嘉實基金管理有限公司嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
嘉實基金管理有限公司
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型
開放式指數(shù)證券投資基金
基金合同
基金管理人：嘉實基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
二零二五年七月
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
目錄
第一部分前言................................................................................................................................1
第二部分釋義................................................................................................................................3
第三部分基金的基本情況............................................................................................................9
第四部分基金份額的發(fā)售..........................................................................................................11
第五部分基金備案......................................................................................................................13
第六部分基金份額折算與變更登記..........................................................................................14
第七部分基金份額的上市交易..................................................................................................15
第八部分基金份額的申購與贖回..............................................................................................17
第九部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)......................................................................................25
第十部分基金份額持有人大會..................................................................................................33
第十一部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序......................................................42
第十二部分基金的托管..............................................................................................................45
第十三部分基金份額的登記結(jié)算..............................................................................................46
第十四部分基金的投資..............................................................................................................48
第十五部分基金的財產(chǎn)..............................................................................................................54
第十六部分基金資產(chǎn)估值..........................................................................................................55
第十七部分基金費用與稅收......................................................................................................61
第十八部分基金的收益與分配..................................................................................................63
第十九部分基金的會計與審計..................................................................................................64
第二十部分基金的信息披露......................................................................................................65
第二十一部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算......................................................72
第二十二部分違約責(zé)任..............................................................................................................74
第二十三部分爭議的處理和適用的法律..................................................................................75
第二十四部分基金合同的效力..................................................................................................76
第二十五部分其他事項..............................................................................................................77
第二十六部分基金合同內(nèi)容摘要..............................................................................................78
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第一部分前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的
權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》（以下簡稱“《民法
典》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投
資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投
資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式
證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）、《公
開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金
指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)
益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其
他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與
基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜?
資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事
人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。
三、嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金由基金
管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理
委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前
景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益或投資本金不受損失。
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要、相關(guān)
公告等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)
投資風(fēng)險。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基
金合同為準(zhǔn)。
五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的
法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金可能面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約
定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份證券停牌或違約等潛在風(fēng)險，詳見本基金
招募說明書。
七、本基金可能投資于國債期貨和信用衍生品等金融衍生品，金融衍生品投
資可能面臨流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險以及價格波動等風(fēng)險。
八、基金管理人深知個人信息對投資者的重要性，致力于投資者個人信息的
保護(hù)?；鸸芾砣顺兄Z按照法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個人信
息，包括通過基金管理人直銷、銷售機(jī)構(gòu)或場內(nèi)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)購買嘉實基金管理有限
公司旗下基金產(chǎn)品的所有個人投資者。基金管理人需處理的機(jī)構(gòu)投資者信息中可
能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人等個人信息，也將遵守上述承諾進(jìn)行
處理。詳情請關(guān)注嘉實基金官網(wǎng)（http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.
shtml）披露的“嘉實基金隱私政策”及其后續(xù)作出的不時修訂。
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二部分釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證
券投資基金
2、基金管理人：指嘉實基金管理有限公司
3、基金托管人：指興業(yè)銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開
放式指數(shù)證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《嘉實中證AAA
科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任
何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書：指《嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證
券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式
指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式
指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
9、基金份額上市交易公告書：指《嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型
開放式指數(shù)證券投資基金基金份額上市交易公告書》
10、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、
行政規(guī)章、規(guī)范性文件以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知
等，包括頒布機(jī)關(guān)對前述文件不時做出的修訂
11、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員
會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員
會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十
二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會
關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和
國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
12、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實
施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出
的修訂
13、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》
修訂的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的
修訂
14、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施
的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
15、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年
10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布
機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
16、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月22日頒布、同年2月1
日實施的《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)
關(guān)對其不時做出的修訂
17、業(yè)務(wù)規(guī)則：指深圳證券交易所發(fā)布實施的《深圳證券交易所證券投資基
金交易和申購贖回實施細(xì)則》及其不時修訂的版本、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司發(fā)布實施的《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放式證券
投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》及其不時修訂的版本，以及基金管理人、深圳
證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布及其不時修訂的其他相關(guān)規(guī)則、
規(guī)定、通知及指南等
18、交易型開放式指數(shù)證券投資基金：指《深圳證券交易所證券投資基金交
易和申購贖回實施細(xì)則》定義的“交易型開放式基金”，簡稱ETF
19、ETF聯(lián)接基金：指將絕大多數(shù)基金財產(chǎn)投資于本基金，與本基金的投資
目標(biāo)類似，通過投資于本基金緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤
差最小化，采用開放式運作方式的基金，簡稱ETF聯(lián)接
20、中國：指中華人民共和國（僅為基金合同目的不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)）
21、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
22、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局等
對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和管理的機(jī)構(gòu)
23、證券交易所：指根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，由國家決定或批準(zhǔn)設(shè)立的證券交
易場所
24、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
25、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
26、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團(tuán)體或其他組織
27、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，可以使用來自境外的
資金投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者，包括
合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
28、投資人、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
29、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
30、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其
他條件，取得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷
售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和申購贖回代理券商
31、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，由
基金管理人指定的代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
32、申購贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，
由基金管理人指定的辦理本基金申購、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱為代辦證券公
司
33、登記機(jī)構(gòu)/登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：指辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記
機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
34、登記結(jié)算業(yè)務(wù)：指《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》及其不時修訂以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則定
義的基金份額的登記、存管、結(jié)算及相關(guān)業(yè)務(wù)
35、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的條件，基
金管理人向中國證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日
期
36、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
37、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個月
38、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
39、工作日：同交易日，指證券交易所的正常交易之日
40、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的
開放日
41、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）
42、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
43、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
44、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同、招募說明書及相關(guān)公
告的規(guī)定申請購買基金份額的行為
45、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書及相關(guān)公
告的規(guī)定，以申購贖回清單規(guī)定的申購對價申請購買基金份額的行為
46、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同、招募說明書及
相關(guān)公告規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為申購贖回清單規(guī)定的贖回對價的行
為
47、申購贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價等
信息的文件
48、申購對價：指投資人申購基金份額時，按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)
交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價
49、贖回對價：指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人按基金合同
和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付給贖回申請人的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
50、標(biāo)的指數(shù)：指中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的中證AAA科技創(chuàng)新公司
債指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更
51、組合證券：指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券
52、最小申購贖回單位：指本基金申購份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資人
申購或贖回的基金份額數(shù)應(yīng)為最小申購贖回單位的整數(shù)倍
53、現(xiàn)金替代：指申購或贖回過程中，投資人按基金合同和招募說明書的規(guī)
定，用于替代組合證券中全部或部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金
54、現(xiàn)金替代退補(bǔ)款：指投資人支付的現(xiàn)金替代與基金購入被替代成份證券
的成本及相關(guān)費用的差額。若現(xiàn)金替代大于本基金購入被替代成份證券的成本及
相關(guān)費用，則本基金需向投資人退還差額，若現(xiàn)金替代小于本基金購入被替代成
份證券的成本及相關(guān)費用，則投資人需向本基金補(bǔ)繳差額
55、現(xiàn)金差額：指最小申購贖回單位的資產(chǎn)凈值與按基金合同約定的估值方
法計算的最小申購贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資者申購或贖
回時應(yīng)支付或應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)最小申購贖回單位對應(yīng)的現(xiàn)金差額、申購或
贖回的基金份額數(shù)計算
56、預(yù)估現(xiàn)金部分：指由基金管理人計算并在T日申購贖回清單中公布的
當(dāng)日現(xiàn)金差額的預(yù)估值，預(yù)估現(xiàn)金部分由申購贖回代理券商（代辦證券公司）預(yù)
先凍結(jié)
57、元：指人民幣元
58、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
59、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
款項及其他資產(chǎn)的價值總和
60、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
61、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
62、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
63、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金運作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不
變的前提下，按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值的行為
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
64、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、因
發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
65、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
66、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀
事件
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第三部分基金的基本情況
一、基金名稱
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金
二、基金的類別
債券型指數(shù)證券投資基金
三、基金的運作方式
交易型開放式
四、基金的投資目標(biāo)
本基金進(jìn)行指數(shù)化投資，爭取獲得與標(biāo)的指數(shù)相似的總回報，追求跟蹤偏離
度和跟蹤誤差的最小化。在正常市場情況下，本基金力爭追求日均跟蹤偏離度的
絕對值不超過0.2%，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。
五、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
六、基金份額初始面值和認(rèn)購費用
本基金基金份額初始面值為人民幣1元。
本基金認(rèn)購費率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。
七、基金存續(xù)期限
不定期
八、標(biāo)的指數(shù)
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)。
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
九、增設(shè)新的份額類別或發(fā)行聯(lián)接基金等相關(guān)業(yè)務(wù)
在不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，基金管理人可根據(jù)基金發(fā)展需要，
經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行相關(guān)程序后，為本基金募集并管理以本基金為目
標(biāo)ETF的一只或多只聯(lián)接基金，或增設(shè)新的基金份額類別，或開通場外申購、
贖回相關(guān)業(yè)務(wù)并制定、公布相應(yīng)的交易規(guī)則等，無需召開基金份額持有人大會審
議。
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第四部分基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、發(fā)售時間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售
公告。
2、發(fā)售方式
投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式認(rèn)購本基金：
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用深圳證
券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用證
券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以外的系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的具體安排詳見招募說明書的相關(guān)規(guī)定。
投資人應(yīng)當(dāng)在基金管理人及其指定發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營業(yè)
場所，或者按基金管理人或發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的方式辦理基金份額的認(rèn)購。基金
管理人可依據(jù)實際情況增減、變更發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，基金管理人、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦
理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的具體情況和聯(lián)系方式，請參見基金份額發(fā)售公告以及基金管理
人網(wǎng)站。
若證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對發(fā)售方式、發(fā)售場所有所
調(diào)整的，本基金將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
二、基金份額的認(rèn)購
1、認(rèn)購費用
本基金的認(rèn)購費率由基金管理人決定，并在招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要
或相關(guān)公告中列示。基金認(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)。
2、募集期間認(rèn)購資金的處理方式
基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何
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人不得動用。
3、基金認(rèn)購份額的計算
基金認(rèn)購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。
4、認(rèn)購申請的確認(rèn)
銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確
實接收到認(rèn)購申請。投資者按照本基金合同的約定提交認(rèn)購申請并交納認(rèn)購基金
份額的款項時，基金合同成立；基金管理人按照規(guī)定辦理完畢基金募集的備案手
續(xù)，基金合同生效。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果以及基金合同生效為準(zhǔn)。
對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
5、投資者具體的認(rèn)購原則、認(rèn)購時間安排、投資者認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦
理的手續(xù)等事項，由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，
并在招募說明書、基金份額發(fā)售公告或其他相關(guān)公告中披露。
三、基金份額認(rèn)購的限制
基金管理人可以對投資者的認(rèn)購金額或數(shù)額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法
請參看招募說明書或相關(guān)公告。
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第五部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額有效認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件
下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金
發(fā)售，并在募集結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之
日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中
國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑?
到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。
《基金合同》生效時，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以及網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募
集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管
理人或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息。
如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬?；?
管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或
者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；
連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)
會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止
基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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第六部分基金份額折算與變更登記
基金份額折算是指基金管理人根據(jù)基金運作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不變的
前提下，按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值。基金合同生效后，為
提高交易便利，本基金可以進(jìn)行份額折算。
一、基金份額折算的時間
基金管理人應(yīng)事先確定基金份額折算日，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定提前公告。
二、基金份額折算的原則
基金份額折算由基金管理人向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理，并在基金份額折算完
成后由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額的變更登記。
基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額
數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的
比例不發(fā)生變化。除因尾數(shù)處理而產(chǎn)生的損益外，基金份額折算對基金份額持有
人的權(quán)益無實質(zhì)性影響，故基金份額折算事項無需召開基金份額持有人大會審議。
基金份額折算后，基金份額持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。
如果基金份額折算過程中發(fā)生不可抗力或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遇特殊情況無法辦
理，基金管理人可延遲辦理基金份額折算。
三、基金份額折算的方法
基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示。
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第七部分基金份額的上市交易
一、基金份額的上市
基金合同生效后，在符合深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定的條件下，基金管理人可
依據(jù)《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》，向深圳證券交易所申請基金份
額上市：
1、本基金場內(nèi)資產(chǎn)凈值不少于2億元；
2、本基金場內(nèi)份額持有人不少于1000人；
3、符合法律法規(guī)及深圳證券交易所規(guī)定的其他條件。
基金上市前，基金管理人應(yīng)與深圳證券交易所簽訂上市協(xié)議書?；皤@準(zhǔn)在
深圳證券交易所上市的，基金管理人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定發(fā)布基金份額上市交易公告
書及其提示性公告。
二、基金份額的上市交易
基金份額在深圳證券交易所的上市交易應(yīng)遵照《深圳證券交易所交易規(guī)則》、
《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《深圳證券交易所證券投資基金交易
和申購贖回實施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。
三、停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市或終止上市的情形和處理方式
本基金份額在深圳證券交易所上市后，如遇停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市或
終止上市的情形，按照《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)
行。
若本基金發(fā)生深圳證券交易所相關(guān)規(guī)則所規(guī)定的因不再具備上市條件而應(yīng)
當(dāng)終止上市的情形時，本基金可由交易型開放式基金變更為跟蹤標(biāo)的指數(shù)的非上
市開放式指數(shù)基金，而無需召開基金份額持有人大會審議。屆時，基金管理人可
變更本基金的登記機(jī)構(gòu)、相應(yīng)調(diào)整申購贖回業(yè)務(wù)規(guī)則、提前制定基金終止上市后
場內(nèi)份額的處理規(guī)則并公告，同時，基金管理人可按照《信息披露辦法》的規(guī)定，
公告變更后的基金合同及招募說明書。
若屆時本基金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，則基金管理人
將本著維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，將本基金與該指數(shù)基金合并而無需
召開基金份額持有人大會，或在履行適當(dāng)程序后選取其他合適的指數(shù)作為標(biāo)的指
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數(shù)。
上述基金變更或合并的具體安排見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
四、基金份額參考凈值的計算與公告
基金管理人可以計算或委托其他機(jī)構(gòu)計算并發(fā)布基金份額參考凈值（IOPV），
供投資人交易、申購、贖回基金份額時參考。具體的計算方法與發(fā)布情況屆時由
基金管理人予以公告。
基金管理人可以調(diào)整基金份額參考凈值計算公式，并予以公告。如深圳證券
交易所對基金份額參考凈值的計算方法另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
五、在不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定并履行適當(dāng)程序的前提下，本基金可以申
請在其他證券交易所（含境外證券交易所）上市交易，而無需召開基金份額持有
人大會審議。
六、若深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市交
易的新功能，基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能，無需召開基金
份額持有人大會審議。
七、相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、登記機(jī)構(gòu)或深圳證券交易所對基金上市交
易的規(guī)則等相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的，本基金按照新規(guī)定執(zhí)行，若由此需要對基
金合同進(jìn)行修改的，此項修改無須召開基金份額持有人大會。
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第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
投資者應(yīng)當(dāng)在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按申
購贖回代理券商提供的其他方式辦理基金的申購和贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人在開始辦理申購、贖回業(yè)務(wù)前公告申購贖回代理券商的名單，并
可依據(jù)實際情況增加或減少申購贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
在未來條件允許的情況下，基金管理人可以開通直銷機(jī)構(gòu)的申購贖回業(yè)務(wù)，
具體業(yè)務(wù)的辦理時間及辦理方式另行公告。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日的開放時間辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為證
券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的
要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時
間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)
的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金合同生效后，基金管理人在滿足監(jiān)管要求的情況下，根據(jù)本基金運作的
需要決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中
規(guī)定。
基金合同生效后，基金管理人在滿足監(jiān)管要求的情況下，根據(jù)本基金運作的
需要決定本基金開始辦理贖回的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公告中
規(guī)定。
本基金可在基金上市交易之前開始辦理申購、贖回，但在基金申請上市期間，
可暫停辦理申購、贖回。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
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贖回。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回申請的，登記結(jié)
算機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕，如登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受的，視為投資人在下一開放日提出的申購、
贖回申請，并按照下一開放日的申請?zhí)幚怼?
三、申購與贖回的原則
1、基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。
2、基金的申購對價、贖回對價包括現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價。
3、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
4、申購、贖回應(yīng)遵守深圳證券交易所、登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、通知或
指南等規(guī)定；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，或依據(jù)深圳證券交易
所或登記機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則及其變更調(diào)整上述原則。基金管理人必須在新規(guī)則開始實
施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
本基金按照深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定
進(jìn)行申購、贖回，具體業(yè)務(wù)的辦理時間請參見相關(guān)公告。
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)申購贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的具
體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。
投資人在提交申購申請時須按申購贖回清單的規(guī)定備足申購對價，投資人在
提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購、贖回申
請無效。
投資人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理
規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為
準(zhǔn)。
2、申購和贖回申請的確認(rèn)
本基金申購申請、贖回申請的確認(rèn)根據(jù)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理，具體
見本基金招募說明書。如投資者未能提供符合要求的申購對價，則申購申請失敗。
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或基
金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價，則贖回申請失敗。
申購贖回代理機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅
代表申購贖回代理機(jī)構(gòu)確實接收到該申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)
結(jié)果為準(zhǔn)。對于申購、贖回申請的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法
權(quán)利。
3、申購和贖回的清算交收與登記
本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代退
補(bǔ)款及其他對價的清算交收適用相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時修
訂的有關(guān)規(guī)定，詳見本基金招募說明書及其更新。
如果登記機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)
相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時修訂的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
4、基金管理人、深圳證券交易所、登記機(jī)構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，
對上述基金份額申購贖回的程序以及清算交收和登記的辦理時間、方式、處理規(guī)
則等進(jìn)行調(diào)整，基金管理人應(yīng)最遲于開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、投資人申購、贖回的基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。最小申
購贖回單位由基金管理人確定和調(diào)整，詳見本基金招募說明書。
基金管理人可根據(jù)基金運作情況、市場變化以及投資者需求等因素對基金的
最小申購贖回單位進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介公告。
2、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
3、基金管理人可以規(guī)定本基金的總規(guī)模上限、申購份額上限、贖回份額上
限、單個投資人累計持有的基金份額上限等，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)
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公告。
4、基金管理人可以根據(jù)市場情況、市場變化以及投資者需求等因素，在不
違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的情況下，調(diào)整上述申購和贖回的數(shù)量或比例等限制。
基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的對價、費用及其用途
1、申購對價是指投資者申購基金份額時應(yīng)交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/
或其他對價。贖回對價是指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人應(yīng)交付
的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價。申購對價、贖回對價根據(jù)申購贖回清單
和投資者申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。
2、投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照一定標(biāo)準(zhǔn)收
取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費用，具體請參見招
募說明書。
3、申購贖回清單由基金管理人編制。T日的申購贖回清單在當(dāng)日深圳證券
交易所開市前公告，如遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計算或公告。申購贖回清單的
內(nèi)容與格式詳見招募說明書或相關(guān)公告。
4、本基金基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四
舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失歸入基金財產(chǎn)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市
后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計
算或公告。
5、未來，若市場情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可
以在不違反相關(guān)法律法規(guī)的情況下對基金份額凈值、申購贖回清單的計算和公告
時間進(jìn)行調(diào)整并提前公告。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作或無法受理投資人的申購申請。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
3、證券交易所或期貨交易所交易時間非正常停市導(dǎo)致基金管理人無法計算
當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或無法進(jìn)行證券交易。
4、基金管理人開市前因異常情況無法公布申購贖回清單、基金份額凈值基
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
金管理人在開市后發(fā)現(xiàn)申購贖回清單編制錯誤或基金份額參考凈值（如有）計算
錯誤。
5、相關(guān)證券、期貨交易所、申購贖回代理券商、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異常情
況無法辦理申購，或者指數(shù)編制機(jī)構(gòu)、相關(guān)證券、期貨交易所等因異常情況使申
購贖回清單無法編制或編制不當(dāng)。
6、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
7、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
8、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等
因異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)等無法正常運
行。
9、基金管理人可根據(jù)市場情況在申購贖回清單中設(shè)置申購上限，當(dāng)一筆新
的申購申請被確認(rèn)成功，會使本基金當(dāng)日申購超過申購贖回清單中規(guī)定的申購上
限時，該筆申購申請將被拒絕。當(dāng)一筆新的申購申請被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)
模超過基金管理人規(guī)定的本基金總規(guī)模上限時；或使本基金單日申購份額或凈申
購比例超過基金管理人規(guī)定的當(dāng)日申購份額或凈申購比例上限時；或該投資人累
計持有的份額超過單個投資人累計持有的份額上限時；或該投資人當(dāng)日申購份額
超過單個投資人單日或單筆申購份額上限時，該筆申購申請將被拒絕。
10、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
11、法律法規(guī)、交易規(guī)則規(guī)定或證券交易所、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
上述異常情況指基金管理人無法預(yù)見并不可控制的情形，包括但不限于系統(tǒng)
故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、數(shù)據(jù)錯誤等。
發(fā)生上述情形之一（第6、9項除外）且基金管理人決定暫停接受基金投資
者的申購申請時，基金管理人應(yīng)根據(jù)《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
刊登暫停申購公告。在暫停申購申請的情形消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購
業(yè)務(wù)的辦理并依照《信息披露辦法》有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登基金恢復(fù)申購業(yè)
務(wù)的公告。
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
八、暫停贖回或延緩支付贖回對價的情形
發(fā)生下列情形之一時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付
贖回對價：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作或無法受理投資人的贖回申請。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。
3、證券交易所或期貨交易所交易時間非正常停市導(dǎo)致基金管理人無法計算
當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或無法進(jìn)行證券交易。
4、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回對價或暫停接受基金贖回申請。
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
上述異常情況指基金管理人無法預(yù)見并不可控制的情形，包括但不限于系統(tǒng)
故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、數(shù)據(jù)錯誤等。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資者的贖回申請或延緩支
付贖回對價時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登
公告并按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案。已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付。
在暫停贖回申請的情形消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
九、其他申購贖回方式
1、在不違反法律法規(guī)的情況下，基金管理人可以根據(jù)具體情況履行適當(dāng)程
序后開通本基金的場外申購贖回等業(yè)務(wù)，無需召開基金份額持有人大會。場外申
購贖回的具體辦理方式等相關(guān)事項屆時將另行公告。
2、若深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司修改現(xiàn)有的清算交
收與登記模式或推出可適用于本基金的新的清算交收與登記模式并引入新的申
購、贖回方式，本基金管理人有權(quán)調(diào)整本基金的清算交收與登記模式及申購、贖
回方式，或新增本基金的清算交收與登記模式并引入新的申購、贖回方式，屆時
將發(fā)布公告予以披露并對本基金的基金合同和招募說明書予以更新，無須召開基
金份額持有人大會審議。
3、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，調(diào)整基金申購贖回方
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
式或申購贖回對價組成，并提前公告。
4、在不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的情況下，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金管理
人可開放集合申購，即允許投資者在基金存續(xù)期內(nèi)，以符合條件的單只或多只標(biāo)
的指數(shù)成份證券為對價，在規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行本基金的申購。集合申購業(yè)務(wù)的相關(guān)
規(guī)則由基金管理人制定。
5、若基金管理人推出本基金的ETF聯(lián)接基金，ETF聯(lián)接基金可以特殊申購
本基金基金份額，不收取申購費用。
6、基金管理人指定的代理機(jī)構(gòu)可依據(jù)法律法規(guī)和本基金合同開展其他服務(wù)，
基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
7、對于符合要求的特定機(jī)構(gòu)投資者，基金管理人可在不違反法律法規(guī)強(qiáng)制
性規(guī)定的情況下，安排專門的申購贖回方式，并于新的申購贖回方式開始執(zhí)行前
另行公告。
十、基金的質(zhì)押
在條件許可的情況下，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其業(yè)務(wù)規(guī)則，辦
理基金份額質(zhì)押業(yè)務(wù)，并可收取一定的手續(xù)費。
十一、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給公益性質(zhì)的基金會或社
會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書和協(xié)助執(zhí)行通知書要求登
記機(jī)構(gòu)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組
織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收
費。
十二、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然
參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
十三、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)
辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十四、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在不影響基金份額持有人實
質(zhì)利益的前提下，根據(jù)市場情況對上述申購和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并提前
公告。
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第九部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：嘉實基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1806A單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓12A
層
郵政編碼：100020
法定代表人：經(jīng)雷
設(shè)立日期：1999年3月25日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1999】5號
組織形式：有限責(zé)任公司（外商投資、非獨資）
注冊資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：010-65215588
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（9）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（10）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；
（11）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金申請和辦理融資
等相關(guān)業(yè)務(wù)；
（12）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
（13）選擇、更換為本基金提供銷售、支付結(jié)算、基金份額注冊登記、估值、
投資顧問、法律、會計、證券經(jīng)紀(jì)商等服務(wù)的機(jī)構(gòu)并確定相關(guān)費率，對該等服務(wù)
機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（14）在符合有關(guān)法律、法規(guī)、《基金合同》、相關(guān)證券交易所及登記結(jié)算機(jī)
構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回和非交易過戶
及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記結(jié)算事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購價格、申購對價、贖回對價
的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購、贖回對價，編制申購贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）按照法律規(guī)定要求編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求外，在基金信息公開
披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期滿未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人應(yīng)將已交納的認(rèn)購款項（加計銀行同期活期存款利息）在基金
募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）按照《中華人民共和國反洗錢法》等有關(guān)反洗錢的法律法規(guī)和監(jiān)管要
求履行反洗錢義務(wù)；
（28）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或在《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
住所：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，
但向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回對價的現(xiàn)金部分；
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（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期
限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（12）保存從基金管理人或其委托的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)處接收的基金份額持有人
名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回對價的現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）按照《中華人民共和國反洗錢法》等有關(guān)反洗錢的法律法規(guī)和監(jiān)管要
求履行反洗錢義務(wù)；
（23）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
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基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金的基金份額持有人
和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人
作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益的行為依法提起仲裁；
（9）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、業(yè)務(wù)
規(guī)則以及基金管理人按照規(guī)定就本基金發(fā)布的相關(guān)公告；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購款項、應(yīng)付申購對價及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定
的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
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（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）遵守基金管理人、證券交易所、銷售機(jī)構(gòu)和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易
及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（10）如實提供基金管理人或其銷售機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，并不時予以
更新和補(bǔ)充；
（11）配合基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)開展反洗錢盡職調(diào)查，包括但不限于提供
真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，準(zhǔn)確、完整填報身份信息，如實提
供與交易和資金相關(guān)的資料等。不得從事洗錢活動或者為洗錢活動提供便利；
（12）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。
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第十部分基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。就本部分所述基金份額持有人大會
事宜，除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一
基金份額擁有平等的權(quán)利。
若以本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金的基金合同生效，鑒于本基金和聯(lián)接基
金的相關(guān)性，聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的基金份額直
接出席本基金的基金份額持有人大會或者委派代表出席本基金的基金份額持有
人大會并參與表決。在計算參會份額和票數(shù)時，聯(lián)接基金基金份額持有人持有的
享有表決權(quán)的參會份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會的權(quán)益登
記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的聯(lián)接基金
份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會份額和本基金的每一參會份額擁有平等的
投票權(quán)。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份
額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特
定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基
金的基金份額持有人大會并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本
基金份額持有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金
份額持有人大會，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份
額持有人大會的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議
召開或召集本基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
一、召開事由
1、除法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下
列事由之一的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金合同約定的相關(guān)程序召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同；
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（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（11）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止
上市的情形除外；
（12）法律法規(guī)或基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有
人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
（2）調(diào)整本基金的申購費率或變更收費方式、調(diào)整本基金的基金份額類別
的設(shè)置；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)
生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改；
（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不
涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）基金管理人、注冊登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定
范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、交易、非交易過戶、質(zhì)押、收益分配等
業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（6）在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整基金的申購贖回方式和/或申購對價、
贖回對價組成，調(diào)整申購贖回清單的內(nèi)容，調(diào)整申購贖回清單計算和公告時間或
頻率；
（7）履行適當(dāng)程序后，推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
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（8）監(jiān)管機(jī)關(guān)或證券交易所要求或決定本基金終止上市；
（9）募集并管理以本基金為目標(biāo)ETF的一只或多只聯(lián)接基金、在其他證券
交易所上市、開通場外申購贖回、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)；
（10）本基金的聯(lián)接基金采取特殊申購或其他方式參與本基金的申購贖回；
（11）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
二、會議召集人及召集方式
1、本基金基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合
同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%，以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份
額計算，下同）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，
應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日
內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基
金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決
定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要
召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日
起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管
理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知
基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人大會的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前至少30日，按照《信
息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介發(fā)布召開基金份額持有人大會的通知。基金份額
持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、書面表決意見送達(dá)的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決
意見的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許或基金合同約定的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對審議事項的表決意見以
書面形式或基金合同約定的其他方式在收取表決意見截止時間以前送達(dá)召集人
指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式統(tǒng)計基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金
管理人經(jīng)通知不參加書面表決意見統(tǒng)計的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具
書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明應(yīng)
符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)記錄相
符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話
或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式
進(jìn)行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書
面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為本部分“一、召開事由”中所述應(yīng)由基金份額持有人大會審議決
定的事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有議事內(nèi)容的修
改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布計票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該
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次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只?
份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人在收取會議審議事項書面表決意見截止
時間前至少提前30日公布提案，在所通知的收取表決意見截止日期后2個工作
日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，
轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基
金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的投資者視為有效出席的投資者，表
面符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛
盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份
額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
七、計票
1、現(xiàn)場開會
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（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名人士共同擔(dān)任計票人；如大會由基金
份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后
宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任計票人。
基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）計票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即要求對所投票數(shù)進(jìn)行重新清點。計票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名人士在基金托
管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行
計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表
對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。該表決通過之日為基金
份額持有人大會計票完成且計票結(jié)果符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的決議通過
條件之日。
基金份額持有人大會決議生效后應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定
媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
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大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
九、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管
規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，
履行適當(dāng)程序并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基
金份額持有人大會審議。
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第十一部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
（一）基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資
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料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨
時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人
應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
7、審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)聘請符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國
證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列支；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時
基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應(yīng)與基金管理人核
對基金資產(chǎn)總值和凈值；
7、審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)聘請符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國
證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序。
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有10%
以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
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2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定
媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任基金托
管人或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金
托管人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的
行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照本基
金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
三、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序除應(yīng)符合本部分的
約定外，還應(yīng)符合第十部分“基金份額持有人大會”的約定。在基金管理人、基
金托管人更換事宜中，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法
規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商
一致，履行適當(dāng)程序并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召
開基金份額持有人大會審議。
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第十二部分基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立
托管協(xié)議。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保
管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露、基金份額持有人名冊的建立和
保管及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基
金份額持有人的合法權(quán)益。
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第十三部分基金份額的登記結(jié)算
一、基金的份額登記結(jié)算業(yè)務(wù)
本基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)指《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易
型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》及其不時修訂以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
所定義的基金份額的登記、存管、結(jié)算及相關(guān)業(yè)務(wù)。
二、基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)
本基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)辦理。
三、基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的權(quán)利
基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：
1、取得登記結(jié)算費；
2、建立和管理投資者基金賬戶；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，對登記結(jié)算
業(yè)務(wù)的辦理時間進(jìn)行調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)定于開始實施前按照《信息披露辦法》
的規(guī)定在規(guī)定媒介上公告；
5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
四、基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的義務(wù)
基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：
1、建立和保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊
等，并向基金管理人、基金托管人提供基金份額持有人名冊服務(wù)；
2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記結(jié)算業(yè)務(wù)；
3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及其不時修訂和《基金合同》規(guī)定的
條件辦理本基金份額的登記結(jié)算業(yè)務(wù)；
4、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人姓名或名稱、身份信息及基金
份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限不得低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低年限；
5、對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對
投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律
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法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；
6、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供
其他必要的服務(wù)；
7、接受基金管理人的監(jiān)督；
8、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
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第十四部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金進(jìn)行指數(shù)化投資，爭取獲得與標(biāo)的指數(shù)相似的總回報，追求跟蹤偏離
度和跟蹤誤差的最小化。在正常市場情況下，本基金力爭追求日均跟蹤偏離度的
絕對值不超過0.2%，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。
二、投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，
本基金還可以投資于國內(nèi)依法發(fā)行、上市的債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政
府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、中期票據(jù)、超短期融資券、短期融資
券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分等）、資產(chǎn)支持證券、債
券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨、信用衍生品及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%；本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的
90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。國債期貨和信用衍生品及其他金融工具
的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
若法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變更或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許，本基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可對上述資產(chǎn)配置比例進(jìn)行調(diào)整。
三、投資策略
本基金為指數(shù)型基金，采用抽樣復(fù)制和動態(tài)最優(yōu)化的方法，選取標(biāo)的指數(shù)成
份券和備選成份券中流動性較好的債券，構(gòu)造與標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險收益特征相似的資
產(chǎn)組合，以實現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。
（一）債券指數(shù)化投資策略
基于基金流動性管理和有效利用基金資產(chǎn)的需要，本基金將投資于流動性較
好的指數(shù)成份券，保證基金資產(chǎn)流動性，提高基金資產(chǎn)的投資收益。本基金將根
據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)、貨幣政策和市場結(jié)構(gòu)的變化，判斷利率走勢，優(yōu)化組合結(jié)構(gòu)；結(jié)合
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
信用風(fēng)險的判斷和債券定價技術(shù)，優(yōu)選個券。
1、抽樣復(fù)制策略
本基金主要采取債券指數(shù)化投資策略，在力求跟蹤誤差最小化的前提下，本
基金通過對標(biāo)的指數(shù)中各成份券的久期、信用資質(zhì)、歷史流動性及收益率等進(jìn)行
分析，構(gòu)建與標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險收益特征相似的投資組合，達(dá)到復(fù)制標(biāo)的指數(shù)、降低
交易成本的目的。此外本基金在控制跟蹤誤差的前提下，可通過風(fēng)險可控的積極
管理獲得超額收益，力爭彌補(bǔ)基金費用等管理成本，盡量縮小與標(biāo)的指數(shù)的偏離
度。
2、替代性策略
當(dāng)市場流動性不足或因法規(guī)規(guī)定等其他原因，導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)成份券無法滿足
投資需求時，基金管理人將通過投資其他債券等方式進(jìn)行替代。
（二）衍生品投資策略
1、國債期貨交易策略
若本基金參與國債期貨交易，將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，
充分考慮國債期貨的流動性和風(fēng)險收益特征，在風(fēng)險可控的前提下，適度參與國
債期貨交易。
2、信用衍生品投資策略
若本基金投資于信用衍生品，將按照風(fēng)險管理的原則，以風(fēng)險對沖為目的，
審慎開展信用衍生品投資，合理確定信用衍生品的投資金額、期限等。同時，本
基金將加強(qiáng)基金投資信用衍生品的交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理，合理分散
交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的集中度，對交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的財務(wù)狀況、償付能
力及杠桿水平等進(jìn)行必要的盡職調(diào)查與嚴(yán)格的準(zhǔn)入管理。
（三）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將通過對資產(chǎn)支持證券基礎(chǔ)資產(chǎn)及結(jié)構(gòu)設(shè)計的研究，結(jié)合多種定價模
型，根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況適度進(jìn)行資產(chǎn)支持證券的投資。
未來，隨著投資工具的發(fā)展和豐富和基金管理運作的需要，本基金可在不改
變投資目標(biāo)的前提下，在履行適當(dāng)程序后，相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并按
規(guī)定公告。
四、標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績比較基準(zhǔn)
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)，業(yè)績比較基準(zhǔn)為中證
AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)收益率。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份券價格波動等指數(shù)編制方法變動之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外）、指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中
國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金
合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會
未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運作。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
五、風(fēng)險收益特征
本基金為債券型基金，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益率低于股票型基金、混合
型基金，高于貨幣市場基金。
本基金為指數(shù)型基金，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的債券市場相似
的風(fēng)險收益特征。
六、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本基金投資于
標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)
金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的，不受前述限制；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的，不受前述限制；
（4）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)
在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）本基金若參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；
②本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)
保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、
應(yīng)收申購款等；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持
有的債券總市值的30%；
④本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（11）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券/期貨市場波動、證券停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
保持一致；
（13）本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品；不持有合約類信
用衍生品；本基金持有的具有信用保護(hù)買方屬性的信用衍生品名義本金，不得超
過本基金中所對應(yīng)受保護(hù)債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護(hù)賣方的
各類信用衍生品名義本金合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/期貨市場
波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比
例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（14）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除第（9）、（11）、（12）、（13）項外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份券調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份券流動性限制等基金
管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在所涉證券可交易之日起10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊
情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
除標(biāo)的指數(shù)成份券、備選成份券之外，基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管
理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)
行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，
建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須
事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金
管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上（含三分之二）的獨立董事通過?；?
管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對本基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、
禁止行為等作出強(qiáng)制性調(diào)整的，本基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行；
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或調(diào)整涉及本基金的投資比例、投資限制、組合限制、
禁止行為等，且該等調(diào)整或修改屬于非強(qiáng)制性的，則基金管理人與基金托管人協(xié)
商一致后，可按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行。
七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第十五部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應(yīng)收款以
及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人或基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立基金
財產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶
與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及
其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)
的財產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)和基金
銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行
使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金財
產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基
金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第十六部分基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的債券、衍生工具、銀行存款本息、應(yīng)收款項、資產(chǎn)支持證券、
其它投資等資產(chǎn)和負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會
計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值日
有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)
或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量
的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日
或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價
值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價或折價。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值
時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或
取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（本基金合同另有
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
規(guī)定的除外），選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種對應(yīng)的估值
全價估值；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（本基金合同另有規(guī)
定的除外），選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估
值全價或推薦估值全價進(jìn)行估值；
（3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（4）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用
在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公
允價值。
2、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)
機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益
品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦
估值全價估值。
3、對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至
實際收款日期間采用第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價
或推薦估值全價估值?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待
償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。
4、對全國銀行間市場上未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益
品種，采用估值技術(shù)確定其公允價值。
5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
6、債券回購：持有的回購協(xié)議以成本（含回購費用）列示，按商定利率在
實際持有期間內(nèi)逐日計提利息。
7、定期存款：以本金列示，按商定的存款利率在實際持有期間內(nèi)逐日計提
利息，在利息到賬日以實收利息入賬。
8、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日
無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算
價估值。
9、信用衍生品按估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價格進(jìn)行
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
估值；選定的第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價格的：對于存在活躍市場的
情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值；對于活躍市場
報價未能代表計量日公允價值的情況下，應(yīng)當(dāng)對市場報價進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)計量日
的公允價值；非活躍市場下采用估值技術(shù)確定公允價值。
10、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
11、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
基金管理人擔(dān)任本基金的會計責(zé)任方，負(fù)責(zé)本基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計
核算。就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍
無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
五、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份
額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的
損益計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)
制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人
按照規(guī)定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯
誤時，視為基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
本基金運作過程中，如果由于基金管理人、或基金托管人、或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、
或銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的原因造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，
責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估
值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則該有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，
確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
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進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，
由基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告，通報基金托管人，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人、基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利
益的原則進(jìn)行協(xié)商。
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按本基金合同約定的估值方法進(jìn)行估值時，
所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)或第三
方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)，或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，
或國家會計政策、市場規(guī)則變更等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理人
和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，仍未能發(fā)現(xiàn)錯誤
或因前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理
人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的
措施減輕或消除由此造成的影響。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
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格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行
復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金
管理人，由基金管理人按照《信息披露辦法》的規(guī)定進(jìn)行披露。
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第十七部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費或仲裁費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、因基金的證券、期貨、信用衍生品交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費用（包括但不
限于經(jīng)手費、印花稅、證管費、過戶費、手續(xù)費、券商傭金及其他類似性質(zhì)的費
用等）；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、基金的開戶費用、賬戶維護(hù)費用；
9、基金的上市初費和年費；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息
日或不可抗力等，支付日期順延至最近可支付日。費用扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)
行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費
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本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費率計提。托管費的計算
方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力
等，支付日期順延至最近可支付日。費用扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)
現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、除管理費、托管費之外的基金費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，
按費用實際支出金額，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支
付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、指數(shù)許可使用費（指數(shù)許可使用費由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財產(chǎn)
中列支）；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行，但本基金運作過程中應(yīng)繳納的增值稅、附加稅費等稅費由基金財產(chǎn)承擔(dān)，按
照稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求以基金管理人名義繳納。
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第十八部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、本基金收益分配采用現(xiàn)金方式；
2、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
3、若基金合同生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；
4、基金管理人可在每年3月15日、6月15日、9月15日、12月15日對
基金的可供分配利潤進(jìn)行評價，在符合有關(guān)基金收益分配條件的情形下，基金管
理人有權(quán)根據(jù)實際情況進(jìn)行收益分配，具體分配方案以屆時的公告為準(zhǔn)；本基金
收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值
減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。證券交易所或基金登記結(jié)
算機(jī)構(gòu)對收益分配另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人可調(diào)整基金
收益的分配原則。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配
數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核后確定，基金管
理人依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔(dān)。
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第十九部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對
并以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更
換會計師事務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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第二十部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)
就基金的信息披露做出新的規(guī)定或予以調(diào)整的，本基金按照其最新規(guī)定執(zhí)行，無
需基金份額持有人大會審議批準(zhǔn)。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及符合《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基
金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息
資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信
息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文
本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
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元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求披露影響基金投資者決策
的全部事項，說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險
揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募
說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募
說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人
至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》
的規(guī)定，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示
性公告登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資
料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概
要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將《基金合同》、
基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
露招募說明書的當(dāng)日按照《信息披露辦法》的規(guī)定登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日按照《信息披露辦法》的
規(guī)定在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至
少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額
凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）申購贖回清單
在開始辦理基金份額申購或者贖回之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個開放日，通
過規(guī)定網(wǎng)站、申購贖回代理券商或其他媒介公告當(dāng)日的申購贖回清單。
（六）基金份額上市交易公告書
基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交
易3個工作日前，將基金份額上市交易公告書登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金份額
上市交易公告書提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金份額申購、贖回對價
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申
購、贖回對價的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售
機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（八）基金份額折算日公告、基金份額折算結(jié)果公告
基金合同生效后，本基金可以進(jìn)行份額折算?；鸸芾砣擞袡?quán)確定基金份額
折算日，并提前公告。
基金份額進(jìn)行折算并由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)完成基金份額的變更登記后，基金管理
人應(yīng)將基金份額折算結(jié)果公告登載于規(guī)定媒介上。
（九）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉?
度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中
期報告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風(fēng)險分析等。
（十）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定編制臨時報告書，并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金終止上市交易、《基金合同》終止、基金清算；
3、本基金轉(zhuǎn)換基金運作方式、與其他基金合并；
4、本基金更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，本基金
改聘會計師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實際
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
控制人；
8、本基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)
責(zé)人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、除標(biāo)的指數(shù)成份券、備選成份券之外，基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基
金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公
司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，中國
證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
14、本基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費率發(fā)
生變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達(dá)基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
19、本基金變更標(biāo)的指數(shù)；
20、基金份額停牌、復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市或終止上市交易；
21、本基金實施基金份額折算；
22、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
23、調(diào)整最小申購贖回單位、申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成；
24、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
25、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
26、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（十一）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，
并將有關(guān)情況立即報告基金上市交易的證券交易所。
（十二）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決議，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十三）清算報告
發(fā)生基金合同終止事由的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基
金財產(chǎn)進(jìn)行清算并制作清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十四）中國證監(jiān)會規(guī)定應(yīng)予公開披露的其他信息
若本基金投資國債期貨、資產(chǎn)支持證券、信用衍生品，基金管理人將按相關(guān)
法律法規(guī)要求進(jìn)行披露。
當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于上述信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，基金管理人將按最新
規(guī)定進(jìn)行信息披露。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金凈值信息、基金份額申購贖回對價、基金定期報告、
更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信
息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不
得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，相關(guān)檔案的保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年
限。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、
復(fù)制。
八、暫停或延遲信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況之一時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金信
息：
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認(rèn)定的其他情形。
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二十一部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自通過之日起生效，
生效后方可執(zhí)行，信息披露義務(wù)人應(yīng)自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份證券價格波動等指數(shù)編制方法變動之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基
金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未
成功召開或就上述事項表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)
督下進(jìn)行基金清算。
2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按
照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師組成?；鹭敭a(chǎn)
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金財產(chǎn)清算小組成立后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)、結(jié)算保證金相關(guān)規(guī)定等客觀因素，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項應(yīng)及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案
并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日
內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低年限。
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二十二部分違約責(zé)任
一、一方當(dāng)事人違反本基金合同，給其他基金合同當(dāng)事人或基金財產(chǎn)造成損
失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
二、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等
法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。本基金合同所述任何損失，僅限于
直接損失。如發(fā)生下列情況之一的，相應(yīng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)、規(guī)章或中國證監(jiān)
會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定或交易所規(guī)則作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人按照基金合同約定的投資原則投資或不投資造成的損失等。
三、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利
益的前提下，基金合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范
圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失
進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的
合理費用由違約方承擔(dān)。
四、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，仍未能發(fā)
現(xiàn)錯誤或因前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，
基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采
取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二十三部分爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，各方
當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均應(yīng)當(dāng)將
爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時
有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方
當(dāng)事人均具有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有決定。
爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履
行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金合同受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門
特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二十四部分基金合同的效力
基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、基金合同經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授
權(quán)代表簽字/簽章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，
經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認(rèn)后生效。
2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備
案并公告之日止。
3、基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有
人在內(nèi)的基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、基金合同正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式一份外，基金管理人、
基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二十五部分其他事項
《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)
商解決。
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二十六部分基金合同內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金的基金份額持有人
和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人
作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益的行為依法提起仲裁；
（9）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、業(yè)務(wù)
規(guī)則以及基金管理人按照規(guī)定就本基金發(fā)布的相關(guān)公告；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購款項、應(yīng)付申購對價及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）遵守基金管理人、證券交易所、銷售機(jī)構(gòu)和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易
及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（10）如實提供基金管理人或其銷售機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，并不時予以
更新和補(bǔ)充；
（11）配合基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)開展反洗錢盡職調(diào)查，包括但不限于提供
真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，準(zhǔn)確、完整填報身份信息，如實提
供與交易和資金相關(guān)的資料等。不得從事洗錢活動或者為洗錢活動提供便利；
（12）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（9）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（10）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；
（11）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金申請和辦理融資
等相關(guān)業(yè)務(wù)；
（12）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
（13）選擇、更換為本基金提供銷售、支付結(jié)算、基金份額注冊登記、估值、
投資顧問、法律、會計、證券經(jīng)紀(jì)商等服務(wù)的機(jī)構(gòu)并確定相關(guān)費率，對該等服務(wù)
機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（14）在符合有關(guān)法律、法規(guī)、《基金合同》、相關(guān)證券交易所及登記結(jié)算機(jī)
構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回和非交易過戶
及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記結(jié)算事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購價格、申購對價、贖回對價
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購、贖回對價，編制申購贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）按照法律規(guī)定要求編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求外，在基金信息公開
披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但向?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供的除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期滿未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人應(yīng)將已交納的認(rèn)購款項（加計銀行同期活期存款利息）在基金
募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）按照《中華人民共和國反洗錢法》等有關(guān)反洗錢的法律法規(guī)和監(jiān)管要
求履行反洗錢義務(wù)；
（28）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或在《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，
但向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回對價的現(xiàn)金部分；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期
限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（12）保存從基金管理人或其委托的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)處接收的基金份額持有人
名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回對價的現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）按照《中華人民共和國反洗錢法》等有關(guān)反洗錢的法律法規(guī)和監(jiān)管要
求履行反洗錢義務(wù)；
（23）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。就本部分所述基金份額持有人大會
事宜，除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一
基金份額擁有平等的權(quán)利。
若以本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金的基金合同生效，鑒于本基金和聯(lián)接基
金的相關(guān)性，聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的基金份額直
接出席本基金的基金份額持有人大會或者委派代表出席本基金的基金份額持有
人大會并參與表決。在計算參會份額和票數(shù)時，聯(lián)接基金基金份額持有人持有的
享有表決權(quán)的參會份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會的權(quán)益登
記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的聯(lián)接基金
份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會份額和本基金的每一參會份額擁有平等的
投票權(quán)。
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份
額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特
定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基
金的基金份額持有人大會并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本
基金份額持有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金
份額持有人大會，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份
額持有人大會的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議
召開或召集本基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下
列事由之一的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金合同約定的相關(guān)程序召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（11）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止
上市的情形除外；
（12）法律法規(guī)或基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有
人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（2）調(diào)整本基金的申購費率或變更收費方式、調(diào)整本基金的基金份額類別
的設(shè)置；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)
生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改；
（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不
涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）基金管理人、注冊登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定
范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、交易、非交易過戶、質(zhì)押、收益分配等
業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（6）在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整基金的申購贖回方式和/或申購對價、
贖回對價組成，調(diào)整申購贖回清單的內(nèi)容，調(diào)整申購贖回清單計算和公告時間或
頻率；
（7）履行適當(dāng)程序后，推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（8）監(jiān)管機(jī)關(guān)或證券交易所要求或決定本基金終止上市；
（9）募集并管理以本基金為目標(biāo)ETF的一只或多只聯(lián)接基金、在其他證券
交易所上市、開通場外申購贖回、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)；
（10）本基金的聯(lián)接基金采取特殊申購或其他方式參與本基金的申購贖回；
（11）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、本基金基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合
同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%，以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份
額計算，下同）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，
應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日
內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；?
金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決
定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要
召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日
起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管
理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知
基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人大會的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前至少30日，按照《信
息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介發(fā)布召開基金份額持有人大會的通知?；鸱蓊~
持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、書面表決意見送達(dá)的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決
意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許或基金合同約定的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對審議事項的表決意見以
書面形式或基金合同約定的其他方式在收取表決意見截止時間以前送達(dá)召集人
指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式統(tǒng)計基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金
管理人經(jīng)通知不參加書面表決意見統(tǒng)計的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具
書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明應(yīng)
符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)記錄相
符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話
或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式
進(jìn)行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書
面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為本部分“（一）召開事由”中所述應(yīng)由基金份額持有人大會審議
決定的事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有議事內(nèi)容的修
改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布計票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作
為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒?
基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人在收取會議審議事項書面表決意見截止
時間前至少提前30日公布提案，在所通知的收取表決意見截止日期后2個工作
日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，
轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基
金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的投資者視為有效出席的投資者，表
面符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛
盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份
額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名人士共同擔(dān)任計票人；如大會由基金
份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后
宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任計票人。
基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）計票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即要求對所投票數(shù)進(jìn)行重新清點。計票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
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大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名人士在基金托
管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行
計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。該表決通過之日為基金
份額持有人大會計票完成且計票結(jié)果符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的決議通過
條件之日。
基金份額持有人大會決議生效后應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定
媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，
履行適當(dāng)程序并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基
金份額持有人大會審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金收益分配原則
1、本基金收益分配采用現(xiàn)金方式；
2、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
3、若基金合同生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；
4、基金管理人可在每年3月15日、6月15日、9月15日、12月15日對
基金的可供分配利潤進(jìn)行評價，在符合有關(guān)基金收益分配條件的情形下，基金管
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理人有權(quán)根據(jù)實際情況進(jìn)行收益分配，具體分配方案以屆時的公告為準(zhǔn)；本基金
收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值
減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。證券交易所或基金登記結(jié)
算機(jī)構(gòu)對收益分配另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人可調(diào)整基金
收益的分配原則。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配
數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實施
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核后確定，基金管
理人依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費用
收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔(dān)。
四、與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)費用的提取、支付方式與比例
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費或仲裁費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、因基金的證券、期貨、信用衍生品交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費用（包括但不
限于經(jīng)手費、印花稅、證管費、過戶費、手續(xù)費、券商傭金及其他類似性質(zhì)的費
用等）；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、基金的開戶費用、賬戶維護(hù)費用；
9、基金的上市初費和年費；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
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費用。
（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息
日或不可抗力等，支付日期順延至最近可支付日。費用扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)
行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費率計提。托管費的計算
方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力
等，支付日期順延至最近可支付日。費用扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)
現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、除管理費、托管費之外的基金費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，
按費用實際支出金額，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支
付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、指數(shù)許可使用費（指數(shù)許可使用費由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財產(chǎn)
中列支）；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（四）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行，但本基金運作過程中應(yīng)繳納的增值稅、附加稅費等稅費由基金財產(chǎn)承擔(dān)，按
照稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求以基金管理人名義繳納。
五、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資目標(biāo)
本基金進(jìn)行指數(shù)化投資，爭取獲得與標(biāo)的指數(shù)相似的總回報，追求跟蹤偏離
度和跟蹤誤差的最小化。在正常市場情況下，本基金力爭追求日均跟蹤偏離度的
絕對值不超過0.2%，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。
（二）投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，
本基金還可以投資于國內(nèi)依法發(fā)行、上市的債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政
府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、中期票據(jù)、超短期融資券、短期融資
券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分等）、資產(chǎn)支持證券、債
券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨、信用衍生品及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%；本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的
90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。國債期貨和信用衍生品及其他金融工具
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
若法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變更或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許，本基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可對上述資產(chǎn)配置比例進(jìn)行調(diào)整。
（三）投資策略
本基金為指數(shù)型基金，采用抽樣復(fù)制和動態(tài)最優(yōu)化的方法，選取標(biāo)的指數(shù)成
份券和備選成份券中流動性較好的債券，構(gòu)造與標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險收益特征相似的資
產(chǎn)組合，以實現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。
1、債券指數(shù)化投資策略
基于基金流動性管理和有效利用基金資產(chǎn)的需要，本基金將投資于流動性較
好的指數(shù)成份券，保證基金資產(chǎn)流動性，提高基金資產(chǎn)的投資收益。本基金將根
據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)、貨幣政策和市場結(jié)構(gòu)的變化，判斷利率走勢，優(yōu)化組合結(jié)構(gòu)；結(jié)合
信用風(fēng)險的判斷和債券定價技術(shù)，優(yōu)選個券。
（1）抽樣復(fù)制策略
本基金主要采取債券指數(shù)化投資策略，在力求跟蹤誤差最小化的前提下，本
基金通過對標(biāo)的指數(shù)中各成份券的久期、信用資質(zhì)、歷史流動性及收益率等進(jìn)行
分析，構(gòu)建與標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險收益特征相似的投資組合，達(dá)到復(fù)制標(biāo)的指數(shù)、降低
交易成本的目的。此外本基金在控制跟蹤誤差的前提下，可通過風(fēng)險可控的積極
管理獲得超額收益，力爭彌補(bǔ)基金費用等管理成本，盡量縮小與標(biāo)的指數(shù)的偏離
度。
（2）替代性策略
當(dāng)市場流動性不足或因法規(guī)規(guī)定等其他原因，導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)成份券無法滿足
投資需求時，基金管理人將通過投資其他債券等方式進(jìn)行替代。
2、衍生品投資策略
（1）國債期貨交易策略
若本基金參與國債期貨交易，將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，
充分考慮國債期貨的流動性和風(fēng)險收益特征，在風(fēng)險可控的前提下，適度參與國
債期貨交易。
（2）信用衍生品投資策略
若本基金投資于信用衍生品，將按照風(fēng)險管理的原則，以風(fēng)險對沖為目的，
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
審慎開展信用衍生品投資，合理確定信用衍生品的投資金額、期限等。同時，本
基金將加強(qiáng)基金投資信用衍生品的交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理，合理分散
交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的集中度，對交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的財務(wù)狀況、償付能
力及杠桿水平等進(jìn)行必要的盡職調(diào)查與嚴(yán)格的準(zhǔn)入管理。
3、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將通過對資產(chǎn)支持證券基礎(chǔ)資產(chǎn)及結(jié)構(gòu)設(shè)計的研究，結(jié)合多種定價模
型，根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況適度進(jìn)行資產(chǎn)支持證券的投資。
未來，隨著投資工具的發(fā)展和豐富和基金管理運作的需要，本基金可在不改
變投資目標(biāo)的前提下，在履行適當(dāng)程序后，相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并按
規(guī)定公告。
（四）標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)，業(yè)績比較基準(zhǔn)為中證
AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)收益率。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份券價格波動等指數(shù)編制方法變動之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外）、指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中
國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金
合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會
未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運作。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（五）風(fēng)險收益特征
本基金為債券型基金，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益率低于股票型基金、混合
型基金，高于貨幣市場基金。
本基金為指數(shù)型基金，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的債券市場相似
的風(fēng)險收益特征。
（六）投資限制
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本基金投資于
標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)
金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的，不受前述限制；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的，不受前述限制；
（4）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)
在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）本基金若參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；
②本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)
保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、
應(yīng)收申購款等；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持
有的債券總市值的30%；
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
④本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（11）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券/期貨市場波動、證券停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（13）本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品；不持有合約類信
用衍生品；本基金持有的具有信用保護(hù)買方屬性的信用衍生品名義本金，不得超
過本基金中所對應(yīng)受保護(hù)債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護(hù)賣方的
各類信用衍生品名義本金合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/期貨市場
波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比
例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（14）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除第（9）、（11）、（12）、（13）項外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份券調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份券流動性限制等基金
管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在所涉證券可交易之日起10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊
情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。
2、禁止行為
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
除標(biāo)的指數(shù)成份券、備選成份券之外，基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管
理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)
行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基
金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，
建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須
事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金
管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上（含三分之二）的獨立董事通過。基金
管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對本基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、
禁止行為等作出強(qiáng)制性調(diào)整的，本基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行；
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或調(diào)整涉及本基金的投資比例、投資限制、組合限制、
禁止行為等，且該等調(diào)整或修改屬于非強(qiáng)制性的，則基金管理人與基金托管人協(xié)
商一致后，可按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行。
（七）基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
（一）估值日
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本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的債券、衍生工具、銀行存款本息、應(yīng)收款項、資產(chǎn)支持證券、
其它投資等資產(chǎn)和負(fù)債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會
計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值日
有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)
或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量
的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日
或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價
值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價或折價。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值
時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或
取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（四）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（本基金合同另有
規(guī)定的除外），選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種對應(yīng)的估值
全價估值；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（本基金合同另有規(guī)
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定的除外），選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估
值全價或推薦估值全價進(jìn)行估值；
（3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（4）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用
在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定
其公允價值。
2、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)
機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益
品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦
估值全價估值。
3、對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至
實際收款日期間采用第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價
或推薦估值全價估值?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待
償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。
4、對全國銀行間市場上未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益
品種，采用估值技術(shù)確定其公允價值。
5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
6、債券回購：持有的回購協(xié)議以成本（含回購費用）列示，按商定利率在
實際持有期間內(nèi)逐日計提利息。
7、定期存款：以本金列示，按商定的存款利率在實際持有期間內(nèi)逐日計提
利息，在利息到賬日以實收利息入賬。
8、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日
無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算
價估值。
9、信用衍生品按估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價格進(jìn)行
估值；選定的第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價格的：對于存在活躍市場的
情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值；對于活躍市場
報價未能代表計量日公允價值的情況下，應(yīng)當(dāng)對市場報價進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)計量日
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的公允價值；非活躍市場下采用估值技術(shù)確定公允價值。
10、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
11、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
基金管理人擔(dān)任本基金的會計責(zé)任方，負(fù)責(zé)本基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計
核算。就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍
無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
（五）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份
額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的
損益計入基金財產(chǎn)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)
制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人
按照規(guī)定對外公布。
（六）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯
誤時，視為基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人、或基金托管人、或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、
或銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的原因造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，
責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估
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值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則該有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，
確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
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（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，
由基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告，通報基金托管人，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人、基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利
益的原則進(jìn)行協(xié)商。
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按本基金合同約定的估值方法進(jìn)行估值時，
所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)或第三
方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)，或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，
或國家會計政策、市場規(guī)則變更等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理人
和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，仍未能發(fā)現(xiàn)錯誤
或因前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理
人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的
措施減輕或消除由此造成的影響。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
嘉實中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（八）基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行
復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金
管理人，由基金管理人按照《信息披露辦法》的規(guī)定進(jìn)行披露。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自通過之日起生效，
生效后方可執(zhí)行，信息披露義務(wù)人應(yīng)自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份證券價格波動等指數(shù)編制方法變動之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基
金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未
成功召開或就上述事項表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)
督下進(jìn)行基金清算。
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2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按
照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師組成。基金財產(chǎn)
清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金財產(chǎn)清算小組成立后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)、結(jié)算保證金相關(guān)規(guī)定等客觀因素，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項應(yīng)及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案
并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日
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內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低年限。
八、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，各方
當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均應(yīng)當(dāng)將
爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時
有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方
當(dāng)事人均具有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有決定。
爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履
行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金合同受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門
特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式一份外，基金管理人、基
金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦
公場所和營業(yè)場所查閱。
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