海富通滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議
海富通滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托
管協(xié)議
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二○二五年十二月
鑒于海富通基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公
司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；
鑒于中國銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于海富通基金管理有限公司擬擔(dān)任海富通滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金
管理人，中國銀行股份有限公司擬擔(dān)任海富通滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金托管
人；
為明確海富通滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利
義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：海富通基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803室以及19層
1901-1908室
法定代表人:謝樂斌
成立時(shí)間：2003年4月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)基金字[2003]48號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：3億元人民幣
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人:葛海蛟
成立時(shí)間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供
信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；
外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯
擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的
外幣有價(jià)證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行
及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機(jī)
構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理
發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱
“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開
募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式
證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《個(gè)人養(yǎng)老金投
資公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》、及其他有關(guān)法律法規(guī)與《海富通滬深300指
數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）訂立。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確海富通滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金托管人和海富
通滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)
算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安
全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金管理人的下列投資運(yùn)
作進(jìn)行監(jiān)督：
1、對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)將擬投資的股票庫、債券庫
等各投資品種的具體范圍及時(shí)提供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實(shí)際情況的變化，對
各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并及時(shí)通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資
范圍對基金的投資進(jìn)行監(jiān)督；
2、對基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督；
（1）本基金股票資產(chǎn)及存托憑證投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于滬深300指
數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不
低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；完全按照
有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的，不受前述限制；
（4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，
不超過該證券的10%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條
款規(guī)定的比例限制；本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金(包括開
放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過
該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投資組合
持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有
關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受
前述比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的
各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%，進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不得展
期；
（12）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、
資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日日終，持有的賣出
期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）
的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；所持有的股票市值和
買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）不低于基金資產(chǎn)的80%；
（13）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；本基金管理
人承諾本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求與基金合同約定的投資范圍保持一致，并承擔(dān)由于不一致
所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)或損失；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的投資比例限制。
除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，由于證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合
并、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性限制、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行
調(diào)整。但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定?；鸸芾砣?
應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。在
上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?
的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
基金管理人應(yīng)在出現(xiàn)可預(yù)見資產(chǎn)規(guī)模大幅變動的情況下，至少提前2個(gè)工作日正式向
基金托管人發(fā)函說明基金可能變動規(guī)模和公司應(yīng)對措施，便于基金托管人實(shí)施交易監(jiān)督。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)?！痘?
金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，如適用于本基金，基金管理人履
行適當(dāng)程序后，基金不受上述限制。
（二）基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券
有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）此處的流通受限證券與上文提及的流動性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括由《上市
公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明
確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、
已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人
董事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度?；鹜顿Y非公開
發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)的流動性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)
包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管
人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，
以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
（4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的
有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行
價(jià)格、鎖定期，基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有
流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時(shí)間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、
完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個(gè)工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金
托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
（5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通
知》規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信
息。基金托管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受
限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部
門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)
拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，
并有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國證監(jiān)會請求解決。如果基金
托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒有切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)
致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
（三）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值
計(jì)算、各類基金份額的基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金
收益分配、相關(guān)信息披露材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
（四）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反上述約
定，應(yīng)及時(shí)提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時(shí)核對確認(rèn)并以書面形式對基金托
管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對提示事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣藢?
基金托管人提示的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。
（五）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕
執(zhí)行，及時(shí)提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告?；鹜泄苋税l(fā)
現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基
金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。
（六）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定
時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和
制度等。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法
律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行必
要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、
證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額
的基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等
行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無正
當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收
到通知后應(yīng)及時(shí)核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)
對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能
在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國證監(jiān)會。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供
基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等投資所
需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，確?；?
金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基金托
管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付
基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進(jìn)行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（三）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立存款賬戶，基
金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信息變更過程
中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料。
（四）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)
以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶，
用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券、期貨交易所進(jìn)行證券、期
貨投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)
定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相
關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、
使用的規(guī)定。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市
場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；由基金管理人負(fù)責(zé)向中國人民銀行報(bào)備，在上述手續(xù)
辦理完畢之后，基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市
場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場
債券和資金的清算。
（六）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管。
基金托管人對其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（七）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及
有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正
本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)
的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持
有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權(quán)通知”），載明基金
管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個(gè)人員的權(quán)限范圍?；?
管理人應(yīng)向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)留印鑒樣本和簽字樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字
人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知
后以電話確認(rèn)。授權(quán)通知自授權(quán)通知中所在時(shí)間和電話確認(rèn)時(shí)間之間的孰早者開始生效。
3、基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令發(fā)
送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資指令。相關(guān)
登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用加密傳真的方式或其他
雙方確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)送。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其
效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人已收到該
通知，則對于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承
擔(dān)責(zé)任。
2、基金管理人應(yīng)按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。指令發(fā)出后，基金管理
人應(yīng)及時(shí)電話通知基金托管人。
3、基金托管人在接受指令時(shí)，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權(quán)通知相符等
進(jìn)行表面真實(shí)性的檢查，對合法合規(guī)的指令，基金托管人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得不合理
延誤。
4、基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單經(jīng)指令發(fā)送人員簽字
并加蓋預(yù)留印鑒后及時(shí)傳真給基金托管人。
5、基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時(shí)所必需的時(shí)間。
指令傳輸不及時(shí)未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間，致使指令未能及時(shí)執(zhí)行所造成的損失由基金管理
人承擔(dān)。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形主要包括：指令要素錯誤、無投資行為的指令、預(yù)留印
鑒錯誤等情形。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。
對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對確認(rèn)后方能執(zhí)行。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約定，有權(quán)暫緩
執(zhí)行或不予執(zhí)行，并立即書面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管理人在
基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國
證監(jiān)會報(bào)告。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；鸬你y行存款賬戶有足夠的資金余額，
確?；鸬淖C券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及超過證券賬戶證券余額的指
令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人承
擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金的利益受到損害，基
金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。除此之外，基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)指令對基
金造成的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
（七）被授權(quán)人員及授權(quán)權(quán)限的變更
基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，
及/或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前1個(gè)工作日通知基金托管人；修改授權(quán)通知的文件應(yīng)由基
金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法
定代表人的授權(quán)書?；鸸芾砣藢κ跈?quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以加密傳真的形式發(fā)送給基金托管人，
同時(shí)電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知后應(yīng)向基金管理人電話確認(rèn)?；鸸芾?
人對授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自基金托管人電話確認(rèn)后于通知載明的生效時(shí)間起生效?；鸸?
理人在此后3個(gè)工作日內(nèi)將對授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
基金管理人根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考察后確定證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的選擇?；鸸芾砣伺c被選擇的
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，并按照法律法規(guī)的規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)告?；鸸芾砣藨?yīng)將委
托協(xié)議（或交易單元租用協(xié)議）的原件及時(shí)送交基金托管人。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金股指期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合
同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關(guān)
證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
1、相關(guān)信息的通知
基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人基金專用交易單元的號碼、券商名稱、傭
金費(fèi)率等基金基本信息以及變更情況，其中交易單元租用應(yīng)至少在首次進(jìn)行交易的10個(gè)工
作日前通知基金托管人，交易單元退租應(yīng)在次日內(nèi)通知到基金托管人。
（二）基金清算交收
1、因本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的清算交收，由基金托管人負(fù)責(zé)根
據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。
2、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄鹳Y金透支、超買或超賣等情形的，由責(zé)
任方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?；鸸芾砣送庠诎l(fā)生以上情形時(shí)，基金托管人應(yīng)按照中國證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。
3、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄馃o法按時(shí)支付清算款時(shí)，責(zé)任方應(yīng)對由
此給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
4、基金管理人應(yīng)保證在交收日（T+1日）10：00前基金銀行賬戶有足夠的資金用于交
易所的證券交易資金清算，如基金的資金頭寸不足則基金托管人應(yīng)按照中國證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。
5、基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時(shí)，基金銀行賬戶
或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人
發(fā)送的劃款指令，由此造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠償?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時(shí)
應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間。對于要求當(dāng)天到賬的指令，應(yīng)在當(dāng)天15:00前發(fā)送；
對于要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則指令需提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，并相關(guān)付款條件已經(jīng)具備。
對于新股申購網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在網(wǎng)下申購繳款日(T日)的前一日下班前將
新股申購指令發(fā)送給托管人，指令發(fā)送時(shí)間最遲不應(yīng)晚于T日上午10：00時(shí)。
對于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司實(shí)行T+0非擔(dān)保交收的業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在交易
日14：00將劃款指令發(fā)送至基金托管人。
因基金管理人指令傳輸不及時(shí)，致使資金未能及時(shí)劃入中登公司所造成的損失由基金管
理人承擔(dān)，包括賠償在深圳市場引起其他托管客戶交易失敗、賠償因占用中登深圳公司最低
備付金帶來的利息損失。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律
法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得不合理拖延或拒絕執(zhí)行。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)對本基金的資金、證券賬目及交易記錄進(jìn)行核對。
（四）申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
1、T日，投資者進(jìn)行基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請，基金管理人和基金托管人分別計(jì)算
基金資產(chǎn)凈值，并進(jìn)行核對；基金管理人將雙方蓋章確認(rèn)的或基金管理人決定采用的基金
份額凈值以基金份額凈值公告的形式傳真至相關(guān)信息披露媒介。
2、T+1日，登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日基金份額凈值計(jì)算申購份額、贖回金額及轉(zhuǎn)換份額，更
新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認(rèn)的申購、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向基金托管人、基金管理人
傳送?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋烁鶕?jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理。
3、在不違反相關(guān)法律法規(guī)的前提下，凈額在雙方約定的時(shí)間內(nèi)在基金托管賬戶與“基
金清算賬戶”之間交收。
4、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”的原
則，即按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收資金（包括申購資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款）與托管賬戶應(yīng)付額
（含贖回資金、贖回費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費(fèi)）的差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈
應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人負(fù)責(zé)將托管賬戶
凈應(yīng)收額在交收日16:00前從“基金清算賬戶”劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)
付額時(shí)，基金托管行按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日12:00前劃到
“基金清算賬戶”。
5、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)收額全額、及時(shí)匯至基金托管賬戶，由
此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金管理人承擔(dān)（不可抗力或基金管理人無過錯的情況除外）；基金托
管人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)付額全額、及時(shí)匯至“基金清算賬戶”，由此產(chǎn)生的責(zé)
任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)（不可抗力或基金托管人無過錯的情況除外）。
6、基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管
人。基金管理人應(yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)
及時(shí)查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回款項(xiàng)。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈值是指按照每
個(gè)工作日閉市后，該類基金份額資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類基金份額總數(shù)后的價(jià)值。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對基金財(cái)產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投
資基金會計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》、《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定及其他法律法規(guī)的規(guī)定。
用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)
于每個(gè)工作日結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的各類基金份額凈值，并在蓋章后以雙方約定的方式發(fā)送
給基金托管人。基金托管人應(yīng)對凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并以雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳
送給基金管理人，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計(jì)賬目的核
對同時(shí)進(jìn)行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和
糾正。
5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯時(shí)，視為
基金份額凈值錯誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金
托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯誤達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會備案；當(dāng)計(jì)價(jià)錯誤達(dá)到基金份額凈值的0.5%
時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對前述內(nèi)容另有規(guī)
定的，按其規(guī)定處理。
6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持
有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基
金托管人對該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也
應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人
的不當(dāng)?shù)美一鸸芾砣思盎鹜泄苋艘迅髯猿袚?dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向
不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美?。如果返還金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已
承擔(dān)的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進(jìn)行分配。
7、由于證券、期貨交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原
因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能
發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)
任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能
達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布，基金托管人
可以將相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會備案。
（二）基金會計(jì)核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會
計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進(jìn)行
核對，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對會計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管
理人的處理方法為準(zhǔn)。
2、會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙
方應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正。
3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每
月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上。招募說明書其他信
息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次；基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)
構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)?；甬a(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一
次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要?；鸸芾砣?
應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，
并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月
內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登
載在指定報(bào)刊上。基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)
告，將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人在
收到后應(yīng)3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径?
報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后5個(gè)工作日內(nèi)
完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)
報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后10個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)
果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)
核，基金托管人應(yīng)在收到后15個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金管理人和基金托管人之間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式
進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無法達(dá)成一致以基
金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管
業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各自留
存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，
基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)
會備案。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的依據(jù)
1、基金收益分配是指將該基金期末可供分配利潤根據(jù)持有該基金份額的數(shù)量按比例向
該基金份額持有人進(jìn)行分配。期末可供分配利潤采用期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分
配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)。
2、收益分配應(yīng)該符合《基金合同》關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配的時(shí)間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關(guān)規(guī)定制定。
2、基金管理人應(yīng)于收益分配日之前將其制定的收益分配方案提交基金托管人復(fù)核，基
金托管人應(yīng)于收到收益分配方案后完成對收益分配方案的復(fù)核，復(fù)核通過后基金管理人應(yīng)
當(dāng)及時(shí)公告；如果基金管理人與基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案達(dá)成一
致，基金托管人有義務(wù)將收益分配方案及相關(guān)情況的說明提交中國證監(jiān)會備案并書面通知
基金管理人，在上述文件提交完畢之日起基金管理人有權(quán)利對外公告其擬訂的收益分配方
案，且基金托管人有義務(wù)協(xié)助基金管理人實(shí)施該收益分配方案，但有證據(jù)證明該方案違反
法律法規(guī)及《基金合同》的除外。
本基金每次收益分配比例詳見屆時(shí)基金管理人發(fā)布的公告。
3、基金收益分配可采用現(xiàn)金紅利的方式，或者將現(xiàn)金紅利按除權(quán)日經(jīng)除權(quán)后的對
應(yīng)類別基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資的方式（下稱“再投資方式”），投資
者可以選擇兩種方式中的一種；如果投資者沒有明示選擇，則A類、C類基金份額視為
選擇現(xiàn)金紅利的方式處理，Y類基金份額視為選擇紅利再投資的方式處理。
4、基金托管人根據(jù)基金管理人的收益分配方案和提供的現(xiàn)金紅利金額的數(shù)據(jù)，在紅利
發(fā)放日將分紅資金劃入基金管理人指定賬戶。如果投資者選擇轉(zhuǎn)購基金份額，基金管理人
和基金托管人則應(yīng)當(dāng)進(jìn)行紅利再投資的賬務(wù)處理。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金管理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所必要
之外，對基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密，不得為其他目的使用、
利用其所知悉的基金的信息，并且應(yīng)當(dāng)將基金的信息限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該信
息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)
構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》、《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》
的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)。基金管理人和基金托管人負(fù)有積極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
2、本基金信息披露的所有文件，包括基金招募說明書、《基金合同》、本協(xié)議、定期報(bào)
告、臨時(shí)報(bào)告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價(jià)格、澄清公告、基金份額持有人大會
決議、投資股指期貨相關(guān)公告、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、投資流通受限證券的信息披
露、投資于存托憑證的信息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息，由基金管理人和基金托管人
按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。
3、基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告必須經(jīng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師
事務(wù)所審計(jì)。
4、本基金的信息披露的公告，應(yīng)通過中國證監(jiān)會指定的媒介進(jìn)行；基金管理人、基金
托管人可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介和基金
上市交易的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
5、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制?；鸸芾砣?、基金托管人應(yīng)為文本存放、基金
份額持有人查詢有關(guān)文件提供必要的場所和其他便利。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
6、對于因不可抗力等原因?qū)е禄鹦畔⒌臅和；蜓舆t披露的（如暫停披露基金凈值信
息），基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告，并與基金托管人協(xié)商采取補(bǔ)救措施。不可抗力
等情形消失后，基金管理人和基金托管人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)辦理信息披露。
（三）基金托管人報(bào)告
基金托管人應(yīng)按《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
于每個(gè)上半年度結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)、每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)在基金中期報(bào)告及年度報(bào)告
中分別出具托管人報(bào)告。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
在通常情況下，本基金各類基金份額的管理費(fèi)按前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的
年管理費(fèi)率計(jì)提。本基金A類基金份額、C類基金份額的年管理費(fèi)率為0.80%，Y類基金份額
的年管理費(fèi)率為0.40%。計(jì)算方法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為該類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
A類基金份額、C類基金份額、Y類基金份額的基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月
月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起2-5
個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期
順延。在首期支付基金管理費(fèi)前，基金管理人應(yīng)向托管人出具正式函件指定基金管理費(fèi)的收
款賬戶?；鸸芾砣巳缧枰兏速~戶，應(yīng)提前10個(gè)工作日向托管人出具書面的收款賬戶變
更通知。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
在通常情況下，各類基金份額的托管費(fèi)按前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的年托管
費(fèi)率計(jì)提。本基金A類基金份額、C類基金份額的年托管費(fèi)率為0.18%，Y類基金份額的年
托管費(fèi)率為0.09%。計(jì)算方法如下：
H=E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
A類基金份額、C類基金份額、Y類基金份額的基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)
月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起
2-5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付
日期順延。
（三）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類、Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C
類基金份額資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)
劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性劃出，由基金
管理人代收，基金管理人收到后按相關(guān)協(xié)議規(guī)定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)等。若遇法定節(jié)假日、
公休日等，支付日期順延。
C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)
用。
（四）從基金財(cái)產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)之外
的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定執(zhí)行。
（五）對于違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定（包括基金費(fèi)用的計(jì)提
方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等）的基金費(fèi)用，不得從任何基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（六）本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項(xiàng)費(fèi)用均為含稅價(jià)格，具體稅率適用
中國稅務(wù)機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定。
十二、基金份額持有人名冊的保管
（一）基金份額持有人名冊的內(nèi)容
基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類：
1、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；
2、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊；
3、每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊。
（二）基金份額持有人名冊的提供
對于每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)在每半年度結(jié)束后
5個(gè)工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊以及基金
份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊生成后5個(gè)工作
日內(nèi)向基金托管人提供。
（三）基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和
基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機(jī)構(gòu)保存期不少于20年，法律法規(guī)
另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基金托管人不得將
所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料，
基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期限為15
年。
（二）基金管理人和基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第十條的約定對各自保存的文件和檔案履行
保密義務(wù)。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，并與新任基金管理人
或臨時(shí)基金管理人及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并與新
任基金管理人或臨時(shí)基金管理人核對基金資產(chǎn)總值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，并與新任
基金托管人或臨時(shí)基金托管人及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)
給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人核對基金資產(chǎn)總值。
（三）其他事宜見《基金合同》的相關(guān)約定。
十五、禁止行為
（一）《基金法》第二十條、第三十八條禁止的行為。
（二）《基金法》第七十三條禁止的投資或活動。
（三）除根據(jù)基金管理人的指令或《基金合同》、本協(xié)議另有規(guī)定外，基金托管人不得
動用或處分基金財(cái)產(chǎn)。
（四）基金管理人、基金托管人的高級管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職。
（五）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或取消上述限制的，本基金從其規(guī)定。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會備案。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算。
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分
（一）本協(xié)議當(dāng)事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）因本協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各
自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)
承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、基金管理人、基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作
為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成
的直接損失等；
3、不可抗力；
4、基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由證券公司等其
他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)及其收益不承擔(dān)任何責(zé)任；
5、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊及其它非基金
管理人、基金托管人過錯造成的意外事故。
（三）一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
（四）因不可抗力不能履行本協(xié)議的，根據(jù)不可抗力的影響，違約方部分或全部免除責(zé)
任，但法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任。
（五）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損
失的擴(kuò)大。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有
人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（七）為明確責(zé)任，在不影響本協(xié)議本條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管理人
和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問題，明確如下：
1、由于下達(dá)違法、違規(guī)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)；
2、指令下達(dá)人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理
人承擔(dān)，即使該人員下達(dá)指令并沒有獲得基金管理人的實(shí)際授權(quán)（例如基金管理人在撤銷或
變更授權(quán)權(quán)限后未能及時(shí)通知基金托管人）；
3、基金托管人未對指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽字樣本和預(yù)留印鑒進(jìn)行表面真實(shí)性審核，
導(dǎo)致基金托管人執(zhí)行了應(yīng)當(dāng)無效的指令，基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)各自過錯程度承擔(dān)
責(zé)任；
4、屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的基金財(cái)產(chǎn)（包括實(shí)物證券）在基金托管人保管期
間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)；
5、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對其應(yīng)收取的管理費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯誤的責(zé)任。如果基金托管人復(fù)核
后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；
6、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對基金托管人應(yīng)收取的托管費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯誤的責(zé)任。如果基金托
管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)
責(zé)任；
7、由于基金管理人或托管人原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的業(yè)務(wù)規(guī)則及時(shí)清算的，由責(zé)任方承擔(dān)由此給基金財(cái)產(chǎn)、基金份額持有人及受損害方造成的
直接損失，若由于雙方原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則
及時(shí)清算的，雙方應(yīng)按照各自的過錯程度對造成的直接損失合理分擔(dān)責(zé)任；
8、在資金交收日，基金資金賬戶資金首先用于除新股申購以外的其他資金交收義務(wù)，
交收完成后資金余額方可用于新股申購。如果因此資金不足造成新股申購失敗或者新股申購
不足，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如基金份額持有人因此提出賠償要求，相關(guān)法律責(zé)任和
損失由基金管理人承擔(dān)。
十八、適用法律與爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議可通過友好
協(xié)商解決。但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的，
則任何一方有權(quán)將爭議提交位于北京市的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，并按其時(shí)有效的仲
裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
（三）除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請變更注冊時(shí)提交的基金托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管
協(xié)議雙方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)
會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會變更注冊的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自雙方簽署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自
其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對雙方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式陸份，協(xié)議雙方各執(zhí)貳份，上報(bào)中國證監(jiān)會和中國銀保監(jiān)會各壹
份，每份具有同等法律效力。
（五）本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)及基金合同約定為準(zhǔn)。
二十、托管協(xié)議的簽訂
見簽署頁。
（以下無正文）
（本頁為《海富通滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁，無正文）
基金托管人:中國銀行股份有限公司
法定代表人或授權(quán)簽字人：
簽訂日：
簽訂地：
基金管理人：海富通基金管理有限公司
法定代表人或授權(quán)簽字人：
簽訂日：
簽訂地：
海富通滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議.pdf