國壽安保策略精選混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年第2號(hào)）
2025-11-20 文字大小【小中大】【打印】
            
              國壽安保策略精選混合型

證券投資基金

更新招募說明書

（2025年第2號(hào)）

基金管理人：國壽安保基金管理有限公司

基金托管人：廣發(fā)銀行股份有限公司

【重要提示】

國壽安保策略精選混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由國壽安

保策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）變更注冊(cè)而來，國壽安保策略

精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）由國壽安保策略精選靈活配置混合型

證券投資基金封閉期屆滿開放后更名而來。

國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金根據(jù)2017年6月6日中國證

券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于準(zhǔn)予國壽安保策略精選

靈活配置混合型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2017】858號(hào)）注冊(cè)并

進(jìn)行募集。《國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》于2017

年9月27日生效。

根據(jù)基金合同及招募說明書的相關(guān)規(guī)定，國壽安保策略精選靈活配置混合

型證券投資基金封閉期自2017年9月27日至2018年9月27日止。自2018年9月28

日起，國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金轉(zhuǎn)換為上市開放式基金

（LOF），基金名稱變更為“國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金

（LOF）”，場外基金簡稱變更為“國壽安保策略精選混合（LOF）”。場內(nèi)基

金簡稱為“國壽精選LOF”，基金代碼為168002。

國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2025

年9月18日《關(guān)于準(zhǔn)予國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）變

更注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2025】2086號(hào)文）準(zhǔn)予變更注冊(cè)為國壽安保策略精

選混合型證券投資基金。

自2025年10月16日至2025年11月14日國壽安保策略精選靈活配置混合型證

券投資基金（LOF）以通訊方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議審議通過了《關(guān)

于國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金(LOF)終止上市并變更為國

壽安保策略精選混合型證券投資基金等有關(guān)事項(xiàng)的議案》，同意將“國壽安保策

略精選靈活配置混合型證券投資基金(LOF)”變更為“國壽安保策略精選混合型

證券投資基金”，同時(shí)終止A類基金份額上市，并相應(yīng)修訂基金合同等法律文件，

內(nèi)容包括調(diào)整基金名稱、投資范圍、投資組合比例，并據(jù)此相應(yīng)調(diào)整投資策略、

投資比例限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、基金份額的申購與贖回、基金資

產(chǎn)估值、基金費(fèi)用與稅收、基金信息披露等內(nèi)容?；鸱蓊~持有人大會(huì)的決議自

表決通過之日起生效。本次基金合同等法律文件的修改自2025年11月25日起生

效。

基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國

證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金

（LOF）變更為本基金的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、收益和市場前

景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙?
盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈

利，也不保證最低收益。

本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上

市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板和其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、港股通

機(jī)制下允許投資的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通

標(biāo)的股票”）、國債、中央銀行票據(jù)、金融債券、次級(jí)債券、企業(yè)債券、公司債

券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、

地方政府債券、中小企業(yè)私募債、證券公司短期公司債、資產(chǎn)支持證券、可轉(zhuǎn)換

債券、可交換債券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、股指期貨、國債期貨、權(quán)

證以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)

會(huì)相關(guān)規(guī)定）。

本基金可以參與融資交易。

本基金投資組合中股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，其中投資于港股

通標(biāo)的股票占股票資產(chǎn)的比例為0-50%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨和國債

期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基

金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金的投資范圍包括港股通標(biāo)的股票，基金可根據(jù)投資策略需要或不同配

置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資

于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。

本基金為混合型基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場基金、債券型基

金，低于股票型基金。本基金的投資范圍包括中小企業(yè)私募債，該類債券是根據(jù)

相關(guān)法律法規(guī)由非上市中小企業(yè)采用非公開方式發(fā)行的債券。由于不能公開交

易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)發(fā)債主體信用質(zhì)量惡化

時(shí)，受市場流動(dòng)性所限，本基金可能無法賣出所持有的中小企業(yè)私募債，由此可

能給基金凈值帶來更大的負(fù)面影響和損失。本基金將投資港股通標(biāo)的股票，需承

擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)以及境外市場的風(fēng)險(xiǎn)。

本基金資產(chǎn)投資于港股，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場

制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股交易失敗風(fēng)險(xiǎn)（港股通業(yè)務(wù)

試點(diǎn)期間存在每日額度和總額度限制，本基金將面臨不能通過港股通進(jìn)行買入交

易的風(fēng)險(xiǎn)）、港股市場股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且

對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、

匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不

連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港

股不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）、其他境外市場的風(fēng)險(xiǎn)等。本基

金投資港股的具體風(fēng)險(xiǎn)請(qǐng)參見本招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。

投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)

險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、

經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有

的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管

理風(fēng)險(xiǎn)等等。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書、基金產(chǎn)品資料概

要和基金合同等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并

充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策。基金管理人

提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營

狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。

基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并

不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

本次更新的招募說明書系根據(jù)基金合同修訂事項(xiàng)而進(jìn)行更新，同時(shí)對(duì)“第三

部分基金管理人”中主要人員情況及"第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)"中相關(guān)信息進(jìn)行

了更新。

目錄

第一部分緒言...........................................................................................................1

第二部分釋義...........................................................................................................2

第三部分基金管理人...............................................................................................7

第四部分基金托管人.............................................................................................17

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).........................................................................................21

第六部分基金的歷史沿革和存續(xù).........................................................................23

第七部分基金份額的申購與贖回.........................................................................25

第八部分基金的投資.............................................................................................37

第九部分基金的業(yè)績.............................................................................................51

第十部分基金的財(cái)產(chǎn).............................................................................................52

第十一部分基金資產(chǎn)的估值.................................................................................53

第十二部分基金的收益分配.................................................................................59

第十三部分基金的費(fèi)用與稅收.............................................................................61

第十四部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).............................................................................64

第十五部分基金的信息披露.................................................................................65

第十六部分風(fēng)險(xiǎn)揭示.............................................................................................72

第十七部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.....................................77

第十八部分基金合同的內(nèi)容摘要.........................................................................79

第十九部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.................................................................95

第二十部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)...............................................................109

第二十一部分其它應(yīng)披露事項(xiàng)............................................................................111

第二十二部分招募說明書的存放及查閱方式...................................................114

第二十三部分備查文件.......................................................................................115

第一部分緒言

《國壽安保策略精選混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說

明書”或“本招募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡

稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)

作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷

售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信

息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以

下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》”）以及《國壽安保策略精選混合型證券投資基金

基金合同》（以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺

漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的

信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）注冊(cè)?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、

義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有

人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)

和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基

金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

第二部分釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有以下含義：

1、基金或本基金：指國壽安保策略精選混合型證券投資基金，由國壽安保

策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）變更注冊(cè)而來，國壽安保策略精

選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）由國壽安保策略精選靈活配置混合型證

券投資基金封閉期屆滿開放后更名而來

2、基金管理人或本基金管理人：指國壽安?；鸸芾碛邢薰?
3、基金托管人或本基金托管人：指廣發(fā)銀行股份有限公司

4、基金合同：指《國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同》及對(duì)

基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《國壽安保策略

精選混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說明書或本招募說明書：指《國壽安保策略精選混合型證券投資基

金招募說明書》及其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金產(chǎn)

品資料概要》及其更新

8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員

會(huì)第五次會(huì)議通過，2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二

屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)

于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國

證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1

日實(shí)施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)

做出的修訂

11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1

日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決

定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做

出的修訂

12、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)

施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

13、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10

月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)

對(duì)其不時(shí)做出的修訂

14、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義

務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

18、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)

合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)

團(tuán)體或其他組織

19、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外

機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國

境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者

20、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合現(xiàn)行有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定運(yùn)用

來自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資的境外機(jī)構(gòu)投資者

21、投資人或投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以

及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，辦理基金份額

的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

24、銷售機(jī)構(gòu)：指國壽安?；鸸芾碛邢薰疽约胺稀朵N售辦法》和中國

證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售

服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括

投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)

算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等

26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為中國證券

登記結(jié)算有限責(zé)任公司，基金管理人也可以自行或委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任注冊(cè)登記機(jī)

構(gòu)

27、登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算

系統(tǒng)，登記在該系統(tǒng)的基金份額也稱為場外份額

28、證券登記系統(tǒng)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記機(jī)構(gòu)為中國證券

登記結(jié)算有限責(zé)任公司

29、開放式基金賬戶：指投資人通過場外銷售機(jī)構(gòu)在中國證券登記結(jié)算有限

責(zé)任公司注冊(cè)的開放式基金賬戶、用于記錄其持有的、基金管理人所管理的基金

份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶

30、深圳證券賬戶：指在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開設(shè)的

深圳證券交易所人民幣普通股票賬戶（即A股賬戶）或證券投資基金賬戶

31、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)

構(gòu)辦理申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起基金份額變動(dòng)及

結(jié)余情況的賬戶

32、基金合同生效日：指《國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金

基金合同》生效日

33、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)

產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期

34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

36、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的

開放日

37、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)

38、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若

本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時(shí)，則基金管理人有權(quán)根據(jù)

實(shí)際情況決定本基金暫停申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并公告）

39、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段

40、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《國壽安保基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，

是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管

理人和投資人共同遵守

41、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請(qǐng)購買基金份額的行為

42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)

定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

43、場外：通過深圳證券交易所外的銷售機(jī)構(gòu)辦理基金份額申購和贖回的

場所。通過該等場所辦理基金份額的申購、贖回也稱為場外申購、場外贖回

44、場內(nèi)：通過深圳證券交易所具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會(huì)員單位利用交易所開

放式基金交易系統(tǒng)辦理基金份額申購、贖回的場所。通過該等場所辦理基金份額

的申購、贖回也稱為場內(nèi)申購、場內(nèi)贖回

45、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告

規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金

管理人管理的其他基金基金份額的行為

46、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所

持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作

47、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)

內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（交易單元）之間

進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為

48、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)

和證券登記系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為

49、場外份額：登記在登記結(jié)算系統(tǒng)下的基金份額

50、場內(nèi)份額：登記在證券登記系統(tǒng)下的基金份額

51、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申

購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬

戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購申請(qǐng)的一種投資方式

52、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)

加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入

申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%

53、元：指人民幣元

54、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀

行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約

55、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收

申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和

56、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值

57、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)

58、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈

值和基金份額凈值的過程

59、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或

交易的債券等

60、規(guī)定媒介：指中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及規(guī)定

互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露

網(wǎng)站）等媒介

61、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金資產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及

基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用

62、A類基金份額：指在投資人申購時(shí)收取申購費(fèi)，不收取銷售服務(wù)費(fèi)的基

金份額類別

63、C類基金份額：指在投資者申購時(shí)不收取申購費(fèi)，而是從本類別基金資

產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別

64、港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所、深圳

證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣滬港通、

深港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

65、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事

件

第三部分基金管理人

一、概況

（一）基金管理人概況

名稱：國壽安?；鸸芾碛邢薰?
住所：上海市虹口區(qū)豐鎮(zhèn)路806號(hào)3幢306號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街28號(hào)院盈泰商務(wù)中心2號(hào)樓10、11、12

層

法定代表人：于泳

設(shè)立日期：2013年10月29日

注冊(cè)資本：12.88億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

客戶服務(wù)電話：4009-258-258

聯(lián)系人：耿馨雅

國壽安保基金管理有限公司經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2013]1308號(hào)文核準(zhǔn)設(shè)

立?；鸸芾砣斯蓶|為中國人壽資產(chǎn)管理有限公司，持有股份85.03%；National

Mutual Funds Management Ltd（.國家共同基金管理有限公司），持有股份14.97%。

（二）主要人員情況

于泳先生，董事長，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)任中國人壽資產(chǎn)管理有限

公司黨委書記、總裁、董事，中國人壽養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司非執(zhí)行董事，中國

人壽富蘭克林資產(chǎn)管理有限公司董事長。曾任中國人壽資產(chǎn)管理有限公司黨委副

書記、黨委委員、副總裁、總裁助理，中國人壽保險(xiǎn)（海外）股份有限公司黨委

委員、副總裁，中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司銀行保險(xiǎn)部總經(jīng)理助理等。

高嵩先生，副董事長，碩士研究生。現(xiàn)任國壽安?；鸸芾碛邢薰军h委副

書記。曾任中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司投資管理中心副總經(jīng)理，中國人民財(cái)產(chǎn)保

險(xiǎn)股份有限公司廈門市分公司黨委委員、總經(jīng)理助理，中國建筑股份有限公司基

礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)部廈門分部經(jīng)理等。

鄂華先生，董事，碩士研究生。現(xiàn)任國壽安?；鸸芾碛邢薰军h委書記、

總經(jīng)理，國壽財(cái)富管理有限公司董事長。曾任國壽安?；鸸芾碛邢薰军h委副

書記、副總經(jīng)理，中國人壽資產(chǎn)管理有限公司權(quán)益投資部總經(jīng)理、基金投資部副

總經(jīng)理等。

葉蕾女士，董事，工商管理碩士?，F(xiàn)任中國人壽養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司非執(zhí)

行董事、國壽財(cái)富管理有限公司董事。曾任中華全國工商業(yè)聯(lián)合會(huì)國際聯(lián)絡(luò)部副

處長、澳大利亞安保集團(tuán)北京代表處首席代表等。

楊金觀先生，獨(dú)立董事，碩士研究生?，F(xiàn)任中央財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院教授，中

國人民人壽保險(xiǎn)股份有限公司獨(dú)立董事，大悅城控股集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董

事，龍江元盛和牛產(chǎn)業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事，華電新能源集團(tuán)股份有限公司獨(dú)

立董事。曾任中央財(cái)經(jīng)大學(xué)教務(wù)處處長、會(huì)計(jì)學(xué)院黨總支書記兼副院長。

周黎安先生，獨(dú)立董事，博士研究生?，F(xiàn)任北京大學(xué)光華管理學(xué)院教授，北

京大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)部主任，第十四屆全國政協(xié)委員，智慧互通科技股份有限公

司獨(dú)立董事。曾任北京大學(xué)光華管理學(xué)院副院長等。

羅琦先生，獨(dú)立董事，博士研究生?，F(xiàn)任武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院金融系教

授、博士生導(dǎo)師，《經(jīng)濟(jì)評(píng)論》副主編，教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃入選者。

曾任武漢造船專用設(shè)備廠助理經(jīng)濟(jì)師，華中科技大學(xué)管理學(xué)院博士后，武漢大學(xué)

經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院金融系副教授等。

2、高級(jí)管理人員

鄂華先生，總經(jīng)理，碩士。簡歷同上。

王東旭先生，副總經(jīng)理，法學(xué)學(xué)士，曾任中國人壽保險(xiǎn)公司人事部處長，中

國人壽保險(xiǎn)（集團(tuán)）公司人力資源部副總經(jīng)理、黨委組織部副部長，中國人壽資

產(chǎn)管理有限公司黨群工作部/工會(huì)工作部主任，中國人壽資產(chǎn)管理有限公司人力

資源部總經(jīng)理、黨委組織部部長，中國人壽資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事會(huì)監(jiān)事；現(xiàn)任

國壽安?；鸸芾碛邢薰军h委委員、副總經(jīng)理。

王文英女士，副總經(jīng)理，碩士。曾任中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司財(cái)務(wù)主管，

中國人壽資產(chǎn)管理有限公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)經(jīng)理，國壽安?；鸸芾碛邢薰究偨?jīng)理助

理、綜合管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理；現(xiàn)任國壽安?；鸸芾碛邢薰军h委委員、

副總經(jīng)理、首席信息官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

韓占鋒先生，督察長，碩士。曾任博時(shí)基金管理有限公司擔(dān)任境內(nèi)基金資產(chǎn)

核算組主管，國壽安保基金管理有限公司運(yùn)營總監(jiān)、運(yùn)營管理部總經(jīng)理?，F(xiàn)任國

壽安保基金管理有限公司黨委委員、督察長，國壽財(cái)富管理有限公司董事。

張琦先生，股票投資總監(jiān)，碩士。曾任中銀基金管理有限公司基金經(jīng)理、基

金經(jīng)理助理；現(xiàn)任國壽安?；鸸芾碛邢薰竟善蓖顿Y總監(jiān)、股票投資部總監(jiān)及

基金經(jīng)理。

王福新先生，總經(jīng)理助理，博士后。曾任中國海洋大學(xué)教師、大公國際資信

評(píng)估有限公司金融機(jī)構(gòu)部副總經(jīng)理、中國人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司博士后工作

站研究員，中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司內(nèi)控合規(guī)部高級(jí)主管、投資管理部評(píng)估分

析處經(jīng)理、人民幣投資管理處高級(jí)經(jīng)理、委托投資管理一處資深經(jīng)理；現(xiàn)任國壽

安保基金管理有限公司總經(jīng)理助理。

岳海先生，總經(jīng)理助理，碩士。自2009年以來，曾先后擔(dān)任中國銀行業(yè)監(jiān)

督管理委員會(huì)主監(jiān)管員，中國工商銀行資產(chǎn)管理部高級(jí)經(jīng)理，交通銀行總行資產(chǎn)

管理中心資本市場部負(fù)責(zé)人，西南證券股份有限公司資產(chǎn)管理金融投資部總經(jīng)

理，景順長城基金管理有限公司總經(jīng)理助理等職務(wù)。2020年7月加入國壽安保

基金管理有限公司，2021年3月任公司總經(jīng)理助理。

3、本基金基金經(jīng)理

嚴(yán)堃先生，碩士，曾任金鷹基金研究員，2018年3月加入國壽安?；鸸?
理有限公司，先后任行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理。2023年12月起擔(dān)任國壽安保

策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）證券投資基金基金經(jīng)理。2024

年3月起擔(dān)任國壽安保數(shù)字經(jīng)濟(jì)股票型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理。

吳堅(jiān)先生，于2017年9月至2024年2月?lián)伪净鸹鸾?jīng)理。

4、投資決策委員會(huì)成員

鄂華先生：國壽安保基金管理有限公司總經(jīng)理。

張琦先生：國壽安?；鸸芾碛邢薰竟善蓖顿Y總監(jiān)、股票投資部總經(jīng)理。

王曉曲先生：國壽安保基金管理有限公司總經(jīng)理助理。

段辰菊女士：國壽安保基金管理有限公司研究總監(jiān)、研究部總經(jīng)理。

黃力先生：國壽安?；鸸芾碛邢薰径噘Y產(chǎn)投資部總經(jīng)理。

桑迎先生：國壽安?；鸸芾碛邢薰就顿Y管理部副總經(jīng)理兼貨幣投資二級(jí)

部總經(jīng)理。

王錄琦先生：國壽安?；鸸芾碛邢薰竟潭ㄊ找嫱顿Y部總經(jīng)理。

5、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

（三）基金管理人的職責(zé)

1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基

金份額的申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用

基金財(cái)產(chǎn)；

4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的

經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保

證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管

理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；

8、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合

《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基

金份額申購、贖回的價(jià)格；

9、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

10、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及

報(bào)告義務(wù)；

12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不

向他人泄露；

13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人

分配基金收益；

14、按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大

會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

16、按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)

資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

17、確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保

證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公

開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

18、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變

現(xiàn)和分配；

19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并

通知基金托管人；

20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)

益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金

托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金托管人追償；

22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金

事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；

24、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

25、建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

26、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（四）基金管理人的承諾

1、基金管理人將嚴(yán)格遵守基金合同，按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、策

略及限制全權(quán)處理本基金的投資；

2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)

險(xiǎn)控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：

（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示

他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（8）法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止和基金合同約定的其他行為。

3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國

家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：

（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；

（2）違反基金合同或托管協(xié)議；

（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；

（4）在向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（7）違法現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)的有

關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基

金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用

該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉等手段操縱市場價(jià)格，

擾亂市場秩序；

（9）貶損同行，以抬高自己；

（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

（11）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；

（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；

（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)禁止的行為。

4、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。

（五）基金經(jīng)理承諾

1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有

人謀取最大利益；

2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

3、不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，

泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)

容、基金投資計(jì)劃等信息，泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事

或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。

（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度

1、公司內(nèi)部控制原則

（1）健全性原則

內(nèi)部控制包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、

執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

（2）有效性原則

通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)

行。

（3）獨(dú)立性原則

公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其

它資產(chǎn)的運(yùn)作分離。

（4）相互制約原則

公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

（5）成本效益原則

公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控

制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

2、公司制定內(nèi)部控制制度原則

（1）合法合規(guī)性原則：公司內(nèi)控制度符合國家法律法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)規(guī)定。

（2）全面性原則：內(nèi)部控制制度涵蓋公司經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有

制度上的空白或漏洞。

（3）審慎性原則：制定內(nèi)部控制制度以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)

點(diǎn)。

（4）適時(shí)性原則：內(nèi)部控制制度的制定隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)

營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。

3、公司內(nèi)部控制制度主要內(nèi)容

（1）控制環(huán)境

控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，控制環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、公

司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。

公司管理層貫徹內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，

營造一個(gè)濃厚的內(nèi)控文化氛圍，確保全體員工及時(shí)了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章

制度，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到公司各個(gè)部門、各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)。公司全體職工必

須忠于職守勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守國家法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度。

公司完善法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事職能，嚴(yán)禁不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利

益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。

公司的組織結(jié)構(gòu)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權(quán)分工，

操作相互獨(dú)立。公司建立決策科學(xué)、運(yùn)營規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)制，包括民主、

透明的決策程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效

的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。

內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)監(jiān)控防線。公司依據(jù)自身經(jīng)營特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、

嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控防線。

人力資源政策和措施。公司建立有效的人力資源管理制度，健全激勵(lì)約束機(jī)

制，確保公司人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的前提條件是設(shè)立目標(biāo)。只有先確立了目標(biāo)，管理層才能針對(duì)目標(biāo)

確定風(fēng)險(xiǎn)并采取必要的行動(dòng)來管理風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)立目標(biāo)是管理過程中重要的一部分。

盡管其并非內(nèi)部控制要素，但它是內(nèi)部控制得以實(shí)施的先決條件。

公司建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分

析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。

（3）控制活動(dòng)

授權(quán)控制。股東會(huì)、董事會(huì)和管理層充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全

公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和

公司員工應(yīng)當(dāng)在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)。公司授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)已獲授權(quán)

的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取

消授權(quán)。

與控股股東之間的風(fēng)險(xiǎn)隔離。公司與控股股東之間經(jīng)營業(yè)務(wù)和經(jīng)營場地有效

隔離，經(jīng)營管理人員不得相互兼職。公司與控股股東之間的財(cái)務(wù)管理嚴(yán)格隔離，

保證賬簿分設(shè)，會(huì)計(jì)核算獨(dú)立。公司與控股股東之間的投資運(yùn)作和信息傳遞嚴(yán)格

隔離，不得提供有關(guān)投資、研究等非公開信息和資料，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易，禁

止任何形式的利益輸送。

資產(chǎn)分離控制?；鹳Y產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要實(shí)

行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。

業(yè)務(wù)隔離控制?；鹳Y產(chǎn)的運(yùn)作管理與公司自有資金實(shí)行獨(dú)立隔離運(yùn)作，在

人員配置、崗位職責(zé)及其內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)則與流程、有關(guān)銀行存款賬號(hào)、

證券賬號(hào)等分開設(shè)置，并分開核算。

崗位隔離制度。公司推行內(nèi)部工作的目標(biāo)管理和制定規(guī)范的崗位責(zé)任制，各

崗位人員各司其職、嚴(yán)格遵守操作程序和工作標(biāo)準(zhǔn)，限制越權(quán)、穿插、代理等行

為，以便于各部門明確分工、各崗位相互監(jiān)督；包括貨幣、有價(jià)證券的保管與賬

務(wù)相分離，重要空白憑證的保管與使用相分離，投資決策與具體交易操作相分離，

前臺(tái)交易與后臺(tái)結(jié)算相分離，損失的確認(rèn)與核銷相分離，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定人員與業(yè)務(wù)辦

理崗位相分離等。

物理隔離制度。對(duì)于不同工作區(qū)劃分不同的保密級(jí)別，基金投資、交易、研

究、公司自有資金管理等相關(guān)部門，在空間上和制度上適當(dāng)隔離。強(qiáng)調(diào)中央交易

室和綜合管理部門的一級(jí)保密性，實(shí)行嚴(yán)格的門禁制度，并相應(yīng)建立安全保障設(shè)

施；對(duì)因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)幕信息的人員，制定嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序、保密守則和監(jiān)督

處罰措施。

危機(jī)處理機(jī)制。公司制訂了切實(shí)有效的緊急情況處理制度，建立危機(jī)處理機(jī)

制和程序。

（4）信息與溝通

維護(hù)信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)。公司制定管理和業(yè)務(wù)報(bào)告

制度。包括定期報(bào)告制度和臨時(shí)報(bào)告制度。定期報(bào)告按照每日、每周、每月、每

季度等不同的時(shí)間、頻次進(jìn)行報(bào)告。臨時(shí)報(bào)告是指一旦出現(xiàn)報(bào)告事由后的及時(shí)報(bào)

告。

（5）內(nèi)部監(jiān)督

公司建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度，設(shè)置督察長和獨(dú)立的合規(guī)管理部和監(jiān)察稽核

部，對(duì)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實(shí)。

（6）法律法規(guī)指引

公司將嚴(yán)格貫徹基金管理相關(guān)的法律法規(guī)，嚴(yán)格依法經(jīng)營。

各部門規(guī)章制度及對(duì)外提交材料在實(shí)施或提交前，均需經(jīng)合規(guī)管理部進(jìn)行合

法合規(guī)審核。

督察長和合規(guī)管理部負(fù)責(zé)監(jiān)察各部門對(duì)法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、基金合同

的執(zhí)行情況，著重于因違反法律法規(guī)等而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

合規(guī)管理部負(fù)責(zé)跟蹤法律法規(guī)的變化和更新，對(duì)業(yè)務(wù)部門的運(yùn)作提供合規(guī)建

議和咨詢及政策等方面的咨詢及指引，提供合規(guī)方面的培訓(xùn)。

4、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書

（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；

（2）基金管理人承諾根據(jù)市場變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

第四部分基金托管人

一、基金托管人情況

（一）基本情況

名稱：廣發(fā)銀行股份有限公司

住所：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街十五號(hào)鑫茂大廈北樓4層

法定代表人：王凱

成立時(shí)間：1988年7月8日

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：217億人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)廣東發(fā)展銀

行證券投資基金托管資格的批復(fù)》，證監(jiān)許可[2009]363號(hào)

聯(lián)系人：倪彤欣

聯(lián)系電話：（010）65169618

廣發(fā)銀行股份有限公司成立于1988年，是國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)成立

的我國首批股份制商業(yè)銀行之一，總部設(shè)于廣東省廣州市，注冊(cè)資本217億元。

三十余年來，廣發(fā)銀行櫛風(fēng)沐雨，艱苦創(chuàng)業(yè)，以自己不斷壯大的發(fā)展歷程，見證

了中國經(jīng)濟(jì)騰飛和金融體制改革的每一個(gè)腳印。

截至2024年12月31日，廣發(fā)銀行總資產(chǎn)3.64萬億元、總負(fù)債3.35萬億元，

2024年度實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入692.37億元、凈利潤152.84億元。

（二）主要人員情況

廣發(fā)銀行股份有限公司總行設(shè)資產(chǎn)托管部，是從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的職能部

門，內(nèi)設(shè)客戶營銷處、保險(xiǎn)與期貨業(yè)務(wù)處、增值與外包業(yè)務(wù)處、業(yè)務(wù)運(yùn)行處、內(nèi)

控與綜合管理處，部門全體人員均具備本科以上學(xué)歷和基金從業(yè)資格，部門經(jīng)理

以上人員均具備研究生以上學(xué)歷。

田衛(wèi)來先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，經(jīng)濟(jì)師，具有二十余年銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，在綜合金

融、公司信貸等領(lǐng)域均有深入研究和豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。2013年4月加入廣發(fā)銀

行，先后擔(dān)任支行行長、分行公司金融部總經(jīng)理、總行公司金融部副總經(jīng)理。2023

年7月，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)資格，任廣發(fā)銀行資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理，臨時(shí)負(fù)責(zé)部

門工作。

胡杰先生,工商管理碩士，從事銀行資管業(yè)務(wù)管理工作十八年，資管行業(yè)經(jīng)

驗(yàn)豐富。曾任頭部大型基金管理有限公司理財(cái)中心總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)理財(cái)部副總裁，

私募股權(quán)公司高管，大型股份商業(yè)銀行北京分行歷任支行副行長、行長，二級(jí)分

行副行長等職務(wù)。2019年加入廣發(fā)銀行，2021年1月，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)資格，

任廣發(fā)銀行資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理。

安琦瑜先生，工學(xué)碩士，國際內(nèi)審師，從事保險(xiǎn)資管業(yè)務(wù)十四年，具有基金、

期貨和會(huì)計(jì)從業(yè)資格。曾任國壽資管公司審計(jì)部總經(jīng)理助理、普華永道和安永華

明會(huì)計(jì)師事務(wù)所高級(jí)審計(jì)師。2025年4月，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)資格，任廣發(fā)銀

行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理助理。

（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

廣發(fā)銀行股份有限公司于2009年5月4日獲得中國證監(jiān)會(huì)、原銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)，基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2009]363號(hào)。

截至2024年12月31日，托管資產(chǎn)規(guī)模41,964.27億元，其中托管74只證券投

資基金，規(guī)模4,567.72億元。廣發(fā)銀行建立了一只優(yōu)秀、專業(yè)的托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，

保證了托管服務(wù)水準(zhǔn)在行業(yè)的領(lǐng)先地位。目前，廣發(fā)銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立了完

善的產(chǎn)品線，產(chǎn)品涵蓋證券投資基金、基金公司客戶特定資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公

司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)資金托管、股權(quán)投資基金、產(chǎn)業(yè)基金、信托計(jì)劃、銀

行理財(cái)產(chǎn)品、QDII托管、交易資金托管、專項(xiàng)資金托管、中介資金托管等，能

為托管產(chǎn)品提供全面的托管服務(wù)。

二、基金托管人的內(nèi)部控制制度

（一）內(nèi)部控制目標(biāo)

嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律、法規(guī)、規(guī)章、行政性規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和

行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保

證基金資產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份

額持有人的合法權(quán)益。

（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

廣發(fā)銀行股份有限公司總行下設(shè)資產(chǎn)托管部，是全行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的管理和

運(yùn)營部門，專設(shè)內(nèi)控與綜合管理處，配備了專職內(nèi)部監(jiān)察稽核人員，負(fù)責(zé)托管業(yè)

務(wù)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作，具有獨(dú)立行使監(jiān)督稽核工作的職權(quán)和能力。

（三）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制原則

資產(chǎn)托管部建立了完善的制度控制體系和托管系統(tǒng)。制度體系包含管理制

度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利

進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核，授權(quán)工作實(shí)行集

中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制完善

有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披

露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完

整、獨(dú)立。

三、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

基金托管人負(fù)有對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán)的職責(zé)。根據(jù)《基金

法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人對(duì)基金的投資對(duì)象

和范圍、投資組合比例、投資限制、費(fèi)用的計(jì)提和支付方式、基金會(huì)計(jì)核算、基

金資產(chǎn)估值和基金凈值的計(jì)算、收益分配、申購贖回以及其他有關(guān)基金投資和運(yùn)

作的事項(xiàng)，對(duì)基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。

（一）監(jiān)督方法

依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)

作。利用資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)基金監(jiān)督系統(tǒng)，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，

對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資限制、投資風(fēng)格等情況進(jìn)行

監(jiān)督，并定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。在日常為基金投資

運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、基金

管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。

（二）監(jiān)督流程

1、每工作日按時(shí)通過基金監(jiān)督系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控制指標(biāo)進(jìn)行

例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標(biāo)等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基金

管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

2、收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)涉及各基金的投資范圍、投資對(duì)象及

交易對(duì)手等內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督。

3、根據(jù)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，對(duì)各基

金投資運(yùn)作的合法合規(guī)性、投資獨(dú)立性和風(fēng)格顯著性等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，報(bào)送中國

證監(jiān)會(huì)。

4、通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管

理人進(jìn)行解釋或舉證，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

一、基金份額銷售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)

（1）國壽安?；鸸芾碛邢薰局变N中心

名稱：國壽安?；鸸芾碛邢薰?
住所：上海市虹口區(qū)豐鎮(zhèn)路806號(hào)3幢306號(hào)

法定代表人：于泳

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街28號(hào)院盈泰商務(wù)中心2號(hào)樓10、11、12

層

客戶服務(wù)電話：4009-258-258

傳真：010-50850777

聯(lián)系人：孫瑤

（2）國壽安?；鸸芾碛邢薰揪W(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)（網(wǎng)址：

https://e.gsfunds.com.cn/etrading/）

2、場外銷售機(jī)構(gòu)

本基金的場外銷售機(jī)構(gòu)請(qǐng)?jiān)斠娀鸸芾砣斯倬W(wǎng)公示。

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售基

金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

3、場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)

場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位，具體名

單可在深圳證券交易所網(wǎng)站查詢。

二、登記機(jī)構(gòu)

名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

住所：中國北京西城區(qū)太平橋大街17號(hào)

辦公地址：中國北京西城區(qū)太平橋大街17號(hào)

法定代表人：周明

電話：010-50938888

傳真：010-50938907

聯(lián)系人：趙亦清

三、出具法律意見書的律師事務(wù)所

名稱：上海市通力律師事務(wù)所

注冊(cè)地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

負(fù)責(zé)人：韓炯

電話：021-31358666

傳真：021-31358600

聯(lián)系人：陸奇

經(jīng)辦律師：陸奇、程楊

四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場東2座辦公樓8層

辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場東2座辦公樓8層

執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊

電話：010-85087174

傳真：010-85185111

聯(lián)系人：胡東方

經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：龔凱、胡東方

第六部分基金的歷史沿革和存續(xù)

一、本基金的歷史沿革

國壽安保策略精選混合型證券投資基金，由國壽安保策略精選靈活配置混合

型證券投資基金（LOF）變更注冊(cè)而來，國壽安保策略精選靈活配置混合型證券

投資基金（LOF）由國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金封閉期屆滿

開放后更名而來。

國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金根據(jù)2017年6月6日中國證

監(jiān)會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證

監(jiān)許可【2017】858號(hào)）注冊(cè)并進(jìn)行募集?！秶鴫郯脖２呗跃x靈活配置混合型

證券投資基金基金合同》于2017年9月27日生效。

根據(jù)《國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》的約定，

國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金封閉期自2017年9月27日至2018

年9月27日止。自2018年9月28日起，國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資

基金轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（LOF），基金名稱變更為“國壽安保策略精選靈活

配置混合型證券投資基金（LOF）”。

國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2025

年9月18日《關(guān)于準(zhǔn)予國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）

變更注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2025】2086號(hào)文）準(zhǔn)予變更注冊(cè)為國壽安保策略

精選混合型證券投資基金。

自2025年10月16日至2025年11月14日國壽安保策略精選靈活配置混合型證

券投資基金（LOF）以通訊方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議審議通過了《關(guān)

于國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金(LOF)終止上市并變更為國

壽安保策略精選混合型證券投資基金等有關(guān)事項(xiàng)的議案》，同意將“國壽安保策

略精選靈活配置混合型證券投資基金(LOF)”變更為“國壽安保策略精選混合型

證券投資基金”，同時(shí)終止A類基金份額上市，并相應(yīng)修訂基金合同等法律文件，

內(nèi)容包括調(diào)整基金名稱、投資范圍、投資組合比例，并據(jù)此相應(yīng)調(diào)整投資策略、

投資比例限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、基金份額的申購與贖回、基金資

產(chǎn)估值、基金費(fèi)用與稅收、基金信息披露等內(nèi)容。基金份額持有人大會(huì)的決議自

表決通過之日起生效。本次基金合同等法律文件的修改自2025年11月25日起生

效。

二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人

或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披

露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出

解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金

份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

第七部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

投資人可以通過場外、場內(nèi)兩種方式申購贖回本基金A類基金份額，但僅

可通過場外方式申購贖回本基金C類基金份額。本基金的申購與贖回將通過銷

售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。本基金場外申購和贖回場所為基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及各場外銷售

機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)，場內(nèi)申購和贖回場所為深圳證券交易所內(nèi)具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資

格的會(huì)員單位，具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在相關(guān)公告中列明。

基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；?
金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其

他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時(shí)間

1、開放日及開放時(shí)間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易

所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間（若本基金參與港股通交易且該工

作日為非港股通交易日時(shí)，則基金管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況決定本基金暫停申

購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并公告），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求

或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所、期貨交易所交易

時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相

應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

本基金自2018年10月8日起開放日常申購贖回業(yè)務(wù)?；鸸芾砣瞬坏迷诨?
金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在

基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接收

的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日各類基金份額申購、贖回的價(jià)格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算各類基金份

額的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；

3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；

4、基金份額持有人場外贖回基金份額時(shí)，基金管理人遵循“先進(jìn)先出”原則，

即按照投資人贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人申購的先后次序進(jìn)行順

序贖回；

5、投資者通過場外申購、贖回應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立

的開放式基金賬戶，通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

深圳分公司開立的深圳證券賬戶；

6、投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金的場內(nèi)申購、贖回時(shí)，

需遵守深圳證券交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律法規(guī)、中國

證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回業(yè)務(wù)等規(guī)則有新的規(guī)定，

按新規(guī)定執(zhí)行。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請(qǐng)方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出

申購或贖回的申請(qǐng)。投資人在提交申購申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購

資金，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、

贖回申請(qǐng)不成立。

2、申購和贖回的款項(xiàng)支付

投資人申購基金份額時(shí)，必須按照銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申購款項(xiàng)，

若申購資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成立。投資人全額交付申購款項(xiàng)，

申購成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。

投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃

往基金份額持有人賬戶。遇證券交易所、期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、

通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障、港股通交易系統(tǒng)或港股通資金交收規(guī)則

限制或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，贖

回款項(xiàng)順延至前述影響因素消除的下一個(gè)工作日劃出。在發(fā)生巨額贖回或基金合

同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金

合同有關(guān)條款處理。

3、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

基金管理人或基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申

購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購或贖回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記

機(jī)構(gòu)在T+1日（包括該日）內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，

投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其

他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項(xiàng)本金退還給投資人。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依法對(duì)上述申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并必須在調(diào)整實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定

媒介上公告。

銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售

機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購、贖回申請(qǐng)。申購、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果

為準(zhǔn)。對(duì)于申購、贖回申請(qǐng)及申購、贖回份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并

妥善行使合法權(quán)利。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、投資人辦理場外申購時(shí)，通過其他銷售機(jī)構(gòu)和直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng)首次申

購和追加申購的最低金額均為1元（含申購費(fèi)）；通過基金管理人直銷中心柜臺(tái)

進(jìn)行申購的，首次最低申購金額為人民幣1元（含申購費(fèi)），單筆追加申購金

額不得低于1元（含申購費(fèi)）。超過最低申購金額的部分不設(shè)金額級(jí)差?；痄N

售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，以基金銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。投資人辦理場內(nèi)申購時(shí)，單筆

申購最低金額為人民幣1元（含申購費(fèi)）。

2、本基金對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額不設(shè)上限。

3、基金份額持有人辦理場外贖回時(shí)，單筆最低份額贖回份額為1份，當(dāng)基

金份額持有人保留份額低于1份時(shí)，可將其全部贖回，基金銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，

以基金銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)；基金份額持有人辦理場內(nèi)贖回時(shí)，每筆贖回申請(qǐng)的

最低份額為1份基金份額，同時(shí)贖回份額必須是整數(shù)份額，且單筆贖回最多不超

過999,999,999份基金份額。

4、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。

具體請(qǐng)參見相關(guān)公告。

5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額、贖回

份額和最低基金份額保留余額、持有限額等數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)

施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

對(duì)于場內(nèi)申購、贖回及持有場內(nèi)基金份額的數(shù)量限制，深圳證券交易所和中

國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的，從其最新規(guī)定辦理。

六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途

1、本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不

列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。C類基金

份額不收取申購費(fèi)。本基金場內(nèi)申購費(fèi)率和場外申購費(fèi)率一致，申購費(fèi)率隨申購

金額的增加而遞減，適用以下前端收費(fèi)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)：

申購金額 A類基金份額申購費(fèi)率 C類基金份額申購費(fèi)率 

M＜100萬 1.50% 0% 

100萬≤M＜300萬 1.00% 

300萬≤M＜500萬 0.60% 

M≥500萬 按筆收取，1000元/筆 



注：M為申購金額。

投資者在一天之內(nèi)多次申購的，需按單筆申購金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率分別計(jì)算申

購費(fèi)用。

2、本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如下：

贖回方式 持有期限（Y） A類基金份額贖回費(fèi)率 C類基金份額贖回費(fèi)率 

場外 Y＜7日 1.50% 1.50% 

7日≤Y＜30日 0.75% 0.50% 

30日≤Y＜365日 0.50% 0 

Y≥365日 0 

場內(nèi) Y＜7日 1.50% - 

Y≥7日 0.50% 



場內(nèi)贖回費(fèi)全部計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，對(duì)A類基金份額場外持續(xù)持有期少于30日

的投資人收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)A類基金份額場外持續(xù)持有期長

于30日但少于3個(gè)月的投資人收取的贖回費(fèi)，將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入

基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)A類基金份額場外持續(xù)持有期長于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人

收取的贖回費(fèi)，將不低于贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)A類基金份額場

外持續(xù)持有期長于6個(gè)月的投資人，將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

對(duì)于C類基金份額所收取的贖回費(fèi)，將全額計(jì)入基金資產(chǎn)（注：1個(gè)月以30日

計(jì)算）。

在場外申購的投資者其份額持有年限以份額實(shí)際持有年限為準(zhǔn)；在場內(nèi)申購

以及場內(nèi)買入，并轉(zhuǎn)托管至場外贖回的投資者，其份額持有期限自份額轉(zhuǎn)托管至

場外之日起開始計(jì)算。

3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲

應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介

上公告。

4、辦理基金份額的場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)應(yīng)遵守深圳證券交易所及中國證券

登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)、深圳證

券交易所或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)規(guī)則有新的規(guī)

定，基金合同相應(yīng)予以修改，并按照新規(guī)定執(zhí)行。

5、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市

場情況制定基金促銷計(jì)劃，定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)

期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會(huì)要求履行必要手續(xù)后，對(duì)基金投資者適當(dāng)調(diào)

整基金申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率。

七、申購份額與贖回金額的計(jì)算

1、本基金申購份額的計(jì)算：

本基金場外申購和場內(nèi)申購均采用金額申購的方式?；鸬纳曩徑痤~包括申

購費(fèi)用和凈申購金額，其中：

（1）A類基金份額的申購份額計(jì)算方式

1）申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，計(jì)算公式為：：

凈申購金額=申購金額/（1＋申購費(fèi)率）

申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值

2）申購費(fèi)用適用固定金額時(shí)，計(jì)算公式為：

申購費(fèi)用=固定金額

凈申購金額=申購金額-申購費(fèi)用

申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值

（2）C類基金份額的申購份額計(jì)算方式

申購份額＝申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額凈值

場外申購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此誤

差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。場內(nèi)申購份額的計(jì)算按截位法保留到整數(shù)

位，整數(shù)位后小數(shù)部分的份額對(duì)應(yīng)的資金退還至投資人的資金賬戶。

例：某投資者投資1萬元通過場外申購本基金A類基金份額，申購費(fèi)率為

1.50%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.1370元，則其可得到A類基金份額的

申購份額為：

凈申購金額＝10,000/(1+1.50%)＝9,852.22元

申購費(fèi)用＝10,000-9,852.22＝147.78元

申購份額＝9,852.22/1.1370=8,665.10份

即：投資者投資1萬元通過場外申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日A類

基金份額凈值為1.1370元，則其可得到8,665.10份A類基金的申購份額。

例：某投資者投資1萬元通過場內(nèi)申購本基金A類基金份額，申購費(fèi)率為

1.50%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.1370元，則其可得到A類基金份額的

申購份額為：

凈申購金額＝10,000/(1+1.50%)＝9,852.22元

申購費(fèi)用＝10,000-9,852.22＝147.78元

申購份額＝9,852.22/1.1370=8,665份（截位法保留到整數(shù)位）

實(shí)際凈申購金額=8,665×1.1370=9,852.11元

退款金額=10,000-147.78-9,852.11=0.11元

即：投資者投資1萬元通過場內(nèi)申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日A類

基金份額凈值為1.1370元，則其可得到8,665份A類基金的申購份額，退還金額為

0.11元。

2、本基金贖回金額的計(jì)算：

本基金場外贖回和場內(nèi)贖回均采用份額贖回的方式，凈贖回金額為贖回總金

額扣減贖回費(fèi)用，贖回價(jià)格以T日的該類別基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。計(jì)算

公式如下：

贖回總金額=贖回份額×贖回當(dāng)日該類別基金份額凈值

贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率

凈贖回金額=贖回總金額?贖回費(fèi)用

上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或

損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

例：某投資者場外贖回本基金1萬份A類基金份額，持有時(shí)間為18日，對(duì)應(yīng)

的贖回費(fèi)率為0.75%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0520元，則其可得到的

凈贖回金額為：

贖回總金額=10,000×1.0520=10,520.00元

贖回費(fèi)用=10,520.00×0.75%=78.90元

凈贖回金額=10,520.00?78.90=10,441.10元

即：投資者場外贖回本基金1萬份A類基金份額，持有時(shí)間為18日，假設(shè)贖

回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0520元，則其可得到的凈贖回金額為10,441.10元。

例：某投資者場內(nèi)贖回本基金1萬份A類基金份額，持有時(shí)間為30日，贖回

費(fèi)率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0520元，則其可得到的凈贖回

金額為：

贖回總金額=10,000×1.0520=10,520.00元

贖回費(fèi)用=10,520.00×0.50%=52.60元

凈贖回金額=10,520.00?52.60=10,467.40元

即：投資者場內(nèi)贖回本基金1萬份A類基金份額，持有時(shí)間為30日，假設(shè)贖

回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0520元，則其可得到的凈贖回金額為10,467.40元。

3、本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5

位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值

在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，可

以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。

八、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人某一類或多類份額的

申購申請(qǐng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受

投資人的申購申請(qǐng)。

3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市或者港股通臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金

管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、基金管理人接受某筆或某些申購申請(qǐng)會(huì)損害現(xiàn)有基金份額持有人利益或

對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金

份額數(shù)的比例達(dá)到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)

避前述50%比例要求的情形。

7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取暫停接受基金申購申請(qǐng)的措施。

8、港股通交易每日額度不足。

9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、7、8、9項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫

停接受投資人的申購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫

停申購公告。如果投資人的申購申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。

在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

九、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人某一類或多類份額的贖回申

請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收

投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。

3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日

基金資產(chǎn)凈值。

4、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金

管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)。

5、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。

6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)的措施。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形（除上述第5項(xiàng)外）之一且基金管理人決定暫停接受贖回申請(qǐng)

或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回

申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬

戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)

上述第5項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在場外申請(qǐng)

贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。對(duì)于場內(nèi)贖回申請(qǐng)，按照

深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。在暫停贖回

的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

十、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金

轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額

總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)

為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大

波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%

的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶

贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部

分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，

將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日

未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并

處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金

額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，

投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。

當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，場內(nèi)贖回申請(qǐng)按照深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算

有限責(zé)任公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。

（3）當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回且存在單個(gè)基金份額持有人超過前一開放日基金

總份額20%以上的贖回申請(qǐng)情形下，基金管理人可以對(duì)超出的部分贖回申請(qǐng)進(jìn)

行延期辦理。如基金管理人對(duì)于其超過基金總份額20%以上部分的贖回申請(qǐng)實(shí)

施延期辦理，延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下

一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全

部贖回為止；對(duì)于基金管理人接受的該持有人的有效贖回申請(qǐng)，基金管理人可以

根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式對(duì)該部分有

效贖回申請(qǐng)與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)

贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷；延期部分如選擇取消贖回

的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明

確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管

理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支

付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招

募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方

法，并于兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。

十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒

介上刊登暫停公告。

2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的

有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也

可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行

發(fā)布重新開放的公告。

十二、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與

基金管理人管理的、且由同一登記機(jī)構(gòu)辦理登記的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基

金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及

基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

十三、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形

而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論

在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資

人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社

會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的

基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基

金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)

構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

十四、基金的轉(zhuǎn)托管

1、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管

系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不

同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（交易單元）之間進(jìn)行

轉(zhuǎn)托管的行為。

本基金基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相

關(guān)規(guī)定辦理。基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照相關(guān)規(guī)定，向基金份額持有人收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

2、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證

券登記系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。

本基金基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的具體業(yè)務(wù)按照中國證券登記結(jié)算有限公司

的相關(guān)規(guī)定辦理?；痄N售機(jī)構(gòu)可以按照相關(guān)規(guī)定，向基金份額持有人收取轉(zhuǎn)托

管費(fèi)。

十五、定期定額投資計(jì)劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另

行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款

金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定

額投資計(jì)劃最低申購金額。

十六、基金份額的凍結(jié)和解凍

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及

登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)的，

被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。

十七、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通

過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記

機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前

公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)

務(wù)。

第八部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

本基金將精選多種投資策略，充分挖掘和利用市場中潛在的投資機(jī)會(huì)，力爭

為基金份額持有人創(chuàng)造超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。

二、投資范圍

本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上

市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板和其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、港股通

機(jī)制下允許投資的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通

標(biāo)的股票”）、國債、中央銀行票據(jù)、金融債券、次級(jí)債券、企業(yè)債券、公司債

券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、

地方政府債券、中小企業(yè)私募債、證券公司短期公司債、資產(chǎn)支持證券、可轉(zhuǎn)換

債券、可交換債券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、股指期貨、國債期貨、權(quán)

證以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)

會(huì)相關(guān)規(guī)定）。

本基金可以參與融資交易。

基金的投資組合比例為：

本基金投資組合中股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，其中,投資于港股

通標(biāo)的股票占股票資產(chǎn)的比例為0-50%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨和國債

期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基

金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金的投資范圍包括港股通標(biāo)的股票，基金可根據(jù)投資策略需要或不同配

置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資

于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。

如果法律法規(guī)對(duì)上述投資比例要求有變更的，本基金將及時(shí)對(duì)其做出相應(yīng)調(diào)

整，并以調(diào)整變更后的投資比例為準(zhǔn)。

三、投資策略

1、資產(chǎn)配置策略

本基金通過定量與定性相結(jié)合的方法分析宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場發(fā)展趨勢，評(píng)

估市場的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和各類資產(chǎn)的預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)，據(jù)此合理制定和調(diào)整股票、

債券等各類資產(chǎn)的比例，在保持總體風(fēng)險(xiǎn)水平相對(duì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，力爭投資組合

的穩(wěn)定增值。在大類資產(chǎn)配置上，優(yōu)先考慮股票類資產(chǎn)的配置，剩余資產(chǎn)將配置

于債券和現(xiàn)金等大類資產(chǎn)上。除主要的股票及債券投資外，本基金還可通過投資

衍生工具等，進(jìn)一步為基金組合規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、增強(qiáng)收益。

2、股票投資策略

本基金在價(jià)值投資理念的基礎(chǔ)上，建立成長策略、主題輪動(dòng)策略等多策略體

系，根據(jù)市場環(huán)境的變化進(jìn)行針對(duì)性運(yùn)用，并根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、公司基本面變

化等因素進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

（1）破發(fā)股票二級(jí)市場買入策略

本基金通過研究跟蹤定增實(shí)施后或定增預(yù)案公告后的上市公司市場表現(xiàn)，對(duì)

于因?yàn)槭袌霾▌?dòng)原因?qū)е碌墓蓛r(jià)破發(fā)公司，在遵循本計(jì)劃投資比例限制的前提

下，在二級(jí)市場上進(jìn)行買入或增持。

（2）成長策略

本基金以成長投資為主線，核心是投資處于高速成長期并具有競爭壁壘的上

市公司。本基金通過定量和定性相結(jié)合的方法定期分析和評(píng)估上市公司的成長空

間和競爭壁壘，從而確定本基金重點(diǎn)投資的成長型行業(yè)，并根據(jù)定期分析和評(píng)估

結(jié)果動(dòng)態(tài)調(diào)整。

（3）主題輪動(dòng)策略

本基金將通過自上而下的方式，從宏觀經(jīng)濟(jì)、國家政策、社會(huì)文化、人口結(jié)

構(gòu)、科技進(jìn)步等多個(gè)縱向角度出發(fā)，在深入研究的基礎(chǔ)上，分析影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展和

企業(yè)盈利的關(guān)鍵性因素，從而前瞻性地挖掘出中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中不斷涌現(xiàn)

出的有深刻影響力的投資主題。本基金將通過對(duì)投資主題的全面分析和評(píng)估，明

確投資主題所對(duì)應(yīng)的主題行業(yè)或主題板塊，從而確定受惠于相關(guān)主題的公司，依

據(jù)企業(yè)對(duì)投資主題的敏感程度、反應(yīng)速度以及獲益水平等指標(biāo)，精選個(gè)股，同時(shí)

力求準(zhǔn)確把握新舊投資主題的轉(zhuǎn)換時(shí)機(jī)，充分分享不同投資主題興起所帶來的投

資機(jī)遇。

（4）事件驅(qū)動(dòng)策略

本基金將運(yùn)用事件驅(qū)動(dòng)投資策略，在提前挖掘和深入分析可能造成股價(jià)異常

波動(dòng)的事件基礎(chǔ)上，通過充分把握交易時(shí)機(jī)獲取超額投資回報(bào)。通過分析市場對(duì)

企業(yè)證券的定價(jià)和實(shí)際價(jià)值之間的差異，挖掘個(gè)股背后具體事件的邏輯，尋找投

資機(jī)會(huì)。這些事件主要包括：發(fā)行制度改革、資產(chǎn)重組、股份增持和股份回購、

業(yè)績預(yù)告和超預(yù)期、高分紅和高轉(zhuǎn)送和股權(quán)激勵(lì)。

（5）價(jià)值投資策略

價(jià)值投資策略是通過尋找價(jià)值被低估的股票進(jìn)行投資，以謀求估值反轉(zhuǎn)帶來

的收益。通過運(yùn)用多項(xiàng)指標(biāo)如PE、PB、EV/EBITDA等進(jìn)行相對(duì)估值，通過與

國內(nèi)同行業(yè)其它公司估值水平以及國外同行業(yè)公司相對(duì)估值水平等進(jìn)行估值比

較，找出價(jià)值被相對(duì)低估的公司。

（6）港股投資策略

本基金將結(jié)合國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)和相關(guān)行業(yè)發(fā)展前景、跨市場對(duì)投資者的相對(duì)吸引

力、國際可比公司估值水平等多因素綜合選擇投資方向和個(gè)股，重點(diǎn)投資于基本

面良好、估值合理、具備稀缺性或具有成長性的優(yōu)質(zhì)港股。

3、固定收益類資產(chǎn)投資策略

固定收益投資在保證資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，采取類屬資產(chǎn)配置策略、期限結(jié)

構(gòu)、久期調(diào)整、分散投資等多種策略相結(jié)合的積極性投資方法，力求在控制各類

風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上獲取穩(wěn)定的收益。

（1）類屬資產(chǎn)配置策略

本基金通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)變量和宏觀經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行分析，預(yù)測未來的利率趨

勢，判斷證券市場對(duì)上述變量和政策的反應(yīng)，并根據(jù)不同類屬資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)來源、

收益率水平、利息支付方式、利息稅務(wù)處理、附加選擇權(quán)價(jià)值、類屬資產(chǎn)收益差

異、市場偏好以及流動(dòng)性等因素，采取積極投資策略，定期對(duì)投資組合類屬資產(chǎn)

進(jìn)行最優(yōu)化配置和調(diào)整，確定類屬資產(chǎn)的最優(yōu)權(quán)數(shù)。

（2）期限結(jié)構(gòu)策略

收益率曲線形狀變化的主要影響因素是宏觀經(jīng)濟(jì)基本面以及貨幣政策，而投

資者的期限偏好以及各期限的債券供給分布對(duì)收益率形狀有一定影響。對(duì)收益率

曲線的分析采取定性和定量相結(jié)合的方法。定性方法為：在對(duì)經(jīng)濟(jì)周期和貨幣政

策分析下，對(duì)收益率曲線形狀可能變化給予一個(gè)方向判斷；定量方法為：參考收

益率曲線的歷史趨勢，同時(shí)結(jié)合未來的各期限的供給分布以及投資者的期限偏

好，對(duì)未來收益率曲線形狀做出判斷。

在對(duì)于收益率曲線形狀變化和變動(dòng)幅度做出判斷的基礎(chǔ)上，結(jié)合情景分析結(jié)

果，提出可能的期限結(jié)構(gòu)配置策略。

（3）久期調(diào)整策略

本基金將根據(jù)中長期內(nèi)的宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)趨勢，形成對(duì)未來市場利率變動(dòng)方向

的預(yù)期，在一定范圍內(nèi)適當(dāng)對(duì)資產(chǎn)組合久期進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。當(dāng)預(yù)期收益率曲線下

移時(shí)，適當(dāng)提高組合久期，以增強(qiáng)投資組合收益；當(dāng)預(yù)期收益率曲線上移時(shí)，適

當(dāng)降低組合久期，以規(guī)避債券市場下跌帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

（4）個(gè)券選擇策略

本基金將利用公司內(nèi)部信用評(píng)級(jí)體系，對(duì)債券發(fā)行主體所在行業(yè)發(fā)展以及公

司治理、財(cái)務(wù)狀況等信息進(jìn)行深入研究并及時(shí)跟蹤。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合債券發(fā)行

具體條款，對(duì)債券的收益性、安全性、流動(dòng)性等因素進(jìn)行分析。同時(shí)參考債券外

部評(píng)級(jí)，對(duì)債券發(fā)行人和債券的信用風(fēng)險(xiǎn)細(xì)致甄別，做出綜合評(píng)價(jià)，并著重挑選

資質(zhì)良好及信用評(píng)級(jí)被低估的券種進(jìn)行投資。

（5）分散投資策略

本基金將適當(dāng)分散行業(yè)選擇和個(gè)券配置的集中度，以降低個(gè)券及行業(yè)信用事

件給投資組合帶來的沖擊。

（6）回購套利策略

回購套利策略是本基金重要的操作策略之一，把信用產(chǎn)品投資和回購交易結(jié)

合起來，管理人根據(jù)信用產(chǎn)品的特征，在信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，

或者通過回購融資來博取超額收益，或者通過回購的不斷滾動(dòng)來套取信用債收益

率和資金成本的利差。

（7）可轉(zhuǎn)換債券投資策略

由于可轉(zhuǎn)換債券兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵御下行風(fēng)

險(xiǎn)、分享股票價(jià)格上漲收益的特點(diǎn)。本基金將選擇公司基本面優(yōu)良、具有較高上

漲潛力的可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)行投資，并采用期權(quán)定價(jià)模型等數(shù)量化估值工具評(píng)定其投

資價(jià)值，以合理價(jià)格買入并持有。本基金持有的可轉(zhuǎn)換債券可以轉(zhuǎn)換為股票。

（8）中小企業(yè)私募債投資策略

本基金對(duì)中小企業(yè)私募債的投資策略主要基于信用品種投資略，在此基礎(chǔ)上

重點(diǎn)分析中小企業(yè)私募債的信用風(fēng)險(xiǎn)及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。首先，確定經(jīng)濟(jì)周期所處階

段，研究中小企業(yè)私募債發(fā)行人所處行業(yè)在經(jīng)濟(jì)周期和政策變動(dòng)中所受的影響，

以確定行業(yè)總體信用風(fēng)險(xiǎn)的變動(dòng)情況，并投資具有積極因素的行業(yè)，規(guī)避具有潛

在風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)；其次，對(duì)中小企業(yè)私募債發(fā)行人的經(jīng)營管理、發(fā)展前景、公司治

理、財(cái)務(wù)狀況及償債能力綜合分析；最后，結(jié)合私募債的票面利率、剩余期限、

擔(dān)保情況及發(fā)行規(guī)模等因素，綜合評(píng)價(jià)中小企業(yè)私募債的信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)

險(xiǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配的品種進(jìn)行配置。

（9）證券公司短期公司債券投資策略

基于控制風(fēng)險(xiǎn)需求，本基金將綜合研究及跟蹤證券公司短期公司債券的信用

風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等方面的因素，適當(dāng)投資證券公司短期公司債券。

（10）資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金對(duì)資產(chǎn)支持證券的投資，將在基礎(chǔ)資產(chǎn)類型和資產(chǎn)池現(xiàn)金流研究基礎(chǔ)

上，分析不同檔次證券的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，本著風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益最大化的原則，確

定資產(chǎn)支持證券類別資產(chǎn)的合理配置，同時(shí)注意流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格控制資產(chǎn)支持

證券的總量規(guī)模，對(duì)部分高質(zhì)量的資產(chǎn)支持證券可以采用買入并持有到期策略，

實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)增值增厚。

4、權(quán)證投資策略

權(quán)證為本基金輔助性投資工具，投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值、控制下跌

風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)保值和鎖定收益。本基金將主要投資滿足成長和價(jià)值優(yōu)選條件的公司

發(fā)行的權(quán)證。

5、融資策略

本基金將基于策略性投資的需要，依據(jù)謹(jǐn)慎原則及在保證風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)實(shí)際投資

比例不超過風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例上限的前提下，有選擇地參與績優(yōu)股票的融資交

易，提高基金資產(chǎn)投資收益。同時(shí)充分考慮融資買入股票的流動(dòng)性，控制流動(dòng)性

風(fēng)險(xiǎn)。

6、股指期貨投資策略

本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，

本著謹(jǐn)慎原則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，改善組合

的風(fēng)險(xiǎn)收益特性。

7、國債期貨投資策略

本基金的國債期貨投資將以風(fēng)險(xiǎn)管理為原則，以套期保值為目的。本基金管

理人將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合國債現(xiàn)貨市場和期貨市場的波動(dòng)性、流動(dòng)

性等情況，通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行操作，獲取超額收益。

四、業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：滬深300指數(shù)收益率*50%+恒生指數(shù)收益率

*20%+中債綜合(全價(jià))指數(shù)收益率*30%

滬深300指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制，上海證券交易所和深圳證券交

易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場整體走勢的指數(shù)。滬深300

指數(shù)編制的目標(biāo)是反映中國證券市場股票價(jià)格變動(dòng)的概貌和運(yùn)行狀況，并能夠作

為投資業(yè)績的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，為指數(shù)化投資和指數(shù)衍生產(chǎn)品創(chuàng)新提供基礎(chǔ)條件。中債

綜合指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制的反映中國債券市場總體走勢

的代表性指數(shù)。該指數(shù)的樣本覆蓋我國銀行間市場和交易所市場，成份債券包括

國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債券、短期融資券等幾乎所有債券種類，具有廣

泛的市場代表性。恒生指數(shù)是由恒生指數(shù)服務(wù)有限公司編制，以香港股票市場中

的50家上市股票為成份股樣本，以其發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)平均股價(jià)指數(shù)，是反

映香港股市價(jià)幅趨勢最有影響的一種股價(jià)指數(shù)。

若未來市場發(fā)生變化導(dǎo)致此業(yè)績比較基準(zhǔn)不再適用或有更加適合的業(yè)績比

較基準(zhǔn)，基金管理人有權(quán)根據(jù)市場發(fā)展?fàn)顩r及本基金的投資范圍和投資策略，調(diào)

整本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)。業(yè)績基準(zhǔn)的變更須經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一

致，在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝蠹皶r(shí)公告。

五、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金為混合型基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場基金、債券型基

金，低于股票型基金。本基金將投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)以及境外

市場的風(fēng)險(xiǎn)。

六、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)的投資決策依據(jù)與投資程序

（一）投資決策依據(jù)

1、國家有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和基金管理人相關(guān)制度的有關(guān)規(guī)定；

2、宏觀經(jīng)濟(jì)、利率走勢、產(chǎn)業(yè)狀況、債券發(fā)行人的信用狀況及相關(guān)政策等

可能的影響因素；

3、可投資品種的預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。

（二）投資決策機(jī)制及程序

本基金的投資決策機(jī)制為投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投資決

策委員會(huì)負(fù)責(zé)制定基金投資方面的整體戰(zhàn)略和原則；審定基金季度資產(chǎn)配置和調(diào)

整計(jì)劃；審定基金季度投資報(bào)告；決定基金禁止的投資事項(xiàng)等?；鸾?jīng)理負(fù)責(zé)資

產(chǎn)配置、個(gè)券配置、投資組合的構(gòu)建和日常管理。

1、投資決策委員會(huì)制定整體投資戰(zhàn)略；

2、固定收益研究員根據(jù)自身或者其他研究機(jī)構(gòu)的研究成果，形成利率走勢

和流動(dòng)性狀況預(yù)測、券種配置建議等，為債券決策提供支持；

3、基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的投資戰(zhàn)略，結(jié)合研究員的研究報(bào)告，擬

訂所轄基金的具體投資計(jì)劃，包括：資產(chǎn)配置、個(gè)券選擇、杠桿策略和流動(dòng)性策

略等投資方案；

4、投資決策委員會(huì)根據(jù)基金經(jīng)理提交的方案進(jìn)行論證分析，并形成決策紀(jì)

要；

5、基金經(jīng)理根據(jù)決策紀(jì)要，構(gòu)造具體的投資組合及操作方案，交由交易管

理部執(zhí)行；

6、交易管理部按有關(guān)交易規(guī)則執(zhí)行，并將有關(guān)信息反饋至基金經(jīng)理；

7、基金績效評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)管理人員重點(diǎn)控制基金投資組合的市場風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)

性風(fēng)險(xiǎn)，定期進(jìn)行基金績效評(píng)估，并向投資決策委員會(huì)提交綜合評(píng)估意見和改進(jìn)

方案。

八、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資組合中股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，其中，投資

于港股通標(biāo)的股票占股票資產(chǎn)的比例為0-50%；

（2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（若同時(shí)持有一家公司發(fā)行

的A股和H股，則為A股與H股合計(jì)市值）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（若同時(shí)持有

一家公司發(fā)行的A股和H股，則為A股與H股合計(jì)市值），不超過該證券的10%；

（4）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；

（5）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資

產(chǎn)凈值的0.5%；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的

10%；

（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10%；

（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20%；

（9）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超

過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支

持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；

（11）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證

券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)

在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

（12）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的

總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（13）本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券

回購到期后不展期；

（14）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證

金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政

府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

（15）本基金持有的單只證券公司短期公司債券，其市值不得超過本基金

資產(chǎn)凈值的10%；

（16）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（17）本基金參與融資業(yè)務(wù)，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與

其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；

（18）本基金投資于中小企業(yè)私募債券比例合計(jì)不高于基金資產(chǎn)凈值的

10%；

（19）本基金參與股指期貨投資，應(yīng)遵循下列限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金

持有的股票總市值的20%；

3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差

計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；

4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

（20）本基金參與國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的15%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

3）本基金參與國債期貨時(shí)，所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府

債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合

同關(guān)于投資比例的有關(guān)約定；

4）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不

得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

（21）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，在任何交易日日終，持有的

買入國債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值

的95%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、

權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；

（22）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流

通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投

資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的

30%；

（23）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈

值的15%；因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人

之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流

動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

（24）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易

對(duì)手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范

圍保持一致；

（25）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

如果法律法規(guī)對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)

定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不

再受相關(guān)限制。

除上述（11）、（14）、（23）、（24）項(xiàng)外，因證券、期貨市場波動(dòng)、

上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合

上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)

會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定，基金合同另有約定的除外。在上述期間內(nèi)，本基金的投

資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與

檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門變更或取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當(dāng)程序后，則本基金的上述限制相應(yīng)變更或取消。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按

照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以

上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。

九、基金的投資組合報(bào)告

基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

基金托管人根據(jù)本基金合同規(guī)定，復(fù)核了本報(bào)告中的凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)

告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2025年3月31日，報(bào)告期間為2025年1月

1日至2025年3月31日。本報(bào)告財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%） 

1 權(quán)益投資 420,774,312.37 90.93 

 其中：股票 420,774,312.37 90.93 

2 基金投資 - - 

3 固定收益投資 30,851,577.42 6.67 

 其中：債券 30,851,577.42 6.67 

 資產(chǎn)支持證券 - - 

4 貴金屬投資 - - 

5 金融衍生品投資 - - 

6 買入返售金融資產(chǎn) - - 

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - - 

7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 9,540,962.31 2.06 

8 其他資產(chǎn) 1,559,800.60 0.34 

9 合計(jì) 462,726,652.70 100.00 



2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

（1）報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - - 

B 采礦業(yè) - - 

C 制造業(yè) 246,190,463.15 53.61 

D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - - 

E 建筑業(yè) - - 

F 批發(fā)和零售業(yè) - - 

G 交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè) - - 

H 住宿和餐飲業(yè) - - 

I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 159,990,399.72 34.84 

J 金融業(yè) - - 

K 房地產(chǎn)業(yè) - - 

L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - - 

M＜/td>科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 14,593,449.50 3.18 

N＜/td>水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - - 

O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - - 

P 教育 - - 



Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - - 

R 文化、體育和娛樂業(yè) - - 

S 綜合 - - 

 合計(jì) 420,774,312.37 91.63 



（2）報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報(bào)告期末未持有港股通投資股票投資組合。

3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明

細(xì)

序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

1 300502 新易盛 436,421 42,821,628.52 9.32 

2 300593 新雷能 2,854,539 40,448,817.63 8.81 

3 002025 航天電器 667,400 37,107,440.00 8.08 

4 603267 鴻遠(yuǎn)電子 612,000 31,732,200.00 6.91 

5 300726 宏達(dá)電子 735,900 27,912,687.00 6.08 

6 300395 菲利華 602,700 26,946,717.00 5.87 

7 603859 能科科技 811,748 26,536,042.12 5.78 

8 688111 金山辦公 88,556 26,488,870.72 5.77 

9 300687 賽意信息 478,800 15,632,820.00 3.40 

10 300378 鼎捷數(shù)智 376,100 14,611,485.00 3.18 



4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

1 國家債券 30,851,577.42 6.72 

2 央行票據(jù) - - 

3 金融債券 - - 

 其中：政策性金融債 - - 

4 企業(yè)債券 - - 

5 企業(yè)短期融資券 - - 

6 中期票據(jù) - - 

7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - - 

8 同業(yè)存單 - - 

9 其他 - - 

10 合計(jì) 30,851,577.42 6.72 



5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明

細(xì)

序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

1 019740 24國債09 304,000 30,851,577.42 6.72 



6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證

券投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資

明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未投資貴金屬。

8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明

細(xì)

本基金本報(bào)告期末未投資權(quán)證。

9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。

10、報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

本基金本報(bào)告期末未持有國債期貨。

11、投資組合報(bào)告附注

（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，成都新易盛通信技術(shù)股份有

限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾受到證監(jiān)會(huì)的處罰；能科科技股份有限公司在報(bào)

告編制日前一年內(nèi)曾受到證監(jiān)會(huì)分局的處罰。

本基金對(duì)上述主體發(fā)行的相關(guān)證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基

金合同的要求。除上述主體外，本基金投資的其他前十名證券的發(fā)行主體本期沒

有被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰。

（2）基金投資的前十名股票中，沒有投資超出基金合同規(guī)定備選股票庫之

外的股票。

（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號(hào) 名稱 金額（元） 

1 存出保證金 1,463,158.22 

2 應(yīng)收證券清算款 - 

3 應(yīng)收股利 - 

4 應(yīng)收利息 - 

5 應(yīng)收申購款 96,642.38 

6 其他應(yīng)收款 - 

7 待攤費(fèi)用 - 

8 其他 - 

9 合計(jì) 1,559,800.60 



（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報(bào)告期末未投資股票。

（6）投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。

第九部分基金的業(yè)績

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，

但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表

現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

歷史各時(shí)間段基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較：

國壽安保策略精選混合A

階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④ 

2024/1/1-2024/12/31 9.16% 2.05% 10.35% 0.66% -1.19% 1.39% 

2023/1/1-2023/12/31 -19.01% 1.64% -4.68% 0.42% -14.33% 1.22% 

2022/1/1-2022/12/31 -35.86% 1.61% -10.80% 0.64% -25.06% 0.97% 

2021/1/1-2021/12/31 12.43% 1.19% -1.21% 0.59% 13.64% 1.32% 

2020/1/1-2020/12/31 98.17% 2.02% 13.50% 0.70% 84.67% 1.32% 

2019/1/1-2019/12/31 39.74% 1.22% 17.99% 0.62% 21.75% 0.60% 

2018/1/1-2018/12/31 -7.00% 0.46% -11.03% 0.66% 4.03% -0.20% 

2017/9/27-2017/12/31 1.88% 0.27% 2.19% 0.39% -0.31% -0.12% 

2017/9/27-2024/12/31 67.28% 1.61% 12.86% 0.61% 54.42% 1.00% 



國壽安保策略精選混合C

階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④ 

2024/9/12-2024/12/31 14.93% 2.60% 12.45% 1.02% 2.48% 1.58% 



第十部分基金的財(cái)產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)

及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬

戶、期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、

基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬

戶相獨(dú)立。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基

金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自

有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣

押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處

分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原

因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)

生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基

金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。

第十一部分基金資產(chǎn)的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)

規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對(duì)象

基金所擁有的股票、權(quán)證、股指期貨合約、債券、國債期貨合約和銀行存款

本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值方法

1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市

價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化

或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤

價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證

券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最

近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

2、交易所市場交易的固定收益品種的估值

（1）對(duì)在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（基金合同另有

規(guī)定的除外），選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)；

（2）對(duì)在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種，采用當(dāng)前

情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值；

（3）對(duì)于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的

含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈

價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)；

（4）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用

在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公

允價(jià)值。

3、銀行間市場交易的固定收益品種的估值

（1）銀行間市場交易的固定收益品種，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品

種當(dāng)日的估值全價(jià)；

（2）對(duì)銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的固定收益

品種，采用當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確

定其公允價(jià)值；

（3）對(duì)于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日

至實(shí)際收款日期間選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦

估值全價(jià)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響?；厥鄣?
記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。

4、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在

估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；

（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、

首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股

票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)

管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

5、同一股票、債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按股票、債券所處

的市場分別估值。

6、因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)

難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

7、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日

無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算

價(jià)估值。

8、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)格進(jìn)行估值，估值當(dāng)

日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)

算價(jià)估值。

9、人民幣對(duì)主要外匯的匯率應(yīng)當(dāng)以估值日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布

的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)。

10、稅收：對(duì)于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通

機(jī)制涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，本基金將按

權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅

金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)

的估值調(diào)整。

11、本基金參與融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會(huì)的相

關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。

12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估

值。

13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知

對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人

承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)

計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照

基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。

四、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)

日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五

入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公

告。

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，

將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管

理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)外公布。

五、估值錯(cuò)誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值

的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生

估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯(cuò)誤類型

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷

售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)

的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述

“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)

據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。

2、估值錯(cuò)誤處理原則

（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及

時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；

由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估

值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且

有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)

任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得

到更正。

（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，

并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還

或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)

任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)

事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不

當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)

得利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。

（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。

（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。

3、估值錯(cuò)誤處理程序

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生

的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失

進(jìn)行評(píng)估；

（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：

（1）任一類基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，

通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基

金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基

金管理人應(yīng)當(dāng)公告。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

六、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停

營業(yè)時(shí)；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金

資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性，基金管理人經(jīng)與基金托管

人協(xié)商一致時(shí)；

4、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。

七、基金凈值的確認(rèn)

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)

計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)

日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值

計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值依據(jù)基金合同

和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。

八、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按本部分第三款有關(guān)估值方法約定的第12項(xiàng)條

款進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。

2、由于不可抗力，或證券、期貨交易所、登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等

原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，

但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除

賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此

造成的影響。

第十二部分基金的收益分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除

相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余

額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為4

次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%；

2、本基金場外收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選

擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不

選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；本基金場內(nèi)收益分配方式為現(xiàn)金

分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)

日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值。

4、同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的情況下，基金管理人可在法律法

規(guī)允許的前提下酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項(xiàng)調(diào)整不需要召開基金份額

持有人大會(huì)，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有

規(guī)定的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，將對(duì)上述基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收

益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依據(jù)《信

息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

對(duì)于場外份額，基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資

者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手

續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基

金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。場內(nèi)基金份額收益分

配時(shí)發(fā)生的費(fèi)用，遵循深圳證券交易所和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

第十三部分基金的費(fèi)用與稅收

一、基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；

6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

7、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；

10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；

11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他

費(fèi)用。

二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算

方法如下：

H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)

與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，基金托管人于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)，自

動(dòng)按照指定的賬戶路徑從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具劃款指

令。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)

算方法如下：

H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)

與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，基金托管人于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)，自

動(dòng)按照指定的賬戶路徑從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具劃款指

令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)

率為0.40%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服

務(wù)。

計(jì)算方法如下：

H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)

與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，基金托管人于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)，自

動(dòng)按照指定的賬戶路徑從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具劃款指

令。經(jīng)登記機(jī)構(gòu)分別支付給各個(gè)基金銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支

付日期順延。

銷售服務(wù)費(fèi)可用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)

用。

上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議

規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或

基金財(cái)產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)

目。

四、基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家或基金投資所在地

的稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

第十四部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

一、基金會(huì)計(jì)政策

1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；

2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的

會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)

并以書面方式確認(rèn)。

二、基金的年度審計(jì)

1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民

共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)

行審計(jì)。

2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更

換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

第十五部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，

本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會(huì)的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組

織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律

法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、

完整性、及時(shí)性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信

息通過中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的全國性報(bào)刊（以下簡稱“規(guī)定報(bào)刊”）及規(guī)定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)

站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合

同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信

息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文

本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確

基金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投

資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，

說明基金申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基

金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重

大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定

網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。

基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)

作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變

更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定

網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品

資料概要。

（二）基金凈值信息

（1）在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告

一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日

的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金

份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

（2）基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站

披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

（三）基金份額申購、贖回價(jià)格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份

額申購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金

銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（四）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年

度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉?
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師

事務(wù)所審計(jì)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將

中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，

將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中

期報(bào)告或者年度報(bào)告。

本基金持續(xù)運(yùn)作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資

產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。

如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例超過20%的情形，為保障其他

投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)

告文件“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末

持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)

定的特殊情形除外。

（五）臨時(shí)報(bào)告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，

并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)

生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事

務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制

人變更；

8、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門

負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；

9、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之

三十；

10、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

11、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管

業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

12、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

13、基金收益分配事項(xiàng)；

14、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提

方式和費(fèi)率發(fā)生變更；

15、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

16、本基金開始辦理申購、贖回；

17、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

18、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；

19、本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)或重新接受申購、贖回申請(qǐng)；

20、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；

21、本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)后重新接受申購、贖回；

22、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

23、調(diào)整本基金份額類別設(shè)置；

24、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)

格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

（六）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消

息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份

額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。

（七）基金份額持有人大會(huì)決議

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。

基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)，基金管理人、基金托管

人對(duì)基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履

行相關(guān)信息披露義務(wù)。

（八）中小企業(yè)私募債的投資情況

基金管理人在本基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會(huì)

規(guī)定媒介披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息。

本基金應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更

新）等文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。

（九）資產(chǎn)支持證券的投資情況

本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露

其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)

所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支

持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈

資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

（十）基金參與融資業(yè)務(wù)的投資情況

本基金應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更

新）等文件中披露參與融資交易情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益情況、

風(fēng)險(xiǎn)及其管理情況等。

（十一）基金參與股指期貨業(yè)務(wù)的投資情況

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報(bào)告、基金中期報(bào)告、基金年度報(bào)告等定期報(bào)告

和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉情

況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以

及是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。

（十二）基金參與國債期貨業(yè)務(wù)的投資情況

基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明

書（更新）等文件中披露的國債期貨交易情況，應(yīng)當(dāng)包括交易政策、持倉情況、

損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對(duì)本基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及

是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。

（十三）基金投資港股通標(biāo)的股票的信息披露

基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更

新）等文件中披露港股通標(biāo)的股票的投資情況。

（十四）基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國

證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，

以及總成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。

（十五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息

披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約

定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額申購

贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)

告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子

確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金

信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專

業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10

年。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資

者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基

金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中

國證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不

得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。

八、暫?；蜓舆t信息披露的情形

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信

息：

1、不可抗力；

2、發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；

3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。

九、本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。

第十六部分風(fēng)險(xiǎn)揭示

本基金投資過程中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有：市場風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、再

投資風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、本基金特定投資策略帶來的風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。

與投資組合管理直接相關(guān)的市場風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等可以

使用數(shù)量化指標(biāo)加以度量及控制，而操作風(fēng)險(xiǎn)可以建立有效的內(nèi)控體系加以管

理。

1、市場風(fēng)險(xiǎn)

金融市場價(jià)格受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影

響，導(dǎo)致基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：

（1）政策風(fēng)險(xiǎn)

貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策和證券市場監(jiān)管政策等國家政策的變化對(duì)證

券市場產(chǎn)生一定的影響，可能導(dǎo)致市場價(jià)格波動(dòng)，從而影響基金收益。

（2）利率風(fēng)險(xiǎn)

金融市場利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致股票市場及利息收益的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，同時(shí)

直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平?；鹜顿Y于股票和債券，收益水平會(huì)受到

利率變化的影響。

（3）信用風(fēng)險(xiǎn)

信用風(fēng)險(xiǎn)指基金在交易過程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出

現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，或者上市公司信息披露不真實(shí)、不完整，都可能導(dǎo)

致基金資產(chǎn)損失和收益變化。

（4）通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

由于通貨膨脹率提高，基金的實(shí)際投資價(jià)值會(huì)因此降低。

（5）再投資風(fēng)險(xiǎn)

再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券和回購等利息收入再投資收益

的影響。當(dāng)利率下降時(shí)，基金從投資的固定收益證券和回購所得的利息收入進(jìn)行

再投資時(shí)，將獲得比以前少的收益率。

（6）法律風(fēng)險(xiǎn)

由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場行為受到限制或合同不能正常執(zhí)行，導(dǎo)

致了基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

（7）上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

公司經(jīng)營不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基

金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能

完全公司經(jīng)營不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基

金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能

完全規(guī)避；

2、管理風(fēng)險(xiǎn)

在基金管理運(yùn)作過程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)

影響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢、證券價(jià)格走勢的判斷，從而影響基金收益水

平。因此，本基金可能因?yàn)榛鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭健⒐芾硎侄魏凸?
理技術(shù)等因素影響基金收益水平。

3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

基金規(guī)模將隨著基金投資者對(duì)基金份額的申購和贖回而不斷波動(dòng)。基金投資

者的連續(xù)大量贖回可能使基金資產(chǎn)難以按照預(yù)先期望的價(jià)格變現(xiàn)，而導(dǎo)致基金的

投資組合流動(dòng)性不足；或者投資組合持有的證券由于外部環(huán)境影響或基本面發(fā)生

重大變化而導(dǎo)致流動(dòng)性降低，造成基金資產(chǎn)變現(xiàn)的損失，從而產(chǎn)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

4、策略風(fēng)險(xiǎn)

本基金存在投資策略風(fēng)險(xiǎn)，即本基金的業(yè)績表現(xiàn)不一定領(lǐng)先于市場平均水

平。另外，在精選個(gè)股的實(shí)際操作過程中，基金管理人可能限于知識(shí)、技術(shù)、經(jīng)

驗(yàn)等因素而影響其對(duì)相關(guān)信息、經(jīng)濟(jì)形勢和證券價(jià)格走勢的判斷，其精選出的個(gè)

股的業(yè)績表現(xiàn)不一定持續(xù)優(yōu)于其他股票。

5、其它風(fēng)險(xiǎn)

（1）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

計(jì)算機(jī)、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況，

可能導(dǎo)致基金日常的申購贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成、注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓、核算系

統(tǒng)無法按正常時(shí)限顯示產(chǎn)生凈值、基金的投資交易指令無法及時(shí)傳輸?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。

（2）戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場的運(yùn)

行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。

（3）金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、代理機(jī)構(gòu)違約、托管行違約等超出基金管

理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人的利益受

損。

6、本基金特定投資策略帶來的風(fēng)險(xiǎn)

（1）本基金為混合型基金，因此本基金可能因該類基金資產(chǎn)配置目標(biāo)和投

資策略而面臨較高的市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，并且可能因出現(xiàn)階段性的資產(chǎn)錯(cuò)配或策略

偏差而影響本基金的收益水平。

（2）在股票資產(chǎn)配置上，本基金主要運(yùn)用成長、主題、動(dòng)量等多種策略精

選個(gè)股，而市場整體并不全部符合本基金的選股標(biāo)準(zhǔn)。在特定的投資期間之內(nèi)，

本基金的收益率可能會(huì)與市場整體產(chǎn)生偏差。

（3）本基金可以投資中小企業(yè)私募債券，中小企業(yè)私募債券是根據(jù)相關(guān)法

律法規(guī)由非上市中小企業(yè)采用非公開方式發(fā)行的債券。由于不能公開交易，一般

情況下，交易不活躍，潛在較大流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)發(fā)債主體信用質(zhì)量惡化時(shí)，受市

場流動(dòng)性所限，本基金可能無法賣出所持有的中小企業(yè)私募債，由此可能給基金

凈值帶來更大的負(fù)面影響和損失。

（4）本基金可以投資股指期貨，可能面臨基差風(fēng)險(xiǎn)、合約品種差異造成的

風(fēng)險(xiǎn)和標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)。標(biāo)的股票指數(shù)價(jià)格與股指期貨價(jià)格之間的價(jià)差被稱為基差。

在股指期貨交易中因基差波動(dòng)的不確定性而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)被稱為基差風(fēng)險(xiǎn)。合約品

種差異造成的風(fēng)險(xiǎn)，是指類似的合約品種，在相同因素的影響下，價(jià)格變動(dòng)不同。

表現(xiàn)為兩種情況：1）價(jià)格變動(dòng)的方向相反；2）價(jià)格變動(dòng)的幅度不同。類似合約

品種的價(jià)格，在相同因素作用下變動(dòng)幅度上的差異，也構(gòu)成了合約品種差異的風(fēng)

險(xiǎn)。標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)是由于投資組合與股指期貨的標(biāo)的指數(shù)的結(jié)構(gòu)不完全一致，導(dǎo)致

投資組合特定風(fēng)險(xiǎn)無法完全鎖定所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

（5）本基金可以投資國債期貨，可能面臨市場風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)

險(xiǎn)。市場風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場價(jià)格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)。

基差風(fēng)險(xiǎn)是期貨市場的特有風(fēng)險(xiǎn)之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價(jià)差的波動(dòng)，影

響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為兩類：一

類為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是指期貨合約無法及時(shí)以所希望的價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)

險(xiǎn)，此類風(fēng)險(xiǎn)往往是由市場缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險(xiǎn)，是指

資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。

（6）本基金將融資納入到投資范圍中，融資業(yè)務(wù)在可能帶來高額收益的同

時(shí)，也能夠產(chǎn)生巨大的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場風(fēng)險(xiǎn)、保證金追加風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。

（7）投資港股的風(fēng)險(xiǎn)

1）港股交易失敗風(fēng)險(xiǎn)。港股通業(yè)務(wù)試點(diǎn)期間存在每日額度和總額度限制。

總額度余額少于一個(gè)每日額度的，上交所證券交易服務(wù)公司自下一港股通交易日

起停止接受買入申報(bào)，本基金將面臨不能通過港股通進(jìn)行買入交易的風(fēng)險(xiǎn)；在香

港聯(lián)合交易所有限公司開市前階段，當(dāng)日額度使用完畢的，新增的買單申報(bào)將面

臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)；在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段，當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日本基金將面

臨不能通過港股通進(jìn)行買入交易的風(fēng)險(xiǎn)。

2）匯率風(fēng)險(xiǎn)。本基金將投資港股通標(biāo)的股票，在交易時(shí)間內(nèi)提交訂單依據(jù)

的港幣買入?yún)⒖紖R率和賣出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日

終，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)?
至每筆交易，確定交易實(shí)際適用的結(jié)算匯率。故本基金投資面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)。

3）境外市場的風(fēng)險(xiǎn)。

①本基金將通過港股通投資于香港市場，在市場進(jìn)入、投資額度、可投資對(duì)

象、稅務(wù)政策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會(huì)不斷調(diào)整，這些限制

因素的變化可能對(duì)本基金進(jìn)入或退出當(dāng)?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對(duì)投資收益以及正

常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。

②香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，在“滬港股票市場交易互聯(lián)

互通機(jī)制”下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風(fēng)險(xiǎn)：

a）港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能

表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)；

b）只有滬港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股通交易

日，在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，

可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；

c）香港出現(xiàn)臺(tái)風(fēng)、黑色暴雨或者香港聯(lián)合交易所規(guī)定的其他情形時(shí)，香港

聯(lián)合交易所將可能停市，投資者將面臨在停市期間無法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)；

出現(xiàn)上海證券交易所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時(shí)，上海證券交易所

證券交易服務(wù)公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，投資者將面臨在暫

停服務(wù)期間無法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)；

d）投資者因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異常

情況，所取得的港股通股票以外的香港聯(lián)合交易所上市證券，只能通過港股通賣

出，但不得買入，上海證券交易所另有規(guī)定的除外；因港股通股票權(quán)益分派或者

轉(zhuǎn)換等情形取得的香港聯(lián)合交易所上市股票的認(rèn)購權(quán)利在香港聯(lián)合交易所上市

的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市

公司被收購等所取得的非香港聯(lián)合交易所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得

通過港股通買入或賣出；

e）代理投票。由于中國結(jié)算是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算提交投票

意愿，中國結(jié)算對(duì)投資者設(shè)定的意愿征集期比香港結(jié)算的征集期稍早結(jié)束；投票

沒有權(quán)益登記日的，以投票截止日的持有作為計(jì)算基準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量

的，按照比例分配持有基數(shù)。

第十七部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金

份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公

告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，

并自決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

三、基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)

成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行

基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指

定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算

報(bào)告出具法律意見書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制

而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類

基金份額比例進(jìn)行分配。

六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)

中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備

案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算

報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最

低期限。

第十八部分基金合同的內(nèi)容摘要

一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)

（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用

并管理基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請(qǐng)；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實(shí)施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、

轉(zhuǎn)換和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)

用基金財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符

合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定

基金份額申購、贖回的價(jià)格；

（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披

露及報(bào)告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不

向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有

人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人

大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相

關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的

公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法

權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有

人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；

（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（25）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（26）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的

情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投

資所需賬戶、為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的

基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬

戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交

割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另

有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份

額申購、贖回價(jià)格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果

基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取

了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法

律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有

人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償

責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)

利包括但不限于：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法并按照《基金合同》和《招募說明書》的規(guī)定申請(qǐng)贖回其持有的

基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)

審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義

務(wù)包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資

價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）繳納基金申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)

務(wù)規(guī)則；

（10）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時(shí)的更新和

補(bǔ)充，并保證其真實(shí)性；

（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。

（一）召開事由

1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)或本合同另有規(guī)定之外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下

列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書

面要求召開基金份額持有人大會(huì)；

（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額

持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

2、在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)，且對(duì)基金份額持有人利益無

實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不

需召開基金份額持有人大會(huì)：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無

實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，調(diào)低本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服

務(wù)費(fèi)率、變更或增加收費(fèi)方式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；

（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）在符合法律法規(guī)及本基金基金合同規(guī)定、并且對(duì)基金份額持有人利益

無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（6）在符合法律法規(guī)及本基金基金合同規(guī)定、并且對(duì)基金份額持有人利益

無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，調(diào)整本基金份額類別的設(shè)置、停止現(xiàn)有基金份額類別

的銷售、調(diào)整基金份額分類辦法和規(guī)則等；

（7）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)

許可的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下調(diào)整有關(guān)申購、

贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、收益分配、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的以

外的其他情形。

（二）會(huì)議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要

求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)

自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額

持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基

金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?
人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召

開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代

表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前

30日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公

告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；

（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知

中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表

決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人

到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見

的計(jì)票效力。

（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式

基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)和監(jiān)管

機(jī)構(gòu)允許的其他方式，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持

有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開

會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符；

（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3

個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召

集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于

本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面

形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表

決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基

金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按

照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理

人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具意見的，基金份額持有人

所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）若

本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的

基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金

份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集

基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上

（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意

見；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符

合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有

人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式

授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列

明。在會(huì)議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)

場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場開會(huì)和通訊方

式開會(huì)的程序進(jìn)行。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份

額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)

當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會(huì)

在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公

布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。

大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持

大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)

代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和

代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人

作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證

機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以

特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換

基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別

決議通過方為有效。

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視

為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總

數(shù)。

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項(xiàng)表決。

（七）計(jì)票

1、現(xiàn)場開會(huì)

（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持

人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基

金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始

后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表

擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)

場公布計(jì)票結(jié)果。

（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷

疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行

重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清

點(diǎn)結(jié)果。

（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

2、通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)

行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代

表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)

備案。

基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用

通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公

證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

（九）本部分對(duì)基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決

條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容

被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本

部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。

三、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有

人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基

金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公

告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，

并自決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)

成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行

基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指

定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算

報(bào)告出具法律意見書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制

而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

（四）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類

基金份額比例進(jìn)行分配。

（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)

中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備

案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算

報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最

低期限。

四、爭議的處理和適用的法律

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭

議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲

裁委員會(huì)，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲

裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。爭議處理期間，基

金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的

義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律管轄。

五、基金合同存放地和投資者取得合同的方式

《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)

的辦公場所和營業(yè)場所查閱，但應(yīng)以《基金合同》正本為準(zhǔn)。

第十九部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱：國壽安?；鸸芾碛邢薰?
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)豐鎮(zhèn)路806號(hào)3幢306號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街28號(hào)盈泰商務(wù)中心2號(hào)樓10、11、12層

法定代表人：于泳

成立日期：2013年10月29日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2013]1308號(hào)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：12.88億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。

（二）基金托管人

名稱：廣發(fā)銀行股份有限公司

住所：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街十五號(hào)鑫茂大廈北樓4層

法定代表人：王凱

成立時(shí)間：1988年7月8日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2009]363號(hào)

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：217.9億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；

辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買

賣政府債券、金融債券等有價(jià)證券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；從

事銀行卡業(yè)務(wù)；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存、貸款；

外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；結(jié)匯、售匯；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌

和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；發(fā)行

和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；自營和代客外匯買賣；代理國外信用卡的

發(fā)行及付款業(yè)務(wù)；離岸金融業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)

督管理委員會(huì)等批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資

范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。

基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金

托管人要求的格式提供投資品種池和交易對(duì)手庫，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)

系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)

存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。

本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上

市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板和其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、港股通

機(jī)制下允許投資的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通

標(biāo)的股票”）、國債、中央銀行票據(jù)、金融債券、次級(jí)債券、企業(yè)債券、公司債

券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、

地方政府債券、中小企業(yè)私募債、證券公司短期公司債、資產(chǎn)支持證券、可轉(zhuǎn)換

債券、可交換債券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、股指期貨、國債期貨、權(quán)

證以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)

會(huì)相關(guān)規(guī)定）。

本基金可以參與融資交易。

基金的投資組合比例為：

本基金投資組合中股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，其中,投資于港股

通標(biāo)的股票占股票資產(chǎn)的比例為0-50%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨和國債

期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基

金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如果法律法規(guī)對(duì)上述投資比例要求有變更的，本基金將及時(shí)對(duì)其做出相應(yīng)調(diào)

整，并以調(diào)整變更后的投資比例為準(zhǔn)。

本基金的投資范圍包括港股通標(biāo)的股票，基金可根據(jù)投資策略需要或不同配

置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資

于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人屆時(shí)根據(jù)相

關(guān)規(guī)定在履行適當(dāng)程序后，可將其納入投資范圍。

（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資、

融資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資組合中股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，其中，投資

于港股通標(biāo)的股票占股票資產(chǎn)的比例為0-50%；

（2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（若同時(shí)持有一家公司發(fā)行

的A股和H股，則為A股與H股合計(jì)市值）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（3）本基金管理人管理且由本托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的

證券（若同時(shí)持有一家公司發(fā)行的A股和H股，則為A股與H股合計(jì)市值），

不超過該證券的10%；

（4）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；

（5）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資

產(chǎn)凈值的0.5%；

（6）本基金管理人管理且由本托管人托管的全部基金持有的同一權(quán)證，不

得超過該權(quán)證的10%；

（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10%；

（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20%；

（9）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超

過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（10）本基金管理人管理且由本托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)

益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；

（11）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證

券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)

在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

（12）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的

總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（13）本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券

回購到期后不展期；

（14）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證

金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政

府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

（15）本基金持有的單只證券公司短期公司債券，其市值不得超過本基金

資產(chǎn)凈值的10%；

（16）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（17）本基金參與融資業(yè)務(wù)，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與

其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；

（18）本基金投資于中小企業(yè)私募債券比例合計(jì)不高于基金資產(chǎn)凈值的

10%；

（19）本基金參與股指期貨投資，應(yīng)遵循下列限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金

持有的股票總市值的20%；

3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差

計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；

4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

（20）本基金參與國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的15%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

3）本基金參與國債期貨時(shí)，所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府

債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合

同關(guān)于投資比例的有關(guān)約定；

4）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不

得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

（21）本基金參與股指期貨、國債期貨交易的，在任何交易日日終，持有

的買入國債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的95%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、

權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；

（22）本基金管理人管理且由本托管人托管的全部開放式基金持有一家上

市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管

理人管理且由本托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股

票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

（23）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈

值的15%；因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人

之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流

動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

（24）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易

對(duì)手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范

圍保持一致；

（25）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

如果法律法規(guī)對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)

定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不

再受相關(guān)限制。

除上述（11）、（14）、（23）、（24）項(xiàng)外，因證券、期貨市場波動(dòng)、

上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合

上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)

會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定，基金合同另有約定的除外。在上述期間內(nèi)，本基金的投

資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與

檢查自基金合同生效之日起開始。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以

變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金

管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本托管協(xié)

議第十五條第九款基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對(duì)

基金管理人基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。

運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者

與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其

他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人

利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場

公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予

以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)

立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理

人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)

標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對(duì)手名單?；鸸芾?
人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋?
監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。基金

管理人可以每半年對(duì)銀行間債券市場交易對(duì)手名單進(jìn)行更新，新名單確定前已與

本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金

管理人根據(jù)市場情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場交易對(duì)手名單的，應(yīng)向基金托

管人說明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解

決。

基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行

交易，并承擔(dān)交易對(duì)手不履行合同造成的損失，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市

場成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照

事先約定的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管

人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。

（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金

管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。

基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》

的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金

托管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。

本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：

1、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確保基金

銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。

2、基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行

簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與執(zhí)

行、資金劃撥、賬目核對(duì)、到期兌付、文件保管以及存款證實(shí)書的開立、傳遞、

保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有

人的合法權(quán)益。

3、基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核

相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。

4、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、

《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等

的各項(xiàng)規(guī)定。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時(shí)有違反有關(guān)法律法

規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人在

10個(gè)工作日內(nèi)糾正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在10個(gè)工作

日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大

違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正

或拒絕結(jié)算，若基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人不承擔(dān)任

何責(zé)任。

（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資

流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。

1．基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通

受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

2．流通受限證券，包括由法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)范的非公開發(fā)行股票、

公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包

括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交

易中的質(zhì)押券等流通受限證券。

3．在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流程、

風(fēng)險(xiǎn)控制等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基金的投資風(fēng)格和流動(dòng)性的需要合理

安排流通受限證券的投資比例，并在相關(guān)制度中明確具體比例，避免基金出現(xiàn)流

動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。

上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情

況。

上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)。上述規(guī)章制度經(jīng)董事會(huì)通過之

后，基金管理人應(yīng)至少于首次投資流通受限證券之前兩個(gè)工作日將上述資料書面

發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。

4．在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)按約定時(shí)間向基金托管人提供

符合法律法規(guī)要求的有關(guān)流通受限證券的信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件

（如有）：擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、擬發(fā)行數(shù)量、定價(jià)依據(jù)、鎖

定期、基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持

有流通受限證券市值占基金資產(chǎn)凈值的比例、劃款賬號(hào)、劃款金額、劃款時(shí)間文

件等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整。

5.基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定與基金托管銀行

簽訂風(fēng)險(xiǎn)控制補(bǔ)充協(xié)議。協(xié)議應(yīng)包括基金托管人對(duì)于基金管理人是否遵守相關(guān)制

度、流動(dòng)型風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例的情況進(jìn)行監(jiān)督等內(nèi)容。

6．基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)

會(huì)制定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以及

總成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。

7．基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控

制制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案情況進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面

信息?；鹜泄苋苏J(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人

在投資流通受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說明，并保留查

看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備

查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造

成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解

決。如果基金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒

有切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)

凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、

基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)

行監(jiān)督和核查。

（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違

反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示等方

式通知基金管理人限期糾正。

基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍?
面通知后應(yīng)在兩個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基

金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限

內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督

促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正

的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和

本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。

對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或

就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和

本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極

配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法

律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管

理人。

（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)

會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)

督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基

金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查

（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括

基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核

基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理

清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分

賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等

違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知

基金托管人限期糾正。

基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說

明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基

金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積

極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核

查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。

（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，

同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，

或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理

人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管

（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)；

2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自

行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)；

3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬

戶；

4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完

整與獨(dú)立；

5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管

基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決；

6、對(duì)于因?yàn)榛鹕曩?、基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與

有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶

的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成

損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對(duì)此

不承擔(dān)任何責(zé)任；

7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管

基金財(cái)產(chǎn)。

（二）基金托管專戶的開立和管理

1、基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)基金托管專戶，保管基金

的銀行存款。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)均需通過基金托管專戶進(jìn)行。

2、基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托

管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基

金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

3、基金托管專戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)的其他有關(guān)規(guī)定。

（三）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理

1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司

為基金開立基金托管人與本基金聯(lián)名的證券賬戶。

2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金

托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任

何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)

的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。

4、基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海

分公司、深圳分公司開立結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券

登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算

備付金、交收價(jià)差資金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)

行。

5、若中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其

他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金

托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。

（四）銀行間債券托管專戶的開設(shè)和管理

基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以本基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國銀行

間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以本基金的

名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)

銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算。基金管

理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，基金

托管人保管協(xié)議正本，基金管理人保存協(xié)議副本。

（五）其他賬戶的開立和管理

在本托管協(xié)議簽訂日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合

同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基

金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立

有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

（六）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管

基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金托管人

的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)

任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托

管人持有。實(shí)物證券等有價(jià)憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同

辦理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)

任。

（七）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表

基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人

保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大

合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生

的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的

原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時(shí)將重大合同傳真給基金托管人，并在

30個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)

規(guī)定的最低期限。

五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核

（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。

各類基金份額凈值是指該類基金資產(chǎn)凈值除以該類基金份額總數(shù)，各類基金

份額凈值的計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，國家另有規(guī)

定的，從其規(guī)定。

基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管

人復(fù)核，按規(guī)定公告。

（二）基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核程序

1、基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果

發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按約定對(duì)外公布。

2、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管

理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)

的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，

按照基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。

六、基金份額持有人名冊(cè)的保管

基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊(cè)由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基

金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以采用電子

或文檔的形式，保存期不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則按

相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。

基金托管人因編制基金定期報(bào)告等合理原因要求基金管理人提供相關(guān)資料

時(shí)，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保

證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)

用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。

七、爭議解決方式

因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、

調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲

裁地點(diǎn)為北京市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲

裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)

忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有

人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中國法律管轄。

八、托管協(xié)議的修改與終止

（一）托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其

內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。

（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形

1、基金合同終止；

2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；

3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理

權(quán)；

4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。

第二十部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金

份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：

一、客服電話服務(wù)

1、自動(dòng)語音服務(wù)

提供每周7天、每天24小時(shí)的自動(dòng)語音服務(wù)，基金份額持有人可通過電話

查詢最新公告信息、基金份額凈值、基金賬戶余額、歷史交易申請(qǐng)與確認(rèn)等信息。

2、人工電話服務(wù)

人工電話服務(wù)時(shí)間為周一至周五的9：00~17：00（法定節(jié)假日除外）。

客戶服務(wù)電話：4009-258-258

客戶服務(wù)傳真：010-50850777

二、在線咨詢服務(wù)

投資人可登錄基金管理人網(wǎng)站（http://www.gsfunds.com.cn）通過“在線客服”

或通過基金管理人官方微信(國壽安?；穑⑿盘?hào)gsfunds）“在線客服”欄目

進(jìn)行業(yè)務(wù)咨詢或留言。在線客服提供基金產(chǎn)品信息查詢、基金業(yè)務(wù)咨詢、服務(wù)投

訴和建議等服務(wù)。

在線咨詢服務(wù)時(shí)間為周一至周五的9：00~17：00（法定節(jié)假日除外）。

三、資訊服務(wù)

1、資訊查詢：基金份額持有人可通過基金管理人網(wǎng)站、微信等途徑獲取基

金和基金管理人各類信息，包括賬戶信息、基金法律文件、基金管理人最新動(dòng)態(tài)、

熱點(diǎn)問題等。

公司網(wǎng)址：www.gsfunds.com.cn

電子信箱：service@gsfunds.com.cn

2、資訊信息定制：基金份額持有人可以通過基金管理人網(wǎng)站和客服電話提

交信息定制申請(qǐng)。可定制的信息主要有：基金份額凈值、交易確認(rèn)、對(duì)賬單服務(wù)

等。基金管理人可根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需要，調(diào)整定制信息的條件、方式和內(nèi)容。

四、客戶投訴和建議處理

投資者可以通過基金管理人提供的客服電話語音留言、人工電話、書信、電

子郵件、傳真等渠道對(duì)基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建

議。投資者還可以通過銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)電話對(duì)該銷售機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或

提出建議。

五、資料寄送

基金管理人負(fù)責(zé)向通過基金管理人的直銷中心申購本基金的基金份額持有

人寄送相關(guān)資料，基金銷售機(jī)構(gòu)將負(fù)責(zé)向通過其銷售網(wǎng)點(diǎn)申購本基金的基金份額

持有人寄送相關(guān)資料。

1、基金投資者對(duì)賬單

基金管理人一般情況下通過書面或電子郵件形式向基金份額持有人提供定期

或不定期對(duì)賬單。

2、其他相關(guān)的信息資料。

六、如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過上述客戶

服務(wù)電話或其他方式聯(lián)系基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解

了本招募說明書。

第二十一部分其它應(yīng)披露事項(xiàng)

序號(hào) 公告事項(xiàng) 法定披露方式 法定披露日期 

1 國壽安?；鸸芾碛邢薰靖吖苋温毠?證券時(shí)報(bào)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站 2024年6月15日 

2 國壽安?；鸸芾碛邢薰酒煜禄?024年第二季度報(bào)告提示性公告 證券時(shí)報(bào)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站 2024年7月19日 

3 國壽安?；鸸芾碛邢薰酒煜禄?024年中期報(bào)告提示性公告 證券時(shí)報(bào)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站 2024年8月31日 

4 關(guān)于國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）暫停申購及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 證券時(shí)報(bào)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站 2024年9月3日 

5 關(guān)于國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）增設(shè)C類基金份額并相應(yīng)修改法律文件的公告 證券時(shí)報(bào)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站 2024年9月3日 

6 國壽安保基金管理有限公司關(guān)于國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）二級(jí)市場交易價(jià)格溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示公告 證券時(shí)報(bào)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站 2024年9月4日 

7 國壽安?；鸸芾碛邢薰娟P(guān)于國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）二級(jí)市場交易價(jià)格溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示公告 證券時(shí)報(bào)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站 2024年9月5日 

8 國壽安?；鸸芾碛邢薰娟P(guān)于國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）二級(jí)市場交易價(jià)格溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示公告 證券時(shí)報(bào)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站 2024年9月9日 

9 國壽安?；鸸芾碛邢薰娟P(guān)于國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）二級(jí)市場交易價(jià)格溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示公告 證券時(shí)報(bào)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站 2024年9月10日 

10 國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）恢復(fù)申購及定期定額投資業(yè)務(wù)并暫停大額申購業(yè)務(wù)的公告 證券時(shí)報(bào)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站 2024年9月11日 

11 國壽安?；鸸芾碛邢薰娟P(guān)于國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）二級(jí)市場交易價(jià)格溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示及停牌公告 證券時(shí)報(bào)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站 2024年9月11日 

12 國壽安?；鸸芾碛邢薰娟P(guān)于國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）二級(jí)市場交易價(jià)格溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示公告 證券時(shí)報(bào)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站 2024年9月12日 



13 國壽安保基金管理有限公司關(guān)于國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）二級(jí)市場交易價(jià)格溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示公告 證券時(shí)報(bào)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站 2024年9月13日 

14 國壽安?；鸸芾碛邢薰娟P(guān)于國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）二級(jí)市場交易價(jià)格溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示公告 證券時(shí)報(bào)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站 2024年9月18日 

15 國壽安?；鸸芾碛邢薰娟P(guān)于國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）二級(jí)市場交易價(jià)格溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示公告 證券時(shí)報(bào)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站 2024年9月19日 

16 關(guān)于國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）恢復(fù)大額申購及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 證券時(shí)報(bào)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站 2024年9月20日 

17 國壽安?；鸸芾碛邢薰酒煜禄?024年第三季度報(bào)告提示性公告 證券時(shí)報(bào)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站 2024年10月25日 

18 國壽安?；鸸芾碛邢薰净鸶钠笗?huì)計(jì)師事務(wù)所公告 證券時(shí)報(bào)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站 2024年12月12日 

19 國壽安?；鸸芾碛邢薰酒煜禄?024年第四季度報(bào)告提示性公告 證券時(shí)報(bào)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站 2025年1月22日 

20 國壽安?；鸸芾碛邢薰娟P(guān)于提醒投資者持續(xù)完善客戶身份信息的公告 證券時(shí)報(bào)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站 2025年1月27日 

21 國壽安?；鸸芾碛邢薰娟P(guān)于國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）二級(jí)市場交易價(jià)格溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示公告 證券時(shí)報(bào)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站 2025年2月6日 

22 國壽安?；鸸芾碛邢薰娟P(guān)于國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）二級(jí)市場交易價(jià)格溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示公告 證券時(shí)報(bào)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站 2025年2月7日 

23 國壽安?；鸸芾碛邢薰娟P(guān)于國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）二級(jí)市場交易價(jià)格溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示公告 證券時(shí)報(bào)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站 2025年2月10日 

24 國壽安?；鸸芾碛邢薰娟P(guān)于終止“國壽安保基金”APP運(yùn)營及維護(hù)服務(wù)的公告 證券時(shí)報(bào)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站 2025年3月22日 

25 國壽安?；鸸芾碛邢薰酒煜鹿蓟鹜ㄟ^證券公司交易及傭金支付情況公告 證券時(shí)報(bào)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站 2025年3月29日 

26 國壽安?；鸸芾碛邢薰酒煜禄?024年年度報(bào)告提示性公告 證券時(shí)報(bào)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站 2025年3月29日 



27 國壽安?；鸸芾碛邢薰酒煜禄?025年第一季度報(bào)告提示性公告 證券時(shí)報(bào)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站 2025年4月22日 



第二十二部分招募說明書的存放及查閱方式

招募說明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售

機(jī)構(gòu)的住所，投資者可在辦公時(shí)間查閱；投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間

內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。對(duì)投資者按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印

件，基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.gsfunds.com.cn）查閱和

下載招募說明書。

第二十三部分備查文件

以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時(shí)間可供免費(fèi)查閱。

（一）中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金募

集注冊(cè)及變更注冊(cè)的文件

（二）《國壽安保策略精選混合型證券投資基金基金合同》

（三）《國壽安保策略精選混合型證券投資基金托管協(xié)議》

（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

（六）關(guān)于申請(qǐng)國壽安保策略精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）變

更注冊(cè)為國壽安保策略精選混合型證券投資基金的法律意見

（七）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件

查閱方式：投資者可在營業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。

國壽安?；鸸芾碛邢薰?
2025年11月20日


              
                
               國壽安保策略精選混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年第2號(hào)）.pdf
久久中文av,国产91欧美,国产高潮在线,a在线免费观看,蜜桃一区二区在线观看,四虎自拍视频,色妞妞av
