招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，招商國(guó)
證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）基金管理
人的董事會(huì)及董事保證本公告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金基金托管人保證本公告中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性
和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所對(duì)本基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)，均不表
明對(duì)本基金的任何保證。
凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者詳細(xì)查閱2025年9月30日刊登在本
公司網(wǎng)站（www.cmfchina.com）上的《招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證
券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。
招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
二、基金概覽
1、基金名稱：招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
2、基金簡(jiǎn)稱：招商國(guó)證港股通科技ETF
3、場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：港股通科技ETF招商
4、基金代碼：159125
5、標(biāo)的指數(shù)簡(jiǎn)稱：國(guó)證港股通科技指數(shù)
6、標(biāo)的指數(shù)代碼：987008
7、基金份額總額：截至2025年10月30日，本基金基金份額總額為
935,245,883.00份
8、基金份額凈值：截至2025年10月30日，本基金基金份額凈值為0.9955元
9、本次上市交易的基金份額：935,245,883.00份（截至2025年10月30日）
10、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
11、上市交易日期：2025年11月6日
12、基金管理人：招商基金管理有限公司
13、基金托管人：國(guó)泰海通證券股份有限公司
14、本次上市交易的基金份額注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司
15、申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)：愛(ài)建證券有限責(zé)任公司、渤海證券股份有限公司、
東北證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東海
證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、廣發(fā)證券
股份有限公司、國(guó)金證券股份有限公司、國(guó)盛證券有限責(zé)任公司、國(guó)泰海通證券
股份有限公司、國(guó)投證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、華泰證券股份
有限公司、華西證券股份有限公司、江海證券有限公司、平安證券股份有限公司、
申萬(wàn)宏源西部證券有限公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、西部證券股份有限公司、
西南證券股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、長(zhǎng)城
證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司、中國(guó)
銀河證券股份有限公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、
中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券股份有
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限公司、中信證券華南股份有限公司。
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三、基金的募集與上市交易
（一）上市前基金募集情況
1、本基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)機(jī)構(gòu)和準(zhǔn)予注冊(cè)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可
[2025]1959號(hào)
2、基金合同生效日：2025年10月24日
3、運(yùn)作方式：交易型開(kāi)放式
4、基金合同期限：不定期
5、本基金發(fā)售日期：2025年10月13日至2025年10月21日。
6、發(fā)售價(jià)格：1.00元人民幣
7、份額發(fā)售方式：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
8、發(fā)售機(jī)構(gòu)
（1）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
投資者可直接通過(guò)以下具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及深圳證券交易所會(huì)員資格
的證券公司辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：
愛(ài)建證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、財(cái)信證券、川財(cái)證券、大通證
券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財(cái)富、東方證券、東莞證
券、東海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證
券、國(guó)都證券、國(guó)海證券、國(guó)金證券、國(guó)開(kāi)證券、國(guó)聯(lián)民生證券、國(guó)融證券、國(guó)
盛證券、國(guó)泰海通證券、國(guó)投證券、國(guó)新證券、國(guó)信證券、國(guó)元證券、恒泰證券、
紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、
華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、江海證券、
金元證券、開(kāi)源證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、
山西證券、上海證券、申萬(wàn)宏源、申萬(wàn)宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋
證券、天風(fēng)證券、萬(wàn)和證券、萬(wàn)聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南
證券、湘財(cái)證券、誠(chéng)通證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大
證券、甬興證券、粵開(kāi)證券、長(zhǎng)城國(guó)瑞、長(zhǎng)城證券、長(zhǎng)江證券、招商證券、浙商
證券、中航證券、中金財(cái)富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信
建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券（排
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名不分先后）。
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員可通過(guò)
深圳證券交易所開(kāi)放式基金銷售系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。如深圳證
券交易所更新具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的會(huì)員單位名單，則以相關(guān)機(jī)構(gòu)的最新公告
為準(zhǔn)。
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的直銷機(jī)構(gòu)
招商基金管理有限公司
（3）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
無(wú)
9、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
10、募集資金總額及入賬情況
本基金于2025年10月13日起公開(kāi)募集，基金募集工作已于2025年10月21日順
利結(jié)束。經(jīng)德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)資，本次募集確認(rèn)的凈認(rèn)
購(gòu)金額為935,170,000.00元，折合基金份額935,170,000.00份；認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集
期間產(chǎn)生的銀行利息共計(jì)75,883.00元人民幣，折合基金份額75,883.00份。本次
募集資金于2025年10月24日劃入基金托管專戶。
本次募集有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)5,666戶，按照每份基金份額初始面值1.00元人民幣
計(jì)算，募集期募集金額及利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計(jì)935,245,883.00份，已全部計(jì)
入基金份額持有人的基金賬戶，歸各基金份額持有人所有。
11、基金募集備案情況
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理
辦法》以及《招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》《招
商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》的有關(guān)規(guī)定，本
基金募集符合有關(guān)條件，本基金管理人已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，并于
2025年10月24日獲得書(shū)面確認(rèn)，本基金的基金合同自2025年10月24日起正式生效。
自基金合同生效之日起，本基金管理人開(kāi)始正式管理本基金。
12、基金合同生效日：2025年10月24日
13、基金合同生效日的基金份額總額：935,245,883.00份
14、本基金管理人及基金從業(yè)人員持有基金份額的情況：
項(xiàng)目 認(rèn)購(gòu)戶數(shù) 持有份額總數(shù) 占基金總份額比例
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基金管理公司固有資金 - - -
基金管理公司股東 - - -
基金管理公司人員 - - -
合計(jì) - - -
注：其中高級(jí)管理人員持有份額為0.00份，占基金總份額比例為0.00%；基
金經(jīng)理持有份額為0.00份，占基金總份額比例為0.00%。
（二）本基金上市交易的主要內(nèi)容
1、本基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：深圳證券交易所深證上
[2025]1162號(hào)
2、上市交易日期：2025年11月6日
3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。
4、場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：港股通科技ETF招商
5、基金代碼：159125
6、本次上市交易份額：935,245,883.00份
7、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可
進(jìn)行交易，不存在未上市交易的基金份額。
8、基金資產(chǎn)凈值的披露：在基金份額上市交易后或開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)
或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值，
并在深圳證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金份額凈值。
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四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人情況
（一）持有人戶數(shù)
截至2025年10月30日，本基金持有人戶數(shù)為5,646戶，平均每戶持有的
基金份額為165,647.52份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至2025年10月30日，基金份額合計(jì)為935,245,883.00份，機(jī)構(gòu)投資者
持有的基金份額為131,657,998.00份，占基金總份額的比例為14.08%；個(gè)人投
資者持有的基金份額為803,587,885.00份，占基金總份額的比例為85.92%。
（三）前十名持有人情況
截至2025年10月30日，本次上市交易的招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放
式指數(shù)證券投資基金前十名持有人情況
序號(hào) 持有人名稱 持有場(chǎng)內(nèi)基金份額 占場(chǎng)內(nèi)基金份額比（%）
1 上海崇正投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）－崇正投資鸚鵡螺量化股票多頭1號(hào)私募基金 10,471,017.00 1.12
2 上海洛書(shū)投資管理有限公司－泰贏洛書(shū)裕景永平私募證券投資基金 10,000,972.00 1.07
3 張福星 8,000,777.00 0.86
4 深圳前海國(guó)豐優(yōu)合資本管理有限公司－國(guó)豐金典一號(hào)私募證券投資基金 7,960,773.00 0.85
5 招商證券股份有限公司 7,000,136.00 0.75
6 西安景弘基金管理有限公司－景弘價(jià)值長(zhǎng)贏私募證券投資基金 6,000,583.00 0.64
7 西安景弘基金管理有限公司－景弘價(jià)值長(zhǎng)贏三號(hào)私募證券投資基金 6,000,583.00 0.64
8 江蘇蘇豪匯升私募基金管理有限公司－匯升通合魔方八號(hào)私募證券投資基金 6,000,583.00 0.64
9 青島石嶺私募基金管理有限公司－石嶺谷雨1號(hào)彈性指增私募證券投資基金 6,000,583.00 0.64
10 深圳乾元資始私募證券基金管理有限公司－乾元雙鯉6號(hào)私募證券投資基金 5,900,573.00 0.63
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五、基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介
（一）基金管理人
1、公司概況
名稱：招商基金管理有限公司
法定代表人：鐘文岳（代為履行法定代表人職責(zé)）
總經(jīng)理：鐘文岳
設(shè)立日期：2002年12月27日
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
注冊(cè)資本：人民幣13.1億元
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
設(shè)立批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2002]100號(hào)
營(yíng)業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：9144030071093625X4
經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)，發(fā)起設(shè)立基金，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
電話：（0755）83199596
傳真：（0755）83076974
聯(lián)系人：賴思斯
2、股東及其出資比例
管理人股東名稱 占注冊(cè)資本比例
招商銀行股份有限公司 55%
招商證券股份有限公司 45%
3、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能
公司設(shè)置了合理的組織結(jié)構(gòu)，并根據(jù)業(yè)務(wù)需要進(jìn)行了合理的人員配置。
公司具體經(jīng)營(yíng)管理由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作需要設(shè)置投研部門(mén)、風(fēng)
控合規(guī)部門(mén)、營(yíng)銷部門(mén)、運(yùn)營(yíng)及綜合部門(mén)等。其中，投研部門(mén)主要負(fù)責(zé)投資研究、
投資管理、投資交易等工作；風(fēng)控合規(guī)部門(mén)主要負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制、法律合規(guī)及稽核
審計(jì)等工作；營(yíng)銷部門(mén)主要負(fù)責(zé)營(yíng)銷和市場(chǎng)推廣等工作；運(yùn)營(yíng)及綜合部門(mén)主要負(fù)
責(zé)會(huì)計(jì)估值與核算、注冊(cè)登記等日常運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)以及信息系統(tǒng)的管理和維護(hù)等工作。
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4、人員情況
截至2025年6月30日，公司總?cè)藬?shù)為654人，其中碩士及博士學(xué)歷499人，本
科學(xué)歷151人，其他4人。
5、信息披露負(fù)責(zé)人及咨詢電話：
潘西里，0755-83196666。
6、基金管理業(yè)務(wù)情況
截至2025年6月30日，招商基金管理有限公司目前共管理327只公募基金。
7、本基金基金經(jīng)理簡(jiǎn)介
侯昊先生，碩士。2009年7月加入招商基金管理有限公司，曾任風(fēng)險(xiǎn)管理部
風(fēng)控經(jīng)理，量化投資部助理投資經(jīng)理、投資經(jīng)理，現(xiàn)任指數(shù)產(chǎn)品管理事業(yè)部專業(yè)
總監(jiān)兼招商中證大宗商品股票指數(shù)證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理（管理時(shí)間：
2017年9月5日至今）、招商央視財(cái)經(jīng)50指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：
2017年9月5日至今）、招商深證100指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2017
年9月5日至今）、招商中證煤炭等權(quán)指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2021
年1月1日至今）、招商中證銀行指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2021
年1月1日至今）、招商國(guó)證生物醫(yī)藥指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2021
年1月1日至今）、招商中證白酒指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2021
年1月1日至今）、招商中證消費(fèi)龍頭指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金經(jīng)理（管理時(shí)
間：2021年5月25日至今）、招商中證物聯(lián)網(wǎng)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基
金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2021年12月15日至今）、招商上證港股通交易型開(kāi)放式
指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2024年5月31日至今）、招商中證疫苗
與生物技術(shù)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2024年7月13
日至今）、招商中證消費(fèi)電子主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（管
理時(shí)間：2025年3月20日至今）、招商中證消費(fèi)電子主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券
投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2025年3月20日至今）、深證電子信息
傳媒產(chǎn)業(yè)(TMT)50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2025年3
月20日至今）、招商深證電子信息傳媒產(chǎn)業(yè)(TMT)50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資
基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2025年3月20日至今）、招商中證上海環(huán)交
所碳中和交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2025年4月11日
至今）、招商中證上海環(huán)交所碳中和交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接
招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2025年4月11日至今）、招商中證滬港深消費(fèi)龍頭交
易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2025年4月11日至今）、招
商上證科創(chuàng)板綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：
2025年6月9日至今）、招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金
經(jīng)理（管理時(shí)間：2025年10月24日至今）。
房俊一先生，碩士。2019年7月至2021年4月在中證指數(shù)有限公司工作，任研
究開(kāi)發(fā)部研究員；2021年4月至2024年8月在華寶基金管理有限公司工作，歷任高
級(jí)分析師、基金經(jīng)理助理等職位。2024年8月加入招商基金管理有限公司指數(shù)產(chǎn)
品管理事業(yè)部，現(xiàn)任招商中證生物科技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金
經(jīng)理（管理時(shí)間：2024年10月26日至今）、招商滬深300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券
投資基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2024年10月26日至今）、招商滬深300ESG基準(zhǔn)交
易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2024年10月29日至今）、招
商中證全指軟件交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（管理
時(shí)間：2024年10月29日至今）、招商創(chuàng)業(yè)板大盤(pán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2024年10月29日至今）、招商中證全指軟件交易型開(kāi)放式
指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2024年10月29日至今）、招商上證科創(chuàng)
板綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2025年2月26日至
今）、招商中證全指醫(yī)療器械交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基
金經(jīng)理（管理時(shí)間：2025年3月7日至今）、招商中證全指醫(yī)療器械交易型開(kāi)放式
指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2025年3月7日至今）、招商中證科創(chuàng)創(chuàng)
業(yè)50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2025年3月20日至今）、
招商中證半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理
（管理時(shí)間：2025年3月20日至今）、招商中證云計(jì)算與大數(shù)據(jù)主題交易型開(kāi)放
式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2025年3月20日至今）、招商滬深300
交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2025年3
月20日至今）、招商中證半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（管
理時(shí)間：2025年3月20日至今）、招商中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投
資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2025年3月20日至今）、招商中證國(guó)新央
企股東回報(bào)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：
2025年4月10日至今）、招商中證國(guó)新央企股東回報(bào)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資
招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2025年4月10日至今）、招商中證云計(jì)算與大數(shù)據(jù)主
題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2025
年4月11日至今）、招商上證科創(chuàng)板綜合交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基
金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2025年4月17日至今）、招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)
放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（管理時(shí)間：2025年10月24日至今）。
（二）基金托管人
1、基本情況
名稱：國(guó)泰海通證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“國(guó)泰海通證券”）
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
法定代表人：朱健
成立時(shí)間：1999年8月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]77號(hào)
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：人民幣17,629,708,696元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可[2014]511號(hào)
2、主要人員情況
國(guó)泰海通證券設(shè)資產(chǎn)托管部，下設(shè)市場(chǎng)管理組、產(chǎn)品管理組、投資績(jī)效分析
組、托管中心、非公募運(yùn)營(yíng)服務(wù)中心、公募運(yùn)營(yíng)服務(wù)中心、國(guó)際運(yùn)營(yíng)組、客戶服
務(wù)組、數(shù)據(jù)運(yùn)行組、系統(tǒng)運(yùn)行組、合規(guī)風(fēng)控組、規(guī)劃管理組、人力資源組13個(gè)職
能組及大灣區(qū)業(yè)務(wù)部，在北京、上海、深圳設(shè)有辦公場(chǎng)所，共有員工200余人。
部門(mén)團(tuán)隊(duì)人員平均從業(yè)年限5年以上，估值、風(fēng)控等核心崗位人員具備10年以上
大型托管行、基金公司相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
國(guó)泰海通證券已取得證券投資基金托管資格，可為各類公開(kāi)募集基金、非公
開(kāi)募集基金提供托管服務(wù)。國(guó)泰海通證券堅(jiān)守“誠(chéng)信專業(yè)、質(zhì)量為本”的服務(wù)宗
旨，通過(guò)組建經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)團(tuán)隊(duì)、搭建安全高效的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，為基金份額持有
人提供值得信賴的托管服務(wù)。國(guó)泰海通證券獲得證券投資基金托管資格以來(lái)，廣
泛開(kāi)展了公募基金、基金專戶、券商資管計(jì)劃、私募基金等基金托管業(yè)務(wù)，與易
招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
方達(dá)、華泰柏瑞、嘉實(shí)、華夏、建信、天弘、富國(guó)、華安等多家基金公司及其子
公司建立了托管合作關(guān)系。截至2024年12月31日，托管與基金服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)模逾
30,000億元，其中，托管公募基金規(guī)模逾2,000億元，繼續(xù)排名證券行業(yè)第1位,
托管公募基金逾70只，產(chǎn)品類型涉及貨幣市場(chǎng)基金、債券型證券投資基金、指數(shù)
型證券投資基金、混合型證券投資基金等，專業(yè)的服務(wù)和可靠的運(yùn)營(yíng)獲得了管理
人的一致認(rèn)可。
（三）基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：上海市延安東路222號(hào)外灘中心30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
電話：021-6141 8888
傳真：021-6335 0003
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：曾浩、江麗雅
聯(lián)系人：曾浩、江麗雅
招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
六、基金合同摘要
基金合同摘要見(jiàn)附件。
招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
七、基金財(cái)務(wù)狀況
（一）基金募集期間費(fèi)用
本次基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，
不從基金資產(chǎn)中支付。
（二）基金上市前重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)
本基金發(fā)售后至上市交易公告書(shū)公告前無(wú)重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負(fù)債表
截至本公告書(shū)公告日前兩個(gè)工作日即2025年10月30日，本基金的資產(chǎn)負(fù)
債表如下：
資產(chǎn)負(fù)債表
會(huì)計(jì)主體：招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
報(bào)告截止日：2025年10月30日單位：人民幣元
資產(chǎn) 本報(bào)告期末2025年10月30日
資產(chǎn):
銀行存款 841,612,535.08
結(jié)算備付金 -
存出保證金 -
交易性金融資產(chǎn) 380,669,270.54
其中：股票投資 380,669,270.54
債券投資 -
資產(chǎn)支持證券投資 -
基金投資 -
衍生金融資產(chǎn) -
買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) -
應(yīng)收證券清算款 -
應(yīng)收利息 -
應(yīng)收股利 -
應(yīng)收申購(gòu)款 -
其他資產(chǎn) 75,883.00
資產(chǎn)合計(jì) 1,222,357,688.62
負(fù)債和所有者權(quán)益 -
負(fù)債:
短期借款 -
招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
交易性金融負(fù)債 -
衍生金融負(fù)債 -
賣(mài)出回購(gòu)金融資產(chǎn)款 -
應(yīng)付證券清算款 291,249,902.96
應(yīng)付贖回款 -
應(yīng)付管理人報(bào)酬 76,806.44
應(yīng)付托管費(fèi) 15,361.30
應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi) -
應(yīng)付交易費(fèi)用 -
應(yīng)付稅費(fèi) -
應(yīng)付利息 -
應(yīng)付利潤(rùn) -
其他負(fù)債 4,572.43
負(fù)債合計(jì) 291,346,643.13
所有者權(quán)益：
實(shí)收基金 935,245,883.00
未分配利潤(rùn) -4,234,837.51
所有者權(quán)益合計(jì) 931,011,045.49
負(fù)債與持有人權(quán)益總計(jì) 1,222,357,688.62
注：截至2025年10月30日，招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券
投資基金的基金份額凈值0.9955元，基金份額935,245,883.00份。
招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
八、基金投資組合
本基金目前仍處于建倉(cāng)期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組
合比例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
截至本公告書(shū)公告日前兩個(gè)工作日即2025年10月30日（以下稱“報(bào)告期
末”），本基金的投資組合如下：
（一）報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 380,669,270.54 31.14
其中：股票 380,669,270.54 31.14
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 841,612,535.08 68.85
8 其他資產(chǎn) 75,883.00 0.01
9 合計(jì) 1,222,357,688.62 100.00
注：由于四舍五入的原因，“占基金總資產(chǎn)的比例”分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有
尾差。
（二）報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
1.報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有境內(nèi)股票。
2.報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
行業(yè)類別 公允價(jià)值（人民幣） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
通信服務(wù) 79,794,918.23 8.57
非日常生活消費(fèi)品 147,082,964.77 15.80
日常消費(fèi)品 4,981,982.85 0.54
能源 - -
金融 - -
醫(yī)療保健 38,422,405.08 4.13
招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
工業(yè) 2,287,229.88 0.25
信息技術(shù) 101,389,369.87 10.89
原材料 - -
房地產(chǎn) 6,710,399.86 0.72
公用事業(yè) - -
合計(jì) 380,669,270.54 40.89
（三）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投
資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 09988 阿里巴巴-W 440,300 69,103,585.78 7.42
2 00700 騰訊控股 97,800 58,061,850.21 6.24
3 01810 小米集團(tuán)-W 1,134,200 45,676,175.75 4.91
4 03690 美團(tuán)-W 365,300 34,113,058.30 3.66
5 00981 中芯國(guó)際 365,500 26,398,763.82 2.84
6 01211 比亞迪股份 228,800 21,741,763.47 2.34
7 01024 快手-W 238,100 16,209,149.77 1.74
8 06160 百濟(jì)神州 78,400 13,226,922.80 1.42
9 02269 藥明生物 303,500 10,124,496.26 1.09
10 09868 小鵬汽車-W 115,100 9,278,945.34 1.00
（四）報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
（五）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投
資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
（六）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支
持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投
資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
（八）投資組合報(bào)告附注
1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未有被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，不存在
報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。
2、基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)
招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
本基金投資的前十名股票沒(méi)有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)，本基金管理
人從制度和流程上要求股票必須先入庫(kù)再買(mǎi)入。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 -
6 其他應(yīng)收款 75,883.00
7 其他 -
8 合計(jì) 75,883.00
（九）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（十）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末投資前十名股票中不存在流通受限情況。
招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
九、重大事件揭示
本基金自合同生效至上市交易期間未發(fā)生對(duì)基金份額持有人有較大影響的
重大事件。
招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
十、基金管理人承諾
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出如下承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、
勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露
所有對(duì)基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的監(jiān)
督管理。
（三）在知悉可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)的任何公共傳
播媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息后，將及時(shí)予以公開(kāi)澄清。
招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
十一、基金托管人承諾
基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，設(shè)立專
門(mén)的基金托管部，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員負(fù)責(zé)基金財(cái)
產(chǎn)托管事宜。
（二）根據(jù)《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，對(duì)基金的投
資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)
提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付等行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反《基金法》及其他證券法律法
規(guī)、基金合同的規(guī)定，將及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正，督促基金管
理人改正。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，將立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
十二、備查文件目錄
投資者如果需了解更詳細(xì)的信息，可向基金管理人、基金托管人或銷售機(jī)構(gòu)
申請(qǐng)查閱以下文件：
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于準(zhǔn)予招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資
基金注冊(cè)的文件；
（二）《招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》；
（三）《招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》；
（四）《招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》；
（五）律師事務(wù)所法律意見(jiàn)書(shū)；
（六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（七）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
招商基金管理有限公司
2025年11月3日
招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
附件：基金合同摘要
一、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基
金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違
反了基金合同及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取
必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融通證券
出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)
構(gòu)或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)、《業(yè)務(wù)規(guī)則》、通知、指南的規(guī)定以及本基
金合同的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管
和收益分配等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)
的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)，編制申購(gòu)贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)
告義務(wù)；
招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他
人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專
業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)
資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益
時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托
管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向
基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基
招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金
財(cái)產(chǎn)；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金
合同及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，
應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券交易等資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照基
金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法
機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要提供的情
況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金
管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)?
措施；
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期
限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任
招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基
金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基
金投資人自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的
當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事
人并不以在基金合同上書(shū)面簽名或蓋章為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要等信息披
露文件；
招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)、申購(gòu)對(duì)價(jià)、現(xiàn)金差額及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)
定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限
責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
若以本基金為目標(biāo)基金，且基金管理人與本基金基金管理人一致的聯(lián)接基金
的基金合同生效，鑒于本基金和本基金聯(lián)接基金的相關(guān)性，本基金聯(lián)接基金的基
金份額持有人可以憑所持有的本基金聯(lián)接基金的基金份額直接出席或者委派代
表出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。在計(jì)算參會(huì)份額和票數(shù)時(shí)，本
基金聯(lián)接基金持有人持有的享有表決權(quán)的參會(huì)份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基
金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，本基金聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該
持有人所持有的本基金聯(lián)接基金份額占本基金聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果
按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會(huì)份額
和本基金的每一參會(huì)份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體
基金份額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受本基金
聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的
身份出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。
招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
本基金聯(lián)接基金的基金管理人代表本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人提議
召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照本基金聯(lián)接基金基金合同的約定
召開(kāi)本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)，本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人
大會(huì)決定提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)的，由本基金聯(lián)接基金的基金管
理人代表本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人
大會(huì)。
本基金份額持有人大會(huì)暫不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。若將來(lái)法律法規(guī)對(duì)基金份額持有人
大會(huì)另有規(guī)定的，以屆時(shí)有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
（一）召開(kāi)事由
1、除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下
列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要
求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（12）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被相關(guān)證券交易所終止
上市的情形除外；
（13）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（14）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有
人大會(huì)的事項(xiàng)。
招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)
生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
（4）對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不
涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）調(diào)整有關(guān)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、交易、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押等業(yè)
務(wù)規(guī)則（包括申購(gòu)贖回清單的調(diào)整、開(kāi)放時(shí)間的調(diào)整等），或證券/期貨交易所
和登記機(jī)構(gòu)調(diào)整上述業(yè)務(wù)規(guī)則；
（6）調(diào)整基金的申購(gòu)贖回方式；
（7）調(diào)整申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成，調(diào)整申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容，調(diào)整申購(gòu)
贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間或頻率；
（8）在履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（9）募集并管理以本基金為目標(biāo)ETF的一只或多只聯(lián)接基金、增設(shè)新的基金
份額類別、減少基金份額類別或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、在其他證券交易所上市、
開(kāi)通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)或增加場(chǎng)外申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)；
（10）本基金的聯(lián)接基金采取其他方式參與本基金的申購(gòu)贖回；
（11）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情
形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管
理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并
書(shū)面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60
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日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未能作出書(shū)面答復(fù)，基金托管
人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起
60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自
收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60
日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未能作出書(shū)面答復(fù)，代表基金
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管
人提出書(shū)面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集
的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)
配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的或在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未
能作出書(shū)面答復(fù)，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人
有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召
集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定媒介公
告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
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（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)
的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同
和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面
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形式或大會(huì)公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通
訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式或大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按基金合同約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布
相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重
新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具
表決意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，本基金的基金份額持有人可采用
書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)，具
體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、在會(huì)議召開(kāi)方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與
非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通
訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行?；鸱蓊~持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其
他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
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（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律
法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大
會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決
議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該
次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只?
份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截
止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)
關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
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1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基
金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止
基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資人身份文件的表決視為有效出席的投資人，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)
審議、逐項(xiàng)表決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為
準(zhǔn)。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
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重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議
時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)定修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并
提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)審議。
三、基金的收益與分配
（一）基金收益分配原則
1、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
2、本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅；
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3、基金管理人可每季度對(duì)基金相對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的超額收益率或基金的可
供分配利潤(rùn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，在符合收益分配相關(guān)規(guī)定的前提下，基金管理人可進(jìn)行收
益分配；
4、在符合上述基金分紅條件的前提下，本基金可每季度進(jìn)行收益分配。評(píng)
價(jià)時(shí)間、分配時(shí)間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容，基金管理人可以
根據(jù)實(shí)際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告；
5、若基金合同生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。證券交易所或基金登記機(jī)
構(gòu)對(duì)收益分配另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的情況下，履行適當(dāng)程序后，基金
管理人可在不違反法律法規(guī)規(guī)定的前提下酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，但應(yīng)
于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、
分配方式等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
四、基金費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
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6、基金的證券/期貨、股票期權(quán)交易、結(jié)算費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金相關(guān)賬戶開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
9、基金上市費(fèi)及年費(fèi)、IOPV計(jì)算與發(fā)布費(fèi)用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
11、基金的登記結(jié)算費(fèi)用；
12、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一
次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一
次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第3－12項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入或攤?cè)氘?dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中
支付。
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（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、基金的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)，本基金的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理
人承擔(dān)；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（四）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
（二）投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券（含存托憑證，下同）和備選成份券（含
存托憑證，下同）。
為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份券（包括主板、
創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票和存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、
債券（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司
債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府
支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券及
其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、貨幣市場(chǎng)工具、同業(yè)存單、債券回購(gòu)、資
產(chǎn)支持證券、銀行存款、金融衍生品（包括股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)等）
以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)
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的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證券
出借業(yè)務(wù)。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券的資產(chǎn)
比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個(gè)交易日日
終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保
證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。股指期貨、國(guó)債期貨和股票期權(quán)的投資比例依照法律法規(guī)
或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資股指期權(quán)或其他品種或變更投資
品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍或
調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券的資產(chǎn)比例不低于基金資
產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（4）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（6）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（7）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
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（8）本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：本基金在任何交易日
日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交
易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的20％；
本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)
當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平
倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20％；
（9）本基金參與國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：本基金在任何交易日
日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交
易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市值的30%；
基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)債
期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約
定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（10）本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：基金因未平倉(cāng)的期權(quán)
合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)購(gòu)期權(quán)
的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)
金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值
不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（11）本基金參與國(guó)債期貨或股指期貨交易的，在任何交易日日終，持有的
買(mǎi)入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的100％；其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、
資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
（12）每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約、股指期貨合約和股票期權(quán)合約
需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（13）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（14）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買(mǎi)入股票與
其他有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
（15）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：①參與轉(zhuǎn)融
招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，其中出借期限在10個(gè)交易
日以上的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍；
②參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量的30%；③
最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；④證券出借的平均剩余期限不得
超過(guò)30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素
致使基金投資不符合本條上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（16）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)
的投資，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
對(duì)于除第（6）、（15）、（16）、（17）項(xiàng)外的其他比例限制，因證券/
期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份券調(diào)整、標(biāo)的指
數(shù)成份券流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的
特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起
開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述禁止行為規(guī)定，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（四）標(biāo)的指數(shù)與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)：國(guó)證港股通科技指數(shù)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：國(guó)證港股通科技指數(shù)收益率（經(jīng)匯率調(diào)整后）
未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份券價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基
金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方
案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同
等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或
就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，本基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
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（一）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（二）估值方法
1、證券交易所上市的股票品種的估值：
（1）交易所上市的股票品種，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤(pán)
價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)
行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的
重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市
價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的股票品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
2、處于未上市期間的股票品種應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值。
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、
首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)
構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值，涉稅處理應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的
規(guī)定執(zhí)行。
4、已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值。
對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際
收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推
薦估值全價(jià)進(jìn)行估值，同時(shí)將充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響。
回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行
估值。
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5、對(duì)于在交易所市場(chǎng)上市交易的公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含
轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤(pán)價(jià)作為估值全價(jià)進(jìn)行估值；
實(shí)行凈價(jià)交易的債券選取估值日收盤(pán)價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全
價(jià)進(jìn)行估值。
6、對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，采用在當(dāng)
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)
值。
7、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估
值。
8、本基金投資股指期貨、國(guó)債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，
估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交
易日結(jié)算價(jià)估值。
9、本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定估值。
10、本基金投資同業(yè)存單，采用估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的估值
價(jià)格數(shù)據(jù)進(jìn)行估值。
11、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提利息。
12、人民幣對(duì)相關(guān)貨幣的匯率根據(jù)屆時(shí)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求確定
匯率來(lái)源，如法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)無(wú)相關(guān)規(guī)定，基金管理人與基金托管人協(xié)商一
致后確定本基金的估值匯率來(lái)源。
13、對(duì)于按照中國(guó)法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)
稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)?
致基金實(shí)際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)?
際支付日進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)處理。
14、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
15、本基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部
門(mén)和行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
16、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
17、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
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按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算，并擔(dān)任基金會(huì)計(jì)責(zé)任方。
就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)
成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（三）基金凈值信息
基金合同生效后，在基金份額上市交易前且開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回
前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)
凈值。
在基金份額上市交易后或開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披
露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，經(jīng)履行適當(dāng)程序，
由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決
議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基
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金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份券價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成
功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的；
4、基金合同約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立
基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而
不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
招商國(guó)證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存年限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
八、爭(zhēng)議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》相關(guān)的一切爭(zhēng)
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交深圳國(guó)際仲裁院，根據(jù)該院屆時(shí)有效的仲
裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約
束力。
爭(zhēng)議處理期間，《基金合同》當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本《基金合同》受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門(mén)
特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦
公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
【打印】