6  買入返售金融資產(chǎn)  3,000,000.00  0.82 

 其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn)  -  - 

7  銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)  1,808,429.17  0.49 

8  其他資產(chǎn)  377,702.83  0.10 

9  合計(jì)  366,121,068.68  100.00 



2.報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

2.1報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

代碼  行業(yè)類別  公允價(jià)值（元）  占基金資產(chǎn)凈值比例（%）  

A  農(nóng)、林、牧、漁業(yè)  3,543,385.00  1.10 

B  采礦業(yè)  785,572.94  0.24 

C  制造業(yè)  37,028,550.65  11.49 

D  電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)  154,770.00  0.05 

E  建筑業(yè)  -  - 

F  批發(fā)和零售業(yè)  650,730.00  0.20 

G  交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)  -  - 

H  住宿和餐飲業(yè)  -  - 



I  信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)  122,104.50  0.04 

J  金融業(yè)  -  - 

K  房地產(chǎn)業(yè)  -  - 

L  租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)  -  - 

M  科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)  1,090,632.00  0.34 

N  水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)  -  - 

O  居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)  -  - 

P  教育  -  - 

Q  衛(wèi)生和社會(huì)工作  -  - 

R  文化、體育和娛樂業(yè)  -  - 

S  綜合  -  - 

 合計(jì)  43,375,745.09  13.46 



2.2報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報(bào)告期末未持有港股通投資股票。

3.期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)

3.1報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

序號(hào)  股票代碼  股票名稱  數(shù)量（股）  公允價(jià)值（元）  占基金資產(chǎn)凈值比例（%）  

1  603151  邦基科技  303,300  6,126,660.00  1.90 

2  002946  新乳業(yè)  271,800  5,101,686.00  1.58 

3  002714  牧原股份  76,900  3,230,569.00  1.00 

4  002475  立訊精密  92,800  3,219,232.00  1.00 

5  002847  鹽津鋪?zhàn)? 35,100  2,822,040.00  0.88 

6  600707  彩虹股份  367,300  2,372,758.00  0.74 

7  605499  東鵬飲料  7,150  2,245,457.50  0.70 

8  300138  晨光生物  111,900  1,356,228.00  0.42 

9  300577  開潤(rùn)股份  64,400  1,319,556.00  0.41 

10  688379  華光新材  37,034  1,283,598.44  0.40 



4.報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號(hào)  債券品種  公允價(jià)值（元）  占基金資產(chǎn)凈值比例（%）  

1  國(guó)家債券  11,614,207.47  3.60 

2  央行票據(jù)  -  - 



3  金融債券  214,119,968.77  66.45 

 其中：政策性金融債  40,398,010.96  12.54 

4  企業(yè)債券  10,032,985.21  3.11 

5  企業(yè)短期融資券  -  - 

6  中期票據(jù)  81,792,030.14  25.38 

7  可轉(zhuǎn)債（可交換債）  -  - 

8  同業(yè)存單  -  - 

9  其他  -  - 

10  合計(jì)  317,559,191.59  98.55 



5.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)

序號(hào)  債券代碼  債券名稱  數(shù)量（張）  公允價(jià)值（元）  占基金資產(chǎn)凈值比例（%）  

1  212380032  24浦發(fā)銀行債01  200,000 20,358,586.3 0 6.32  

2  102380954  23蕭山機(jī)場(chǎng)MTN001  200,000 20,342,800.0 0 6.31  

3  250210  25國(guó)開10  200,000 20,220,767.1 2 6.27  

4  240314  24進(jìn)出14  200,000 20,177,243.8 4 6.26  

5  240017  24附息國(guó)債17  100,000 10,425,441.9 9 3.24  



6.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投

資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

7.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。

8.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。

9.報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明

9.1本期國(guó)債期貨投資政策

本基金本報(bào)告期內(nèi)未投資國(guó)債期貨。

9.2報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨。

9.3本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)

本基金本報(bào)告期內(nèi)未投資國(guó)債期貨。

10.投資組合報(bào)告附注

10.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)

查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形

本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，寧波銀行股份有限公司在報(bào)告編制日

前一年內(nèi)曾受到國(guó)家金融監(jiān)督管理總局寧波監(jiān)管局的處罰，國(guó)家開發(fā)銀行在報(bào)告編

制日前一年內(nèi)曾受到國(guó)家金融監(jiān)督管理總局北京金融監(jiān)管局的處罰，中國(guó)進(jìn)出口銀

行在報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾受到國(guó)家金融監(jiān)督管理總局的處罰，本基金對(duì)上述主體

所發(fā)行證券的投資決策程序符合公司投資制度的規(guī)定。

除上述主體外，基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)本

期被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。

10.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)

本基金投資的前十名股票中，不存在投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外

的股票。

10.3其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號(hào)  名稱  金額（元）  

1  存出保證金  363,114.83 

2  應(yīng)收證券清算款  - 

3  應(yīng)收股利  - 

4  應(yīng)收利息  - 

5  應(yīng)收申購(gòu)款  14,588.00 

6  其他應(yīng)收款  - 

7  其他  - 

8  合計(jì)  377,702.83 



10.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

10.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明

本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

10.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分

本基金由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。

第九部分基金的業(yè)績(jī)

基金業(yè)績(jī)截止日為2025年06月30日。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),

但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表

現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書。

（一）基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較

萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)?
階段  凈值增長(zhǎng)率①  凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②  業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③  業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④  ①-③  ②-④  

自基金合同生效日起至2004年12月31日  0.69%  0.07%  0.62%  0.00%  0.07%  0.07%  

2015年  8.20%  0.31%  8.74%  0.08%  -0.54%  0.23%  

2016年  0.27%  0.18%  2.00%  0.09%  -1.73%  0.09%  

2017年  1.60%  0.16%  -0.34%  0.06%  1.94%  0.10%  

2018年  -3.36%  0.33%  8.85%  0.07%  -12.21%  0.26%  

2019年  8.11%  0.26%  4.96%  0.05%  3.15%  0.21%  

2020年  6.76%  0.25%  3.05%  0.10%  3.71%  0.15%  

2021年  3.74%  0.32%  5.65%  0.05%  -1.91%  0.27%  

2022年  -3.09%  0.56%  3.49%  0.07%  -6.58%  0.49%  

2023年  3.37%  0.20%  5.23%  0.05%  -1.86%  0.15%  

2024年  1.88%  0.20%  8.83%  0.10%  -6.95%  0.10%  

2025年01月01日至2025年06月30日  0.19%  0.21%  1.14%  0.12%  -0.95%  0.09%  

自基金合同生效起至2025年06月30日  220.42%  0.28%  145.66%  0.08%  74.76%  0.20%  



（二）自基金合同生效以來(lái)基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

收益率變動(dòng)的比較

注：本基金于2004年9月28日成立，根據(jù)基金合同規(guī)定，基金合同生效后六個(gè)

月內(nèi)為建倉(cāng)期。建倉(cāng)期結(jié)束時(shí)各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例符合法律法規(guī)和基金合同要求。報(bào)

告期末各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例符合法律法規(guī)和基金合同要求。

第十部分基金的財(cái)產(chǎn)

一.基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款

以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。

二.基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。

三.基金財(cái)產(chǎn)的賬戶

基金財(cái)產(chǎn)以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券交易清

算資金的結(jié)算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶，

以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基

金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相

獨(dú)立。

四.基金財(cái)產(chǎn)的處分

基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和代銷機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托

管人保管。基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得

的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合同的約定收取

管理費(fèi)、托管費(fèi)以及其他基金合同約定的其他費(fèi)用?；鸸芾砣?、基金托管人以其

固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)

利。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因

進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不

同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。

非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

第十一部分基金資產(chǎn)的估值

一、估值目的

基金資產(chǎn)估值的目的是準(zhǔn)確、真實(shí)地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允

價(jià)值。并為基金份額的申購(gòu)與贖回提供計(jì)價(jià)依據(jù)。

二.估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常工作日

三.估值對(duì)象

基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)

和負(fù)債。

四.估值方法

1.股票估值方法：

（1）上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值日無(wú)交易

的，以最近交易日的收盤價(jià)估值；

（2）未上市股票的估值

①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等方式發(fā)行的股票，按估值日在交易所

上市的同一股票的市價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以最近交易日的市價(jià)估值；

②首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠

計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；

③首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后，按交易所上

市的同一股票的市價(jià)估值；

④非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，鎖定期內(nèi)按下列方式估值：

估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本高于在證券交易所上市

交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)作為估值

日該非公開發(fā)行股票的價(jià)值。

估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市

交易的同一股票的市價(jià)，按照下列公式確定估值日該非公開發(fā)行股票的價(jià)值：

FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl

其中；FV為估值日該非公開發(fā)行股票的價(jià)值；

C為該股票的初始取得成本；

P為估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)；

Dl為該股票鎖定期所含的交易天數(shù)；

Dr為估值日剩余鎖定期，即估值日至鎖定期結(jié)束所含的交易天數(shù)（不含估值日

當(dāng)天)。

（3）在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第（1）－（2）小項(xiàng)規(guī)定的方法

對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理?
認(rèn)為按本項(xiàng)第（1）－（2）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公

允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允

價(jià)值的價(jià)格估值；

注：2008年9月16日，基金管理人發(fā)布《關(guān)于調(diào)整旗下基金估值原則的公告》，

自2008年9月16日起，對(duì)本基金持有的長(zhǎng)期停牌股票等沒有市價(jià)的投資品種的估值

將根據(jù)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》”規(guī)定

的原則確定其公允價(jià)值，并參考《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金估值小組關(guān)于停牌股票估值

的參考方法》中的“指數(shù)收益法”進(jìn)行估值，指數(shù)選用證券交易所公開發(fā)布的行業(yè)

分類指數(shù)。

（4）國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

2.債券估值方法：

（1）證券交易所上市債券按估值日收盤凈價(jià)估值，估值日沒有交易的，按最

近交易日的收盤凈價(jià)估值；

（2）證券交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公

允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量；

（3）未上市債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公

允價(jià)值的情況下，按成本估值；

（4）中小企業(yè)私募債、銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收

益品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；

（5）在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第（1）－（4）小項(xiàng)規(guī)定的方法

對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理?
認(rèn)為按本項(xiàng)第（1）－（4）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公

允價(jià)值的，基金管理人在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等

多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定

后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

（6）國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

3.權(quán)證估值辦法：

（1）配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若收盤價(jià)高于配股價(jià)，則

按收盤價(jià)和配股價(jià)的差額進(jìn)行估值；若收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零；

（2)認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證的估值：從持有確認(rèn)日起到賣出日或行權(quán)日止，上市交易

的認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證投資按估值日在證券交易所掛牌的該權(quán)證投資的收盤價(jià)估值；估

值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價(jià)估值；未上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證投

資，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按

成本估值；交易所停止交易等非流通權(quán)證，因持有股票而享有的配股權(quán)，以及停止

交易，但未行權(quán)的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

（3)在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第（1)－（2）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)

基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)

為按本項(xiàng)第（1)－（2）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允

價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)

值的價(jià)格估值；

（4)國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

4.本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

5.其他有價(jià)證券按國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。

五.估值程序

基金的日常估值由基金管理人進(jìn)行。用于公開披露的基金資產(chǎn)凈值由基金管理

人完成估值后，將估值結(jié)果以書面形式報(bào)送基金托管人，基金托管人按照本托管協(xié)

議規(guī)定的估值方法、時(shí)間與程序進(jìn)行復(fù)核；如基金托管人復(fù)核無(wú)誤，則簽章返回給

基金管理人；月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。

1.各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值

分別除以當(dāng)日該類基金份額總數(shù)的數(shù)值，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍

五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金資產(chǎn)。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2.基金管理人應(yīng)在每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值?；鸸芾砣嗣抗ぷ魅諏?duì)基金資

產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，

由基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)

行。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，開放式基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。因此，

就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)基金管理人和基金托管人在平等基礎(chǔ)上充分討論

后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見，基金管理人有權(quán)按照其對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)

外予以公布。

六.暫停估值的情形

1.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；

2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)

價(jià)值時(shí)；

3.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資

者的利益，決定延遲估值時(shí)；

4.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出

售或評(píng)估基金資產(chǎn)時(shí)；

5.當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。

七.基金資產(chǎn)凈值的確認(rèn)

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)

算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的

基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)

果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。

八.實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露

主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

九.估值錯(cuò)誤的確認(rèn)與處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的

準(zhǔn)確性、及時(shí)性。

1.差錯(cuò)類型

本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、或

代銷機(jī)構(gòu)、或基金投資者自身的過(guò)錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)

的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人(“受損方”)按下述“差錯(cuò)處理原

則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算

差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)

現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)

行。

由于不可抗力原因造成基金投資者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差

錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)

取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

2.差錯(cuò)處理原則

(1)差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，

及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)

更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的，由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)

積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承

擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已

得到更正；

(2)差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)

責(zé)，并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)；

(3)因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)

任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)?
利造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，

并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美?
權(quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方

應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的

差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方；

(4)差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式；

(5)差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人的行為造成基金財(cái)產(chǎn)損失

時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人的行為造成

基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。基金管理人和托

管人之外的第三方造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)向

差錯(cuò)方追償；追償過(guò)程中產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，應(yīng)列入基金費(fèi)用，從基金資產(chǎn)中支付；

(6)如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、

基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了

賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向有責(zé)任的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)

償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失；

(7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。

3.差錯(cuò)處理程序

差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

(1)查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差

錯(cuò)的責(zé)任方；

(2)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；

(3)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損

失；

(4)根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金注

冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；

(5)基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值

0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

4.基金份額凈值差錯(cuò)處理的原則和方法如下：

（1）當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為

該類基金份額凈值錯(cuò)誤；任一類基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予

以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯(cuò)誤偏差達(dá)到

該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)

會(huì)；當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基

金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠償，基金管理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)

事人追償。

（2）當(dāng)任一類基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要

進(jìn)行賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確

認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：

1）本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，

如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金會(huì)計(jì)責(zé)任方的建議

執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠償；

2）若基金管理人計(jì)算的各類基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，

而且基金托管人未對(duì)計(jì)算過(guò)程提出疑義或要求基金管理人書面說(shuō)明，任一類基金份

額凈值計(jì)算錯(cuò)誤且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金投資

者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，其中基金管理人承

擔(dān)50%，基金托管人承擔(dān)50%；

3）如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)

算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基金

管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管

理人負(fù)責(zé)賠償；

4）由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額等），

進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金的損失，由基金管

理人負(fù)責(zé)賠償；

（3）由于證券交易所及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化或

由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理

的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，基金管理

人、基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的

措施消除由此造成的影響；

（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾

差，以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)；

（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)有

通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。

十.特殊情形的處理

1.基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(4)項(xiàng)、債券估值方法的第(5)

項(xiàng)或權(quán)證估值方法的第(2)項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤

處理。

2.由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，本

基金管理人和本基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未

能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，本基金管理人和本基金托管人可以

免除賠償責(zé)任。但本基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造

成的影響。

第十二部分基金的收益與分配

一.基金收益的構(gòu)成

1.買賣證券差價(jià)；

2.基金投資所得紅利、股息、債券利息；

3.銀行存款利息；

4.已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入。

因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本或費(fèi)用的節(jié)約應(yīng)計(jì)入收益。

二.基金凈收益

基金凈收益為基金收益扣除按國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用后的

余額。

三.基金收益分配原則

本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：

1.本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；

2.基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于基金份額面值；

3.收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由基金投資者自行承擔(dān)；

4.本基金收益每年最多分配6次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的

50%；

5.本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金投資者可選擇

現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除息日的該類基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額

進(jìn)行再投資，且基金份額持有人可對(duì)A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；

若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

6.法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

在不影響投資者利益的情況下，基金管理人可在法律法規(guī)允許的前提下酌情調(diào)

整以上基金收益分配原則，此項(xiàng)調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)于變更

實(shí)施日前在指定媒介公告。

四.收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)

額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。

五.收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

1.本基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金托管人核實(shí)后確定，基金管

理人按法律法規(guī)的規(guī)定公告。

2.在分配方案公布后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利向

基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資金的

劃付。

六.基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

1.收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用。

2.收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)；如果基

金份額持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用或者低于基金管理人

規(guī)定的數(shù)額，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將該基金份額持有人的現(xiàn)金紅利按除權(quán)日的該類基

金份額凈值轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。

七.實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說(shuō)明書的規(guī)定或

相關(guān)公告。

第十三部分基金的融資、融券

若法律法規(guī)允許，本基金可依法進(jìn)行融資、融券。

第十四部分基金的費(fèi)用與稅收

一.基金費(fèi)用的種類

1.基金管理人的管理費(fèi)；

2.基金托管人的托管費(fèi)；

3.C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)

4.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用；

5.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

6.基金合同生效后與基金有關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；

7.基金的證券交易費(fèi)用；

8.基金財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；

9.按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

二.費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

（一）基金管理人的管理費(fèi)

在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如

下：

H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)，本基金年管理費(fèi)率為0.70%

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)

劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支

付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

（二）基金托管人的托管費(fèi)

在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如

下：

H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)，本基金年托管費(fèi)率為0.20%

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)

劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支

付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

(三)基金的銷售服務(wù)費(fèi)

基金銷售服務(wù)費(fèi)用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金、基金的營(yíng)銷費(fèi)用以及基金份額持有人

服務(wù)費(fèi)等。本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)年費(fèi)率

為0.40%，計(jì)算方法如下：

C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：

H＝E×年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)

E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)基

金管理人指令于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金銷售人，若遇

法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

(四)上述(一)中4到9項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的

規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。

三.不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)

產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用?；鹉?
集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基金財(cái)產(chǎn)中支

付。

四.費(fèi)率的調(diào)整

基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)

率。降低基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率，無(wú)須召開基金份額持有人大會(huì)?；鸸芾?
人必須依照有關(guān)規(guī)定最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前在指定媒介上刊登公告。

五.實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)

待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理

費(fèi)，詳見招募說(shuō)明書的規(guī)定或相關(guān)公告。

六.基金稅收

基金和基金份額持有人根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。

第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

一.基金會(huì)計(jì)政策

1.基金管理人為本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方；

2.本基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年的1月1日至12月31日；

3.本基金的會(huì)計(jì)核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4.會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；

5.本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6.基金管理人及基金托管人分別保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)

核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；

7.基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并書

面確認(rèn)。

二.基金的年度審計(jì)

1.基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)

會(huì)計(jì)師對(duì)本基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)

計(jì)師與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立。

2.會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師時(shí)，應(yīng)事先征得基金管理人和基金托管人

同意。

3.基金管理人(或基金托管人)認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)基金托管

人(或基金管理人)同意后可以更換。基金管理人應(yīng)當(dāng)在更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所后的2日

內(nèi)公告。

第十六部分基金的信息披露

一.本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基金

合同及其他有關(guān)規(guī)定。

二.信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大

會(huì)的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法

規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整

性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息

通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

（以下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》

約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

三.本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；

3.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額銷售機(jī)構(gòu)；

5.登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

四.本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信

息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本

為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣

元。

五.公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

1.招募說(shuō)明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，基金管理人在基金份額發(fā)售3日前，將招

募說(shuō)明書、基金合同摘要登載在指定媒介和基金管理人網(wǎng)站上；基金管理人、基金

托管人應(yīng)當(dāng)將基金合同、托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

(1)招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基

金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金

份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f(shuō)明書的信息發(fā)生重大變

更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在指定網(wǎng)站

上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K

止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書。

(2)基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持

有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益

的事項(xiàng)的法律文件。

(3)托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督

等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

(4)基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明

的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更

的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站

及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管

理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概

要。

2.基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露

招募說(shuō)明書的當(dāng)日登載于指定媒介和基金管理人網(wǎng)站上。

3.基金合同生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金合同生效的次日在指定媒介和基金管理人網(wǎng)站上登載

基金合同生效公告。

4.基金開始申購(gòu)、贖回公告

基金管理人應(yīng)于申購(gòu)開始日、贖回開始日前2日在指定媒介及基金管理人網(wǎng)站

上公告。

5.基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)

至少每周在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的

次日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日的各類基金份

額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年

度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

6.基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件上載明各類基金

份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金

銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

7.基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度

報(bào)告登載于指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。基金年度報(bào)

告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中

期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將

季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告

或者年度報(bào)告。

如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，

為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策

的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)

持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。

本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基

金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。

8.臨時(shí)報(bào)告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》有關(guān)規(guī)

定編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生

重大影響的下列事件：

（1）基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；

（2）《基金合同》終止、基金清算；

（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事

務(wù)所；

（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；

（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實(shí)際

控制人；

（8）基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；

（9）基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)

責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；

（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十；

（11）基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)

月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；

（12）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

（13）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)

務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

（14）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，

或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；

（15）基金收益分配事項(xiàng)；

（16）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)

率發(fā)生變更；

（17）任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值0.5%；

（18）本基金開始辦理申購(gòu)、贖回；

（19）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

（20）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)

（21）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)后重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；

（22）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（23）發(fā)生涉及本基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)

時(shí)；

（24）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)

格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

9.澄清公告

在《基金合同》期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能

對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人

權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情

況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

10.中小企業(yè)私募債券投資情況公告

基金管理人在本基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個(gè)交易日內(nèi)，應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)

指定媒介登載中小企業(yè)私募債券投資情況公告，披露所投資中小企業(yè)私募債券的名

稱、數(shù)量、期限、收益率等信息。

11.基金份額持有人大會(huì)決議

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案，并予

以公告。召開基金份額持有人大會(huì)的，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有

人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)，基金管理人、基金托管人

對(duì)基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履行相

關(guān)信息披露義務(wù)。

12.清算報(bào)告

《基金合同》終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)

進(jìn)行清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，

并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

13.實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和

招募說(shuō)明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說(shuō)明書的規(guī)定或相關(guān)公告。

14.本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

15.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

六.信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高

級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披

露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)

基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格、

基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露

的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金的信息。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信

息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介披露信息外，還可以根據(jù)需要在其

他公共媒體披露信息，但是其他公共媒體不得早于指定媒介披露信息，并且在不同

媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者

決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正

常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)

會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金

財(cái)產(chǎn)中列支。

七.信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)

規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。

（八）本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。

第十七部分側(cè)袋機(jī)制

一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和程序

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份

額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所

意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開基金份額持

有人大會(huì)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并及時(shí)聘請(qǐng)符合《中華

人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。

二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)與贖回

1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，本基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶各類別

份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)基金份額持有人的相應(yīng)側(cè)袋賬戶各類別份額；當(dāng)日收到的申購(gòu)申

請(qǐng)，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋

賬戶份額的贖回申請(qǐng)。

2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)

換；同時(shí)，基金管理人按照基金合同和招募說(shuō)明書約定的政策辦理主袋賬戶份額的

贖回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定申購(gòu)政策。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，本招募說(shuō)明書

“基金份額的申購(gòu)與贖回”部分的申購(gòu)、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。

3、申購(gòu)贖回的具體事項(xiàng)安排見基金管理人屆時(shí)的相關(guān)公告。

三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資

基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基

準(zhǔn)。

基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟動(dòng)后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資組

合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。

基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。

四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金的費(fèi)用

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費(fèi)。如法律法規(guī)對(duì)于側(cè)袋賬戶資

產(chǎn)托管費(fèi)的收取另有規(guī)定的，以法律法規(guī)最新要求為準(zhǔn)。

基金管理人可以將與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用從側(cè)袋賬戶資產(chǎn)中列支，但應(yīng)待特定

資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支。

五、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金的收益分配

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，基

金管理人可對(duì)主袋賬戶份額進(jìn)行收益分配。側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。

六、側(cè)袋機(jī)制的信息披露

1、臨時(shí)公告

在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者利

益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后，基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。

2、基金凈值信息

基金管理人應(yīng)按照招募說(shuō)明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披

露方式和頻率披露主袋賬戶的基金凈值信息。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停披露側(cè)

袋賬戶份額凈值。

3、定期報(bào)告

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定資產(chǎn)

處置進(jìn)展情況，披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，應(yīng)同時(shí)注明不作

為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾。

七、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付

特定資產(chǎn)恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原

則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)款

項(xiàng)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在終止側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)

定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。

八、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部

分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)?lái)法律法

規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對(duì)側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)

商一致并履行適當(dāng)程序后，在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，

可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改、調(diào)整或補(bǔ)充，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。

第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示

本基金基金管理人在投資管理中將采用審慎的原則以規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也提

醒投資者注意以下幾方面的投資風(fēng)險(xiǎn)。

一.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

證券市場(chǎng)價(jià)格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的

影響而引起的波動(dòng)，將對(duì)基金收益水平產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：

1.政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展

政策等）和證券市場(chǎng)監(jiān)管政策發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

2.經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。證券市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的

特點(diǎn)，而宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況將對(duì)證券市場(chǎng)的收益水平產(chǎn)生影響，從而對(duì)基金收益造

成影響。雖然本基金可以通過(guò)資產(chǎn)配置來(lái)降低這種風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。

3.利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率

直接影響著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)。基金投資于債券

和債券回購(gòu)，其收益水平會(huì)受到利率變化和貨幣市場(chǎng)供求狀況的影響。

4.上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如管理能力、財(cái)

務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。

如果基金所投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的

利潤(rùn)減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過(guò)投資多樣化來(lái)分散這種非系統(tǒng)

風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。

二.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

1、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

本基金為債券型基金，可投資的資產(chǎn)包括股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等，一般

情況下，這些資產(chǎn)市場(chǎng)流動(dòng)性較好。

但本基金投資于上述資產(chǎn)時(shí)，仍存在以下流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：一是基金管理人建倉(cāng)而

進(jìn)行組合調(diào)整時(shí)，可能由于特定投資標(biāo)的流動(dòng)性相對(duì)不足而無(wú)法按預(yù)期的價(jià)格將股

票、債券或其他資產(chǎn)買進(jìn)或賣出；二是為應(yīng)付投資者的贖回，基金被迫以不適當(dāng)?shù)?
價(jià)格賣出股票、債券或其他資產(chǎn)。兩者均可能使基金凈值受到不利影響。

2、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全

額贖回、部分延期贖回或暫停贖回；如出現(xiàn)連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖

回，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)，對(duì)已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)；

當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開放日基金總份

額50%的，基金管理人有權(quán)對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出該比例的贖回申請(qǐng)實(shí)施延

期辦理。具體情形、程序見招募說(shuō)明書“基金份額的申購(gòu)與贖回”之“巨額贖回的

情形及處理方式”。

發(fā)生上述情形時(shí)，投資者面臨無(wú)法全部贖回或無(wú)法及時(shí)獲得贖回資金的風(fēng)險(xiǎn)。

在本基金暫?；蜓悠谵k理投資者贖回申請(qǐng)的情況下，投資者未能贖回的基金份額還

將面臨凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

3、除巨額贖回情形外實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資

者的潛在影響

除巨額贖回情形外，本基金備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具包括但不限于暫停接受贖

回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)、暫停基金估值以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其

他措施。

暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)等工具的情形、程序見招募說(shuō)明書“基

金份額的申購(gòu)與贖回”之“暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形和處理”的相關(guān)規(guī)

定。若本基金暫停贖回申請(qǐng)，投資者在暫停贖回期間將無(wú)法贖回其持有的基金份

額。若本基金延緩支付贖回款項(xiàng)，贖回款支付時(shí)間將后延，可能對(duì)投資者的資金安

排帶來(lái)不利影響。

短期贖回費(fèi)適用于持續(xù)持有期少于7日的投資者，費(fèi)率不低于1.5%。短期贖回

費(fèi)由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收

取，并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。短期贖回費(fèi)的收取將使得投資者在持續(xù)持有期限少于7

日時(shí)會(huì)承擔(dān)較高的贖回費(fèi)。

暫?；鸸乐档那樾?、程序見招募說(shuō)明書“基金資產(chǎn)的估值”之“暫停估值

的情形”的相關(guān)規(guī)定。若本基金暫停基金估值，一方面投資者將無(wú)法知曉本基金的

基金份額凈值，另一方面基金將暫停接受申購(gòu)贖回申請(qǐng)，將導(dǎo)致投資者無(wú)法申購(gòu)或

贖回本基金。

4、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響

側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)

行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)在扣除相應(yīng)費(fèi)用后向基金份額持有人進(jìn)行支

付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止

披露份額凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額根據(jù)基金合同和招

募說(shuō)明書的約定正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟

用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)擁有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其

對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能

大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)以主

袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。

本基金不披露側(cè)袋賬戶份額凈值，即便基金管理人在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告

期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，

對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)

任。

基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后

主袋賬戶份額存在暫停申購(gòu)的可能。

三.信用風(fēng)險(xiǎn)

基金在交易過(guò)程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕

支付到期本息，都可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失和收益變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

四.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

1.管理風(fēng)險(xiǎn)

在基金管理運(yùn)作過(guò)程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影

響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平。

因此，本基金的收益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性

較大，本基金可能因?yàn)榛鸸芾砣说囊蛩囟绊懟鹗找嫠健?
2.操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，可能因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素

造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致基金資產(chǎn)損失，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部

門欺詐、交易錯(cuò)誤等。

在開放式基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者

差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致基金份額持有人的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)

險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理公司、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算

機(jī)構(gòu)等。

3.法律風(fēng)險(xiǎn)

基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律法規(guī)及基金合同的有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。

4.道德風(fēng)險(xiǎn)

道德風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理公司及其人員故意違背行業(yè)公約、職業(yè)道德、公司管理

制度或個(gè)人承諾，而給基金管理公司帶來(lái)?yè)p失的可能性。

5.其他風(fēng)險(xiǎn)

戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能

導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失。

金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理機(jī)構(gòu)違約、基金托管人違約等超出基金管理人

自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人的利益受損。

五.本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)

本基金屬于債券型基金，主要投資于固定收益類產(chǎn)品，如果債券市場(chǎng)出現(xiàn)整體

下跌，本基金的凈值表現(xiàn)將受到影響。

本基金投資范圍包括存托憑證，基金投資存托憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投

資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制

相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)，具體包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)：

1）與存托憑證相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)

（A）存托憑證是新證券品種，由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)

發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。存托憑證持有人實(shí)際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持

有人的權(quán)益雖然基本相當(dāng)，但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)證券。

（B）基金買入或者持有紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，即被視為自動(dòng)加入存

托協(xié)議，成為存托協(xié)議的當(dāng)事人。存托協(xié)議可能通過(guò)紅籌公司和存托人商議等方式

進(jìn)行修改，基金無(wú)法單獨(dú)要求紅籌公司或者存托人對(duì)存托協(xié)議作出額外修改。

（C）基金持有紅籌公司存托憑證，不是紅籌公司登記在冊(cè)的股東，不能以股

東身份直接行使股東權(quán)利；基金僅能根據(jù)存托協(xié)議的約定，通過(guò)存托人享有并行使

分紅、投票等權(quán)利。

（D）存托憑證存續(xù)期間，存托憑證項(xiàng)目?jī)?nèi)容可能發(fā)生重大、實(shí)質(zhì)變化，包括

但不限于存托憑證與基礎(chǔ)證券轉(zhuǎn)換比例發(fā)生調(diào)整、紅籌公司和存托人可能對(duì)存托協(xié)

議作出修改，更換存托人、更換托管人、存托憑證主動(dòng)退市等。部分變化可能僅以

事先通知的方式，即對(duì)基金生效?；鹂赡軣o(wú)法對(duì)此行使表決權(quán)。

（E）存托憑證存續(xù)期間，對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)證券等財(cái)產(chǎn)可能出現(xiàn)被質(zhì)押、挪用、司

法凍結(jié)、強(qiáng)制執(zhí)行等情形，基金可能存在失去應(yīng)有權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)。

（F）存托人可能向存托憑證持有人收取存托憑證相關(guān)費(fèi)用。

（G）存托憑證退市的，基金可能面臨存托人無(wú)法根據(jù)存托協(xié)議的約定賣出基

礎(chǔ)證券，基金持有的存托憑證無(wú)法轉(zhuǎn)到境內(nèi)其他市場(chǎng)進(jìn)行公開交易或者轉(zhuǎn)讓，存托

人無(wú)法繼續(xù)按照存托協(xié)議的約定為基金提供相應(yīng)服務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)。

2）與創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)

創(chuàng)新企業(yè)證券首次公開發(fā)行的價(jià)格可能高于公司每股凈資產(chǎn)賬面值，或者高于

公司在境外其他市場(chǎng)公開發(fā)行的股票或者存托憑證的發(fā)行價(jià)格或者二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)

格。

3）與境外發(fā)行人相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)

（A）紅籌公司在境外注冊(cè)設(shè)立，其股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、運(yùn)行規(guī)范等事項(xiàng)適

用境外注冊(cè)地公司法等法律法規(guī)的規(guī)定；已經(jīng)在境外上市的，還需要遵守境外上市

地相關(guān)規(guī)則。投資者權(quán)利及其行使可能與境內(nèi)市場(chǎng)存在一定差異。此外，境內(nèi)股東

和境內(nèi)存托憑證持有人享有的權(quán)益還可能受境外法律變化影響。

（B）紅籌公司可能僅在境內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行并上市較小規(guī)模的股票或者存托憑證，

公司大部分或者絕大部分的表決權(quán)由境外股東等持有，境內(nèi)投資者可能無(wú)法實(shí)際參

與公司重大事務(wù)的決策。

（C）紅籌公司存托憑證的境內(nèi)投資者可以依據(jù)境內(nèi)《證券法》提起證券訴

訟，但境內(nèi)投資者無(wú)法直接作為紅籌公司境外注冊(cè)地或者境外上市地的投資者，依

據(jù)當(dāng)?shù)胤芍贫忍崞鹱C券訴訟。

4）與交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)

（A）境內(nèi)外市場(chǎng)證券停復(fù)牌制度存在差異，紅籌公司境內(nèi)外上市的股票或者

存托憑證可能出現(xiàn)在一個(gè)市場(chǎng)正常交易而在另一個(gè)市場(chǎng)實(shí)施停牌等現(xiàn)象。

（B）紅籌公司在境外上市股票或存托憑證的價(jià)格可能因基本面變化、第三方

研究報(bào)告觀點(diǎn)、境內(nèi)外交易機(jī)制差異、異常交易情形、做空機(jī)制等出現(xiàn)較大波動(dòng)，

可能對(duì)境內(nèi)證券價(jià)格產(chǎn)生影響。

（C）在境內(nèi)法律及監(jiān)管政策允許的情況下，紅籌公司現(xiàn)在及將來(lái)境外發(fā)行的

股票可能轉(zhuǎn)移至境內(nèi)市場(chǎng)上市交易，或者公司實(shí)施配股、非公開發(fā)行、回購(gòu)等行

為，從而增加或者減少境內(nèi)市場(chǎng)的股票或者存托憑證流通數(shù)量，可能引起交易價(jià)格

波動(dòng)。

（D）基金持有的紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的證券，暫不允許轉(zhuǎn)換為公司在境外發(fā)行

的相同類別的股票或者存托憑證；基金持有境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，暫不允許轉(zhuǎn)換為

境外基礎(chǔ)證券。

第十九部分基金合同的終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

一.基金合同的變更

1.下列涉及到基金合同內(nèi)容變更的事項(xiàng)應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)并經(jīng)基金份

額持有人大會(huì)決議同意：

(1)終止基金合同；

(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

(3)變更基金類別；

(4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；

(5)變更基金份額持有人大會(huì)議事程序；

(6)更換基金管理人、基金托管人；

(7)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該

等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；

(8)提高銷售服務(wù)費(fèi)率；

(9)本基金與其他基金的合并；

(10)對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大會(huì)

的變更基金合同等其他事項(xiàng)；

(11)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，由基金管理人和基金托

管人同意變更后公布經(jīng)修訂的基金合同，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：

(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；

(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金全部或部分份額類別的申

購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；

(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；

(4)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

(5)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；

(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情

形。

2.關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案，并

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見之日起生效?；鸸芾砣藨?yīng)在上述基金份額持

有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在指定媒介和基金管理人網(wǎng)站公告。

二.本基金合同的終止

有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后將終止：

1.基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2.基金管理人職責(zé)終止，而在6個(gè)月內(nèi)沒有新的基金管理人承接的；

3.基金托管人人職責(zé)終止，而在6個(gè)月內(nèi)沒有新的基金托管人承接的；

4.基金合并；

5.相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

三.基金財(cái)產(chǎn)的清算

1.基金財(cái)產(chǎn)清算小組

(1)基金合同終止時(shí)，成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金財(cái)產(chǎn)清算小組在中國(guó)證監(jiān)

會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算。

(2)基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨

相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算

小組可以聘用必要的工作人員。

(3)基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；?
財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

2.基金財(cái)產(chǎn)清算程序

(1)基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；

(2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；

(4)制作清算報(bào)告；

(5)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見書；

(6)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；

(7)將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；

(8)公布基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告；

(9)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

3.清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

4.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：

(1)支付清算費(fèi)用；

(2)交納所欠稅款；

(3)清償基金債務(wù)；

(4)按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進(jìn)行分配。

基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

5.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨

相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作

日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定

網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

6.基金財(cái)產(chǎn)的清算期限

基金財(cái)產(chǎn)的清算期限為6個(gè)月。

7.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

(一)基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)

基金投資者自依招募說(shuō)明書、基金合同取得基金份額即成為基金份額持有人和

基金合同當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為本身

即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不

以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別的每份基金份額具有同

等的合法權(quán)益。

1.根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金份額持有人

的權(quán)利包括但不限于：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審

議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額代銷機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為

依法提起訴訟；

（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

2.根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金份額持有人

的義務(wù)包括但不限于：

（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；

（2）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定的費(fèi)

用；

（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)

任；

（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)；

（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

（6）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人處獲得

的不當(dāng)?shù)美?
（7）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

（二）基金管理人的權(quán)利、義務(wù)

1.基金管理人的權(quán)利

（1）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立

運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

（2）獲得基金管理人報(bào)酬；

（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（4）在符合有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)

購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，決定基金的除調(diào)高托

管費(fèi)和管理費(fèi)之外的費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；

（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反了本

基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益造

成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并采取必要措

施保護(hù)基金及相關(guān)基金當(dāng)事人的利益；

（6）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；

（7）自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，并對(duì)注冊(cè)登記

機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

（8）選擇、更換代銷機(jī)構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)其行為

進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

（9）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（10）依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（11）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供

服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（12）根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，在法律法規(guī)允許的前提下，以基金的名義依法為基

金融資、融券；

（13）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

2.基金管理人的義務(wù)

（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)由證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金

份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和注冊(cè)登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金

財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的

經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保

證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別

管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三

人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

（9）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回價(jià)格的方法符合

基金合同等法律文件的規(guī)定；

（10）按規(guī)定受理基金份額的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

（11）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（12）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告

義務(wù)；

（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金

法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不

得向他人泄露；

（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分

配收益；

（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或

配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（17）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其

他法律行為；

（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變

現(xiàn)和分配；

（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，

應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利

益向基金托管人追償；

（22）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料；

（23）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（24）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并

通知基金托管人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；

（26）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

（27）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益

行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；

（28）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他義務(wù)。

(三)基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

1.基金托管人的權(quán)利

（1）獲得基金托管費(fèi)；

（2）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；

（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金財(cái)產(chǎn)；

（4）在基金管理人更換時(shí)，提名新任基金管理人；

（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對(duì)于基金管理人違反本基

金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益造成

重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)基金合

同當(dāng)事人的利益；

（6）依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（7）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊(cè)；

（8）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

2.基金托管人的義務(wù)

（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格

的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確

?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金

財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保

證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三

人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

（7）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定

外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

（8）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說(shuō)明

基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理

人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（9）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不少于15

年；

（10）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交

割事宜；

（11）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（12）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值和基金

份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

（13）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖

回款項(xiàng)；

（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集

基金份額持有人大會(huì)；

（17）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因

其退任而免除；

（18）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同履行其義務(wù)，基金

管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償；

（19）根據(jù)本基金合同和托管協(xié)議規(guī)定建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（20）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分

配；

（21）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中

國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，并通知基金管理人；

（22）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；

（23）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他義務(wù)。

二．基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

(一)基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人共同組成?；鸱蓊~持有人持有的

每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

(二)召開事由

1.當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：

(1)終止基金合同；

(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

(3)變更基金類別；

(4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；

(5)變更基金份額持有人大會(huì)議事程序；

(6)更換基金管理人、基金托管人；

(7)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該

等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；

(8)提高銷售服務(wù)費(fèi)率；

(9)本基金與其他基金的合并；

(10)對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大會(huì)

的變更基金合同等其他事項(xiàng)；

(11)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

2.出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開

基金份額持有人大會(huì)：

(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；

(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金全部或部分份額類別的申

購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；

(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；

(4)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

(5)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；

(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情

形。

(三)召集人和召集方式

1.除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召

集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。

2.基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出

書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告

知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；

基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。

3.代表基金份額10%以上（以上含本數(shù)，下同）的基金份額持有人認(rèn)為有必要

召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自

收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人

代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召

開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必

要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日

起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理

人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。

4.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有

人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份

額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備

案。

5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托

管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

(四)召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1.基金份額持有人大會(huì)的召集人(以下簡(jiǎn)稱“召集人”)負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)

間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會(huì)，召集人必須于會(huì)議召開

日前30日在指定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知須至少載明以下內(nèi)容：

(1)會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；

(2)會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；

(3)會(huì)議形式；

(4)議事程序；

(5)有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日；

(6)授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期

限等)、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

(7)表決方式；

(8)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；

(9)出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

(10)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2.采用通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決

方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托

的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達(dá)意見的寄交的截止時(shí)間和收取方式。

3.如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表

決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到

指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基

金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票

和表決結(jié)果。

(五)基金份額持有人出席會(huì)議的方式

1.會(huì)議方式

(1)基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)。

(2)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委托書委派其代理人出

席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，基金管理人或基金

托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。

(3)通訊方式開會(huì)指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。

2.召開基金份額持有人大會(huì)的條件

(1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：

1)經(jīng)核對(duì)、匯總，到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全

部有效憑證所對(duì)應(yīng)的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；

2)親自出席會(huì)議者持有基金份額持有人憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及授權(quán)委托等文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會(huì)議通知的

規(guī)定。

未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開會(huì)的時(shí)間(至

少應(yīng)在25個(gè)工作日后)和地點(diǎn)，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益

登記日不變。

(2)通訊開會(huì)方式

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：

1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提

示性公告；

2)召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人)和公證機(jī)

關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的書面表決意見，

基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不參加收取和統(tǒng)計(jì)書面表決意見的，不影響表決

效力；

3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代

表的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；

4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代表，

同時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑

證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與登記注冊(cè)

機(jī)構(gòu)記錄相符；

如果開會(huì)條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時(shí)間

(至少應(yīng)在25個(gè)工作日后)，且確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記

日不變。

(六)議事內(nèi)容與程序

1.議事內(nèi)容及提案權(quán)

(1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會(huì)事由所涉及的內(nèi)容

以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

(2)基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%以

上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前就召開事由向大會(huì)召集人提

交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集

人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前35日提交召集人。召集人對(duì)于臨時(shí)

提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前30日公告。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與

臨時(shí)提案公告日期有30日的間隔期。

(3)對(duì)于基金份額持有人提交的提案(包括臨時(shí)提案)，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以

下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：

關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并

且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)

審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定

不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解

釋和說(shuō)明。

程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決

定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更

的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金

份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

(4)單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金

份額持有人大會(huì)審議表決的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大

會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金

份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

(5)基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有提

案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會(huì)召開日前30日公告。否則，會(huì)議的召

開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。

2.議事程序

(1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及注

意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，經(jīng)

合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會(huì)決議。

大會(huì)由基金管理人授權(quán)代表主持。在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況

下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主

持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多

數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜?
管人不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的

效力。

召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單

位名稱)、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名

(或單位名稱)等事項(xiàng)。

(2)通訊方式開會(huì)

在通訊表決開會(huì)的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期第2日在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議。

3.基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

(七)決議形成的條件、表決方式、程序

1.基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。

2.基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

(1)一般決議

一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及其代理人所持表決權(quán)的50%以上通

過(guò)方為有效，除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般

決議的方式通過(guò)；

(2)特別決議

特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二以上

通過(guò)方為有效；更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、提前終止

基金合同必須以特別決議通過(guò)方為有效。

3.基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案，并

予以公告。

4.采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面

符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳不

清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表

的基金份額總數(shù)。

5.基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

6.基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審

議、逐項(xiàng)表決。

(八)計(jì)票

1.現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

(1)如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有

人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推

舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大

會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基

金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開

始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推舉3名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)

票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力及表決結(jié)果。

(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公

布計(jì)票結(jié)果。

(3)如會(huì)議主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；

如會(huì)議主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席會(huì)議的基金份額持有人或代理人對(duì)會(huì)議主持

人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，會(huì)議主持

人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。

(4)計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。

2.通訊方式開會(huì)

在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基

金托管人授權(quán)代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下

進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人不派代

表監(jiān)督計(jì)票的，不影響計(jì)票效力及表決結(jié)果。但基金管理人或基金托管人應(yīng)當(dāng)至少

提前兩個(gè)工作日通知召集人，由召集人邀請(qǐng)無(wú)直接利害關(guān)系的第三方擔(dān)任監(jiān)督計(jì)票

人員。

(九)基金份額持有人大會(huì)決議報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后的公告時(shí)間、方式

1.基金份額持有人大會(huì)通過(guò)的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起

5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)

依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見之日起生效，并在生效后方可執(zhí)行。

2.生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金

托管人均有約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基

金份額持有人大會(huì)的決定。

3.基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定

在指定媒介公告。

4.如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公

證書全文、公證機(jī)關(guān)、公證員姓名等一同公告。

(十)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和

側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金

份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或

代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1.基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金

份額10%以上（含10%）；

2.現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日

相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3.通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有

人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之

一）；

4.當(dāng)參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在

權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開

時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)

有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基

金份額持有人大會(huì)投票；

5.現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含

50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；

6.一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一

以上（含二分之一）通過(guò)；

7.特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之

二以上（含三分之二）通過(guò)。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

三．基金合同的變更與終止

（一）基金合同的變更

1.下列涉及到基金合同內(nèi)容變更的事項(xiàng)應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)并經(jīng)基金份

額持有人大會(huì)決議同意：

(1)終止基金合同；

(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

(3)變更基金類別；

(4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；

(5)變更基金份額持有人大會(huì)議事程序；

(6)更換基金管理人、基金托管人；

(7)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該

等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；

(8)提高銷售服務(wù)費(fèi)率；

(9)本基金與其他基金的合并；

(10)對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大會(huì)

的變更基金合同等其他事項(xiàng)；

(11)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，由基金管理人和基金托

管人同意變更后公布經(jīng)修訂的基金合同，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：

(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；

(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金全部或部分份額類別的申

購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；

(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；

(4)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

(5)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；

(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情

形。

2.關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案，并

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見之日起生效。基金管理人應(yīng)在上述基金份額持

有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在指定媒介公告。

(二)本基金合同的終止

有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后將終止：

1.基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2.基金管理人職責(zé)終止，而在6個(gè)月內(nèi)沒有新的基金管理人承接的；

3.基金托管人人職責(zé)終止，而在6個(gè)月內(nèi)沒有新的基金托管人承接的；

4.基金合并；

5.相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

四、爭(zhēng)議解決方式

對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基金合

同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的，

任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易

仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局

的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。

爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地

履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

本基金合同適用中國(guó)法律并從其解釋。

五．基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

本基金合同可印制成冊(cè)，供基金投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)

和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所查閱。基金合同條款及內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。基金

管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

一.基金托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱：萬(wàn)家基金管理有限公司

住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路360號(hào)8層（名義樓層9層）

郵政編碼：200122

法定代表人：方一天成立日期：2002年8月23日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2002】44號(hào)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：叁億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。

（二）基金托管人

1、基本情況

名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座

郵政編碼：100031

法定代表人：谷澍

成立時(shí)間：2009年1月15日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)【2009】13號(hào)

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資金：34,998,303.3873萬(wàn)元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦

理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政

府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行

卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；代理資金清

算；各類匯兌業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國(guó)政府和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；貸款承

諾；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發(fā)行、代

理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；自營(yíng)、

代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔(dān)保；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；企業(yè)、個(gè)人財(cái)

務(wù)顧問服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)

年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)

務(wù)；代理開放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機(jī)銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；金融衍生產(chǎn)品交

易業(yè)務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理

業(yè)務(wù)。

二.基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范

圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋诉\(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合

基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行、上市的

股票（含存托憑證）、債券、現(xiàn)金、短期金融工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證、中小企

業(yè)私募債券、中期票據(jù)、銀行存款及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金

融工具。

本基金投資于固定收益類資產(chǎn)（含可轉(zhuǎn)換債券）的比例不低于基金資產(chǎn)的

80%，投資于股票等權(quán)益類證券的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)的20%，現(xiàn)金或者到期日在一

年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付

金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。

根據(jù)未來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)政策的變動(dòng)，本基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，可以相應(yīng)調(diào)整上述投資比例并投資于法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的其他金融

產(chǎn)品。

（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資、

融資、融券比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：

1.本基金持有一家上市公司的股票市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；

2.本基金與本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)

該證券的10%；

3.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不得超過(guò)本基金的總資

產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

4.本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值

的0.5%；

5.本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；

6.本基金與本基金管理人管理的其他基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的

10%；

7.本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例不得超過(guò)基金資

產(chǎn)凈值的10%；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券不得超過(guò)基金資

產(chǎn)凈值的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的

20%；本基金管理人管理的全部基金持有同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不

得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；

8.本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布

之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

9.進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的

40%；

10.本基金不得違反基金合同中有關(guān)投資范圍、投資比例的規(guī)定；

11.基金投資經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的流通受限證券，限于由中國(guó)證券登記結(jié)算有

限責(zé)任公司或中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記和存管的，并可在證券交易

所或全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的證券。但不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證

券，也不得預(yù)付任何形式的保證金，法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

12.本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；

13.本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部開放式基金（包括開

放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，

不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的、且由本基金托管人

托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可

流通股票的30%；

14.本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的

15%，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因

素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資

產(chǎn)的投資；

15.本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開

展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一

致；

16.本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上

市交易的股票合并計(jì)算；

17.有關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，則本基金不受上述規(guī)定的限制。

除上述第8、14、15項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)變化、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等

基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述規(guī)定的比例或者基金合同約定的投

資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)

定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基

金合同的有關(guān)約定。

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份

額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所

意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開基金份額持

有人大會(huì)審議。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主

袋賬戶。

側(cè)袋機(jī)制的具體規(guī)則依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。

（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本協(xié)議第十

五條第九項(xiàng)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^(guò)事后監(jiān)督方式對(duì)基金管理

人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事關(guān)聯(lián)交

易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)

構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單。

（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人

參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提

供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單。基金托管人監(jiān)督基

金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝?
以每半年對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行更新，如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需

要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，在與交易對(duì)

手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣素?fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的

資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券

市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。因交易對(duì)手不履行合同造成的基金財(cái)產(chǎn)的損

失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈

值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金

收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督

和核查。

如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在基金

宣傳推介材料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報(bào)告中國(guó)

證監(jiān)會(huì)。

（六）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作中違

反法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期

糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通

知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管

人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改

正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理

人改正。

（七）對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，

基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，

同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人無(wú)正當(dāng)

理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙

對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)

報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

三.基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查

（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基

金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理

人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、

相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬

管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反

《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托

管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給

基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。

在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金托管人改

正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料

以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并

改正。

（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，

同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o(wú)正當(dāng)

理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙

對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)

報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

四.基金財(cái)產(chǎn)的保管

（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)

用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。如果基金財(cái)產(chǎn)（包括實(shí)物證券）在基金托管人保

管期間損壞、滅失的，應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)賠償責(zé)任。

3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。

4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與

獨(dú)立。

5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金

財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。

6.對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確

定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人

應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金托管

人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。

7.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金

財(cái)產(chǎn)。

（二）基金銀行賬戶的開立和管理

1.基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。

2.基金托管人可以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)本基金的銀行賬戶，并根

據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人

保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支

付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的銀行賬戶進(jìn)行。

3.基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人

和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任

何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

4.基金資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

5.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過(guò)基金托管人專用賬戶辦

理基金資產(chǎn)的支付。

（三）基金證券賬戶的開立和管理

1.基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基

金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。

2.基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用

基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

3.基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備

付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人

清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算

有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。

4.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管

理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。

5.在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉

及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基

金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。

（四）債券托管專戶的開設(shè)和管理

基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任

公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管與結(jié)算賬戶，并

代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋送瑫r(shí)代表基金簽訂

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。

（五）其他賬戶的開立和管理

1.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，

在基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用

并管理。

2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

（六）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管

基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)

責(zé)妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人

根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托

管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。托管人對(duì)托管

人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。

（七）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理

人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金財(cái)產(chǎn)

有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托

管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。

五.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間及程序

1.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值的計(jì)算

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。

各類基金份額凈值是指各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值分別除以基金份額總數(shù)，

各類基金份額凈值的計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，由此產(chǎn)

生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

每工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2.復(fù)核的時(shí)間和程序

基金管理人應(yīng)在每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值?；鸸芾砣嗣抗ぷ魅諏?duì)基金資產(chǎn)

估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由

基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)

行。

六.基金管理人和基金托管人在基金資產(chǎn)凈值計(jì)算方法上意見不一致且協(xié)商不

成時(shí)的處理原則和程序

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，開放式基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。因此，

就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)基金管理人和基金托管人在平等基礎(chǔ)上充分討論

后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見，基金管理人有權(quán)按照其對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)

外予以公布。

七.基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管

本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包

括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益

登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的

內(nèi)容至少應(yīng)包括持有人的名稱和持有的各類基金份額。

基金份額持有人名冊(cè)由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管

人保管?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供任意一個(gè)交易日或全部交易日的基金

份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供，不得拖延或拒絕提供。

基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人提交基金份額持有人名冊(cè)。每年6月30日和12

月31日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基

金合同終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)

工作日內(nèi)提交。

基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限不低于法

律法規(guī)規(guī)定的最低期限。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金

托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自

身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)

任。

八.爭(zhēng)議解決方式

因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、

調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁

地點(diǎn)為北京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。

仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。

爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠

實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的

合法權(quán)益。

本協(xié)議適用中國(guó)法律并從其解釋。

九.托管協(xié)議的修改與終止

（一）托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)

容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后生

效。

（二）基金托管協(xié)議終止的情形

1.本基金合同終止；

2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；

3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

4.發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。

第二十二部分基金份額持有人的服務(wù)

對(duì)本基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人和非直銷銷售機(jī)構(gòu)提供。

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)基金

份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，適時(shí)增加或變更調(diào)整服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如

下：

一、基金份額持有人投資交易確認(rèn)服務(wù)

登記機(jī)構(gòu)保留基金份額持有人名冊(cè)上列明的所有基金份額持有人的基金投資記

錄。

基金管理人直銷中心應(yīng)根據(jù)在基金管理人直銷柜臺(tái)進(jìn)行交易（不包含通過(guò)電子

直銷系統(tǒng)進(jìn)行交易）的基金份額持有人的要求提供賬戶及交易確認(rèn)單。

非直銷銷售機(jī)構(gòu)投資交易確認(rèn)服務(wù)請(qǐng)參照各銷售機(jī)構(gòu)實(shí)際業(yè)務(wù)流程及規(guī)定。

二、基金份額持有人投資交易記錄查詢服務(wù)

基金份額持有人可通過(guò)基金管理人和非直銷銷售機(jī)構(gòu)查詢歷史投資交易記錄。

基金管理人的查詢路徑為：網(wǎng)站（https://www.wjasset.com）

非直銷銷售機(jī)構(gòu)的查詢路徑和規(guī)則請(qǐng)參照各銷售機(jī)構(gòu)實(shí)際業(yè)務(wù)流程及規(guī)定。

三、基金份額持有人對(duì)賬單服務(wù)

1、基金份額持有人可登錄基金管理人網(wǎng)站(https://www.wjasset.com)查閱對(duì)

賬單。

2、基金管理人至少每年度向通過(guò)萬(wàn)家基金直銷中心持有本公司基金份額的持

有人提供基金保有情況信息?；鸱蓊~持有人也可以向基金管理人定制對(duì)賬單。基

金管理人已全面開通了電子賬單服務(wù)，向訂制客戶免費(fèi)發(fā)送。

具體查閱及定制賬單的方法可參見基金管理人網(wǎng)站或撥打客戶服務(wù)電話咨詢。

四、資訊服務(wù)

1、客戶服務(wù)及聯(lián)絡(luò)方式

基金份額持有人可聯(lián)系客戶服務(wù)中心了解基金產(chǎn)品、服務(wù)等信息，或反饋投資

過(guò)程中需要投訴與建議的情況。

（1）客戶服務(wù)電話：400-888-0800（免長(zhǎng)途話費(fèi)），人工電話服務(wù)時(shí)間為周一

至周五8：40-17：00（節(jié)假日除外）

（2）客戶服務(wù)電子郵箱：Callcenter@wjasset.com

（3）在線服務(wù)：基金份額持有人可通過(guò)基金管理人網(wǎng)站

（https://www.wjasset.com）獲得在線服務(wù)，人工在線服務(wù)時(shí)間為周一至周五上

午8：40-11：30，下午13：00-17：00（節(jié)假日除外）。

2、基金管理人網(wǎng)站

基金管理人網(wǎng)站為基金份額持有人提供了賬戶信息查詢、基金產(chǎn)品查詢、服務(wù)

定制等欄目，力爭(zhēng)為基金份額持有人提供全方位的專業(yè)服務(wù)。

基金管理人網(wǎng)站：https://www.wjasset.com

基金份額持有人可以訪問基金管理人的網(wǎng)站查閱和下載招募說(shuō)明書。本招募說(shuō)

明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)聯(lián)系客戶服務(wù)中心詳細(xì)咨詢。請(qǐng)確保

投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解基金法律文件。

第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)

序號(hào)  公告事項(xiàng)  披露日期  

1  萬(wàn)家基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金調(diào)整在中國(guó)光大銀行股份有限公司定投起點(diǎn)的公告  2025年09月05日  

2  萬(wàn)家基金管理有限公司旗下基金中期報(bào)告提示性公告  2025年08月29日  

3  萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金2025年中期報(bào)告  2025年08月29日  

4  萬(wàn)家基金管理有限公司關(guān)于基金經(jīng)理休假期間暫停履行職責(zé)的公告  2025年08月22日  

5  關(guān)于調(diào)整萬(wàn)家基金管理有限公司旗下部分基金在中泰證券定投起點(diǎn)的公告  2025年08月04日  

6  萬(wàn)家基金管理有限公司旗下基金季度報(bào)告提示性公告  2025年07月18日  

7  萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金2025年第2季度報(bào)告  2025年07月18日  

8  萬(wàn)家基金管理有限公司關(guān)于增加廣發(fā)銀行為旗下部分基金銷售機(jī)構(gòu)并開通轉(zhuǎn)換、定投業(yè)務(wù)的公告  2025年07月04日  

9  萬(wàn)家基金管理有限公司旗下基金季度報(bào)告提示性公告  2025年04月21日  

10  萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金2025年第1季度報(bào)告  2025年04月21日  

11  萬(wàn)家基金管理有限公司旗下基金年度報(bào)告提示性公告  2025年03月29日  

12  萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金2024年年度報(bào)告  2025年03月29日  

13  萬(wàn)家基金管理有限公司旗下基金季度報(bào)告提示性公告  2025年01月21日  

14  萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金2024年第4季度報(bào)告  2025年01月21日  

15  萬(wàn)家基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下部分基金在招商銀行股份有限公司定投起點(diǎn)的公告  2024年12月20日  

16  萬(wàn)家基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金在德邦證券開通申購(gòu)、轉(zhuǎn)換、定投業(yè)務(wù)及參與其費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告  2024年12月19日  

17  萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金更新招募說(shuō)明書（2024年第1號(hào)）  2024年11月21日  

18  萬(wàn)家基金管理有限公司關(guān)于旗下公開募集證券投資基金更新招募說(shuō)明書和基金產(chǎn)品資料概要的提示性公告  2024年11月21日  

19  萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新）  2024年11月21日  

20  萬(wàn)家基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金在華創(chuàng)證券開通申購(gòu)、轉(zhuǎn)換、定投業(yè)務(wù)及參與其費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告  2024年10月25日  

21  萬(wàn)家基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金在華金證券開通申購(gòu)、轉(zhuǎn)換、定投業(yè)務(wù)的公告  2024年10月25日  



22  萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金2024年第3季度報(bào)告  2024年10月24日  



第二十四部分招募說(shuō)明書的存放及查閱方式

本招募說(shuō)明書存放在本基金管理人、基金托管人、基金代銷機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)

構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購(gòu)買復(fù)印

件，但應(yīng)以正本為準(zhǔn)。

基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

第二十五部分備查文件

一、備查文件目錄

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予本基金注冊(cè)的文件

2、《萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》

3、《萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議》

4、法律意見書

5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

二、存放地點(diǎn)

備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。

三、查閱方式

投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱備查文件。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取

得備查文件的復(fù)制件或復(fù)印件。

萬(wàn)家基金管理有限公司

2025年12月4日


              
                
               萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金更新招募說(shuō)明書（2025年第2號(hào)）.pdf
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