大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：華泰證券股份有限公司
重要提示
1、大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已獲中國證監(jiān)會2025年4月21日證監(jiān)許可[2025]859號文準予注冊。
2、本基金為交易型開放式、股票型證券投資基金、指數(shù)基金。
3、本基金的基金管理人為大成基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為華泰證券股份有限公司，登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責任公司。
4、本基金的募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式認購本基金(本基金暫不開通網(wǎng)下股票認購)?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)具體情況調(diào)整本基金的發(fā)售方式，并在本公告或相關(guān)公告中列明。本基金基金份額初始面值為1.00元，認購價格為1.00元。
網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購。網(wǎng)下現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金進行的認購。
6、本基金自2025年7月1日起至2025年7月11日（含當日）進行發(fā)售。基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算。本公司可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告?；鸸芾砣丝珊侠碚{(diào)整發(fā)售期并公告。
7、投資人認購本基金時需具有深圳證券交易所人民幣普通股票賬戶（以下簡稱“深圳A股賬戶”）或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“深圳證券投資基金賬戶”）。
已有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。
尚無深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人，需在認購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司的開戶代理機構(gòu)辦理深圳證券賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細咨詢有關(guān)規(guī)定。
如投資人需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
?。?）如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認購，應(yīng)使用深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶；深圳證券投資基金賬戶只能進行本基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易。
?。?）購買過由大成基金管理有限公司擔任登記機構(gòu)的基金的投資者，其擁有的大成基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認購本基金。
投資者應(yīng)保證用于認購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他方面的障礙。投資者已提交的身份證件或身份證明文件如已過有效期，請及時辦理相關(guān)更新手續(xù)，以免影響認購。投資者在認購時還應(yīng)遵守銷售機構(gòu)有關(guān)反洗錢的相關(guān)要求，配合提供必要的客戶身份信息與資料。
8、投資者在基金管理人直銷機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時需繳納認購費。發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)收取一定的認購費用/傭金。
9、網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數(shù)倍。投資人可以多次認購，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則。
網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購，每筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人在募集期內(nèi)可多次認購，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則。
10、網(wǎng)上現(xiàn)金認購本基金時，投資人需按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，備足認購資金，辦理認購手續(xù)。投資人可多次申報，不可撤單，申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。網(wǎng)下現(xiàn)金認購本基金時，投資人需按銷售機構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理相關(guān)認購手續(xù)，并備足認購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓笤阡N售機構(gòu)規(guī)定的時間之后不得撤銷。
11、募集規(guī)模上限
本基金首次募集規(guī)模上限為80億元人民幣（不包括募集期利息和認購費用，下同）。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當日募集截止時間后累計有效認購申請份額總額超過80億份（折合為金額80億元人民幣），基金管理人將采取末日比例確認的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當發(fā)生末日比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與結(jié)果。未確認部分的認購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者。
末日認購申請確認比例的計算方法如下：
末日認購申請確認比例＝（80億份－末日之前有效認購申請份額總額）/末日有效認購申請份額總額
末日投資者認購申請確認份額=末日提交的有效認購申請份額×末日認購申請確認比例
其中，“末日之前有效認購申請份額總額”和“末日提交的有效認購申請份額”都不包括募集期利息和認購費用。
當發(fā)生部分確認時，本基金登記結(jié)算機構(gòu)按照末日認購申請確認比例對末日每筆有效認購申請份額進行部分確認處理，因?qū)γ抗P認購明細處理的精度等原因，最終確認的本基金累計有效認購份額（不包括募集期利息和認購費用）可能會略微超過80億份。末日認購申請確認份額不受認購最低限額的限制。最終認購申請確認結(jié)果以本基金登記結(jié)算機構(gòu)的計算并確認的結(jié)果為準。
基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制。
12、基金份額發(fā)售機構(gòu)（發(fā)售代理機構(gòu)和/或直銷機構(gòu)）受理認購申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了認購申請。申請是否有效應(yīng)以登記機構(gòu)的確認為準。投資者應(yīng)主動在本基金合同生效后到其辦理認購業(yè)務(wù)的銷售網(wǎng)點查詢認購確認情況，基金管理人及發(fā)售代理機構(gòu)不承擔對確認結(jié)果的通知義務(wù)。
13、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀《大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》《大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。本基金的基金合同、托管協(xié)議、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.dcfund.com.cn）。投資者如有疑問，可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-888-5558）及各發(fā)售代理機構(gòu)客戶服務(wù)電話。
14、風險提示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資者承擔的風險也越大。本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風險水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為被動式投資的股票型指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制策略，跟蹤創(chuàng)業(yè)板人工智能指數(shù)，其風險收益特征與標的指數(shù)所表征的市場組合的風險收益特征相似。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌或違約等潛在風險，詳見招募說明書“風險揭示”章節(jié)。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險，本基金的特定風險等。投資本基金可能遇到的風險包括：標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數(shù)波動的風險以及基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險，基金份額二級市場交易價格折溢價的風險，IOPV計算錯誤的風險，第三方機構(gòu)服務(wù)的風險，基金退市風險，投資者申購、贖回失敗的風險以及基金份額贖回對價的變現(xiàn)風險，參與股指期貨交易的風險，參與國債期貨交易的風險，投資股票期權(quán)的風險，資產(chǎn)支持證券投資風險，參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)風險，指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風險，成份股停牌的風險，跟蹤誤差控制未達約定目標的風險，存托憑證的投資風險等等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所面臨的共同風險外，本基金還可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風險。
本基金參與股指期貨與國債期貨交易。期貨作為一種金融衍生品，具備自身特有的風險點。投資期貨所面臨的主要風險是市場風險、流動性風險、基差風險、保證金風險、信用風險和操作風險。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，因此可能面臨資產(chǎn)支持證券的信用風險、利率風險、流動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險等。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資有風險，投資人認購（或申購）基金時，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同及基金產(chǎn)品資料概要?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。
15、本基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當調(diào)整。本基金管理人擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售基本情況
（一）基金的基本情況
基金名稱：大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱：大成創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF
場內(nèi)簡稱：創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF大成
基金代碼：159242
?。ǘ┗疬\作方式和類別
基金的運作方式：交易型開放式
基金的類別：股票型證券投資基金
?。ㄈ┐胬m(xù)期限
存續(xù)期限：不定期。
?。ㄋ模┗鸱蓊~面值
每份基金份額初始面值為 1.00 元人民幣，認購價格為 1.00 元。
?。ㄎ澹┌l(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
?。┠技?guī)模上限
本基金首次募集規(guī)模上限為80億元人民幣（不包括募集期利息和認購費用，下同）。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當日募集截止時間后累計有效認購申請份額總額超過80億份（折合為金額80億元人民幣），基金管理人將采取末日比例確認的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當發(fā)生末日比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與結(jié)果。未確認部分的認購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者。
末日認購申請確認比例的計算方法如下：
末日認購申請確認比例＝（80億份－末日之前有效認購申請份額總額）/末日有效認購申請份額總額
末日投資者認購申請確認份額=末日提交的有效認購申請份額×末日認購申請確認比例
其中，“末日之前有效認購申請份額總額”和“末日提交的有效認購申請份額總額”都不包括募集期利息和認購費用。
當發(fā)生部分確認時，本基金登記結(jié)算機構(gòu)按照末日認購申請確認比例對末日每筆有效認購申請份額進行部分確認處理，因?qū)γ抗P認購明細處理的精度等原因，最終確認的本基金累計有效認購份額（不包括募集期利息和認購費用）可能會略微超過80億份。末日認購申請確認份額不受認購最低限額的限制。最終認購申請確認結(jié)果以本基金登記結(jié)算機構(gòu)的計算并確認的結(jié)果為準。
基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制。
?。ㄆ撸┗鸱蓊~發(fā)售機構(gòu)
1、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)為具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位，具體名單詳見本公告“七、本次發(fā)售當事人或中介機構(gòu)”中“（三）銷售機構(gòu)”相關(guān)內(nèi)容。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)
大成基金管理有限公司
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
詳見本公告“七、本次發(fā)售當事人或中介機構(gòu)”中“（三）銷售機構(gòu)”內(nèi)容及基金管理人后續(xù)發(fā)布的調(diào)整發(fā)售機構(gòu)的相關(guān)公告或基金管理人網(wǎng)站。
（八）發(fā)售時間安排
本基金于2025年7月1日起至2025年7月11日公開發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式(本基金暫不開通網(wǎng)下股票認購)?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)認購的情況及市場情況適當調(diào)整發(fā)售時間，但最長不超過法定募集期限，并及時公告。
?。ň牛┌l(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式(本基金暫不開通網(wǎng)下股票認購)。網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資人通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構(gòu)利用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行認購。網(wǎng)下現(xiàn)金認購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金進行認購。
投資人應(yīng)當在基金管理人及發(fā)售代理機構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所，或者按基金管理人或發(fā)售代理機構(gòu)提供的方式辦理基金份額的認購?；鸸芾砣?、發(fā)售代理機構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的具體情況和聯(lián)系方式，請參見本基金份額發(fā)售公告、后續(xù)調(diào)整發(fā)售機構(gòu)的公告或基金管理人網(wǎng)站相關(guān)公示。
基金管理人可以根據(jù)具體情況調(diào)整本基金的發(fā)售方式，并在后續(xù)相關(guān)公告中列明。
（十）認購限額
1、網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數(shù)倍。投資人可以多次認購，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購，每筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人在募集期內(nèi)可多次認購，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則。
（十一）認購費用
1、募集期投資人可以多次認購本基金，按每筆認購份額確定認購費率，以每筆認購申請單獨計算費用?；鹜顿Y人認購本基金基金份額時收取認購費用。
本基金基金份額的認購費率如下表所示。
認購份額（S） 認購費率
S＜50萬 0.8%
50萬≤S＜100萬 0.5%
S≥100萬 每筆1,000元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時按照上表所示費率收取認購費用。發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。
2、認購費用/傭金和認購金額的計算公式和收取方式
本基金基金份額初始面值為 1.00 元，認購價格為 1.00 元。
?。?）通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的認購金額的計算：
通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購傭金、認購金額的計算公式為：
認購傭金＝認購份額×認購價格×傭金比率
?。ㄈ暨m用固定費用的，認購傭金=固定費用）
認購金額＝認購份額×認購價格×（1＋傭金比率）
?。ㄈ暨m用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額+固定費用）
認購傭金由發(fā)售代理機構(gòu)收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認購傭金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有。網(wǎng)上現(xiàn)金認購的利息和具體份額以登記結(jié)算機構(gòu)的記錄為準。利息折算的份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計入基金財產(chǎn)。
利息折算的份額=利息/認購價格
例：某投資人通過某發(fā)售代理機構(gòu)采用現(xiàn)金方式認購100,000 份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機構(gòu)確認的傭金比率為0.8%，認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為1.00元，則投資人需支付的認購傭金和需準備的資金金額及募集期間利息折算的份額計算如下：
認購傭金＝100,000×1.00×0.8%＝800.00元
認購金額＝100,000×1.00×（1+0.8%）＝100,800.00 元
利息折算的份額=1.00/1.00=1份
投資人實際可得份額=100,000+1=100,001份
即：某投資人通過某發(fā)售代理機構(gòu)采用網(wǎng)上現(xiàn)金方式認購100,000 份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機構(gòu)確認的傭金比率為0.8%，認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為1.00元，該投資人需準備 100,800.00 元資金，加上認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息折算的份額后，一共可得到100,001份本基金基金份額。
（2）通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購費用、認購金額的計算公式為：
認購費用＝認購份額×基金份額發(fā)售面值×認購費率
?。ɑ蛉暨m用固定費用的，認購費用=固定費用）
認購金額＝認購份額×基金份額發(fā)售面值×（1＋認購費率）
?。ɑ蛉暨m用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額+固定費用）
認購費用由基金管理人向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認購費用。
通過基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有。網(wǎng)下現(xiàn)金認購的利息和具體份額以基金管理人的記錄為準。利息折算的份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計入基金財產(chǎn)。
利息折算的份額＝利息/認購價格
例：某投資人通過基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金認購方式認購100,000份本基金，認購費率為0.8%，假設(shè)認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為10.00元，則投資人需支付的認購費用和需準備的認購金額及募集期間利息折算的份額計算如下：
認購費用＝100,000×1.00×0.8%＝800.00元
認購金額＝100,000×1.00× (1+0.8%)＝100,800元
利息折算的份額=10.00/1.00=10份
投資人實際可得份額=100,000+10=100,010份
即，某投資人通過基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金方式認購100,000份本基金，認購費率為0.80%，認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為10元，該投資人需準備100,800元資金，加上認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息折算的份額后，一共可得到100,010份本基金基金份額。
?。?）通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購金額的計算同通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的認購金額的計算。
二、投資者開戶
?。ㄒ唬┩顿Y人認購本基金時需具有深圳證券交易所A股賬戶（以下簡稱“深圳A股賬戶”）或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“深圳證券投資基金賬戶”）。
1、已有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。
2、尚無深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資者人，需在認購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司的開戶代理機構(gòu)辦理深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳A股賬戶和深圳證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細咨詢有關(guān)規(guī)定。
?。ǘ┵~戶使用注意事項
1、如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認購，應(yīng)使用深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶；深圳證券投資基金賬戶只能進行本基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資者需要參與基金的申購、贖回，則應(yīng)開設(shè)并使用A股賬戶。
2、已購買過由大成基金管理有限公司擔任登記結(jié)算機構(gòu)的基金的投資者，其擁有的大成基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認購本基金。
三、網(wǎng)上現(xiàn)金認購的程序
?。ㄒ唬I(yè)務(wù)辦理時間：2025年7月1日起至2025年7月11日（含）9：30~11：30和13：00~15：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
?。ǘ┱J購手續(xù)：
1、開立深圳證券交易所 A 股賬戶或深圳證券交易所證券投資基金賬戶。
2、在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
3、投資者網(wǎng)上現(xiàn)金認購流程、需提交的文件等應(yīng)遵循發(fā)售代理機構(gòu)及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定。
4、申請一經(jīng)提交不可撤銷。
四、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的程序
（一）直銷機構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時間：2025年7月1日起至2025年7月11日（含）8：30~17：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
2、認購手續(xù)：投資人到基金管理人直銷網(wǎng)點提供下列資料辦理基金的認購手續(xù)：
?。?）個人投資者提供身份證件（原件及復(fù)印件）；
?。?）機構(gòu)投資者提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；法人及業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件以及基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；法定代表人授權(quán)委托書；印鑒卡一式二份；
?。?）深圳證券交易所A股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡，個人及機構(gòu)投資者并需提供有效的賬戶憑證，以證明所提交的有效身份證件與其開立該深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券交易所基金賬戶時登記的證件一致；
（4）投資者填寫認購申請單，機構(gòu)投資者還須經(jīng)辦人簽字并加蓋預(yù)留印鑒；
?。?）蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件。
3、投資人辦理認購前應(yīng)將足額資金匯入大成基金管理有限公司指定的直銷專戶：
戶 名 開戶行 賬 號 開戶
地
大成基金管理有限公
司 交通銀行深圳紅荔支行 4430660410180022
47518 深圳
大成基金管理有限公
司 招商銀行深圳蛇口支行 811289006810001 深圳
大成基金管理有限公
司
中國建設(shè)銀行深圳市分行
營業(yè)部
4420150730005250
6349 深圳
大成基金管理有限公
司
中信銀行深圳羅湖口岸支
行
8110301413400007
388 深圳
大成基金管理有限公
司
中國工商銀行深圳上步支
行
4000020129200457
739 深圳
4、注意事項：
（1）投資人在認購時不能使用大成基金管理有限公司開放式基金賬戶，而需使用深圳證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡。
?。?）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其開立深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券交易所基金賬戶時登記的名稱。
（3）投資者匯款時，可提示銀行柜臺人員務(wù)必準確完整地傳遞匯款信息。
為了確保投資者資金及時準確的入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯款單據(jù)傳真至大成基金管理有限公司直銷中心。傳真號碼：0755-83199588
?。ǘ┌l(fā)售代理機構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時間：2025年7月1日起至2025年7月11日（含），具體業(yè)務(wù)辦理時間由發(fā)售代理機構(gòu)確定。
2、認購手續(xù)：
（1）開立深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券交易所證券投資基金賬戶。
（2）按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
?。?）投資者填寫認購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購的委托申請書。申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。具體辦理流程及需要提交的文件等應(yīng)遵循發(fā)售代理機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
五、清算與交割
（一）基金募集期間募集的現(xiàn)金認購資金應(yīng)當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
投資者現(xiàn)金認購款項在募集期間所產(chǎn)生的銀行存款利息歸投資者所有，在本基金募集結(jié)束后，折算為基金份額計入投資者的賬戶。網(wǎng)上現(xiàn)金認購利息折算的份額以登記機構(gòu)的記錄為準，網(wǎng)下現(xiàn)金認購利息折算的份額以基金管理人的記錄為準。
（二）本基金權(quán)益登記由登記機構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成過戶登記。
六、基金的驗資與基金合同生效
?。ㄒ唬┍净鹱曰鸱蓊~發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額（含網(wǎng)下股票認購所募集的股票市值）不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
（二）基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
（三）如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。登記機構(gòu)及發(fā)售代理機構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金的退還工作。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及發(fā)售代理機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和發(fā)售代理機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔。
七、本次發(fā)售當事人或中介機構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：吳海靈
公司網(wǎng)址：www.dcfund.com.cn
大成基金客戶服務(wù)熱線： 400-888-5558（免長途固話費）
?。ǘ┗鹜泄苋?br/> 名稱：華泰證券股份有限公司
住所：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市江東中路228號
法定代表人：張偉
設(shè)立時間：1991年4月9日
注冊資本：902730.2281萬元整
聯(lián)系電話：025-83388233
聯(lián)系人：王金成
（三）銷售機構(gòu)
1、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位辦理，具體名單如下：愛建證券、國投證券、渤海證券、財達證券、財通證券、財信證券、川財證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財富、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)民生證券、國融證券、國盛證券、國泰海通、國信證券、國元證券、恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、國新證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、華源證券、開源證券、聯(lián)儲證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財證券、誠通證券、信達證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、長城國瑞、長城證券、長江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）。
如會員單位名單有所增加或減少，請以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)
大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：吳海靈
公司網(wǎng)址：www.dcfund.com.cn
大成基金客戶服務(wù)熱線： 400-888-5558（免長途固話費）
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
本公司可以根據(jù)情況變化調(diào)整網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售機構(gòu)，投資者可登錄本公司官網(wǎng)查詢。各銷售機構(gòu)具體業(yè)務(wù)辦理情況以其各自規(guī)定為準。
4、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金或變更上述發(fā)售代理機構(gòu)，并及時在基金管理人網(wǎng)站公示。
?。ㄋ模┑怯浗Y(jié)算機構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責任公司
住所、辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
聯(lián)系人：趙亦清
電話：（010）50938782
傳真：（010）50938907
?。ㄎ澹┏鼍叻梢庖姇穆蓭熓聞?wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：陸奇、狄家璐
聯(lián)系人：狄家璐
（六）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1 號東方廣場安永大樓17層 01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1 號東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
簽章注冊會計師：高鶴、林恩麗
聯(lián)系人：林恩麗
大成基金管理有限公司
2025年6月27日
【打印】