國壽安?；鸸芾碛邢薰緡鴫郯脖２呗跃x混合型證券投資基金基金合同
2025-11-20 文字大小【小中大】【打印】
            
              國壽安保基金管理有限公司

國壽安保策略精選混合型

證券投資基金基金合同

基金管理人：國壽安?；鸸芾碛邢薰?
基金托管人：廣發(fā)銀行股份有限公司

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

目錄

第一部分前言................................................................................................................................1

第二部分釋義..................................................................................................................................3

第三部分基金的基本情況............................................................................................................9

第四部分基金的歷史沿革..........................................................................................................11

第五部分基金的存續(xù)..................................................................................................................13

第六部分基金份額的申購與贖回..............................................................................................14

第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)......................................................................................24

第八部分基金份額持有人大會..................................................................................................31

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序..........................................................39

第十部分基金的托管..................................................................................................................42

第十一部分基金份額的登記......................................................................................................43

第十二部分基金的投資..............................................................................................................45

第十三部分基金的財產(chǎn)..............................................................................................................55

第十四部分基金資產(chǎn)估值..........................................................................................................56

第十五部分基金費(fèi)用與稅收......................................................................................................62

第十六部分基金的收益與分配..................................................................................................65

第十七部分基金的會計與審計..................................................................................................67

第十八部分基金的信息披露......................................................................................................68

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..........................................................75

第二十部分違約責(zé)任..................................................................................................................77

第二十一部分爭議的處理和適用的法律..................................................................................78

第二十二部分基金合同的效力..................................................................................................79

第二十三部分其他事項(xiàng)..............................................................................................................80

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要..............................................................................................81

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的

權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國

證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管

理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督

管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管

理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流

動性風(fēng)險規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)

益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其

他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與

基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、基金合

同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜?
資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事

人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。

三、國壽安保策略精選混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由國壽

安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）變更注冊而來，國壽安保策

略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）由國壽安保策略精選靈活配置混合

型證券投資基金封閉期屆滿開放后更名而來。國壽安保策略精選靈活配置混合型

證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊。

中國證監(jiān)會對國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）變更

為本基金的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也

不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，

但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息

披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

本基金資產(chǎn)投資于港股，會面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場

制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股交易失敗風(fēng)險（港股通業(yè)務(wù)

試點(diǎn)期間存在每日額度和總額度限制，本基金將面臨不能通過港股通進(jìn)行買入交

易的風(fēng)險）、港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對

個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率

風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫

可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不

能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）、其他境外市場的風(fēng)險等。本基金投

資港股的具體風(fēng)險請參見招募說明書“風(fēng)險揭示”部分。

本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金

資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基

金合同為準(zhǔn)。

五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的

法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

第二部分釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指國壽安保策略精選混合型證券投資基金，由國壽安保

策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）變更注冊而來，國壽安保策略精

選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）由國壽安保策略精選靈活配置混合型證

券投資基金封閉期屆滿開放后更名而來

2、基金管理人：指國壽安?；鸸芾碛邢薰?
3、基金托管人：指廣發(fā)銀行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《國壽安保策略精選混合型證券投資基金基

金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《國壽安保策略

精選混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說明書：指《國壽安保策略精選混合型證券投資基金招募說明書》

及其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金產(chǎn)

品資料概要》及其更新

8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會

第五次會議通過，2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第

三十次會議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆

全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于

修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證

券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)

施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出

的修訂

11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》

修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的

修訂

12、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施

的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

13、《流動性風(fēng)險規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10

月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)

對其不時做出的修訂

14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義

務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

18、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)

合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會

團(tuán)體或其他組織

19、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外

機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國

境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者

20、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合現(xiàn)行有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定運(yùn)用

來自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資的境外機(jī)構(gòu)投資者

21、投資人或投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以

及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，辦理基金份額

的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

24、銷售機(jī)構(gòu)：指國壽安保基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國

證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售

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服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括

投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)

算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊登記機(jī)構(gòu)為中國證券

登記結(jié)算有限責(zé)任公司，基金管理人也可以自行或委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任注冊登記機(jī)

構(gòu)

27、登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算

系統(tǒng)，登記在該系統(tǒng)的基金份額也稱為場外份額

28、證券登記系統(tǒng)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記機(jī)構(gòu)為中國證券

登記結(jié)算有限責(zé)任公司

29、開放式基金賬戶：指投資人通過場外銷售機(jī)構(gòu)在中國證券登記結(jié)算有限

責(zé)任公司注冊的開放式基金賬戶、用于記錄其持有的、基金管理人所管理的基金

份額余額及其變動情況的賬戶

30、深圳證券賬戶：指在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開設(shè)的

深圳證券交易所人民幣普通股票賬戶（即A股賬戶）或證券投資基金賬戶

31、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)

構(gòu)辦理申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起基金份額變動及

結(jié)余情況的賬戶

32、基金合同生效日：指《國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金

基金合同》生效日

33、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財

產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

36、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的

開放日

37、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

38、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若

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本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時，則基金管理人有權(quán)根據(jù)

實(shí)際情況決定本基金暫停申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并公告）

39、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

40、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《國壽安保基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，

是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管

理人和投資人共同遵守

41、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為

42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)

定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

43、場外：通過深圳證券交易所外的銷售機(jī)構(gòu)辦理基金份額申購和贖回的

場所。通過該等場所辦理基金份額的申購、贖回也稱為場外申購、場外贖回

44、場內(nèi)：通過深圳證券交易所具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會員單位利用交易所開

放式基金交易系統(tǒng)辦理基金份額申購、贖回的場所。通過該等場所辦理基金份額

的申購、贖回也稱為場內(nèi)申購、場內(nèi)贖回

45、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公

告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基

金管理人管理的其他基金基金份額的行為

46、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所

持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作

47、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)

內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（交易單元）之間

進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為

48、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)

和證券登記系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為

49、場外份額：登記在登記結(jié)算系統(tǒng)下的基金份額

50、場內(nèi)份額：登記在證券登記系統(tǒng)下的基金份額

51、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申

購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

52、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)

加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入

申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%

53、元：指人民幣元

54、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀

行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約

55、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收

申購款及其他資產(chǎn)的價值總和

56、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值

57、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

58、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈

值和基金份額凈值的過程

59、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或

交易的債券等

60、規(guī)定媒介：指中國證監(jiān)會規(guī)定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊及規(guī)定

互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露

網(wǎng)站）等媒介

61、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及

基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用

62、A類基金份額：指在投資人申購時收取申購費(fèi)，不收取銷售服務(wù)費(fèi)的基

金份額類別

63、C類基金份額：指在投資者申購時不收取申購費(fèi)，而是從本類別基金資

產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別

64、港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所、深圳

證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報，買賣滬港通、

深港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

65、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀

事件

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

國壽安保策略精選混合型證券投資基金

二、基金的類別

混合型證券投資基金

三、基金的運(yùn)作方式

契約型開放式。

四、基金的投資目標(biāo)

本基金將精選多種投資策略，充分挖掘和利用市場中潛在的投資機(jī)會，力爭

為基金份額持有人創(chuàng)造超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報。

五、基金存續(xù)期限

不定期

六、基金份額的分類

本基金根據(jù)申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等事項(xiàng)的不同，將基金份額分為

不同的類別。在投資者申購時收取申購費(fèi)用、但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售

服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；在投資者申購時不收取申購費(fèi)用，而是從本類

別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。

本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A

類和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為：計算日某類基金份

額凈值＝該計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/該計算日發(fā)售在外的該類別基

金份額總數(shù)。

投資者可自行選擇申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間不得

互相轉(zhuǎn)換。A類基金份額通過場外和場內(nèi)兩種方式銷售；C類基金份額通過場外

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

方式銷售。

基金管理人可在符合法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響

的情況下，在履行適當(dāng)程序后調(diào)整基金份額類別的設(shè)置及其他具體規(guī)則，且無需

召開基金份額持有人大會，但基金管理人必須依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)

定媒介上刊登公告。

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

第四部分基金的歷史沿革

國壽安保策略精選混合型證券投資基金，由國壽安保策略精選靈活配置混合

型證券投資基金（LOF）變更注冊而來，國壽安保策略精選靈活配置混合型證券

投資基金（LOF）由國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金封閉期屆滿

開放后更名而來。

國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金根據(jù)2017年6月6日中國

證監(jiān)會《關(guān)于準(zhǔn)予國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金注冊的批復(fù)》

（證監(jiān)許可【2017】858號）注冊并進(jìn)行募集。《國壽安保策略精選靈活配置混

合型證券投資基金基金合同》于2017年9月27日生效。

根據(jù)《國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》的約定，

國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金封閉期自2017年9月27日至

2018年9月27日止。自2018年9月28日起，國壽安保策略精選靈活配置混合

型證券投資基金轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（LOF），基金名稱變更為“國壽安保策

略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）”。

國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）經(jīng)中國證監(jiān)會2025

年9月18日《關(guān)于準(zhǔn)予國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）

變更注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2025】2086號文）準(zhǔn)予變更注冊為國壽安保策略

精選混合型證券投資基金。

自2025年10月16日至2025年11月14日國壽安保策略精選靈活配置混合

型證券投資基金（LOF）以通訊方式召開基金份額持有人大會，會議審議通過了

《關(guān)于國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金(LOF)終止上市并變更為

國壽安保策略精選混合型證券投資基金等有關(guān)事項(xiàng)的議案》，同意將“國壽安保

策略精選靈活配置混合型證券投資基金(LOF)”變更為“國壽安保策略精選混合

型證券投資基金”，同時終止A類基金份額上市，并相應(yīng)修訂基金合同等法律文

件，內(nèi)容包括調(diào)整基金名稱、投資范圍、投資組合比例，并據(jù)此相應(yīng)調(diào)整投資策

略、投資比例限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征、基金份額的申購與贖回、基

金資產(chǎn)估值、基金費(fèi)用與稅收、基金信息披露等內(nèi)容?；鸱蓊~持有人大會的決

議自表決通過之日起生效。本次基金合同等法律文件的修改自2025年11月25

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

日起生效。

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

第五部分基金的存續(xù)

《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200

人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以

披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告并

提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開

基金份額持有人大會進(jìn)行表決。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

第六部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。本基金場外申購和贖回場所為基

金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及各場外銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)，場內(nèi)申購和贖回場所為

深圳證券交易所內(nèi)具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會員單位，具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理

人在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明。

基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；?
金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其

他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易

所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（若本基金參與港股通交易且該工

作日為非港股通交易日時，則基金管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況決定本基金暫停申購、

贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并公告），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本

基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所、期貨交易所交易

時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相

應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換

申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接收的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日各類基金

份額申購、贖回的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的各類基金份

額的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、基金份額持有人場外贖回基金份額時，基金管理人遵循“先進(jìn)先出”原則，

即按照投資人贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人申購的先后次序進(jìn)行順

序贖回；

5、投資者通過場外申購、贖回應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立

的開放式基金賬戶，通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

深圳分公司開立的深圳證券賬戶；

6、投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金的場內(nèi)申購、贖回時，

需遵守深圳證券交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律法規(guī)、中國

證監(jiān)會、深圳證券交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對申購、贖回業(yè)務(wù)等規(guī)則有新的規(guī)定，

按新規(guī)定執(zhí)行。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人

必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出

申購或贖回的申請。投資人在提交申購申請時須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購

資金，投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、

贖回申請不成立。

2、申購和贖回的款項(xiàng)支付

投資人申購基金份額時，必須按照銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申購款項(xiàng)，

若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成立。投資人全額交付申購款項(xiàng)，

申購成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。

投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃

往基金份額持有人賬戶。遇證券交易所、期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、

通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障、港股通交易系統(tǒng)或港股通資金交收規(guī)則

限制或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時，贖

回款項(xiàng)順延至前述影響因素消除的下一個工作日劃出。在發(fā)生巨額贖回或本基金

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時，款項(xiàng)的支付辦法參照本

基金合同有關(guān)條款處理。

3、申購和贖回申請的確認(rèn)

基金管理人或基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申

購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記

機(jī)構(gòu)在T+1日（包括該日）內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，

投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其

他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項(xiàng)本金退還給投資人。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依法對上述申購和贖回申請的確認(rèn)

時間進(jìn)行調(diào)整，并必須在調(diào)整實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定

媒介上公告。

銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售

機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果

為準(zhǔn)。對于申購、贖回申請及申購、贖回份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并

妥善行使合法權(quán)利。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖

回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具

體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請

參見招募說明書或相關(guān)公告。

4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。

具體請參見相關(guān)公告。

5、對于場內(nèi)申購、贖回及持有場內(nèi)份額的數(shù)量限制，深圳證券交易所和中

國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則有規(guī)定的，從其最新規(guī)定辦理。

6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額、贖回

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

份額和最低基金份額保留余額、持有限額等的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整

實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

六、申購和贖回的價格、費(fèi)用及其用途

1、本基金各類基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5

位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值

在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可

以適當(dāng)延遲計算或公告。

2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募

說明書》。本基金A類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書

中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以該類基金份額當(dāng)日的基金份額凈值，

有效份額單位為份，場外申購涉及金額、份額的計算結(jié)果均按四舍五入方法，保

留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。場內(nèi)申購涉及金額

的計算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基

金財產(chǎn)承擔(dān)；場內(nèi)申購涉及份額的計算結(jié)果按截位法，保留到整數(shù)位，整數(shù)位后

小數(shù)部分的份額對應(yīng)的資金返還至投資人資金賬戶。

3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見《招募說明書》。

本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。贖回金額為按實(shí)

際確認(rèn)的有效贖回份額乘以該類基金份額當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，

贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由

此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

4、A類基金份額申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金

財產(chǎn)。C類基金份額不收取申購費(fèi)。

5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖

回基金份額時收取。贖回費(fèi)用納入基金財產(chǎn)的比例詳見《招募說明書》，未歸入

基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。其中，對持續(xù)持有期少于

7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)。

6、本基金A類基金份額的申購費(fèi)率、申購份額具體的計算方法、各類基金

份額的贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合

同的規(guī)定確定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示?；鸸芾砣丝梢栽?
國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)

施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

7、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市

場情況制定基金促銷計劃，定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動

期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對基金投資者適當(dāng)調(diào)

整基金申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率。

8、辦理基金份額的場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)應(yīng)遵守深圳證券交易所及中國證券

登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、深圳證

券交易所或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)規(guī)則有新的規(guī)

定，基金合同相應(yīng)予以修改，并按照新規(guī)定執(zhí)行。

七、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人某一類或多類份額的

申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的申購申請。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市或者港股通臨時停市，導(dǎo)致基金

管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、基金管理人接受某筆或某些申購申請會損害現(xiàn)有基金份額持有人利益或

對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金

份額數(shù)的比例達(dá)到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者有可能導(dǎo)致投資者變相

規(guī)避前述50%比例要求的情形。

7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取暫停接受基金申購申請的措施。

8、港股通交易每日額度不足。

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、7、8、9項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫

停接受投資人的申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫

停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。

在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人某一類或多類份額的贖回申

請或延緩支付贖回款項(xiàng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接收

投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日

基金資產(chǎn)凈值。

4、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金

管理人可暫停接受投資人的贖回申請。

5、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請的措施。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形（除上述第5項(xiàng)外）之一且基金管理人決定暫停接受贖回申請

或延緩支付贖回款項(xiàng)時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回

申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬

戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)

上述第5項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在場外申請

贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。對于場內(nèi)贖回申請，按照

深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。在暫停贖回

的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

九、巨額贖回的情形及處理方式

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金

轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額

總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)

為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大

波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%

的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶

贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部

分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，

將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日

未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并

處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金

額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，

投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時，場內(nèi)贖回申請按照深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算

有限責(zé)任公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。

（3）當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回且存在單個基金份額持有人超過前一開放日基金

總份額20%以上的贖回申請情形下，基金管理人可以對超出的部分贖回申請進(jìn)

行延期辦理。如基金管理人對于其超過基金總份額20%以上部分的贖回申請實(shí)

施延期辦理，延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下

一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全

部贖回為止；對于基金管理人接受的該持有人的有效贖回申請，基金管理人可以

根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式對該部分有效

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

贖回申請與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理?；鸱蓊~持有人在申請贖

回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷；延期部分如選擇取消贖回的，

當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選

擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管

理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支

付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招

募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方

法，并于兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒

介上刊登暫停公告。

2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的

有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也

可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行

發(fā)布重新開放的公告。

十一、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金

與基金管理人管理的、且由同一登記機(jī)構(gòu)辦理登記的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，

基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)

及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

十二、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形

而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論

在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資

人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社

會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的

基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基

金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)

構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

十三、基金的轉(zhuǎn)托管

1、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管

系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不

同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（交易單元）之間進(jìn)行

轉(zhuǎn)托管的行為。

本基金基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相

關(guān)規(guī)定辦理?；痄N售機(jī)構(gòu)可以按照相關(guān)規(guī)定，向基金份額持有人收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

2、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證

券登記系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。

本基金基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的具體業(yè)務(wù)按照中國證券登記結(jié)算有限公司

的相關(guān)規(guī)定辦理?；痄N售機(jī)構(gòu)可以按照相關(guān)規(guī)定，向基金份額持有人收取轉(zhuǎn)托

管費(fèi)。

十四、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另

行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款

金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定

額投資計劃最低申購金額。

十五、基金份額的凍結(jié)和解凍

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及

登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，

被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。

十六、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通

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過中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記

機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前

公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

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第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況

名稱：國壽安?；鸸芾碛邢薰?
住所：上海市虹口區(qū)豐鎮(zhèn)路806號3幢306號

法定代表人：于泳

設(shè)立日期：2013年10月29日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2013]1308號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：12.88億元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

客戶服務(wù)電話：4009-258-258

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用

并管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；

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（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實(shí)施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、

轉(zhuǎn)換和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)

用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額申購、贖回和注銷價格的方法符

合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定

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基金份額申購、贖回的價格；

（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露

及報告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不

向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有

人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大

會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的

公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法

權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有

人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

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（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；

（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（25）建立并保存基金份額持有人名冊；

（26）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡況

名稱：廣發(fā)銀行股份有限公司

住所：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號

法定代表人：王凱

成立時間：1988年7月8日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行銀復(fù)[1988]292號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣217.9億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可[2009]363號

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的

情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投

資所需賬戶、為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

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（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的

基金財產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬

戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交

割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有

規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份

額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果

基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取

了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法

律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

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（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人

大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償

責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

三、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基

金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基

金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利

包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法并按照《基金合同》和《招募說明書》的規(guī)定申請贖回其持有的

基金份額；

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（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)

包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）繳納基金申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)

務(wù)規(guī)則；

（10）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時的更新和

補(bǔ)充，并保證其真實(shí)性；

（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

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第八部分基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。

一、召開事由

1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或本合同另有規(guī)定之外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下

列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨(dú)或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項(xiàng)書

面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額

持有人大會的事項(xiàng)。

2、在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)，且對基金份額持有人利益無

實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不

需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；

（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，調(diào)低本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服

務(wù)費(fèi)率、變更或增加收費(fèi)方式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）在符合法律法規(guī)及本基金基金合同規(guī)定、并且對基金份額持有人利益

無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（6）在符合法律法規(guī)及本基金基金合同規(guī)定、并且對基金份額持有人利益

無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，調(diào)整本基金份額類別的設(shè)置、停止現(xiàn)有基金份額類別

的銷售、調(diào)整基金份額分類辦法和規(guī)則等；

（7）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會

許可的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下調(diào)整有關(guān)申購、

贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、收益分配、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以

外的其他情形。

二、會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要

求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)

自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額

持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

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60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基

金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?
人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計代

表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前

30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。

三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公

告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；

（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表

決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人

到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

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書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見

的計票效力。

四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)和監(jiān)管

機(jī)構(gòu)允許的其他方式，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開

會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3

個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召

集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于

本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面

形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行表

決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基

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金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按

照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理

人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具意見的，基金份額持有人

所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）若

本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的

基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金

份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集

基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上

（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意

見；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符

合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有

人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式

授權(quán)他人代為出席會議并表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方

式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開

會的程序進(jìn)行。

五、議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份

額持有人大會討論的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)

當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。

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基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公

布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)

代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和

代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人

作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證

機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以

特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換

基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別

決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

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采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視

為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項(xiàng)表決。

七、計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基

金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表

擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)

場公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷

疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行

重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清

點(diǎn)結(jié)果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)

行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

八、生效與公告

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基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會

備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用

通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公

證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

九、本部分對基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條

件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被

取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部

分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

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第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形

（一）基金管理人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金管理資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

（二）基金托管人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金托管資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

（一）基金管理人的更換程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名

的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）表決通過，自表決通過之日起生效。新任基金管理人

應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；

3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基

金管理人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額

持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資

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料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨

時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核

對基金資產(chǎn)總值和凈值；

7、審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)

所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計

費(fèi)由基金財產(chǎn)承擔(dān)；

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名

的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的

三分之二以上（含三分之二）表決通過，自表決通過之日起生效；新任基金托管

人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；

3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基

金托管人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額

持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)

資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時

基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈

值；

7、審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)

所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。審計

費(fèi)由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序。

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨(dú)或合計持有基金

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總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管

人；

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托

管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。

（四）新基金管理人接受基金管理業(yè)務(wù)或新基金托管人接受基金財產(chǎn)和基金

托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)

履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。

三、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接

引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容

被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相

應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

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第十部分基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立

托管協(xié)議。

訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保

管、投資運(yùn)作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利

義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

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第十一部分基金份額的登記

一、基金份額的登記業(yè)務(wù)

本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容

包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算

和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。

二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)

本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)

辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代

理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、

清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易

過戶等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

三、基金登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利

基金登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：

1、取得登記費(fèi)；

2、建立和管理投資者基金賬戶；

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記業(yè)務(wù)的辦理時間和相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行

調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)定于開始實(shí)施前在規(guī)定媒介上公告；

5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

四、基金登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)

基金登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；

2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)

務(wù)；

3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明

細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得

少于二十年；

4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對

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投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律

法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供

其他必要的服務(wù)；

6、接受基金管理人的監(jiān)督；

7、如因登記機(jī)構(gòu)的原因而造成基金管理人或者基金份額持有人損失的，依

法承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

8、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

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第十二部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

本基金將精選多種投資策略，充分挖掘和利用市場中潛在的投資機(jī)會，力爭

為基金份額持有人創(chuàng)造超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報。

二、投資范圍

本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上

市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板和其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、港股通

機(jī)制下允許投資的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通

標(biāo)的股票”）、國債、中央銀行票據(jù)、金融債券、次級債券、企業(yè)債券、公司債券、

中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地

方政府債券、中小企業(yè)私募債、證券公司短期公司債、資產(chǎn)支持證券、可轉(zhuǎn)換債

券、可交換債券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、股指期貨、國債期貨、權(quán)證

以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會

相關(guān)規(guī)定）。

本基金可以參與融資交易。

基金的投資組合比例為：

本基金投資組合中股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，其中,投資于港股

通標(biāo)的股票占股票資產(chǎn)的比例為0-50%。每個交易日日終在扣除股指期貨和國債

期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基

金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金的投資范圍包括港股通標(biāo)的股票，基金可根據(jù)投資策略需要或不同配

置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資

于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。

如果法律法規(guī)對上述投資比例要求有變更的，本基金將及時對其做出相應(yīng)調(diào)

整，并以調(diào)整變更后的投資比例為準(zhǔn)。

三、投資策略

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1、資產(chǎn)配置策略

本基金通過定量與定性相結(jié)合的方法分析宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場發(fā)展趨勢，評

估市場的系統(tǒng)性風(fēng)險和各類資產(chǎn)的預(yù)期收益與風(fēng)險，據(jù)此合理制定和調(diào)整股票、

債券等各類資產(chǎn)的比例，在保持總體風(fēng)險水平相對穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，力爭投資組合

的穩(wěn)定增值。在大類資產(chǎn)配置上，優(yōu)先考慮股票類資產(chǎn)的配置，剩余資產(chǎn)將配置

于債券和現(xiàn)金等大類資產(chǎn)上。除主要的股票及債券投資外，本基金還可通過投資

衍生工具等，進(jìn)一步為基金組合規(guī)避風(fēng)險、增強(qiáng)收益。

2、股票投資策略

本基金在價值投資理念的基礎(chǔ)上，建立成長策略、主題輪動策略等多策略體

系，根據(jù)市場環(huán)境的變化進(jìn)行針對性運(yùn)用，并根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、公司基本面變

化等因素進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。

（1）破發(fā)股票二級市場買入策略

本基金通過研究跟蹤定增實(shí)施后或定增預(yù)案公告后的上市公司市場表現(xiàn)，對

于因?yàn)槭袌霾▌釉驅(qū)е碌墓蓛r破發(fā)公司，在遵循本計劃投資比例限制的前提下，

在二級市場上進(jìn)行買入或增持。

（2）成長策略

本基金以成長投資為主線，核心是投資處于高速成長期并具有競爭壁壘的上

市公司。本基金通過定量和定性相結(jié)合的方法定期分析和評估上市公司的成長空

間和競爭壁壘，從而確定本基金重點(diǎn)投資的成長型行業(yè)，并根據(jù)定期分析和評估

結(jié)果動態(tài)調(diào)整。

（3）主題輪動策略

本基金將通過自上而下的方式，從宏觀經(jīng)濟(jì)、國家政策、社會文化、人口結(jié)

構(gòu)、科技進(jìn)步等多個縱向角度出發(fā)，在深入研究的基礎(chǔ)上，分析影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展和

企業(yè)盈利的關(guān)鍵性因素，從而前瞻性地挖掘出中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中不斷涌現(xiàn)

出的有深刻影響力的投資主題。本基金將通過對投資主題的全面分析和評估，明

確投資主題所對應(yīng)的主題行業(yè)或主題板塊，從而確定受惠于相關(guān)主題的公司，依

據(jù)企業(yè)對投資主題的敏感程度、反應(yīng)速度以及獲益水平等指標(biāo)，精選個股，同時

力求準(zhǔn)確把握新舊投資主題的轉(zhuǎn)換時機(jī)，充分分享不同投資主題興起所帶來的投

資機(jī)遇。

（4）事件驅(qū)動策略

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本基金將運(yùn)用事件驅(qū)動投資策略，在提前挖掘和深入分析可能造成股價異常

波動的事件基礎(chǔ)上，通過充分把握交易時機(jī)獲取超額投資回報。通過分析市場對

企業(yè)證券的定價和實(shí)際價值之間的差異，挖掘個股背后具體事件的邏輯，尋找投

資機(jī)會。這些事件主要包括：發(fā)行制度改革、資產(chǎn)重組、股份增持和股份回購、

業(yè)績預(yù)告和超預(yù)期、高分紅和高轉(zhuǎn)送和股權(quán)激勵。

（5）價值投資策略

價值投資策略是通過尋找價值被低估的股票進(jìn)行投資，以謀求估值反轉(zhuǎn)帶來

的收益。通過運(yùn)用多項(xiàng)指標(biāo)如PE、PB、EV/EBITDA等進(jìn)行相對估值，通過與

國內(nèi)同行業(yè)其它公司估值水平以及國外同行業(yè)公司相對估值水平等進(jìn)行估值比

較，找出價值被相對低估的公司。

（6）港股投資策略

本基金將結(jié)合國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)和相關(guān)行業(yè)發(fā)展前景、跨市場對投資者的相對吸引

力、國際可比公司估值水平等多因素綜合選擇投資方向和個股，重點(diǎn)投資于基本

面良好、估值合理、具備稀缺性或具有成長性的優(yōu)質(zhì)港股。

3、固定收益類資產(chǎn)投資策略

固定收益投資在保證資產(chǎn)流動性的基礎(chǔ)上，采取類屬資產(chǎn)配置策略、期限結(jié)

構(gòu)、久期調(diào)整、分散投資等多種策略相結(jié)合的積極性投資方法，力求在控制各類

風(fēng)險的基礎(chǔ)上獲取穩(wěn)定的收益。

（1）類屬資產(chǎn)配置策略

本基金通過對宏觀經(jīng)濟(jì)變量和宏觀經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行分析，預(yù)測未來的利率趨勢，

判斷證券市場對上述變量和政策的反應(yīng)，并根據(jù)不同類屬資產(chǎn)的風(fēng)險來源、收益

率水平、利息支付方式、利息稅務(wù)處理、附加選擇權(quán)價值、類屬資產(chǎn)收益差異、

市場偏好以及流動性等因素，采取積極投資策略，定期對投資組合類屬資產(chǎn)進(jìn)行

最優(yōu)化配置和調(diào)整，確定類屬資產(chǎn)的最優(yōu)權(quán)數(shù)。

（2）期限結(jié)構(gòu)策略

收益率曲線形狀變化的主要影響因素是宏觀經(jīng)濟(jì)基本面以及貨幣政策，而投

資者的期限偏好以及各期限的債券供給分布對收益率形狀有一定影響。對收益率

曲線的分析采取定性和定量相結(jié)合的方法。定性方法為：在對經(jīng)濟(jì)周期和貨幣政

策分析下，對收益率曲線形狀可能變化給予一個方向判斷；定量方法為：參考收

益率曲線的歷史趨勢，同時結(jié)合未來的各期限的供給分布以及投資者的期限偏好，

對未來收益率曲線形狀做出判斷。

在對于收益率曲線形狀變化和變動幅度做出判斷的基礎(chǔ)上，結(jié)合情景分析結(jié)

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果，提出可能的期限結(jié)構(gòu)配置策略。

（3）久期調(diào)整策略

本基金將根據(jù)中長期內(nèi)的宏觀經(jīng)濟(jì)波動趨勢，形成對未來市場利率變動方向

的預(yù)期，在一定范圍內(nèi)適當(dāng)對資產(chǎn)組合久期進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。當(dāng)預(yù)期收益率曲線下

移時，適當(dāng)提高組合久期，以增強(qiáng)投資組合收益；當(dāng)預(yù)期收益率曲線上移時，適

當(dāng)降低組合久期，以規(guī)避債券市場下跌帶來的風(fēng)險。

（4）個券選擇策略

本基金將利用公司內(nèi)部信用評級體系，對債券發(fā)行主體所在行業(yè)發(fā)展以及公

司治理、財務(wù)狀況等信息進(jìn)行深入研究并及時跟蹤。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合債券發(fā)行

具體條款，對債券的收益性、安全性、流動性等因素進(jìn)行分析。同時參考債券外

部評級，對債券發(fā)行人和債券的信用風(fēng)險細(xì)致甄別，做出綜合評價，并著重挑選

資質(zhì)良好及信用評級被低估的券種進(jìn)行投資。

（5）分散投資策略

本基金將適當(dāng)分散行業(yè)選擇和個券配置的集中度，以降低個券及行業(yè)信用事

件給投資組合帶來的沖擊。

（6）回購套利策略

回購套利策略是本基金重要的操作策略之一，把信用產(chǎn)品投資和回購交易結(jié)

合起來，管理人根據(jù)信用產(chǎn)品的特征，在信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險可控的前提下，

或者通過回購融資來博取超額收益，或者通過回購的不斷滾動來套取信用債收益

率和資金成本的利差。

（7）可轉(zhuǎn)換債券投資策略

由于可轉(zhuǎn)換債券兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵御下行風(fēng)

險、分享股票價格上漲收益的特點(diǎn)。本基金將選擇公司基本面優(yōu)良、具有較高上

漲潛力的可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)行投資，并采用期權(quán)定價模型等數(shù)量化估值工具評定其投

資價值，以合理價格買入并持有。本基金持有的可轉(zhuǎn)換債券可以轉(zhuǎn)換為股票。

（8）中小企業(yè)私募債投資策略

本基金對中小企業(yè)私募債的投資策略主要基于信用品種投資略，在此基礎(chǔ)上

重點(diǎn)分析中小企業(yè)私募債的信用風(fēng)險及流動性風(fēng)險。首先，確定經(jīng)濟(jì)周期所處階

段，研究中小企業(yè)私募債發(fā)行人所處行業(yè)在經(jīng)濟(jì)周期和政策變動中所受的影響，

以確定行業(yè)總體信用風(fēng)險的變動情況，并投資具有積極因素的行業(yè)，規(guī)避具有潛

在風(fēng)險的行業(yè)；其次，對中小企業(yè)私募債發(fā)行人的經(jīng)營管理、發(fā)展前景、公司治

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理、財務(wù)狀況及償債能力綜合分析；最后，結(jié)合私募債的票面利率、剩余期限、

擔(dān)保情況及發(fā)行規(guī)模等因素，綜合評價中小企業(yè)私募債的信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險，

選擇風(fēng)險與收益相匹配的品種進(jìn)行配置。

（9）證券公司短期公司債券投資策略

基于控制風(fēng)險需求，本基金將綜合研究及跟蹤證券公司短期公司債券的信用

風(fēng)險、流動性風(fēng)險等方面的因素，適當(dāng)投資證券公司短期公司債券。

（10）資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金對資產(chǎn)支持證券的投資，將在基礎(chǔ)資產(chǎn)類型和資產(chǎn)池現(xiàn)金流研究基礎(chǔ)

上，分析不同檔次證券的風(fēng)險收益特征，本著風(fēng)險調(diào)整后收益最大化的原則，確

定資產(chǎn)支持證券類別資產(chǎn)的合理配置，同時注意流動性風(fēng)險，嚴(yán)格控制資產(chǎn)支持

證券的總量規(guī)模，對部分高質(zhì)量的資產(chǎn)支持證券可以采用買入并持有到期策略，

實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)增值增厚。

4、權(quán)證投資策略

權(quán)證為本基金輔助性投資工具，投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值、控制下跌

風(fēng)險、實(shí)現(xiàn)保值和鎖定收益。本基金將主要投資滿足成長和價值優(yōu)選條件的公司

發(fā)行的權(quán)證。

5、融資策略

本基金將基于策略性投資的需要，依據(jù)謹(jǐn)慎原則及在保證風(fēng)險資產(chǎn)實(shí)際投資

比例不超過風(fēng)險資產(chǎn)投資比例上限的前提下，有選擇地參與績優(yōu)股票的融資交易，

提高基金資產(chǎn)投資收益。同時充分考慮融資買入股票的流動性，控制流動性風(fēng)險。

6、股指期貨投資策略

本基金將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，在風(fēng)險可控的前提下，

本著謹(jǐn)慎原則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險，改善組合

的風(fēng)險收益特性。

7、國債期貨投資策略

本基金的國債期貨投資將以風(fēng)險管理為原則，以套期保值為目的。本基金管

理人將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合國債現(xiàn)貨市場和期貨市場的波動性、流動

性等情況，通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行操作，獲取超額收益。

四、投資限制

1、組合限制

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基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資組合中股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，其中，投資

于港股通標(biāo)的股票占股票資產(chǎn)的比例為0-50%；

（2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（若同時持有一家公司發(fā)行

的A股和H股，則為A股與H股合計市值）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（若同時持有

一家公司發(fā)行的A股和H股，則為A股與H股合計市值），不超過該證券的10%；

（4）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；

（5）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資

產(chǎn)凈值的0.5%；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的

10%；

（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10%；

（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20%；

（9）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超

過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支

持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（11）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證

券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)

在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

（12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的

總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（13）本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券

回購到期后不展期；

（14）每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證

金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政

府債券；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

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（15）本基金持有的單只證券公司短期公司債券，其市值不得超過本基金

資產(chǎn)凈值的10%；

（16）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（17）本基金參與融資業(yè)務(wù)，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與

其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；

（18）本基金投資于中小企業(yè)私募債券比例合計不高于基金資產(chǎn)凈值的

10%；

（19）本基金參與股指期貨投資，應(yīng)遵循下列限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金

持有的股票總市值的20%；

3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差

計算）應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；

4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

（20）本基金參與國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的15%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

3）本基金參與國債期貨時，所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府

債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合

同關(guān)于投資比例的有關(guān)約定；

4）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不

得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

（21）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，在任何交易日日終，持有的

買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值

的95%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、

權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；

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（22）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流

通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投

資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的

30%；

（23）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈

值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人

之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流

動性受限資產(chǎn)的投資；

（24）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易

對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范

圍保持一致；

（25）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

如果法律法規(guī)對基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)

定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不

再受相關(guān)限制。

除上述（11）、（14）、（23）、（24）項(xiàng)外，因證券、期貨市場波動、上市公

司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)

定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定

的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定，基金合同另有約定的除外。在上述期間內(nèi)，本基金的投

資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與

檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門變更或取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當(dāng)程序后，則本基金的上述限制相應(yīng)變更或取消。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

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（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按

照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以

上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。

五、業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：滬深300指數(shù)收益率*50%+恒生指數(shù)收益率

*20%+中債綜合(全價)指數(shù)收益率*30%

滬深300指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制，上海證券交易所和深圳證券交

易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場整體走勢的指數(shù)。滬深300

指數(shù)編制的目標(biāo)是反映中國證券市場股票價格變動的概貌和運(yùn)行狀況，并能夠作

為投資業(yè)績的評價標(biāo)準(zhǔn)，為指數(shù)化投資和指數(shù)衍生產(chǎn)品創(chuàng)新提供基礎(chǔ)條件。中債

綜合指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制的反映中國債券市場總體走勢

的代表性指數(shù)。該指數(shù)的樣本覆蓋我國銀行間市場和交易所市場，成份債券包括

國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債券、短期融資券等幾乎所有債券種類，具有廣

泛的市場代表性。恒生指數(shù)是由恒生指數(shù)服務(wù)有限公司編制，以香港股票市場中

的50家上市股票為成份股樣本，以其發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)平均股價指數(shù)，是反

映香港股市價幅趨勢最有影響的一種股價指數(shù)。

若未來市場發(fā)生變化導(dǎo)致此業(yè)績比較基準(zhǔn)不再適用或有更加適合的業(yè)績比

較基準(zhǔn)，基金管理人有權(quán)根據(jù)市場發(fā)展?fàn)顩r及本基金的投資范圍和投資策略，調(diào)

整本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)。業(yè)績基準(zhǔn)的變更須經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一

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致，在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝蠹皶r公告。

六、風(fēng)險收益特征

本基金為混合型基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險高于貨幣市場基金、債券型基

金，低于股票型基金。本基金將投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)匯率風(fēng)險以及境外

市場的風(fēng)險。

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第十三部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)

及其他資產(chǎn)的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬

戶、期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、

基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬

戶相獨(dú)立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)，并由基

金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自

有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣

押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處

分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原

因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財產(chǎn)所產(chǎn)

生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基

金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。

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第十四部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)

規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、權(quán)證、股指期貨合約、債券、國債期貨合約和銀行存款

本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市

價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化

或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤

價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證

券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最

近交易市價，確定公允價格；

2、交易所市場交易的固定收益品種的估值

（1）對在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（基金合同另有

規(guī)定的除外），選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價；

（2）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種，采用當(dāng)前

情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。

（3）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的

含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實(shí)行凈

價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。

（4）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用

在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公

允價值。

3、銀行間市場交易的固定收益品種的估值

（1）銀行間市場交易的固定收益品種，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品

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種當(dāng)日的估值全價；

（2）對銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價格的固定收益

品種，采用當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確

定其公允價值；

（3）對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日

至實(shí)際收款日期間選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦

估值全價，同時應(yīng)當(dāng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響?；厥鄣?
記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。

4、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在

估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、

首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股

票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)

管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。

5、同一股票、債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按股票、債券所處

的市場分別估值。

6、因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)

難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

7、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日

無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算

價估值。

8、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價格進(jìn)行估值，估值當(dāng)

日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)

算價估值。

9、人民幣對主要外匯的匯率應(yīng)當(dāng)以估值日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布

的人民幣匯率中間價為準(zhǔn)。

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10、稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通

機(jī)制涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，本基金將按

權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅

金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)

的估值調(diào)整。

11、本基金參與融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會的相

關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。

12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知

對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人

承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會

計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照

基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。

四、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)

日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五

入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公

告。

2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，

將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管

理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對外公布。

五、估值錯誤的處理

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基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值

的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估

值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。

本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷

售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯

的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述

“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)

據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及

時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；

由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估

值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且

有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)

任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得

到更正。

（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，

并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還

或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)

任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)

事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不

當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)

得利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

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（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生

的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失

進(jìn)行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，

通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基

金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時，基

金管理人應(yīng)當(dāng)公告。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

六、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停

營業(yè)時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金

資產(chǎn)價值時；

3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性，基金管理人經(jīng)與基金托管

人協(xié)商一致時；

4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。

七、基金凈值的確認(rèn)

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)

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計算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當(dāng)

日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值

計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值依據(jù)基金合同

和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。

八、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按本部分第三款有關(guān)估值方法約定的第12項(xiàng)條

款進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于不可抗力，或證券、期貨交易所、登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等

原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，

但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除

賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此

造成的影響。

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第十五部分基金費(fèi)用與稅收

一、基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；

6、基金份額持有人大會費(fèi)用；

7、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；

10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；

11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他

費(fèi)用。

二、基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算

方法如下：

H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)

與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)，自

動按照指定的賬戶路徑從基金財產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具劃款指

令。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計

算方法如下：

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H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)

與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)，自

動按照指定的賬戶路徑從基金財產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具劃款指

令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)

率為0.40%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)。

計算方法如下：

H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費(fèi)每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)

與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)，自

動按照指定的賬戶路徑從基金財產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具劃款指

令。經(jīng)登記機(jī)構(gòu)分別支付給各個基金銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支

付日期順延。

銷售服務(wù)費(fèi)可用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)

用。

上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議

規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或

基金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

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4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)

目。

四、基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家或基金投資所在地

的稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

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第十六部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除

相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為4

次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%；

2、本基金場外收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選

擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為對應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不

選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；本基金場內(nèi)收益分配方式為現(xiàn)金

分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)

日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值。

4、同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的情況下，基金管理人可在法律

法規(guī)允許的前提下酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項(xiàng)調(diào)整不需要召開基金份

額持有人大會，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另

有規(guī)定的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，將對上述基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依據(jù)《信

息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

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六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

對于場外份額，基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資

者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手

續(xù)費(fèi)用時，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基

金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。場內(nèi)基金份額收益分

配時發(fā)生的費(fèi)用，遵循深圳證券交易所和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

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第十七部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的

會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對

并以書面方式確認(rèn)。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民

共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)

行審計。

2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更

換會計師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

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第十八部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，

本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組

織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律

法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、

完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信

息通過中國證監(jiān)會規(guī)定的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及規(guī)定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)

站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合

同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信

息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文

本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

五、公開披露的基金信息

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公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基

金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資

者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，

說明基金申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基

金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重

大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定

網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。

基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運(yùn)

作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變

更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定

網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品

資料概要。

（二）基金凈值信息

（1）在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告

一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日

的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金

份額凈值和基金份額累計凈值。

（2）基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站

披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（三）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份

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額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金

銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（四）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年

度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金年

度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師

事務(wù)所審計。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將

中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，

將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中

期報告或者年度報告。

本基金持續(xù)運(yùn)作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資

產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例超過20%的情形，為保障其他

投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報

告文件“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報告期末

持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)

定的特殊情形除外。

（五）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，

并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)

生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項(xiàng)；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制

人變更；

8、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門

負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；

9、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之

三十；

10、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

11、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管

業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

12、基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

13、基金收益分配事項(xiàng)；

14、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提

方式和費(fèi)率發(fā)生變更；

15、任一類基金份額凈值計價錯誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

16、本基金開始辦理申購、贖回；

17、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

18、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；

19、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

20、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時；

21、本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回；

22、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

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23、調(diào)整本基金份額類別設(shè)置；

24、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價

格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

（六）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消

息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份

額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清。

（七）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管

人對基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履

行相關(guān)信息披露義務(wù)。

（八）中小企業(yè)私募債的投資情況

基金管理人在本基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會

規(guī)定媒介披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息。

本基金應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更

新）等文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。

（九）資產(chǎn)支持證券的投資情況

本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露

其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)

所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支

持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈

資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

（十）基金參與融資業(yè)務(wù)的投資情況

本基金應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更

新）等文件中披露參與融資交易情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益情況、

風(fēng)險及其管理情況等。

（十一）基金參與股指期貨業(yè)務(wù)的投資情況

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報告、基金中期報告、基金年度報告等定期報告

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和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉情

況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以

及是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。

（十二）基金參與國債期貨業(yè)務(wù)的投資情況

基金管理人應(yīng)在基金季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明

書（更新）等文件中披露的國債期貨交易情況，應(yīng)當(dāng)包括交易政策、持倉情況、

損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對本基金總體風(fēng)險的影響以及

是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。

（十三）基金投資港股通標(biāo)的股票的信息披露

基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更

新）等文件中披露港股通標(biāo)的股票的投資情況。

（十四）基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國

證監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，

以及總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。

（十五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息

披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約

定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額申購

贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報

告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子

確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金

信息，并保證相關(guān)報送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專

業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10

年。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資

者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基

金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中

國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不

得從基金財產(chǎn)中列支。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

八、暫停或延遲信息披露的情形

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信

息：

1、不可抗力；

2、發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；

3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認(rèn)定的其他情形。

九、本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。

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第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有

人大會決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基

金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公

告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，

并自決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)

成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行

基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指

定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

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（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類

基金份額比例進(jìn)行分配。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報

中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備

案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算

報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最

低期限。

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第二十部分違約責(zé)任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等

法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損

害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基

金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，僅限于直接

損失。但是如發(fā)生下列情況，相應(yīng)的當(dāng)事人可以免責(zé)：

1、不可抗力；

2、基金管理人、基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定

作為或不作為而造成的損失等；

3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的

損失等。

二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利

益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職

責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使

損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支

出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金

管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能

發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠

償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造

成的影響。

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

第二十一部分爭議的處理和適用的法律

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭

議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲

裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲

裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。爭議處理期間，基

金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的

義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律管轄。

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

第二十二部分基金合同的效力

《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間、基金與基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)

關(guān)系的法律文件。

1、《基金合同》由《國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）

基金合同》修訂而來，經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人

或授權(quán)代表簽字并經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理變更注冊手續(xù)。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會

備案批準(zhǔn)并公告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持

有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式六份，除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外，基金管理

人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)

構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱，但應(yīng)以《基金合同》正本為準(zhǔn)。

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

第二十三部分其他事項(xiàng)

《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)

商解決。

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要

一、基金合同當(dāng)事人

（一）基金管理人簡況

名稱：國壽安?；鸸芾碛邢薰?
住所：上海市虹口區(qū)豐鎮(zhèn)路806號3幢306號

法定代表人：于泳

設(shè)立日期：2013年10月29日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2013]1308號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：12.88億元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

客戶服務(wù)電話：4009-258-258

（二）基金托管人簡況

名稱：廣發(fā)銀行股份有限公司

住所：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號

法定代表人：王凱

成立時間：1988年7月8日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行銀復(fù)[1988]292號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣217.9億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可[2009]363號

（三）基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基

金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基

金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

二、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用

并管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實(shí)施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、

轉(zhuǎn)換和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

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2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)

用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額申購、贖回和注銷價格的方法符

合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定

基金份額申購、贖回的價格；

（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露

及報告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不

向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有

人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大

會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

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（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的

公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法

權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有

人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；

（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（25）建立并保存基金份額持有人名冊；

（26）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的

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情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投

資所需賬戶、為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的

基金財產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬

戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交

割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有

規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份

額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果

基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取

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了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法

律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人

大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償

責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利

包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法并按照《基金合同》和《招募說明書》的規(guī)定申請贖回其持有的

基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

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（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)

包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）繳納基金申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)

務(wù)規(guī)則；

（10）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時的更新和

補(bǔ)充，并保證其真實(shí)性；

（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

三、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。

（一）召開事由

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1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或本合同另有規(guī)定之外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下

列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨(dú)或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項(xiàng)書

面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額

持有人大會的事項(xiàng)。

2、在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)，且對基金份額持有人利益無

實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不

需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無

實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，調(diào)低本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服

務(wù)費(fèi)率、變更或增加收費(fèi)方式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）在符合法律法規(guī)及本基金基金合同規(guī)定、并且對基金份額持有人利益

無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（6）在符合法律法規(guī)及本基金基金合同規(guī)定、并且對基金份額持有人利益

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無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，調(diào)整本基金份額類別的設(shè)置、停止現(xiàn)有基金份額類別

的銷售、調(diào)整基金份額分類辦法和規(guī)則等；

（7）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會

許可的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下調(diào)整有關(guān)申購、

贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、收益分配、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以

外的其他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要

求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)

自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額

持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基

金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管

人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計代

表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前

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30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公

告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；

（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表

決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人

到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見

的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)和監(jiān)管

機(jī)構(gòu)允許的其他方式，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開

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會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3

個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召

集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于

本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面

形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行表

決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基

金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按

照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理

人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具意見的，基金份額持有人

所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）若

本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的

基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金

份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集

基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上

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（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意

見；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符

合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有

人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式

授權(quán)他人代為出席會議并表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方

式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開

會的程序進(jìn)行。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份

額持有人大會討論的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)

當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公

布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)

代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和

代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人

作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?
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持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證

機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以

特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換

基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別

決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視

為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項(xiàng)表決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基

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金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表

擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)

場公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷

疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行

重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清

點(diǎn)結(jié)果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)

行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會

備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用

通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公

證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

（九）本部分對基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決

條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容

被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本

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部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

四、基金收益分配原則、執(zhí)行方式

（一）基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相

關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為4

次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%；

2、本基金場外收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選

擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為對應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不

選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；本基金場內(nèi)收益分配方式為現(xiàn)金

分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)

日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值。

4、同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的情況下，基金管理人可在法律法

規(guī)允許的前提下酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項(xiàng)調(diào)整不需要召開基金份額

持有人大會，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有

規(guī)定的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，將對上述基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依據(jù)《信

息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

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對于場外份額，基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資

者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手

續(xù)費(fèi)用時，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基

金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。場內(nèi)基金份額收益分

配時發(fā)生的費(fèi)用，遵循深圳證券交易所和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

五、與基金財產(chǎn)管理、運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算

方法如下：

H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)

與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)，自

動按照指定的賬戶路徑從基金財產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具劃款指

令。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計

算方法如下：

H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)

與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)，自

動按照指定的賬戶路徑從基金財產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具劃款指

令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)

率為0.40%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)。

計算方法如下：

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H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費(fèi)每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)

與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)，自

動按照指定的賬戶路徑從基金財產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具劃款指

令。經(jīng)登記機(jī)構(gòu)分別支付給各個基金銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支

付日期順延。

銷售服務(wù)費(fèi)可用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)

用。

六、基金資產(chǎn)的投資方向和投資限制

（一）投資范圍

本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上

市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板和其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、港股通

機(jī)制下允許投資的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通

標(biāo)的股票”）、國債、中央銀行票據(jù)、金融債券、次級債券、企業(yè)債券、公司債券、

中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地

方政府債券、中小企業(yè)私募債、證券公司短期公司債、資產(chǎn)支持證券、可轉(zhuǎn)換債

券、可交換債券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、股指期貨、國債期貨、權(quán)證

以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會

相關(guān)規(guī)定）。

本基金可以參與融資交易。

基金的投資組合比例為：

本基金投資組合中股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，其中,投資于港股

通標(biāo)的股票占股票資產(chǎn)的比例為0-50%。每個交易日日終在扣除股指期貨和國債

期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基

金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金的投資范圍包括港股通標(biāo)的股票，基金可根據(jù)投資策略需要或不同配

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置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資

于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。

如果法律法規(guī)對上述投資比例要求有變更的，本基金將及時對其做出相應(yīng)調(diào)

整，并以調(diào)整變更后的投資比例為準(zhǔn)。

（二）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資組合中股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，其中，投資

于港股通標(biāo)的股票占股票資產(chǎn)的比例為0-50%；

（2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（若同時持有一家公司發(fā)行

的A股和H股，則為A股與H股合計市值）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（若同時持有

一家公司發(fā)行的A股和H股，則為A股與H股合計市值），不超過該證券的10%；

（4）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；

（5）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資

產(chǎn)凈值的0.5%；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的

10%；

（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10%；

（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20%；

（9）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超

過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支

持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（11）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證

券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)

在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

（12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的

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總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（13）本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券

回購到期后不展期；

（14）每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證

金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政

府債券；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

（15）本基金持有的單只證券公司短期公司債券，其市值不得超過本基金

資產(chǎn)凈值的10%；

（16）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（17）本基金參與融資業(yè)務(wù)，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與

其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；

（18）本基金投資于中小企業(yè)私募債券比例合計不高于基金資產(chǎn)凈值的

10%；

（19）本基金參與股指期貨投資，應(yīng)遵循下列限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金

持有的股票總市值的20%；

3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差

計算）應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；

4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

（20）本基金參與國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的15%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

3）本基金參與國債期貨時，所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府

債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合

同關(guān)于投資比例的有關(guān)約定；

國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同

4）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不

得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

（21）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，在任何交易日日終，持有的

買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值

的95%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、

權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；

（22）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流

通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投

資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的

30%；

（23）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈

值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人

之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流

動性受限資產(chǎn)的投資；

（24）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易

對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范

圍保持一致；

（25）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

如果法律法規(guī)對基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)

定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不

再受相關(guān)限制。

除上述（11）、（14）、（23）、（24）項(xiàng)外，因證券、期貨市場波動、上市公

司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)

定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定

的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定，基金合同另有約定的除外。在上述期間內(nèi)，本基金的投

資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與

檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門變更或取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

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履行適當(dāng)程序后，則本基金的上述限制相應(yīng)變更或取消。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按

照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以

上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。

七、基金資產(chǎn)凈值的計算方法及公告方式

1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)

日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五

入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公

告。

2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，

將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管

理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對外公布。

八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

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（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有

人大會決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基

金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公

告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，

并自決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)

成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行

基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指

定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算

報告出具法律意見書；

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（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

（四）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類

基金份額比例進(jìn)行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報

中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備

案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算

報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最

低期限。

九、爭議的處理和適用的法律

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭

議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲

裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲

裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。爭議處理期間，基

金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的

義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律管轄。

十、基金合同存放地和投資者取得合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)

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的辦公場所和營業(yè)場所查閱，但應(yīng)以《基金合同》正本為準(zhǔn)。


              
                
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