華夏中核清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金合同
2025-12-12 文字大小【小中大】【打印】
            
              華夏中核清潔能源封閉式

基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金

基金合同

基金管理人：華夏基金管理有限公司

基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

目錄

第一部分前言...............................................................................................................................1

第二部分釋義...............................................................................................................................5

第三部分基金的基本情況.........................................................................................................12

第四部分基金份額的發(fā)售.........................................................................................................14

第五部分基金備案.....................................................................................................................19

第六部分基金份額的上市交易和結(jié)算.....................................................................................20

第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).....................................................................................24

第八部分基金份額持有人大會(huì).................................................................................................35

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.........................................................44

第十部分基金的托管.................................................................................................................47

第十一部分基金份額的登記.....................................................................................................48

第十二部分基金的投資.............................................................................................................50

第十三部分利益沖突及關(guān)聯(lián)交易.............................................................................................57

第十四部分新購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目與基金的擴(kuò)募.....................................................................62

第十五部分基金的財(cái)產(chǎn).............................................................................................................66

第十六部分基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營管理.........................................................................................68

第十七部分基金資產(chǎn)估值.........................................................................................................70

第十八部分基金費(fèi)用與稅收.....................................................................................................77

第十九部分基金的收益與分配.................................................................................................81

第二十部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).................................................................................................83

第二十一部分基金的信息披露.................................................................................................85

第二十二部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.....................................................95

第二十三部分違約責(zé)任.............................................................................................................98

第二十四部分爭議的處理和適用的法律.................................................................................99

第二十五部分基金合同的效力...............................................................................................100

第二十六部分其他事項(xiàng)...........................................................................................................101

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

（一）訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，

規(guī)范基金運(yùn)作。

（二）訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券法》

（簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（簡稱“《基金法》”）、《公開募集

證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)

督管理辦法》（簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（簡稱“《信

息披露辦法》”）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于進(jìn)一步做好基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金

（REITs）試點(diǎn)工作的通知》《關(guān)于推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點(diǎn)相

關(guān)工作的通知》《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》（簡稱“《基礎(chǔ)設(shè)施基金指

引》”）、《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）業(yè)務(wù)辦法（試行）》（簡

稱“《業(yè)務(wù)辦法》”）、《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指

引第1號(hào)——審核關(guān)注事項(xiàng)（試行）（2024年修訂）》《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證

券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第2號(hào)——發(fā)售業(yè)務(wù)（試行）》（簡稱“《發(fā)售指引》”）、

《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第3號(hào)——新購

入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目（試行）》（簡稱“《新購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目指引》”）、《上海證券交易所公開募

集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第5號(hào)——臨時(shí)報(bào)告（試行）》（簡稱“《臨

時(shí)報(bào)告指引》”）、《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引

第6號(hào)——年度報(bào)告（試行）》（簡稱“《年度報(bào)告指引》”）、《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)

設(shè)施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第7號(hào)——中期報(bào)告和季度報(bào)告（試行）》（簡稱

“《中期報(bào)告和季度報(bào)告指引》”）、《關(guān)于優(yōu)化公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）發(fā)行

交易機(jī)制有關(guān)工作安排的通知》《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金盡職調(diào)查工作指引（試行）》

《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金運(yùn)營操作指引（試行）》《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金

網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金登

記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海證券交易所公開募集基

礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)指引（試行）》和其他有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管政策。

（三）訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，基金管理人、

基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間

權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》

《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y人自依本

基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額

的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。

三、華夏中核清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（簡稱“基金”或“本基金”或“基礎(chǔ)

設(shè)施基金”）由基金管理人依照《基金法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定

募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）注冊(cè)。

中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，上海證券交易所（簡稱“上交所”）同意本基金的基金

份額上市，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、收益和市場前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不

表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

四、本基金為基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金。基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金與投資股票、債券、其他

證券及其衍生品種的常規(guī)公募基金具有不同的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。基礎(chǔ)設(shè)施基金80%以上基金

資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，并持有其全部份額，基金通過基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券持

有基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司全部股權(quán)，通過資產(chǎn)支持證券和項(xiàng)目公司等載體取得基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目完全

所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利。

基礎(chǔ)設(shè)施基金以獲取基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營收入為主要目的，收益分配比例不低于合并后基

金年度可供分配金額的90%。

五、基礎(chǔ)設(shè)施基金采取封閉式運(yùn)作并在符合相關(guān)條件后在上交所上市，不開放申購與贖

回。使用場外基金賬戶認(rèn)購的基金份額持有人賣出基金份額或申報(bào)預(yù)受要約的，需將基金份

額轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，方可參與證券交易所場內(nèi)交易，具體可參照上海證券交易所、

中國結(jié)算規(guī)則辦理。

六、基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基礎(chǔ)設(shè)施基金財(cái)

產(chǎn)、履行基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營管理職責(zé)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

七、基金托管人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基礎(chǔ)設(shè)施基金財(cái)產(chǎn)、

監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作、重要資金賬戶及資金流向，并履行基金合同、基金托管協(xié)議約定

的其他義務(wù)。

八、投資人在參與基礎(chǔ)設(shè)施基金相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書、基

金產(chǎn)品資料概要等法律文件，熟悉基礎(chǔ)設(shè)施基金相關(guān)規(guī)則，自主判斷基金投資價(jià)值，自主做

出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第二十三部分規(guī)定的免責(zé)條款、第二十四部

分規(guī)定的爭議處理方式。

九、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的

強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基

金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。

十、本基金80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限

于與基礎(chǔ)設(shè)施基金相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)（基金價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)及折溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)售失敗的

風(fēng)險(xiǎn)、交易失敗的風(fēng)險(xiǎn)、停牌暫停上市或終止上市的風(fēng)險(xiǎn)、本基金整體架構(gòu)所涉及相關(guān)交易

風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、集中投資風(fēng)險(xiǎn)、新種類基金收益不達(dá)預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)（信用風(fēng)險(xiǎn)、利

率風(fēng)險(xiǎn)、收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)、利差風(fēng)險(xiǎn)、市場供需風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)）、基礎(chǔ)設(shè)施基金現(xiàn)金流

預(yù)測相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、基金凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、基金提前終止的風(fēng)險(xiǎn)、基金限售份額解禁風(fēng)險(xiǎn)、基金

管理人管理同類型基礎(chǔ)設(shè)施基金的風(fēng)險(xiǎn)）、與基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)（基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目管理

風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)（產(chǎn)業(yè)政策風(fēng)險(xiǎn)、土地使用政策風(fēng)險(xiǎn)）、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目外部管理機(jī)構(gòu)的解聘

及更換風(fēng)險(xiǎn)、原始權(quán)益人及其關(guān)聯(lián)方持有份額比例較高導(dǎo)致的基金治理風(fēng)險(xiǎn)、許可證續(xù)期風(fēng)

險(xiǎn)（《電力業(yè)務(wù)許可證》續(xù)期風(fēng)險(xiǎn)、《取水許可證》續(xù)期風(fēng)險(xiǎn)）、購售電合同到期續(xù)簽風(fēng)險(xiǎn)、

基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的履職風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營支出

及相關(guān)稅費(fèi)增長的風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目處置風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、股東借款風(fēng)險(xiǎn)、

基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目直接或間接對(duì)外融資的風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)電量波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、電力

消納及棄水風(fēng)險(xiǎn)、市場化交易政策變化及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、稅率變化風(fēng)險(xiǎn)、底層資產(chǎn)相鄰光伏

電站的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、流域內(nèi)各級(jí)電站競爭風(fēng)險(xiǎn)、生態(tài)保護(hù)紅線風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施

資產(chǎn)投保額無法覆蓋評(píng)估價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)、同業(yè)競爭和利益沖突風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力給基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目

運(yùn)營造成的風(fēng)險(xiǎn)）、與專項(xiàng)計(jì)劃管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)（流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，專項(xiàng)計(jì)劃等特殊目的載體提

前終止的風(fēng)險(xiǎn)，專項(xiàng)計(jì)劃運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)和賬戶管理風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)支持證券管理人喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

資格的風(fēng)險(xiǎn)，計(jì)劃管理人、計(jì)劃托管人等機(jī)構(gòu)盡職履約風(fēng)險(xiǎn)）、其他風(fēng)險(xiǎn)（項(xiàng)目公司人員盡

責(zé)履約風(fēng)險(xiǎn)，政策與法律風(fēng)險(xiǎn)，稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，操作風(fēng)險(xiǎn)），具體風(fēng)險(xiǎn)請(qǐng)參見招募說

明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。上述揭示事項(xiàng)僅為列舉事項(xiàng)，未能詳盡列明基礎(chǔ)設(shè)施基金

的所有風(fēng)險(xiǎn)。投資者在參與基礎(chǔ)設(shè)施基金相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書、

基金產(chǎn)品資料概要等法律文件，熟悉基礎(chǔ)設(shè)施基金相關(guān)規(guī)則，自主判斷基金投資價(jià)值，自

主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

十一、投資者應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)履行反洗錢義務(wù)，并主動(dòng)配合基金管理人及基金托管人根

據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管部門有關(guān)反洗錢要求開展相關(guān)反洗錢工作，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料，

遵守各方反洗錢與反恐怖融資相關(guān)管理規(guī)定。對(duì)具備合理理由懷疑涉嫌洗錢、恐怖融資的，

基金管理人、基金托管人有權(quán)按照中國人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定采取必要管控措施。

第二部分釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金/公募基金/本基金/基礎(chǔ)設(shè)施基金/基礎(chǔ)設(shè)施REIT：指華夏中核清潔能源封閉式

基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金

2、封閉式基金：指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變（因擴(kuò)募導(dǎo)致基金份額總

額變更的情況除外），基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的證券投資基金

3、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，具體詳見基金份

額發(fā)售公告

4、基金合同生效日/基金設(shè)立日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條

件，基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理完畢基金備案手續(xù)，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期

5、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，

清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期

6、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的期限，除基金合同另有約定外，本基金存續(xù)

期限為自基金合同生效之日起36年

7、基金收益：指基金投資所得資產(chǎn)支持證券分配收益、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀

行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約

8、基金可供分配金額：指在凈利潤基礎(chǔ)上進(jìn)行合理調(diào)整后的金額，相關(guān)計(jì)算調(diào)整項(xiàng)目

至少包括基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目資產(chǎn)的公允價(jià)值變動(dòng)損益、折舊與攤銷，同時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮項(xiàng)目公司

持續(xù)發(fā)展、償債能力和經(jīng)營現(xiàn)金流等因素，具體法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定

9、基金資產(chǎn)總值/基金總資產(chǎn)：指購買的基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券、其他證券及票據(jù)價(jià)值、

銀行存款本息和基金應(yīng)收款以及其他投資所形成的價(jià)值總和，即基金合并財(cái)務(wù)報(bào)表層面計(jì)量

的總資產(chǎn)

10、基金資產(chǎn)凈值/基金凈資產(chǎn)：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值，即基金合并

財(cái)務(wù)報(bào)表層面計(jì)量的凈資產(chǎn)

11、基金份額凈值：指估值日基金資產(chǎn)凈值除以估值日基金份額總數(shù)

12、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份

額凈值的過程

13、估值日：指根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露財(cái)務(wù)報(bào)表的資產(chǎn)負(fù)債表日，估值日

為基金合同生效后自然年度的半年度和年度最后一日，以及法律法規(guī)規(guī)定的其他日期。如果

基金合同生效少于2個(gè)月，期間的自然半年度最后一日或自然年度最后一日不作為估值日

14、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目/標(biāo)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目/基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)/本項(xiàng)目：指本基金通過專項(xiàng)計(jì)劃間

接持有、并由項(xiàng)目公司直接持有的清潔能源發(fā)電項(xiàng)目，包括發(fā)電機(jī)組及相關(guān)設(shè)施設(shè)備，發(fā)電

廠房及其相關(guān)設(shè)施、升壓站、管理用房等建筑物、構(gòu)筑物及其所占范圍內(nèi)的土地使用權(quán)等。

就本基金擬以初始募集資金投資的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目而言，指由波波娜公司依法經(jīng)營的新疆和田

喀拉喀什河波波娜水電站項(xiàng)目（簡稱“波波娜水電站項(xiàng)目”或“波波娜水電站”），位于新疆

和田地區(qū)喀拉喀什河上游和田縣朗如鄉(xiāng)（引水樞紐區(qū)部分跨和田地區(qū)墨玉縣薩依巴格鄉(xiāng)），

總裝機(jī)容量15萬千瓦，資產(chǎn)范圍包括水庫壩區(qū)的攔河壩、泄水建筑物、發(fā)電引水系統(tǒng)，水

電站廠區(qū)的發(fā)電廠房、升壓站等和生產(chǎn)生活區(qū)/福利區(qū)的辦公樓、宿舍、食堂、倉庫等運(yùn)行

值班建筑、尾水洞/尾水渠等建筑物、構(gòu)筑物所有權(quán)及其所占范圍內(nèi)的建設(shè)用地使用權(quán)，以

及用于水力發(fā)電的所有設(shè)施設(shè)備

15、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司/項(xiàng)目公司/波波娜公司：指持有基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)完全所有權(quán)或經(jīng)營

權(quán)利的公司。就本基金擬以初始募集資金間接投資的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司而言，指新疆新華波

波娜水電開發(fā)有限公司

16、SPV/SPV公司：就本基金擬以初始募集資金投資的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目而言，SPV/SPV

公司指由新疆新華設(shè)立的有限責(zé)任公司，SPV/SPV公司的公司名稱為和田新華能源開發(fā)有

限責(zé)任公司

17、項(xiàng)目公司監(jiān)管賬戶：指項(xiàng)目公司根據(jù)《項(xiàng)目公司監(jiān)管協(xié)議》的約定開立并實(shí)施監(jiān)管

的銀行資金賬戶

18、SPV監(jiān)管賬戶/SPV公司監(jiān)管賬戶：指SPV公司根據(jù)《SPV公司監(jiān)管協(xié)議》的約定

開立并實(shí)施監(jiān)管的銀行資金賬戶

19、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主

體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

20、基金管理人/公募基金管理人：指華夏基金管理有限公司（簡稱“華夏基金”），或

根據(jù)基金合同任命的作為基金管理人的繼任機(jī)構(gòu)

21、基金托管人：指中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡稱“中國農(nóng)業(yè)銀行”或“農(nóng)行”），

或根據(jù)基金合同任命的作為基金托管人的繼任機(jī)構(gòu)

22、基金份額持有人：指依據(jù)基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資者

23、原始權(quán)益人：指基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的原所有人。就本基金擬以初始募集資金投資的基礎(chǔ)

設(shè)施項(xiàng)目而言，原始權(quán)益人是指新疆新華水電投資股份有限公司（簡稱“新疆新華”或“新

疆新華公司”）

24、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)/外部管理機(jī)構(gòu)：即《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》

中承擔(dān)部分基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營管理職責(zé)的外部管理機(jī)構(gòu)。就本基金擬以初始募集資金投資的

基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目而言，指根據(jù)《運(yùn)營管理協(xié)議》的約定承擔(dān)標(biāo)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目及相應(yīng)標(biāo)的基礎(chǔ)

設(shè)施項(xiàng)目權(quán)益等項(xiàng)目公司相關(guān)事項(xiàng)運(yùn)營管理職責(zé)的主體，具體系指運(yùn)營管理統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)新疆新

華和運(yùn)營管理實(shí)施機(jī)構(gòu)新疆新華玉龍喀什水利樞紐開發(fā)有限公司（簡稱“玉龍公司”），及其

權(quán)利、義務(wù)的合法繼任主體

25、財(cái)務(wù)顧問：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，基金管理人依法聘請(qǐng)的為本基金提供財(cái)務(wù)

顧問服務(wù)的證券公司。本基金首次申報(bào)時(shí)，指中信建投證券股份有限公司（簡稱“中信建

投”）

26、特殊目的載體：指由本基金根據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》的規(guī)定，直接或間接全資擁

有的法律實(shí)體，本基金透過其取得基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目完全所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利，在本基金中，特殊

目的載體系指資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃、SPV公司和項(xiàng)目公司的單稱或統(tǒng)稱

27、基金合同/本基金合同/《基金合同》：指《華夏中核清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券

投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂、補(bǔ)充或更新

28、基金托管協(xié)議/托管協(xié)議/《托管協(xié)議》：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂

之《華夏中核清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效

修訂、補(bǔ)充或更新

29、運(yùn)營管理協(xié)議/《運(yùn)營管理協(xié)議》：就本基金擬以初始募集資金投資的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目

而言，指基金管理人、計(jì)劃管理人、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)與波波娜公司簽署的《華夏中核清潔能源

封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營管理服務(wù)協(xié)議》及其任何有效修改或補(bǔ)充

30、招募說明書：指《華夏中核清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金招募說明書》及

對(duì)該招募說明書的任何有效修訂、補(bǔ)充或更新

31、基金份額發(fā)售公告：指《華夏中核清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金份額

發(fā)售公告》及對(duì)該發(fā)售公告的任何有效修訂、補(bǔ)充或更新

32、基金產(chǎn)品資料概要：指《華夏中核清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金產(chǎn)品

資料概要》及對(duì)該資料概要的任何有效修訂、補(bǔ)充或更新

33、上市交易公告書：指《華夏中核清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金上市交易公

告書》及對(duì)該文件的任何有效修訂、補(bǔ)充或更新

34、基金份額詢價(jià)公告：指《華夏中核清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金份額

詢價(jià)公告》及對(duì)該文件的任何有效修訂、補(bǔ)充或更新

35、《監(jiān)管協(xié)議（波波娜公司）》/《項(xiàng)目公司監(jiān)管協(xié)議》：就本基金擬以初始募集資金

投資的專項(xiàng)計(jì)劃而言，指基金管理人、計(jì)劃管理人、監(jiān)管銀行與項(xiàng)目公司簽署的《監(jiān)管協(xié)議

（波波娜公司）》，以及對(duì)該協(xié)議的任何有效修訂或補(bǔ)充

36、《監(jiān)管協(xié)議（SPV）》/《SPV公司監(jiān)管協(xié)議》：就本基金擬以初始募集資金投資的

專項(xiàng)計(jì)劃而言，指基金管理人、計(jì)劃管理人、監(jiān)管銀行與SPV公司簽署的《監(jiān)管協(xié)議（SPV）》，

以及對(duì)該協(xié)議的任何有效修訂或補(bǔ)充

37、《監(jiān)管協(xié)議》：就本基金擬以初始募集資金投資的專項(xiàng)計(jì)劃而言，指《監(jiān)管協(xié)議（波

波娜公司）》與《監(jiān)管協(xié)議（SPV）》的統(tǒng)稱

38、專項(xiàng)計(jì)劃文件：指與專項(xiàng)計(jì)劃有關(guān)的主要文件，包括但不限于《資產(chǎn)管理合同》《SPV

股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《增資協(xié)議》《項(xiàng)目公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《股東借款合同》《吸收合并協(xié)議》《專

項(xiàng)計(jì)劃托管協(xié)議》《監(jiān)管協(xié)議》以及《運(yùn)營管理協(xié)議》

39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金

份額的行為

40、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立基金交易賬戶，宣傳推介基

金，辦理基金份額的發(fā)售、轉(zhuǎn)托管及提供基金交易賬戶信息查詢等業(yè)務(wù)

41、登記業(yè)務(wù)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則定義的基金登記、存管、

過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人開放式基金賬戶/證券賬戶的建立和管理、基

金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有

人名冊(cè)和辦理非交易過戶等

42、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額

銷售機(jī)構(gòu)的操作，包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

43、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售

機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（交易單元）之間進(jìn)行

指定關(guān)系變更的行為

44、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記

結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為

45、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

46、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并

存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織

47、網(wǎng)下投資者：指證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)

資產(chǎn)管理公司、合格境外投資者、商業(yè)銀行及商業(yè)銀行理財(cái)子公司、政策性銀行、符合規(guī)定

的私募基金管理人以及其他符合中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所投資者適當(dāng)性規(guī)定的專業(yè)機(jī)

構(gòu)投資者。全國社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、年金基金等可根據(jù)有關(guān)規(guī)定參與基礎(chǔ)設(shè)

施基金網(wǎng)下詢價(jià)

48、公眾投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投

資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人

49、戰(zhàn)略投資者：指符合國家法律、法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則要求，通過戰(zhàn)略配售認(rèn)購本基金基

金份額并簽署戰(zhàn)略投資配售協(xié)議的投資者

50、戰(zhàn)略配售：指以鎖定持有基金份額一定期限為代價(jià)獲得優(yōu)先認(rèn)購基金份額的權(quán)利的

配售方式

51、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)

證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以使用來自境外的資金投資于在中國境內(nèi)依

法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境

外機(jī)構(gòu)投資者

52、投資人/投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中

國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

53、銷售機(jī)構(gòu)：指華夏基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其

他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)

務(wù)的機(jī)構(gòu)，以及可通過上海證券交易所辦理基金銷售業(yè)務(wù)的會(huì)員單位。其中，可通過上海證

券交易所辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格、并經(jīng)上海證券交易所和

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的上海證券交易所會(huì)員單位

54、場外：指通過上海證券交易所交易系統(tǒng)外的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額認(rèn)購等業(yè)務(wù)的場

所。通過該等場所辦理基金份額的認(rèn)購也稱為場外認(rèn)購

55、場內(nèi)：指通過上海證券交易所交易系統(tǒng)內(nèi)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的會(huì)員單位利用上

海證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行基金份額認(rèn)購以及上市交易的場所。通過該等場所辦理基金份額的認(rèn)

購也稱為場內(nèi)認(rèn)購

56、會(huì)員單位/場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)：指具有基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)上海證券交易所和中

國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的上海證券交易所會(huì)員單位

57、登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)。投資

人通過場外基金銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購所得的基金份額登記在該系統(tǒng)下

58、證券登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券登記結(jié)算系

統(tǒng)。投資人通過場內(nèi)會(huì)員單位認(rèn)購或買入所得的基金份額登記在該系統(tǒng)下

59、開放式基金賬戶/場外基金賬戶：指投資人通過場外銷售機(jī)構(gòu)在中國證券登記結(jié)算

有限責(zé)任公司注冊(cè)的開放式基金賬戶，用于記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余

額及其變動(dòng)情況的賬戶

60、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、

轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶

61、場內(nèi)證券賬戶/上海證券賬戶：指投資人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分

公司開立的上海證券交易所人民幣普通股票賬戶或封閉式基金賬戶

62、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃/資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃/專項(xiàng)計(jì)劃：指基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證

券的發(fā)行載體。本基金擬以初始募集資金投資的專項(xiàng)計(jì)劃為中信證券-中核清潔能源1號(hào)資

產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃

63、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券/資產(chǎn)支持證券：指本基金以基金資產(chǎn)投資的，依據(jù)《證券

公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，以基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目產(chǎn)生的

現(xiàn)金流為償付來源，以基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃為載體，向投資者發(fā)行的代表基礎(chǔ)設(shè)施財(cái)

產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)益份額的有價(jià)證券。本基金以初始募集資金投資的基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券為中信

證券-中核清潔能源1號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)支持證券

64、資產(chǎn)支持證券管理人/計(jì)劃管理人/專項(xiàng)計(jì)劃管理人：指專項(xiàng)計(jì)劃及基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支

持證券的管理人，需與基金管理人存在實(shí)際控制關(guān)系或受同一控制人控制。就本基金擬以初

始募集資金投資的專項(xiàng)計(jì)劃而言，計(jì)劃管理人是指中信證券股份有限公司，或根據(jù)專項(xiàng)計(jì)劃

文件任命的作為計(jì)劃管理人的繼任機(jī)構(gòu)

65、資產(chǎn)支持證券托管人/專項(xiàng)計(jì)劃托管銀行/計(jì)劃托管人：指專項(xiàng)計(jì)劃及資產(chǎn)支持證券

的托管人。就本基金擬以初始募集資金投資的專項(xiàng)計(jì)劃而言，計(jì)劃托管人是指根據(jù)《專項(xiàng)計(jì)

劃托管協(xié)議》的約定擔(dān)任專項(xiàng)計(jì)劃托管銀行的中國農(nóng)業(yè)銀行，或根據(jù)該協(xié)議任命的作為專項(xiàng)

計(jì)劃托管銀行的繼任主體

66、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、

行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

67、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修

訂

68、《銷售辦法》：指《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)

其不時(shí)做出的修訂

69、《信息披露辦法》：指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)

其不時(shí)做出的修訂

70、《運(yùn)作辦法》：指《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做

出的修訂

71、《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》：指《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》及頒布

機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

72、《業(yè)務(wù)辦法》：指《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）業(yè)

務(wù)辦法（試行）》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

73、業(yè)務(wù)規(guī)則：指證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任

公司及相關(guān)登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、華夏基金管理有限公司發(fā)布的適用于基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基

金的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、規(guī)定及其不時(shí)修訂的版本

74、國家發(fā)展改革委/國家發(fā)改委：指中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會(huì)

75、中國證監(jiān)會(huì)/證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

76、上交所：指上海證券交易所

77、登記機(jī)構(gòu)/中國結(jié)算：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記

結(jié)算有限責(zé)任公司

78、基金業(yè)協(xié)會(huì)：指中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

79、交易日：指上海證券交易所的正常交易日

80、元：指人民幣元

81、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及《信息

披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電

子披露網(wǎng)站）等媒介

82、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局（原中國銀行

保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）

83、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能合理控制、不可預(yù)見或即使預(yù)見亦無法避免的事

件，該事件妨礙、影響或延誤任何一方依基金合同履行其全部或部分義務(wù)。該事件包括但不

限于1）地震、臺(tái)風(fēng)、海嘯、洪水、火災(zāi)、停電、瘟疫、公共衛(wèi)生；2）戰(zhàn)爭、政變、恐怖

主義行動(dòng)、騷亂、罷工；3）新的適用法律或國家政策的頒布或?qū)嵤?、?duì)原適用法律或國家

政策的修改；4）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)強(qiáng)制要求終止本基金（該等強(qiáng)制要求不可歸咎于任何一方）；

5）證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰祝?）因本基金各方和/或其關(guān)聯(lián)方、證券交易所運(yùn)營

網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)遭受黑客攻擊、電信部門技術(shù)調(diào)整或故障等原因而造成的本基金各方和/或其關(guān)聯(lián)

方之服務(wù)、營業(yè)的中斷或者延遲

84、中國：指中華人民共和國，為本基金之目的，不包括中國香港特別行政區(qū)、中國澳

門特別行政區(qū)和中國臺(tái)灣地區(qū)

第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

華夏中核清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金

二、基金的類別

基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金

三、基金的運(yùn)作方式

契約型封閉式

在存續(xù)期內(nèi)，本基金不接受申購（擴(kuò)募基金份額發(fā)售不屬于申購情形）、贖回。

四、上市交易場所

上海證券交易所

五、基金的投資目標(biāo)

本基金主要投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券全部份額，并通過資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃等特殊目

的載體取得基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司全部股權(quán)，最終取得基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目完全所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利。通

過主動(dòng)的投資管理和運(yùn)營管理，力爭為基金份額持有人提供穩(wěn)定的收益分配。

六、基金份額總額和合同期限

中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予本基金募集的基金份額總額為3億份。

除根據(jù)本基金合同約定延長存續(xù)期或提前終止外，本基金存續(xù)期（即基金封閉期）為自

基金合同生效之日起36年，本基金在此期間內(nèi)封閉運(yùn)作并在符合規(guī)定的情形下在上交所上

市交易。存續(xù)期屆滿前，經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過，本基金可延長存續(xù)期。否則，本

基金終止運(yùn)作并清算，無需召開基金份額持有人大會(huì)。

七、基金份額的定價(jià)方式和認(rèn)購費(fèi)用

本基金首次發(fā)售的，基金份額認(rèn)購價(jià)格通過向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定，具體信息請(qǐng)

參見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的基金份額詢價(jià)公告及基金份額發(fā)售公告。

本基金具體認(rèn)購費(fèi)率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。

八、其他

在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人

可根據(jù)基金發(fā)展需要，為本基金增設(shè)新的份額類別。有關(guān)基金份額類別的具體規(guī)則等相關(guān)事

項(xiàng)屆時(shí)將另行公告。

第四部分基金份額的發(fā)售

本基金基金份額發(fā)售的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定。若上海

證券交易所、中國結(jié)算、證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)針對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施

證券投資基金的發(fā)售推出新的規(guī)則或?qū)ΜF(xiàn)有規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，本基金管理人可相應(yīng)對(duì)本基金的

發(fā)售方式進(jìn)行調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象范圍及選擇標(biāo)準(zhǔn)

（一）發(fā)售時(shí)間

具體發(fā)售時(shí)間見基金份額詢價(jià)公告及基金份額發(fā)售公告。

（二）發(fā)售方式

本基金基金份額的首次發(fā)售，分為戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下詢價(jià)定價(jià)并配售、公眾投資者認(rèn)購等

環(huán)節(jié)。具體發(fā)售安排及辦理銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額詢價(jià)公告、基金份額發(fā)售

公告等相關(guān)公告或基金管理人網(wǎng)站公示。

（三）發(fā)售對(duì)象范圍及選擇標(biāo)準(zhǔn)

發(fā)售對(duì)象包括戰(zhàn)略投資者、網(wǎng)下投資者及公眾投資者。

1、戰(zhàn)略投資者

基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)參與基礎(chǔ)設(shè)施基金的戰(zhàn)略配售，

前述主體以外的符合中國證監(jiān)會(huì)及上交所投資者適當(dāng)性規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者可以參與基

礎(chǔ)設(shè)施基金的戰(zhàn)略配售。參與戰(zhàn)略配售的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，應(yīng)當(dāng)具備良好的市場聲譽(yù)和影響

力，具有較強(qiáng)資金實(shí)力，認(rèn)可基礎(chǔ)設(shè)施基金長期投資價(jià)值。

本基金參考如下標(biāo)準(zhǔn)選擇戰(zhàn)略投資者：（i）與原始權(quán)益人經(jīng)營業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或

長期合作愿景的大型企業(yè)或其下屬企業(yè)；（ii）具有長期投資意愿的大型保險(xiǎn)公司或其下屬

企業(yè)、國家級(jí)大型投資基金或其下屬企業(yè)；（iii）主要投資策略包括投資長期限、高分紅類

資產(chǎn)的證券投資基金或其他資管產(chǎn)品；（iv）具有豐富基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)設(shè)施投

資機(jī)構(gòu)、政府專項(xiàng)基金、產(chǎn)業(yè)投資基金等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者；（v）原始權(quán)益人及其相關(guān)子公司；

（vi）原始權(quán)益人與同一控制下關(guān)聯(lián)方的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立

的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃；（vii）其他符合中國證監(jiān)會(huì)及上交所投資者適當(dāng)性規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投

資者。

參與基金份額戰(zhàn)略配售的投資者應(yīng)當(dāng)滿足《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的

要求，不得接受他人委托或者委托他人參與，但依法設(shè)立并符合特定投資目的的證券投資基

金、公募理財(cái)產(chǎn)品等資管產(chǎn)品，以及全國社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、年金基金等除

外。

2、網(wǎng)下投資者

網(wǎng)下投資者為證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管

理公司、合格境外投資者、商業(yè)銀行及商業(yè)銀行理財(cái)子公司、政策性銀行、符合規(guī)定的私募

基金管理人以及其他符合中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所投資者適當(dāng)性規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。全

國社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、年金基金等可根據(jù)有關(guān)規(guī)定參與基金網(wǎng)下詢價(jià)。

原始權(quán)益人及其關(guān)聯(lián)方、基金管理人、財(cái)務(wù)顧問（如有）、戰(zhàn)略投資者以及其他與定價(jià)

存在利益沖突的主體不得參與網(wǎng)下詢價(jià)，但基金管理人管理的公募證券投資基金、全國社會(huì)

保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金和年金基金除外。

參與本次戰(zhàn)略配售的投資者不得參與本次基礎(chǔ)設(shè)施基金份額網(wǎng)下詢價(jià)，但依法設(shè)立且未

參與本次戰(zhàn)略配售的證券投資基金、理財(cái)產(chǎn)品和其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品除外。

網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)，接受證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理。

3、公眾投資者

公眾投資者為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)

投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。

具體發(fā)售對(duì)象見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。

二、戰(zhàn)略配售原則、數(shù)量、比例及持有期限安排

（一）戰(zhàn)略配售原則

原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方參與基礎(chǔ)設(shè)施基金份額戰(zhàn)略配售的比例合計(jì)不得

低于本次基金份額發(fā)售數(shù)量的20%，其中基金份額發(fā)售總量的20%持有期自上市之日起不

少于60個(gè)月，超過20%部分持有期自上市之日起不少于36個(gè)月，基金份額持有期間不允

許質(zhì)押。原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方擬賣出戰(zhàn)略配售取得的基礎(chǔ)設(shè)施基金份額的，

應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方以外的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者可以參與基礎(chǔ)設(shè)施基金份

額戰(zhàn)略配售，戰(zhàn)略配售比例由基金管理人合理確定，持有基礎(chǔ)設(shè)施基金份額期限自上市之日

起不少于12個(gè)月。

（二）戰(zhàn)略配售數(shù)量、比例及持有期限安排

本基金的戰(zhàn)略配售數(shù)量、比例及持有期安排詳見本基金招募說明書。

三、網(wǎng)下投資者的詢價(jià)與定價(jià)、發(fā)售數(shù)量、配售原則及配售方式

（一）網(wǎng)下詢價(jià)與定價(jià)

本基金首次發(fā)售的，本基金管理人通過向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定基金認(rèn)購價(jià)格。

上海證券交易所為本基金份額詢價(jià)提供網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)服務(wù)。網(wǎng)下投資者及配售對(duì)象

的信息以中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的信息為準(zhǔn)。

（二）網(wǎng)下投資者的發(fā)售數(shù)量

扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后，本基金份額網(wǎng)下發(fā)售比例應(yīng)不低于本次公開發(fā)售數(shù)量的

70%。

（三）網(wǎng)下配售原則及配售方式

網(wǎng)下投資者通過上海證券交易所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)參與基金份額的網(wǎng)下配售?；鸸芾?
人按照詢價(jià)確定的認(rèn)購價(jià)格辦理網(wǎng)下投資者的網(wǎng)下基金份額的認(rèn)購和配售。

對(duì)網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類配售的，同類投資者獲得的配售比例相同。

四、基金份額的認(rèn)購

（一）認(rèn)購方式

基金份額認(rèn)購價(jià)格確定后，戰(zhàn)略投資者、網(wǎng)下投資者和公眾投資者按照對(duì)應(yīng)的認(rèn)購方式，

以詢價(jià)確定的認(rèn)購價(jià)格參與本基金基金份額的認(rèn)購。

1、戰(zhàn)略投資者的認(rèn)購方式

戰(zhàn)略投資者需根據(jù)事先與基金管理人簽訂的配售協(xié)議進(jìn)行認(rèn)購。募集期結(jié)束前，戰(zhàn)略投

資者應(yīng)當(dāng)在約定的期限內(nèi)，以認(rèn)購價(jià)格認(rèn)購其承諾認(rèn)購的基金份額數(shù)量。參與戰(zhàn)略配售的原

始權(quán)益人，可以用現(xiàn)金或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他對(duì)價(jià)進(jìn)行認(rèn)購。

2、網(wǎng)下投資者的認(rèn)購方式

網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)通過上海證券交易所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)向基金管理人提交認(rèn)購申請(qǐng)，參

與基金份額的網(wǎng)下配售，且應(yīng)當(dāng)在募集期內(nèi)通過基金管理人完成認(rèn)購資金的繳納，并通過登

記機(jī)構(gòu)登記份額。

3、公眾投資者的認(rèn)購方式

募集期內(nèi)，公眾投資者可以通過場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)或基金管理人及其委托的場外基金銷

售機(jī)構(gòu)認(rèn)購基金份額并繳納認(rèn)購款。

各類投資者的認(rèn)購時(shí)間詳見基金份額發(fā)售公告。

（二）認(rèn)購費(fèi)用

本基金的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書、發(fā)售公告及基金產(chǎn)品資料概要

中列示?；鹫J(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。

（三）募集期利息的處理方式

有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為基金份額。

（四）基金認(rèn)購份額的計(jì)算

基金認(rèn)購份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。投資者認(rèn)購所得基礎(chǔ)設(shè)施基金份額

計(jì)算結(jié)果保留到整數(shù)。

（五）認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)

銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)已經(jīng)接收到認(rèn)

購申請(qǐng)。認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，

投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。

五、基金份額認(rèn)購金額的限制

（一）投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

（二）基金管理人可以對(duì)每個(gè)基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額/份額進(jìn)行限制，具體

限制請(qǐng)參見本基金份額發(fā)售公告或相關(guān)公告。

（三）基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購金額/份額進(jìn)行限制，具體

限制和處理方法請(qǐng)參見本基金份額發(fā)售公告或相關(guān)公告。

（四）基金投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購費(fèi)用按每筆認(rèn)購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，

認(rèn)購一旦被登記機(jī)構(gòu)受理，就不再接受撤銷申請(qǐng)。

（五）基金管理人可以對(duì)基金份額持有人集中度進(jìn)行合理約定，但不得損害《基金法》

《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》等相關(guān)法律法規(guī)中有關(guān)持有人收購、權(quán)益變動(dòng)方面的權(quán)利，具體請(qǐng)參

見本基金份額發(fā)售公告或相關(guān)公告。

六、基金份額的認(rèn)購賬戶

投資者參與基礎(chǔ)設(shè)施基金場內(nèi)認(rèn)購的，應(yīng)當(dāng)持有中國結(jié)算上海人民幣普通股票賬戶或封

閉式基金賬戶（簡稱“場內(nèi)證券賬戶”）。投資者使用場內(nèi)證券賬戶認(rèn)購的基金份額，可直接

參與證券交易所場內(nèi)交易。

投資者參與基礎(chǔ)設(shè)施基金場外認(rèn)購的，可在基金通平臺(tái)轉(zhuǎn)讓或持有中國結(jié)算開放式基金

賬戶（簡稱“場外基金賬戶”）。投資者使用場外基金賬戶認(rèn)購的，可在基金通平臺(tái)轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)

托管至場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)后，參與證券交易所場內(nèi)交易，具體可參照上海證券交易所、中國

結(jié)算規(guī)則辦理。

七、回?fù)軝C(jī)制

募集期屆滿，公眾投資者認(rèn)購份額不足的，基金管理人和財(cái)務(wù)顧問可以將公眾投資者部

分向網(wǎng)下發(fā)售部分進(jìn)行回?fù)?。網(wǎng)下投資者認(rèn)購數(shù)量低于網(wǎng)下最低發(fā)售數(shù)量的，不得向公眾投

資者回?fù)堋?
網(wǎng)下投資者認(rèn)購數(shù)量高于網(wǎng)下最低發(fā)售數(shù)量，且公眾投資者有效認(rèn)購倍數(shù)較高的，網(wǎng)下

發(fā)售部分可以向公眾投資者回?fù)?。回?fù)芎蟮木W(wǎng)下發(fā)售比例，不得低于本次公開發(fā)售數(shù)量扣除

向戰(zhàn)略投資者配售部分后的70%。

基金管理人和財(cái)務(wù)顧問應(yīng)在募集期屆滿后的次一個(gè)交易日（或指定交易日）日終前，將

公眾投資者發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售之間的回?fù)芊蓊~通知上海證券交易所并公告。未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通

知上海證券交易所并公告的，基金管理人和財(cái)務(wù)顧問應(yīng)根據(jù)基金份額發(fā)售公告確定的公眾投

資者、網(wǎng)下投資者發(fā)售量進(jìn)行份額配售。

本基金本次募集涉及的回?fù)軝C(jī)制具體安排請(qǐng)參見本基金管理人發(fā)布的基金份額發(fā)售公

告及相關(guān)公告。

八、中止發(fā)售

當(dāng)出現(xiàn)以下任意情況之一時(shí)，基金管理人可采取中止發(fā)售措施：

（一）網(wǎng)下詢價(jià)階段，網(wǎng)下投資者提交的擬認(rèn)購數(shù)量合計(jì)低于網(wǎng)下初始發(fā)售份額數(shù)量；

（二）出現(xiàn)對(duì)基金發(fā)售有重大影響的其他情形。

如發(fā)生以上其他情形，基金管理人可采取中止發(fā)售措施，并發(fā)布中止發(fā)售公告。中止發(fā)

售后，在中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)決定的有效期內(nèi)，基金管理人可重新啟動(dòng)發(fā)售。

九、基金管理人可在不違反法律法規(guī)且在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的前提下，

根據(jù)市場情況對(duì)上述發(fā)售的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并提前公告。

第五部分基金備案

一、基金備案的條件

基金募集期內(nèi)，同時(shí)滿足如下各項(xiàng)情形，本基金達(dá)到備案條件：

（一）本基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%；

（二）基金募集資金規(guī)模不少于2億元，且基金認(rèn)購人數(shù)不少于1,000人；

（三）原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方已按規(guī)定參與戰(zhàn)略配售；

（四）扣除戰(zhàn)略配售部分后，網(wǎng)下發(fā)售比例不低于本次公開發(fā)售數(shù)量的70%；

（五）無導(dǎo)致基金募集失敗的其他情形。

基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，基金

達(dá)到備案條件的，基金管理人應(yīng)在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起

10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)

書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C

監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集

的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

二、基金募集失敗的情形

募集期限屆滿，本基金出現(xiàn)以下任意情形之一的，則本基金募集失?。?
（一）基金募集份額總額未達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%；

（二）基金募集資金規(guī)模少于2億元，或基金認(rèn)購人數(shù)少于1,000人；

（三）原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方未按規(guī)定參與戰(zhàn)略配售；

（四）扣除戰(zhàn)略配售部分后，網(wǎng)下發(fā)售比例低于本次公開發(fā)售數(shù)量的70%；

（五）導(dǎo)致基金募集失敗的其他情形。

三、基金募集失敗的處理方式

如果募集期限屆滿本基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

（一）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

（二）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期

存款利息；

（三）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。就基金募

集產(chǎn)生的評(píng)估費(fèi)、財(cái)務(wù)顧問費(fèi)（如有）、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用不得從投資者認(rèn)購款

項(xiàng)中支付?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承

擔(dān)。

第六部分基金份額的上市交易和結(jié)算

一、基金份額的上市交易

（一）基金份額的上市交易

基金合同生效后，在符合法律法規(guī)和上海證券交易所規(guī)定的上市條件的情況下，本基金

可申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所上市交易及開通基金通平臺(tái)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，而無需召開基金份額持有人

大會(huì)審議。本基金上市交易后，可以采用競價(jià)、大宗、報(bào)價(jià)、詢價(jià)、指定對(duì)手方和協(xié)議交易

等上海證券交易所認(rèn)可的交易方式交易。使用場內(nèi)證券賬戶認(rèn)購的基金份額可直接在上海證

券交易所場內(nèi)交易；使用場外基金賬戶認(rèn)購的基金份額應(yīng)通過辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)將基金

份額轉(zhuǎn)托管在場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)后，方可參與上海證券交易所場內(nèi)交易。使用場外基金賬戶

認(rèn)購的基金份額可在基金通平臺(tái)轉(zhuǎn)讓或通過轉(zhuǎn)托管參與場內(nèi)交易，具體可參照上海證券交易

所、中國結(jié)算規(guī)則辦理。

（二）擬上市的證券交易所

上海證券交易所。

（三）擬上市時(shí)間

在本基金所投資的專項(xiàng)計(jì)劃成立、且滿足法律法規(guī)和上海證券交易所規(guī)定的上市條件

后，本基金可向上海證券交易所申請(qǐng)上市。在確定上市交易的時(shí)間后，基金管理人應(yīng)依據(jù)法

律法規(guī)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登基金份額上市交易公告書及提示性公告。

（四）上市交易的規(guī)則

本基金在上海證券交易所的上市交易需遵循《上海證券交易所交易規(guī)則》《上海證券交

易所證券投資基金上市規(guī)則》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》及其他上交所業(yè)務(wù)規(guī)則、證券業(yè)協(xié)會(huì)業(yè)

務(wù)規(guī)則、基金業(yè)協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)規(guī)則等有關(guān)規(guī)定及其不時(shí)修訂、補(bǔ)充或更新。

（五）上市交易的費(fèi)用

上市交易的費(fèi)用按照上海證券交易所有關(guān)規(guī)定辦理。

（六）上市交易的停復(fù)牌

上市基金份額的停復(fù)牌按照《基金法》相關(guān)規(guī)定和上交所業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。具

體情況見基金管理人屆時(shí)相關(guān)公告。

（七）終止上市

基金份額上市交易后，本基金出現(xiàn)以下任意情形之一的，上交所可終止其上市交易，并

報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案：

1、不再具備《基金法》第六十二條規(guī)定的上市交易條件；

2、基金合同期限屆滿；

3、基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易；

4、連續(xù)兩年未按照法律法規(guī)進(jìn)行收益分配；

5、基金合同約定的或者相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。

當(dāng)本基金發(fā)生終止上市的情形時(shí)，本基金將變更為非上市的證券投資基金，無需召開基

金份額持有人大會(huì)。

基金終止上市后，對(duì)于本基金場內(nèi)份額的處理規(guī)則由基金管理人制定并按規(guī)定公告。

（八）基金份額收購及份額權(quán)益變動(dòng)

1、投資者及其一致行動(dòng)人的承諾

投資者及其一致行動(dòng)人同意并確認(rèn)，自擁有基金份額時(shí)即視為對(duì)如下事項(xiàng)作出了不可撤

銷的承諾：

（1）通過上海證券交易所交易或上海證券交易所認(rèn)可的其他方式，投資者及其一致行

動(dòng)人擁有權(quán)益的基金份額達(dá)到本基金基金份額的10%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)

編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，通知本基金管理人，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣本基金

的份額。

（2）投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的基金份額達(dá)到本基金基金份額的10%后，其通

過上海證券交易所交易擁有權(quán)益的基金份額占本基金基金份額的比例每增加或者減少5%，

應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，通知本基金管理人，并予公告。在該

事實(shí)發(fā)生之日起至公告后3日內(nèi)，不得再行買賣本基金的份額。

投資者及其一致行動(dòng)人同意在擁有基金份額時(shí)即視為承諾，承諾若違反上述第（1）、（2）

條規(guī)定買入在本基金中擁有權(quán)益的基金份額的，在買入后的36個(gè)月內(nèi)對(duì)該超過規(guī)定比例部

分的基金份額不行使表決權(quán)。

（3）投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)參照《上市公司收購管理辦法》、中國證監(jiān)會(huì)公開發(fā)行

證券的公司權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書內(nèi)容與格式規(guī)定以及其他有關(guān)上市公司收購及股份權(quán)益變動(dòng)的

規(guī)定編制相關(guān)份額權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書等信息披露文件并予公告。

投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的基金份額達(dá)到或者超過本基金份額的10%但未達(dá)到

30%的，應(yīng)當(dāng)參照《上市公司收購管理辦法》第十六條規(guī)定編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的基金份額達(dá)到或者超過本基金份額的30%但未達(dá)到

50%的，應(yīng)當(dāng)參照《上市公司收購管理辦法》第十七條規(guī)定編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

2、要約收購

投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的基金份額達(dá)到本基金份額的50%時(shí)，繼續(xù)增持本基

金份額的，應(yīng)當(dāng)參照《上市公司收購管理辦法》以及其他有關(guān)上市公司收購及股份權(quán)益變動(dòng)

的有關(guān)規(guī)定，采取要約方式進(jìn)行并履行相應(yīng)的程序或者義務(wù)，但符合上交所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定情

形的可免除發(fā)出要約。

投資者及其一致行動(dòng)人通過首次發(fā)售擁有權(quán)益的基金份額達(dá)到或超過本基金份額50%，

繼續(xù)增持本基金份額的，適用前述規(guī)定。

如本基金被收購，本基金管理人應(yīng)當(dāng)參照《上市公司收購管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，編制

并公告管理人報(bào)告書，聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問出具專業(yè)意見并予公告。

以要約方式對(duì)本基金進(jìn)行收購的，要約收購期限屆滿至要約收購結(jié)果公告前，基礎(chǔ)設(shè)施

基金應(yīng)當(dāng)停牌?；鸸芾砣伺兑s收購結(jié)果公告日復(fù)牌，公告日為非交易日的，于次一交

易日起復(fù)牌。

以要約方式對(duì)本基金進(jìn)行收購的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)參照上海證券交易所和中國結(jié)算上市公司

要約收購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。

3、免于發(fā)出要約的情形

投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的本基金份額達(dá)到或者超過本基金份額的2/3的，繼續(xù)

增持本基金份額的，可免于發(fā)出要約。

除符合上款規(guī)定的條件外，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的本基金份額達(dá)到或者超過

本基金份額的50%的，且符合《上市公司收購管理辦法》第六十三條列舉情形之一的，可

免于發(fā)出要約。

符合《上市公司收購管理辦法》第六十二條列舉情形之一的，投資者可以免于以要約方

式增持本基金份額。

（九）本基金如作為質(zhì)押券按照上海證券交易所規(guī)定參與質(zhì)押式協(xié)議回購、質(zhì)押式三方

回購等業(yè)務(wù)，原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方在限售期屆滿后參與上述業(yè)務(wù)的，質(zhì)押的

戰(zhàn)略配售取得的本基金份額累計(jì)不得超過其所持全部該類份額的50%，上海證券交易所另

有規(guī)定除外。

（十）擴(kuò)募基金份額的上市

基礎(chǔ)設(shè)施基金存續(xù)期間購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目完成后，涉及擴(kuò)募基金份額上市的，基金管理

人需參照上交所業(yè)務(wù)規(guī)則向上海證券交易所申請(qǐng)新增基金份額上市。

（十一）流動(dòng)性服務(wù)商安排

本基金上市期間，基金管理人將選定不少于1家流動(dòng)性服務(wù)商為基礎(chǔ)設(shè)施基金提供雙邊

報(bào)價(jià)等服務(wù)?；鸸芾砣思傲鲃?dòng)性服務(wù)商開展基金流動(dòng)性服務(wù)業(yè)務(wù)，按照《上海證券交易所

基金業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——上市基金做市業(yè)務(wù)（2024年12月修訂）》及其他相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（十二）相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所對(duì)基金上市交易的規(guī)則等相關(guān)規(guī)

定進(jìn)行調(diào)整的，本基金合同相應(yīng)予以修改，且此項(xiàng)修改無需召開基金份額持有人大會(huì)，并在

本基金更新的招募說明書中列示。

若上海證券交易所、中國結(jié)算等增加了基金上市交易、結(jié)算、份額轉(zhuǎn)讓的新功能，基金

管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能，無需召開基金份額持有人大會(huì)。

在不違反法律法規(guī)及不損害基金份額持有人利益的前提下，本基金可以在履行適當(dāng)?shù)某?
序后申請(qǐng)?jiān)诎ň惩饨灰姿趦?nèi)的其他交易場所上市交易，無需召開基金份額持有人大會(huì)。

法律法規(guī)、監(jiān)管部門、上海證券交易所、中國結(jié)算對(duì)上市交易另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

二、基金份額的結(jié)算

本基金的基金份額按照中國結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則采取分系統(tǒng)登記原則。記錄在投資者場內(nèi)證

券賬戶中的基金份額登記在中國結(jié)算證券登記結(jié)算系統(tǒng)；記錄在投資者開放式基金賬戶中的

基金份額登記在中國結(jié)算開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)。

基金份額的具體結(jié)算以中國結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定為準(zhǔn)。

第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況

名稱：華夏基金管理有限公司

住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號(hào)院

辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號(hào)院北辰中心C座5層

法定代表人：鄒迎光

成立日期：1998年4月9日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]16號(hào)

組織形式：有限責(zé)任公司（外商投資、非獨(dú)資）

注冊(cè)資本：2.38億元人民幣

聯(lián)系電話：400-818-6666

經(jīng)營范圍：（一）基金募集；（二）基金銷售；（三）資產(chǎn)管理；（四）從事特定客戶資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)；（五）中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。（市場主體依法自主選擇經(jīng)營項(xiàng)目，開展經(jīng)營

活動(dòng)；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動(dòng)；不得從事國家

和本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營活動(dòng)。）

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的

權(quán)利包括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金

財(cái)產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)

用；

（4）發(fā)售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基

金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基

金投資人的利益；

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（8）在運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)更換時(shí)，提名新的運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)；

（9）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

（10）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基

金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（11）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（12）為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于資產(chǎn)支持證券所產(chǎn)生的權(quán)利，包括但不限于：

決定專項(xiàng)計(jì)劃擴(kuò)募、決定延長專項(xiàng)計(jì)劃期限、決定修改專項(xiàng)計(jì)劃法律文件重要內(nèi)容及其他資

產(chǎn)支持證券持有人權(quán)利，通過特殊目的載體間接行使對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司所享有的權(quán)利、派

員負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)管理；前述事項(xiàng)如果間接涉及應(yīng)由基金份額持有人大會(huì)決議的

事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)在基金份額持有人大會(huì)決議范圍內(nèi)行使相關(guān)權(quán)利；

（13）為基金的利益通過專項(xiàng)計(jì)劃行使對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司所享有的權(quán)利，包括但不限

于：決定項(xiàng)目公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃、選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事和監(jiān)事、審

議批準(zhǔn)項(xiàng)目公司董事會(huì)或董事的報(bào)告、審議批準(zhǔn)項(xiàng)目公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案

等；前述事項(xiàng)如果間接涉及應(yīng)由基金份額持有人大會(huì)決議的事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)在基金份

額持有人大會(huì)決議范圍內(nèi)行使相關(guān)權(quán)利；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法

律行為；

（15）依照法律法規(guī)和相關(guān)協(xié)議選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、

評(píng)估機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問、流動(dòng)性服務(wù)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)（本基金合同另有約

定的除外）；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、非交易過戶等業(yè)務(wù)

規(guī)則；

（17）遴選符合本基金投資范圍和投資策略的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目作為潛在投資標(biāo)的，進(jìn)行投

資可行性分析、盡職調(diào)查和資產(chǎn)評(píng)估等工作；對(duì)于屬于本基金合同第八部分基金份額持有人

大會(huì)召集事由的，應(yīng)將合適的潛在投資標(biāo)的提交基金份額持有人大會(huì)表決，表決通過后根據(jù)

大會(huì)決議實(shí)施基金擴(kuò)募或出售其他基金資產(chǎn)等方式并購買相關(guān)標(biāo)的；

（18）對(duì)相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行出售可行性分析和資產(chǎn)評(píng)估等工作，對(duì)于屬于本基金合同第八部

分基金份額持有人大會(huì)召集事由的，應(yīng)將相關(guān)資產(chǎn)出售事項(xiàng)提交基金份額持有人大會(huì)表決，

表決通過后根據(jù)大會(huì)決議實(shí)施資產(chǎn)出售；

（19）決定金額占本基金凈資產(chǎn)20%及以下（金額是指連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)發(fā)生金額）

的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目購入或出售事項(xiàng)；

（20）決定金額占本基金凈資產(chǎn)5%及以下（金額是指連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)發(fā)生金額）

的關(guān)聯(lián)交易；

（21）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂、實(shí)施、調(diào)整并決定有關(guān)基金直接或間接

的對(duì)外借款方案；

（22）在依據(jù)法律法規(guī)履行相關(guān)程序后變更基金可供分配金額的相關(guān)計(jì)算調(diào)整項(xiàng)，并依

據(jù)法律法規(guī)及基金合同進(jìn)行信息披露；

（23）基金管理人可以設(shè)立專門的子公司承擔(dān)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營管理職責(zé)，也可以根據(jù)

《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》委托外部管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)部分運(yùn)營管理職責(zé)，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承

擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除?；鸸芾砣宋型獠抗芾頇C(jī)構(gòu)運(yùn)營管理基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)派

員負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)管理，監(jiān)督、檢查運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)履職情況；

（24）調(diào)整外部管理機(jī)構(gòu)的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；

（25）發(fā)生法定解聘情形的，解聘外部管理機(jī)構(gòu)；

（26）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的

義務(wù)包括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的

發(fā)售、擴(kuò)募和登記事宜；

（2）辦理基金備案和基金上市所需手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式

管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）制定完善的盡職調(diào)查內(nèi)部管理制度，建立健全業(yè)務(wù)流程；建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、

監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互

獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任

何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督和對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的復(fù)核；

（8）在本基金網(wǎng)下詢價(jià)階段，根據(jù)網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)確定基金份額認(rèn)購價(jià)格；

（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并依照法律法規(guī)、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行資

產(chǎn)負(fù)債確認(rèn)計(jì)量，編制本基金中期與年度合并及單獨(dú)財(cái)務(wù)報(bào)表，財(cái)務(wù)報(bào)表至少包括資產(chǎn)負(fù)債

表、利潤表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動(dòng)表及報(bào)表附注；

（10）本基金及其下設(shè)特殊目的載體借入款項(xiàng)安排，基金管理人應(yīng)及時(shí)將借款合同以及

證明借入款項(xiàng)資金流向的證明文件提交基金托管人；基金合同生效后，基金管理人應(yīng)及時(shí)向

基金托管人報(bào)送基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目已借款情況。如保留基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目對(duì)外借款，基金管理人應(yīng)當(dāng)

向基金托管人報(bào)送借款文件以及說明材料，說明保留基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目對(duì)外借款的金額、比例、

償付安排、滿足的法定條件等；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》《基金合

同》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或要求外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，

不向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)提供或因?qū)徲?jì)、法律、資產(chǎn)評(píng)估等外部專業(yè)顧問提

供服務(wù)而向其提供的情況除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金

收益；

（14）依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基

金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（15）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料不低

于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；按規(guī)定保留路演、定價(jià)、配售等過程中的相關(guān)資料不低于法律

法規(guī)規(guī)定的最低期限并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，且能如實(shí)、全面反

映詢價(jià)、定價(jià)和配售過程；法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的從其規(guī)定；

（16）確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資人

能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合

理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（17）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配，

并按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定履行信息披露義務(wù)；

（18）基金清算涉及基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目處置的，應(yīng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，按

照法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)處置，并盡快完成剩余財(cái)產(chǎn)的分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金

托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)

當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追

償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行

為承擔(dān)責(zé)任；

（23）基金管理人將采取聘用流動(dòng)性服務(wù)商等一系列措施力爭提高基金產(chǎn)品的流動(dòng)性；

（24）基金管理人在首次募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，

基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)

束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

（25）基金在擴(kuò)募發(fā)售募集期間未能達(dá)到基金擴(kuò)募的備案條件，變更后的《基金合同》

不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將擴(kuò)募發(fā)售已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款

利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金擴(kuò)募份額認(rèn)購人；

（26）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（27）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（28）本基金運(yùn)作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定專業(yè)審慎

運(yùn)營管理基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，主動(dòng)履行基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營管理職責(zé)，包括：

1）及時(shí)辦理基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、印章證照、賬冊(cè)合同、賬戶管理權(quán)限交割等；

2）建立賬戶和現(xiàn)金流管理機(jī)制，有效管理基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目租賃、運(yùn)營等產(chǎn)生的現(xiàn)金流，

防止現(xiàn)金流流失、挪用等；

3）建立印章管理、使用機(jī)制，妥善管理基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目各種印章；

4）為基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目購買足夠的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)和公眾責(zé)任保險(xiǎn)；

5）制定及落實(shí)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營策略；

6）簽署并執(zhí)行基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營的相關(guān)協(xié)議；

7）收取基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目租賃、運(yùn)營等產(chǎn)生的收益，追收欠繳款項(xiàng)等；

8）執(zhí)行日常運(yùn)營服務(wù)，如安保、消防、通訊及緊急事故管理等；

9）實(shí)施基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目維修、改造等；

10）負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目檔案歸集管理；

11）聘請(qǐng)?jiān)u估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估與審計(jì)；

12）依法披露基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營情況；

13）提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)的運(yùn)營管理，應(yīng)符合國家有關(guān)監(jiān)管要求，嚴(yán)格

履行運(yùn)營管理義務(wù)，保障公共利益；

14）建立相關(guān)機(jī)制防范運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的履約風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)聯(lián)交易及

利益沖突風(fēng)險(xiǎn)、利益輸送和內(nèi)部人控制風(fēng)險(xiǎn)等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)；

15）按照基金合同約定和持有人利益優(yōu)先的原則，專業(yè)審慎處置資產(chǎn)；

16）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

（29）基金管理人可以設(shè)立專門的子公司承擔(dān)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營管理職責(zé)，也可以委托

運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)上述第（28）條第4）至9）項(xiàng)運(yùn)營管理職責(zé)，其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不

因委托而免除。

基金管理人委托運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)運(yùn)營管理基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)自行派員負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)

目公司財(cái)務(wù)管理?；鸸芾砣伺c運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)簽訂基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營管理協(xié)議，明確雙

方的權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用收取、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)考核安排、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)解聘情形和程序、協(xié)議終

止情形和程序等事項(xiàng)。

（30）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)接受委托的運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，確保其在專業(yè)

資質(zhì)（如有）、人員配備、公司治理等方面符合法律法規(guī)要求，具備充分的履職能力。

基金管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)加強(qiáng)對(duì)運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)履職情況的監(jiān)督，至少每年對(duì)其履職情況、財(cái)

務(wù)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估一次，確保其勤勉盡責(zé)履行運(yùn)營管理職責(zé)?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)定期檢

查運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)就其獲委托從事基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營管理活動(dòng)而保存的記錄、合同等文件，檢

查頻率不少于每半年1次。

委托事項(xiàng)終止后，基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保管基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)相關(guān)檔案；

（31）發(fā)生下列情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)解聘運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)：

1）運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)任一方因故意或重大過失給本基金造成重大損失；

2）運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)任一方依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者出現(xiàn)重大違法違

規(guī)行為；

3）運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)任一方專業(yè)資質(zhì)、人員配備等發(fā)生重大不利變化已無法繼續(xù)履職。

上述1）、2）、3）項(xiàng)情形合稱為“運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)法定解任情形”，為免歧義，運(yùn)營管理

機(jī)構(gòu)任期內(nèi)因適用的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則變更導(dǎo)致上述法定情形調(diào)整（包括內(nèi)容變更、標(biāo)準(zhǔn)

細(xì)化、新增或減少情形等）的，上述法定情形應(yīng)相應(yīng)調(diào)整并直接適用。

（32）發(fā)生《運(yùn)營管理協(xié)議》約定的除上述第（31）條情形以外的可能涉及需解聘運(yùn)營

管理機(jī)構(gòu)的情形時(shí)，基金管理人應(yīng)按本基金合同的約定召集基金份額持有人大會(huì)，并提請(qǐng)基

金份額持有人大會(huì)就解任運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)、聘任新的運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)等具體方案進(jìn)行表決；經(jīng)召

開基金份額持有人大會(huì)作出有效表決后，基金管理人應(yīng)解聘或更換運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)；

（33）本基金存續(xù)期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)?jiān)u估機(jī)構(gòu)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目資產(chǎn)每年進(jìn)行1

次評(píng)估。出現(xiàn)下列情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)聘請(qǐng)?jiān)u估機(jī)構(gòu)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目資產(chǎn)進(jìn)行

評(píng)估：

1）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目購入或出售；

2）本基金擴(kuò)募；

3）提前終止基金合同擬進(jìn)行資產(chǎn)處置；

4）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目現(xiàn)金流發(fā)生重大變化且對(duì)持有人利益有實(shí)質(zhì)性影響；

5）對(duì)基金份額持有人利益有重大影響的其他情形。

（34）核實(shí)受益人身份并向托管人提供受益所有人信息；

（35）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、擴(kuò)募和注銷價(jià)格的方法符合《基金合

同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息；

（36）辦理或聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問辦理基礎(chǔ)設(shè)施基金份額發(fā)售的路演推介、詢價(jià)、定價(jià)、配售

等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)；

（37）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡況

名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座

法定代表人：谷澍

成立日期：2009年1月15日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào)

基金托管資格批文及文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)

注冊(cè)資本：34,998,303.4萬元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：010-66060069

傳真：010-68121816

聯(lián)系人：任航

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承

兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；

從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)

保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；代理資金清算；各類匯兌業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外

國政府和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；貸款承諾；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；

外匯匯款；外匯借款；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；外匯票

據(jù)承兌和貼現(xiàn)；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔(dān)保；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；

企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；

企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)；

代理開放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機(jī)銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國

務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)。

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的

權(quán)利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)

產(chǎn)、權(quán)屬證書及相關(guān)文件；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)

用；

（3）監(jiān)督基礎(chǔ)設(shè)施基金資金賬戶、項(xiàng)目公司監(jiān)管賬戶、SPV監(jiān)管賬戶等重要資金賬戶

及資金流向，確保符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定，保證基金資產(chǎn)在監(jiān)督賬戶內(nèi)封閉運(yùn)行；

（4）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及

國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)

會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；

（5）監(jiān)督基金管理人為基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目購買足夠的保險(xiǎn)；

（6）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦

理證券交易資金清算；

（7）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；

（8）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的

義務(wù)包括但不限于：

（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)、權(quán)屬證書及相關(guān)文件；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉

基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)

產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)

所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、

資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任

何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》

的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（7）監(jiān)督基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司借入款項(xiàng)安排，確保符合法律法規(guī)規(guī)定及約定用途；

（8）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另

有規(guī)定或要求外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法

機(jī)關(guān)提供或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情況除外；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基金管理

人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》及托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人

有未執(zhí)行《基金合同》及托管協(xié)議規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇?
施；

（11）監(jiān)督、復(fù)核基金管理人按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作、收益分

配、信息披露等；

（12）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期限不少于法

律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（13）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益；

（16）依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合

基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（17）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（18）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配，并按

照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定履行信息披露義務(wù)；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其

退任而免除；

（21）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行投資運(yùn)作、收益分配、

信息披露等義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有

人利益向基金管理人追償；

（22）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（23）監(jiān)管本基金資金賬戶、項(xiàng)目公司監(jiān)管賬戶、SPV監(jiān)管賬戶等重要資金賬戶及資

金流向，確保符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定，保證基金資產(chǎn)在監(jiān)督賬戶內(nèi)封閉運(yùn)行；

（24）監(jiān)督基金管理人為基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目購買足夠的保險(xiǎn)；

（25）復(fù)核本基金信息披露文件；復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份

額凈值、基金份額認(rèn)購、擴(kuò)募價(jià)格；

（26）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

三、基金份額持有人

（一）基金份額持有人的確認(rèn)

基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資

人自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，

直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基

金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

（二）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有

人的權(quán)利包括但不限于：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行

使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起

訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有

人的義務(wù)包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、基金產(chǎn)品資料概要、招募說明書等信息披露文件以

及基金管理人按照規(guī)定就本基金發(fā)布的相關(guān)公告；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主

做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認(rèn)購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

（7）擁有權(quán)益的基金份額達(dá)到特定比例時(shí)，按照規(guī)定履行份額權(quán)益變動(dòng)相應(yīng)的程序或

者義務(wù)；

（8）擁有權(quán)益的基金份額達(dá)到50%時(shí)，繼續(xù)增持基礎(chǔ)設(shè)施基金份額的，按照規(guī)定履行

基礎(chǔ)設(shè)施基金收購的程序或者義務(wù)；

（9）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（10）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（11）戰(zhàn)略投資者應(yīng)遵守法律法規(guī)和基金合同等文件關(guān)于其持有基金份額期限的規(guī)定。

基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方參與基礎(chǔ)設(shè)施基金份額戰(zhàn)略配售，基金份

額持有期間不允許質(zhì)押；

（12）配合基金管理人和基金托管人根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管部門有關(guān)反洗錢要求開展相關(guān)

反洗錢工作，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料，遵守各方反洗錢與反恐怖融資相關(guān)管理規(guī)定；

（13）原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方賣出戰(zhàn)略配售取得的本基金基金份額的，應(yīng)

按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)的通知、公告等義務(wù)；

（14）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)的規(guī)則；

（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金投資者及其一致行動(dòng)人同意在擁有基金份額時(shí)即視為承諾，若違反《業(yè)務(wù)辦

法》第五十五條第一款、第二款的規(guī)定買入在基礎(chǔ)設(shè)施基金中擁有權(quán)益的基金份額的，在買

入后的36個(gè)月內(nèi)，對(duì)該超過規(guī)定比例部分的基金份額不行使表決權(quán)。

（四）作為戰(zhàn)略投資者的原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方，還應(yīng)履行以下義務(wù)

1、不得侵占、損害基礎(chǔ)設(shè)施基金所持有的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；

2、配合基金管理人、基金托管人以及其他為基礎(chǔ)設(shè)施基金提供服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)履行職

責(zé)；

3、確?；A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目真實(shí)、合法，確保向基金管理人等機(jī)構(gòu)提供的文件資料真實(shí)、準(zhǔn)

確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

4、依據(jù)法律法規(guī)、基金合同及相關(guān)協(xié)議約定及時(shí)移交基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目及相關(guān)印章證照、

賬冊(cè)合同、賬戶管理權(quán)限等；

5、主要原始權(quán)益人及其控股股東、實(shí)際控制人提供的文件資料存在隱瞞重要事實(shí)或者

編造重大虛假內(nèi)容等重大違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)購回全部基金份額或基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目權(quán)益；

6、及時(shí)配合項(xiàng)目公司到工商行政管理機(jī)關(guān)提交辦理項(xiàng)目公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)資料，辦

理股權(quán)變更的工商變更登記手續(xù)；

7、法律法規(guī)及相關(guān)協(xié)議約定的其他義務(wù)。

第八部分基金份額持有人大會(huì)

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表

基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。

若將來法律法規(guī)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，以屆時(shí)有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。

一、召開事由

（一）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)，但法律法規(guī)、

中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外：

1、提前終止《基金合同》，《基金合同》另有約定的除外；

2、更換基金管理人（更換為基金管理人設(shè)立的具有公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)資格的

控股子公司除外）；

3、更換基金托管人；

4、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

5、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除

外；

6、變更基金類別；

7、本基金與其他基金的合并；

8、對(duì)基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍等作出重大調(diào)整；

9、變更基金份額持有人大會(huì)程序；

10、提前終止基金上市，但因基金不再具備上市條件或因本基金連續(xù)2年未按照法律法

規(guī)進(jìn)行收益分配而被上交所終止上市的除外；

11、本基金進(jìn)行擴(kuò)募；

12、本基金以首次發(fā)售募集資金收購基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目后，對(duì)金額超過基金凈資產(chǎn)20%的

其他基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目或基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券的購入或處置（金額是指連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)發(fā)

生金額）；

13、本基金以首次發(fā)售募集資金收購基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目后，金額超過本基金凈資產(chǎn)5%的關(guān)

聯(lián)交易（金額是指連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)發(fā)生金額）；

14、延長基金合同期限；

15、除本基金合同約定解聘運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的法定情形外，基金管理人解聘、更換運(yùn)營管

理機(jī)構(gòu)的；

16、基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；

17、單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以

基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人

大會(huì)；

18、法律法規(guī)、《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基

金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

（二）在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性

不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后決定，不需召開基金份額

持有人大會(huì)：

1、收取法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用和其他應(yīng)由基金和特殊目的載體承擔(dān)的費(fèi)用；

2、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)期限延長的，基金合同期限相應(yīng)延長；

3、調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；

4、增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置及對(duì)基金份額分類辦法、規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；

5、因相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；

6、因相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；

7、在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利

義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化的情況下，對(duì)基金合同進(jìn)行修改；

8、履行相關(guān)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

9、若上交所、中國結(jié)算增加了基金上市交易、結(jié)算、份額轉(zhuǎn)讓的新功能，基金管理人

在履行相關(guān)程序后增加相應(yīng)功能；

10、中信證券-中核清潔能源1號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃在基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)未

成功設(shè)立、未能在相關(guān)主管部門完成備案或本基金未于前述時(shí)限內(nèi)成功認(rèn)購取得其全部資產(chǎn)

支持證券份額的，從而終止《基金合同》；

11、中信證券-中核清潔能源1號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃在基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)，

未成功購入項(xiàng)目公司全部股權(quán)，從而終止《基金合同》；

12、本基金通過全部專項(xiàng)計(jì)劃持有的全部基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目在《基金合同》期限屆滿前全部

處置，且連續(xù)六十個(gè)工作日未成功購入新的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，從而終止《基金合同》；

13、本基金所持有的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目無法維持正常、持續(xù)運(yùn)營，或難以再產(chǎn)生持續(xù)、穩(wěn)定

現(xiàn)金流，從而終止《基金合同》；

14、基金管理人因第三方機(jī)構(gòu)提供服務(wù)時(shí)存在違法違規(guī)或其他損害基金份額持有人利益

的行為而解聘上述機(jī)構(gòu)，但若因發(fā)生運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)法定解任情形以外的事項(xiàng)需解聘運(yùn)營管理

機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提交基金份額持有人大會(huì)表決；

15、基金管理人在發(fā)生運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)法定解任情形時(shí)解聘運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)從而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基

金合同》及相關(guān)文件進(jìn)行修改；

16、按照專項(xiàng)計(jì)劃文件的約定，在專項(xiàng)計(jì)劃文件中約定的分配兌付日外，增設(shè)專項(xiàng)計(jì)劃

的分配兌付日；

17、履行適當(dāng)程序后，本基金申請(qǐng)?jiān)诎ň惩饨灰姿趦?nèi)的其他交易場所上市交易；

18、根據(jù)法律法規(guī)、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則變動(dòng)或?qū)嶋H運(yùn)營管理需要而發(fā)生的可供分配金額計(jì)算方法

變更；

19、在未發(fā)生運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)變更的情況下，項(xiàng)目公司等相關(guān)方與運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)續(xù)簽《運(yùn)

營管理協(xié)議》，且續(xù)簽的《運(yùn)營管理協(xié)議》對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；

20、監(jiān)管機(jī)關(guān)或證券交易所要求本基金終止上市；

21、按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。

二、提案人

基金管理人、基金托管人、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人以及

基金合同約定的其他主體（如有），可以向基金份額持有人大會(huì)提出議案。

三、會(huì)議召集人及召集方式

（一）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人

召集。

（二）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。

（三）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面

提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管

人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不

召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之

日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

（四）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開

基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之

日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基

金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，

單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)

當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召

集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)

當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

（五）單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要

求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金

份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)

備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)

配合，不得阻礙、干擾。

（六）基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

四、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

（一）召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前至少30日，在規(guī)定媒介公告。

基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

1、會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；

2、會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

3、有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

4、授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、

送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

5、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

6、出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

7、召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

（二）采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說明本

次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表

決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。

（三）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的

計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意

見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管

人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見

的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。

（四）基金就擴(kuò)募、項(xiàng)目購入或出售等重大事項(xiàng)召開基金份額持有人大會(huì)的，相關(guān)信息

披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法公告持有人大會(huì)事項(xiàng)，披露相關(guān)重大事項(xiàng)的詳細(xì)方案及法律意見書等文

件，方案內(nèi)容包括但不限于：交易概況、交易標(biāo)的及交易對(duì)手方的基本情況、交易標(biāo)的定價(jià)

方式、交易主要風(fēng)險(xiǎn)、交易各方聲明與承諾等。

五、基金份額持有人出席會(huì)議的方式

基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)、基金

合同允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。

（一）現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，

現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人

或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行

基金份額持有人大會(huì)議程：

1、親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額

的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，

并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

2、經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份

額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記

日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原

公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集

基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基

金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

（二）通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面方式或大

會(huì)公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會(huì)應(yīng)以書

面方式或大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

1、會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提

示性公告，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定除外；

2、召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理

人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為

召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有

人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

3、本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的

基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表決

意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、

6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大

會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人

代表出具表決意見；

4、上述第3項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見的

代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持有基

金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的

規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

（三）在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方

式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式

由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。在會(huì)議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方

式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場

開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行。

（四）在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，

授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。

六、議事內(nèi)容與程序

（一）議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為本部分“一、召開事由”中所述應(yīng)由基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份

額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。

本基金存續(xù)期間擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目或發(fā)生其他中國證監(jiān)會(huì)或相關(guān)法規(guī)規(guī)定的需履行

變更注冊(cè)等程序的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《運(yùn)作辦法》第四十條相關(guān)規(guī)定履行變更注冊(cè)等程序。

需提交基金份額持有人大會(huì)投票表決的，應(yīng)當(dāng)事先履行變更注冊(cè)程序。

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

（二）議事程序

1、現(xiàn)場開會(huì)

在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第八條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，

然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理

人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)

其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，

則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)

生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司?
不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名

稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和

聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

2、通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人在收取會(huì)議審議事項(xiàng)表決意見截止時(shí)間前至少提前

30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個(gè)交易日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)

全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

七、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有同等表決權(quán)。其中，若基金份額持有人與表決事項(xiàng)

存在關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避表決，其所持基金份額不計(jì)入有表決權(quán)的基金份額總數(shù)。

與運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的基金份額持有人就解聘、更換運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)事項(xiàng)無需回

避表決，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的特殊情形除外。

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

（一）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二

分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第（二）項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事

項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

（二）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的

三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另

有約定外，涉及如下事項(xiàng)須特別決議通過方為有效：

1、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

2、本基金與其他基金合并；

3、更換基金管理人或者基金托管人；

4、提前終止《基金合同》；

5、對(duì)本基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍等作出重大調(diào)整；

6、金額占基金凈資產(chǎn)50%及以上的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目或基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券購入或處置

（金額是指連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)發(fā)生金額）；

7、金額占基金凈資產(chǎn)50%及以上的擴(kuò)募（金額是指連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)發(fā)生金額）；

8、本基金成立后發(fā)生的金額占基金凈資產(chǎn)20%及以上的關(guān)聯(lián)交易（金額是指連續(xù)12

個(gè)月內(nèi)累計(jì)發(fā)生金額）。

基金按照規(guī)定或者基金合同約定就購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目事項(xiàng)召開基金份額持有人大會(huì)的，

相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》規(guī)定公告持有人大會(huì)事項(xiàng)，披露擬購入

基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目事項(xiàng)的詳細(xì)方案及法律意見書等文件。涉及擴(kuò)募的，還應(yīng)當(dāng)披露擴(kuò)募發(fā)售價(jià)格

確定方式。

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通

知中規(guī)定的確認(rèn)投資人身份文件的表決視為有效出席的投資人，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表

決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決

意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表

決。

八、計(jì)票

（一）現(xiàn)場開會(huì)

1、如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議

開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)

召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由

基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有

人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額

持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

2、監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)

果。

3、如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可以在宣

布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一

次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

4、計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影

響計(jì)票的效力。

（二）通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)

代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)

對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，

不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

九、生效與公告

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的

要求在規(guī)定媒介上公告。

召集人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、

議事程序、表決方式及決議結(jié)果等事項(xiàng)出具法律意見，并與基金份額持有人大會(huì)決議一并披

露。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決

議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有

約束力?；鸸芾砣?、基金托管人依據(jù)基金份額持有人大會(huì)生效決議行事的結(jié)果由全體基金

份額持有人承擔(dān)。

十、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)

定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)

內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據(jù)新頒布的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則協(xié)商一

致并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審

議。

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止的情形

（一）基金管理人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金管理資格；

2、被基金份額持有人大會(huì)解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、按照基金合同約定程序，基金管理人在對(duì)基金合同無實(shí)質(zhì)性修改的前提下，將基金

管理人變更為其設(shè)立的子公司；

5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

（二）基金托管人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金托管資格；

2、被基金份額持有人大會(huì)解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

二、基金管理人、基金托管人的更換程序

（一）基金管理人的更換程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金

份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金管理

人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之

二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人；

4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大會(huì)

決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向

臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基

金管理人應(yīng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值

和凈值；

7、審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的

會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)

費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求

替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。

（二）基金管理人更換的特殊程序

在基金管理人和基金托管人協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)在對(duì)本基金合同無實(shí)質(zhì)

性修改的前提下，按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定將本基金變更注冊(cè)為其子公司管理的

公開募集證券投資基金，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的要求辦理相關(guān)程序，

并按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（三）基金托管人的更換程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金

份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金托管

人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之

二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人；

4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大會(huì)

決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，基金托管人應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)

資料，及時(shí)向臨時(shí)基金托管人或新任基金托管人辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，

新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金托管人或新任基金托管人與基

金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；

7、審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的

會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)

費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

（四）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%

以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基金

份額持有人大會(huì)決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。

三、新任或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任或臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)

產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)

定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對(duì)基金份額持有人的利益造成損害，并有義務(wù)協(xié)助新任或

臨時(shí)基金管理人或者新任或臨時(shí)基金托管人盡快交接基金資產(chǎn)。原基金管理人或原基金托

管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照本基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管

費(fèi)。

四、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引用法律

法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，

基金管理人、基金托管人根據(jù)新頒布的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則協(xié)商一致并提前公告后，可直

接對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。

五、本基金管理人如設(shè)立專門子公司作為新的基金管理人，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)同意的，

基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本基金合同變更基金管理人的

相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。

第十部分基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》《基金合同》及其他有關(guān)

規(guī)定訂立基金托管協(xié)議。

訂立基金托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金份額持有人名冊(cè)

登記、基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜

中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

第十一部分基金份額的登記

一、基金份額的登記業(yè)務(wù)

本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人

相關(guān)賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、

建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等。

二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)

本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理。基金管

理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理

人和代理機(jī)構(gòu)在投資人相關(guān)賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建

立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金份額登記由中國結(jié)算統(tǒng)一辦理。

三、基金登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利

基金登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：

（一）取得登記費(fèi)；

（二）建立和管理投資人相關(guān)賬戶；

（三）保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；

（四）在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)登記業(yè)務(wù)的規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)定于開始

實(shí)施前在規(guī)定媒介上公告；

（五）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

四、基金登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)

基金登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：

（一）配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；

（二）嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；

（三）妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)

備份至中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限應(yīng)不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（四）對(duì)基金份額持有人的相關(guān)賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資人或

基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)

定的和《基金合同》約定的其他情形除外；

（五）按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資人辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供其他必要

的服務(wù)；

（六）接受基金管理人的監(jiān)督；

（七）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

五、基金的轉(zhuǎn)托管

本基金的轉(zhuǎn)托管包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

（一）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管

1、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)

構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（交易單元）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。

2、份額登記在登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人基金份額系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管按照中國結(jié)算的

有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

3、份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理上市交易的會(huì)員單位（交

易單元）時(shí)，可辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。

（二）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

1、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的開放式基金賬戶之間進(jìn)行，指

投資人將基金份額在證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)某會(huì)員單位（交易單元）與登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)的某銷

售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。

2、本基金跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的具體業(yè)務(wù)按照中國結(jié)算及上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定辦理。

3、基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照相關(guān)規(guī)定向基金份額持有人收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

六、其他

在不違反法律法規(guī)及不損害基金份額持有人利益的前提下，本基金可以在履行適當(dāng)程序

后進(jìn)行份額折算，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。

第十二部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

本基金主要投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券全部份額，并取得基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目完全所有權(quán)或

經(jīng)營權(quán)利。通過主動(dòng)的投資管理和運(yùn)營管理，力爭為基金份額持有人提供穩(wěn)定的收益分配。

二、投資范圍及比例

（一）本基金投資范圍

本基金存續(xù)期內(nèi)按照本《基金合同》的約定以80%以上基金資產(chǎn)投資于清潔能源基礎(chǔ)

設(shè)施資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃，并將優(yōu)先投資于以新疆新華或其關(guān)聯(lián)方擁有或推薦的清潔能源基礎(chǔ)

設(shè)施項(xiàng)目為投資標(biāo)的的資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃，并持有資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的全部資產(chǎn)支持證券份

額，從而取得基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目完全所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利。本基金的其余基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)依法投資于

利率債（國債、政策性金融債、央行票據(jù)）、AAA級(jí)信用債（企業(yè)債、公司債、金融債、中

期票據(jù)、短期融資券、超短期融資債券、公開發(fā)行的次級(jí)債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、

貨幣市場基金或貨幣市場工具（債券回購、銀行存款、同業(yè)存單等）以及法律法規(guī)或中國證

監(jiān)會(huì)允許基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金投資的其他金融工具。

本基金不投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債

部分除外）、可交換債券。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可

以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)整投資范圍。

（二）投資比例

本基金80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券全部份額，并取得基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)

目完全所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利。但因基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目出售、按照擴(kuò)募方案實(shí)施擴(kuò)募收購時(shí)收到擴(kuò)募

資金但尚未完成基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目購入、資產(chǎn)支持證券或基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)公允價(jià)值減少、資產(chǎn)支持

證券收益分配及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的

不屬于違反投資比例限制；因除上述原因以外的其他原因?qū)е虏粷M足上述比例限制的，基金

管理人應(yīng)在60個(gè)工作日內(nèi)調(diào)整。因所投資債券的信用評(píng)級(jí)下調(diào)導(dǎo)致不符合投資范圍的，基

金管理人應(yīng)在3個(gè)月之內(nèi)調(diào)整。

若法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變更或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可

對(duì)上述資產(chǎn)配置比例進(jìn)行調(diào)整。

（三）本基金以首次發(fā)售募集資金投資的資產(chǎn)支持證券和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目

本基金初始募集資金在扣除相關(guān)費(fèi)用后擬全部用于認(rèn)購“中信證券-中核清潔能源1號(hào)

資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃”的資產(chǎn)支持證券，該基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券的管理人為中信證券，基礎(chǔ)

設(shè)施資產(chǎn)支持證券擬對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司進(jìn)行100%股權(quán)及其他形式投資，基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)為

波波娜水電項(xiàng)目?；A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的原始權(quán)益人為新疆新華水電投資股份有限公司。

三、投資比例超限的處理方式和流程

因基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目出售、按照擴(kuò)募方案實(shí)施擴(kuò)募收購時(shí)收到擴(kuò)募資金但尚未完成基礎(chǔ)設(shè)施

項(xiàng)目購入、資產(chǎn)支持證券或基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)公允價(jià)值減少、資產(chǎn)支持證券收益分配及中國證監(jiān)

會(huì)認(rèn)可的其他因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的不屬于違反投資比例限制；

因除上述原因以外的其他原因?qū)е虏粷M足上述比例限制的，基金管理人應(yīng)在60個(gè)工作日內(nèi)

調(diào)整。

四、投資策略

（一）資產(chǎn)支持證券投資策略

1、初始投資策略

基金合同生效后，本基金將80%以上的基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，并間

接持有項(xiàng)目公司的100%股權(quán)，以最終獲取最初由原始權(quán)益人持有的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目完全所有

權(quán)或經(jīng)營權(quán)利；資產(chǎn)支持證券將根據(jù)需要追加對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司或其他特殊目的載體（如

涉及）的權(quán)益性或債性投資。

前述基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司的概況、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目情況、交易結(jié)構(gòu)情況、現(xiàn)金流測算報(bào)告和

資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等信息詳見本基金招募說明書。

2、擴(kuò)募收購策略

基金存續(xù)期內(nèi)，本基金將尋求并購符合本基金投資范圍和投資策略的其他清潔能源基礎(chǔ)

設(shè)施資產(chǎn)，并根據(jù)實(shí)際情況選擇通過基金擴(kuò)募資金投資于新的資產(chǎn)支持證券或繼續(xù)認(rèn)購原有

資產(chǎn)支持證券擴(kuò)募后份額的方式實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收購，以擴(kuò)大本基金的基礎(chǔ)資產(chǎn)規(guī)模、分散化基礎(chǔ)

資產(chǎn)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、提高基金的資產(chǎn)投資和運(yùn)營收益。

3、資產(chǎn)出售及處置策略

基金存續(xù)期內(nèi)，基金管理人根據(jù)市場環(huán)境與基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營情況制定基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目出

售方案并負(fù)責(zé)實(shí)施?；鸸芾砣擞袡?quán)積極尋求綜合實(shí)力強(qiáng)、報(bào)價(jià)高的交易對(duì)手方，在平衡資

產(chǎn)對(duì)價(jià)、交割速度、付款方案等多個(gè)因素后，將資產(chǎn)擇機(jī)出售。

如確認(rèn)基金存續(xù)期屆滿將進(jìn)入清算期或按基金合同約定由基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行決

議進(jìn)行基金資產(chǎn)處置的，基金管理人有權(quán)提前積極尋求綜合實(shí)力強(qiáng)、報(bào)價(jià)高的交易對(duì)手方，

在平衡資產(chǎn)對(duì)價(jià)、交割速度、付款方案等多個(gè)因素后，在清算期內(nèi)或持有人大會(huì)決議的處置

期內(nèi)完成資產(chǎn)處置。

4、融資策略

在基金存續(xù)期內(nèi)，在控制基金風(fēng)險(xiǎn)的前提下，本基金將綜合使用各種杠桿工具，力爭提

高基金份額持有人的投資收益?；鹛岣吒軛U的方法包括但不限于使用基金持有的債券資產(chǎn)

做正回購、采用杠桿收購的方式收購資產(chǎn)、向銀行申請(qǐng)貸款和法律法規(guī)允許的其他方式等。

本基金將確保杠桿比例、融資條件、資金用途符合相關(guān)法律法規(guī)允許的范圍規(guī)定。

5、運(yùn)營策略

本基金將審慎論證宏觀經(jīng)濟(jì)因素、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目行業(yè)周期等因素來判斷基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目當(dāng)

前的投資價(jià)值以及未來的發(fā)展空間。

同時(shí)，基金管理人將主動(dòng)管理，并可以聘請(qǐng)?jiān)谇鍧嵞茉椿A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營和管理方面有

豐富經(jīng)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)作為運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)，為基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目提供運(yùn)營管理服務(wù)。出現(xiàn)運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)

因故意或重大過失給基金造成重大損失等運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)法定解任情形時(shí)，基金管理人履行適

當(dāng)程序后可更換運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)，無須提交基金份額持有人大會(huì)投票表決。

同時(shí)，基金管理人將委托運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)采取積極措施以提升清潔能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目管理

能力和運(yùn)營管理效率。

本基金將根據(jù)投資需要參與所投資項(xiàng)目的運(yùn)營并代表基金份額持有人行使相關(guān)權(quán)利（包

括但不限于通過特殊目的載體行使對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目所享有的權(quán)利），并與運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)簽訂

相應(yīng)的運(yùn)營管理協(xié)議，力爭獲取穩(wěn)定的運(yùn)營收益。

6、權(quán)屬到期后的安排

根據(jù)相關(guān)法律及證照，本基金成立時(shí)擬投資的波波娜水電站項(xiàng)目設(shè)計(jì)壽命將于2061年

4月10日到期，土地使用權(quán)無固定期限。原始權(quán)益人、SPV公司和項(xiàng)目公司同意以2061年

4月10日作為基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)估值受益年限屆滿之日，并以該日作為基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)回轉(zhuǎn)日（下

稱“資產(chǎn)回轉(zhuǎn)日”）。

基金管理人于資產(chǎn)回轉(zhuǎn)日屆至前，綜合評(píng)估資產(chǎn)回轉(zhuǎn)日后基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)延期運(yùn)營的可行

性，若不具有可行性，則原始權(quán)益人或其指定關(guān)聯(lián)方可在資產(chǎn)回轉(zhuǎn)日屆至后無償受讓項(xiàng)目公

司100%股權(quán)。若具有可行性，則制定相關(guān)延期方案并召開基金份額持有人大會(huì)對(duì)是否延期

進(jìn)行表決，表決不通過的，原始權(quán)益人或其指定關(guān)聯(lián)方可在資產(chǎn)回轉(zhuǎn)日屆至后無償受讓項(xiàng)目

公司100%股權(quán)；表決通過的，則基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)的后續(xù)運(yùn)營等按照屆時(shí)的基金份額持有人大

會(huì)決議執(zhí)行。

若原始權(quán)益人或其指定關(guān)聯(lián)方放棄無償受讓項(xiàng)目公司100%股權(quán)的權(quán)利，則由基金管理

人（代表基礎(chǔ)設(shè)施基金）按照市場化原則對(duì)項(xiàng)目公司股權(quán)及/或基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)進(jìn)行處置，處

置所得收入歸屬于基礎(chǔ)設(shè)施基金與基金份額持有人。

若原始權(quán)益人或其指定關(guān)聯(lián)方按《項(xiàng)目公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定選擇無償受讓項(xiàng)目公司

100%股權(quán)，原始權(quán)益人或其指定關(guān)聯(lián)方應(yīng)配合辦理相關(guān)移交手續(xù)。

（二）固定收益投資策略

結(jié)合對(duì)未來市場利率預(yù)期運(yùn)用久期調(diào)整策略、收益率曲線配置策略、債券類屬配置策略、

利差輪動(dòng)策略等多種積極管理策略，通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯堪l(fā)現(xiàn)投資機(jī)會(huì)，構(gòu)建收益穩(wěn)定、流動(dòng)性

良好的債券組合。

今后，隨著證券市場的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等，基金還將積極尋求

其他投資機(jī)會(huì)，如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金將在履行適當(dāng)程

序后，將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。

五、業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金暫不設(shè)立業(yè)績比較基準(zhǔn)。

如果相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有基金管理人認(rèn)為更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的

業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，本基金可以在按照監(jiān)管部門要求

履行適當(dāng)程序后增加或變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時(shí)在規(guī)定媒介上公告，無須召開基金份額持有

人大會(huì)。

六、投資限制

（一）組合限制

基金存續(xù)期內(nèi)，基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

1、本基金80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券全部份額，并取得基礎(chǔ)設(shè)施

項(xiàng)目完全所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利。但因基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目出售、按照擴(kuò)募方案實(shí)施擴(kuò)募收購時(shí)收到擴(kuò)

募資金但尚未完成基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目購入、資產(chǎn)支持證券或基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)公允價(jià)值減少、資產(chǎn)支

持證券收益分配及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例

的不屬于違反投資比例限制；因除上述原因以外的其他原因?qū)е虏粷M足上述比例限制的，基

金管理人應(yīng)在60個(gè)工作日內(nèi)調(diào)整，因所投資債券的信用評(píng)級(jí)下調(diào)導(dǎo)致不符合投資范圍的，

基金管理人應(yīng)在3個(gè)月之內(nèi)調(diào)整；

2、本基金除投資基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券外，持有一家公司發(fā)行的證券，應(yīng)滿足下述條

件：

（1）其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（2）不超過該證券的10%（完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可

以不受此條款規(guī)定的比例限制）；

3、債券回購的最長期限為1年；

4、本基金直接或間接對(duì)外借入款項(xiàng)，借款用途限于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目日常運(yùn)營、維修改造、

項(xiàng)目收購等，且基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；

5、投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金凈資產(chǎn)的

比例合計(jì)不得超過20%；投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)

存單占基金凈資產(chǎn)的比例合計(jì)不得超過5%；

6、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回購

交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；

7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第1、4、6項(xiàng)情形之外，因證券市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基

金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10

個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同初始生效日之日起6個(gè)月內(nèi)使基金針對(duì)首次發(fā)售募集資金

的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定；基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同變更生效日起6個(gè)月

內(nèi)使后續(xù)擴(kuò)募發(fā)售募集資金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基

金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查

自本基金合同初始生效日之日起開始。

本基金投資的信用債為外部主體評(píng)級(jí)或債項(xiàng)評(píng)級(jí)在AAA級(jí)及以上的債券。信用評(píng)級(jí)主要

參考完成中國證監(jiān)會(huì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)備案的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)結(jié)果。因資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)調(diào)整評(píng)

級(jí)等基金管理人之外的因素致使本基金投資信用債比例不符合上述約定投資比例的，基金管

理人應(yīng)當(dāng)在該信用債可交易之日起3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本

基金投資不再受相關(guān)限制，自動(dòng)遵守屆時(shí)有效的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定，不需另行召開基金份

額持有人大會(huì)。

（二）禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

1、承銷證券；

2、違反規(guī)定或基金合同約定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

4、買賣其他基金份額，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外；

5、向其基金管理人、基金托管人出資；

6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

7、法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者

與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交

易的，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，

防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易

必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人

董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)

交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不

再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行，不需另行召開基金份額持有人大會(huì)。

七、借款限制

本基金可以直接或間接對(duì)外借入款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，不得依

賴外部增信，借款用途限于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目日常運(yùn)營、維修改造、項(xiàng)目收購等，且基金總資產(chǎn)

不得超過基金凈資產(chǎn)的140%，其中，用于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目收購的借款應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）借款金額不得超過基金凈資產(chǎn)的20%；

（二）本基金運(yùn)作穩(wěn)健，未發(fā)生重大法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營等風(fēng)險(xiǎn)；

（三）本基金已持基礎(chǔ)設(shè)施和擬收購基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)資產(chǎn)變現(xiàn)能力較強(qiáng)且可以分拆轉(zhuǎn)讓以

滿足償還借款要求，償付安排不影響基金持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)作；

（四）本基金可支配現(xiàn)金流足以支付已借款和擬借款本息支出，并能保障基金分紅穩(wěn)定

性；

（五）本基金具有完善的融資安排及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案；

（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。

本基金總資產(chǎn)被動(dòng)超過基金凈資產(chǎn)140%的，本基金不得新增借款，基金管理人應(yīng)當(dāng)及

時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告相關(guān)情況及擬采取的措施等。

本基金將確保杠桿比例符合相關(guān)法律法規(guī)允許的范圍規(guī)定。

法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

八、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金在存續(xù)期內(nèi)主要投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券全部份額，以獲取基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營收

益并承擔(dān)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，因此與股票型基金、債券型基金和貨幣型基金等常

規(guī)證券投資基金有不同的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。一般市場情況下，本基金預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益高于債券

型基金和貨幣型基金，低于股票型基金。

九、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

（一）基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使資產(chǎn)支持證券持有人的權(quán)利、通

過專項(xiàng)計(jì)劃行使對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司的股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益；

（二）有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；

（三）不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任

何不當(dāng)利益。

第十三部分利益沖突及關(guān)聯(lián)交易

一、本基金存在的或可能存在利益沖突的情形

（一）基金管理人管理的其他同類型基礎(chǔ)設(shè)施基金、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的情況

基金管理人管理的其他同類基礎(chǔ)設(shè)施基金、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目以及與本基金的利益沖突情形

詳見招募說明書相關(guān)內(nèi)容。

（二）運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)為其他同類型基礎(chǔ)設(shè)施基金、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目提供運(yùn)營管理服務(wù)的情

況

運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)除為本基金投資的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目提供運(yùn)營管理服務(wù)外，還管理和運(yùn)營了其

他同類型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，具體信息詳見基金招募說明書。

（三）原始權(quán)益人持有的其他同類資產(chǎn)

原始權(quán)益人持有的其他同類資產(chǎn)以及與本基金的利益沖突情形詳見招募說明書相關(guān)內(nèi)

容。

二、利益沖突的處理方式與披露安排

（一）利益沖突的處理方式

1、基金管理人

基金管理人將嚴(yán)格做到風(fēng)險(xiǎn)隔離，基金財(cái)產(chǎn)隔離，防范利益沖突。未來對(duì)于擬發(fā)行同類

資產(chǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施基金，在遴選項(xiàng)目時(shí)，將充分評(píng)估標(biāo)的項(xiàng)目與現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的競爭關(guān)系，

如存在較大利益沖突的可能性，基金管理人將就基礎(chǔ)設(shè)施基金建立相關(guān)的利益沖突防范機(jī)

制，在基金管理人的各項(xiàng)制度中明確防范辦法和解決方式，并嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及基

金管理人內(nèi)部管理制度防范利益沖突。

在內(nèi)部制度層面，基金管理人制定了相應(yīng)的關(guān)聯(lián)交易制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等，建立了基

礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金的內(nèi)部運(yùn)營管理規(guī)則，能夠有效防范不同基礎(chǔ)設(shè)施基金之間的利益沖

突。

在基礎(chǔ)設(shè)施基金運(yùn)營管理重要事項(xiàng)決策方面，基金管理人建立了科學(xué)的集體決策機(jī)制，

能夠有效防范不同基礎(chǔ)設(shè)施基金之間的利益沖突或關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)。

在人員配備方面，基金管理人設(shè)置的基礎(chǔ)設(shè)施與不動(dòng)產(chǎn)投資部已配備了充足的專業(yè)人

員，有利于不同基礎(chǔ)設(shè)施基金獨(dú)立運(yùn)作，防范利益沖突。

基金管理人應(yīng)對(duì)利益沖突的具體措施，詳見本基金招募說明書。

2、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)

運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)在運(yùn)營管理基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、公平公正

的原則對(duì)待其運(yùn)營管理的所有同類項(xiàng)目，采取適當(dāng)措施避免可能出現(xiàn)的利益沖突，充分保護(hù)

基金份額持有人的利益。

運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)承諾采取適當(dāng)措施避免可能出現(xiàn)的利益沖突、配合履行信息披露義務(wù)。

運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)利益沖突的具體措施，詳見本基金招募說明書。

3、原始權(quán)益人

原始權(quán)益人出具相關(guān)承諾，承諾通過相關(guān)措施避免同業(yè)競爭及利益沖突，具體防范措施

詳見招募說明書。

（二）披露方式

基金管理人或運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)存在利益沖突情形的，基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)

定進(jìn)行披露。

（三）披露內(nèi)容

基金管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定披露利益沖突相關(guān)信息。

（四）披露頻率

基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的披露頻率披露利益沖突的情形。

三、本基金的關(guān)聯(lián)方

本基金的關(guān)聯(lián)方包括關(guān)聯(lián)法人與關(guān)聯(lián)自然人。認(rèn)定本基金的關(guān)聯(lián)方時(shí)，投資者持有的基

金份額包括登記在其名下和雖未登記在其名下但該投資者可以實(shí)際支配表決權(quán)的份額。

（一）關(guān)聯(lián)法人

本基金的關(guān)聯(lián)法人包括：

1、直接或者間接持有本基金30%以上基金份額的法人或其他組織，及其直接或間接控

制的法人或其他組織；

2、持有本基金10%以上基金份額的法人或其他組織；

3、基金管理人、基金托管人、資產(chǎn)支持證券管理人、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)

際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的法人或其他組織；

4、同一基金管理人、資產(chǎn)支持證券管理人管理的同類型產(chǎn)品，同類型產(chǎn)品是指投資對(duì)

象與本基金投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目類型相同或相似的產(chǎn)品；

5、由本基金的關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的，或者由關(guān)聯(lián)自然人擔(dān)任董事、高級(jí)管

理人員的除本基金及其控股子公司以外的法人或其他組織；

6、根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式原則認(rèn)定的其他與本基金有特殊關(guān)系，可能導(dǎo)致本基金利益對(duì)其

傾斜的法人或其他組織。

（二）關(guān)聯(lián)自然人

本基金的關(guān)聯(lián)自然人包括：

1、直接或間接持有本基金10%以上基金份額的自然人；

2、基金管理人、資產(chǎn)支持證券管理人、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)

管理人員；

3、上述第1項(xiàng)和第2項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、年滿18周歲的子

女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

4、根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式原則認(rèn)定的其他與本基金有特殊關(guān)系，可能導(dǎo)致本基金利益對(duì)其

傾斜的自然人。

四、關(guān)聯(lián)交易類型

本基金的關(guān)聯(lián)交易是指本基金或者其控制的特殊目的載體與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資

源或者義務(wù)的事項(xiàng)，除傳統(tǒng)基金界定的買賣關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券等事項(xiàng)

外，還包括但不限于以下交易：

（一）本基金層面：基礎(chǔ)設(shè)施基金購買資產(chǎn)支持證券、基礎(chǔ)設(shè)施基金借入款項(xiàng)、聘請(qǐng)運(yùn)

營管理機(jī)構(gòu)等。

（二）資產(chǎn)支持證券層面：專項(xiàng)計(jì)劃購買、出售特殊目的載體和/或項(xiàng)目公司股權(quán)、向

特殊目的載體和/或項(xiàng)目公司發(fā)放借款及增減資（如有）。

（三）項(xiàng)目公司層面：基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目出售與購入；基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營、管理階段存在的

購買、銷售等行為。

就本基金而言，關(guān)聯(lián)交易還具體包括如下事項(xiàng)：

（一）購買或者出售資產(chǎn)；

（二）對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）；

（三）提供財(cái)務(wù)資助；

（四）提供擔(dān)保；

（五）租入或者租出資產(chǎn)；

（六）委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；

（七）贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)；

（八）債權(quán)、債務(wù)重組；

（九）簽訂許可使用協(xié)議；

（十）轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項(xiàng)目；

（十一）購買原材料、燃料、動(dòng)力；

（十二）銷售產(chǎn)品、商品；

（十三）提供或者接受勞務(wù)；

（十四）委托或者受托銷售；

（十五）在關(guān)聯(lián)方的財(cái)務(wù)公司存貸款；

（十六）與關(guān)聯(lián)方共同投資；

（十七）根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式原則認(rèn)定的其他通過約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事

項(xiàng)；

（十八）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

五、關(guān)聯(lián)交易的決策與審批

（一）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制

人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大

關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)

先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。

相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基

金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半

年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

除本基金以首次發(fā)售募集資金收購基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目外，金額超過本基金凈資產(chǎn)5%的關(guān)聯(lián)

交易且不屬于下述“（二）無需另行決策與審批的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)”，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人

大會(huì)進(jìn)行審議。

前述規(guī)定之外的其他關(guān)聯(lián)交易由基金管理人自主決策并執(zhí)行。上述關(guān)聯(lián)交易的金額計(jì)算

系指連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)發(fā)生金額。

（二）無需另行決策與審批的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)

就基金合同、招募說明書等信息披露文件以及專項(xiàng)計(jì)劃文件已明確約定的關(guān)聯(lián)交易事

項(xiàng)，該等關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)無需另行進(jìn)行決策與審批，但在發(fā)生后應(yīng)按法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要

求及時(shí)進(jìn)行信息披露（如需）。

六、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)防范措施

（一）固定收益投資部分關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)控措施

本基金固定收益投資部分的關(guān)聯(lián)交易將依照普通證券投資基金關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)控措施管

理。

針對(duì)普通證券投資基金的關(guān)聯(lián)交易，基金管理人已經(jīng)制定了完善的關(guān)聯(lián)交易管理辦法。

在基金的運(yùn)作管理過程中，對(duì)關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易在認(rèn)定、識(shí)別、審議、管理和信息披露等方

面進(jìn)行全流程管理。具體來說，基金管理人梳理了相關(guān)關(guān)聯(lián)交易禁止清單，并及時(shí)在內(nèi)部系

統(tǒng)中進(jìn)行更新維護(hù)；此外，基金管理人根據(jù)法律法規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易前的審批與合規(guī)性檢查，

只有合理確認(rèn)相關(guān)交易符合基金管理人的關(guān)聯(lián)交易政策后方可繼續(xù)執(zhí)行。

（二）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資部分關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)控措施

針對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金，基金管理人制定了投資管理、運(yùn)營管理和風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部

控制的專項(xiàng)制度；其中，在專門的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度中，針對(duì)基金管理人運(yùn)用

基金資產(chǎn)收購基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目后涉及的其他重大關(guān)聯(lián)交易，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法

規(guī)、內(nèi)部要求防范利益沖突，并會(huì)同各相關(guān)部門按法規(guī)要求召開基金份額持有人大會(huì)。

針對(duì)于此，在本基金成立前，基金管理人根據(jù)關(guān)聯(lián)方的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)本基金投資于基

礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目所涉及的相關(guān)主體，判斷是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)方；如構(gòu)成關(guān)聯(lián)方的，在不屬于禁止或限

制交易的基礎(chǔ)上，結(jié)合關(guān)聯(lián)交易的性質(zhì)，嚴(yán)格按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定和內(nèi)部

審議程序，在審議通過的基礎(chǔ)上執(zhí)行相關(guān)交易，并嚴(yán)格按照規(guī)定履行信息披露和報(bào)告的義務(wù)。

在本基金的運(yùn)作管理過程中，凡是涉及新增關(guān)聯(lián)交易的，均應(yīng)當(dāng)根據(jù)關(guān)聯(lián)交易的性質(zhì)履行相

關(guān)程序（例如，由本基金的基金份額持有人大會(huì)等在各自權(quán)限范圍內(nèi)審議），在嚴(yán)格履行適

當(dāng)程序后方執(zhí)行相關(guān)交易，并嚴(yán)格按照規(guī)定履行信息披露和報(bào)告的義務(wù)。

（三）關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險(xiǎn)防范措施

本基金在存續(xù)期間可能存在日常運(yùn)作方面的關(guān)聯(lián)交易；基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目亦可能存在日常經(jīng)

營所必要的關(guān)聯(lián)交易，或者有利于業(yè)務(wù)順利開展和正常經(jīng)營的關(guān)聯(lián)交易?；鸸芾砣藢⒎e極

采取相關(guān)措施，以避免利益輸送、影響基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目利益從而影響基金份額持有人利益的潛

在風(fēng)險(xiǎn)：

1、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行關(guān)聯(lián)交易審批程序、關(guān)聯(lián)方回避表

決制度。其中，關(guān)聯(lián)交易審批程序含內(nèi)部審批程序和外部審批程序。內(nèi)部審批程序系指根據(jù)

法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金管理人的內(nèi)控制度所應(yīng)履行的程序，例如，部分關(guān)聯(lián)交

易需由基金份額持有人大會(huì)以一般決議通過、部分關(guān)聯(lián)交易需由基金份額持有人大會(huì)以特別

決議通過，并根據(jù)相關(guān)法規(guī)予以披露。

2、嚴(yán)格對(duì)市場行情、市場交易價(jià)格進(jìn)行充分調(diào)查，必要時(shí)聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)提供評(píng)估、法

律、審計(jì)等專業(yè)服務(wù)，以確保關(guān)聯(lián)交易價(jià)格的公允性。

3、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目日常經(jīng)營過程中，基金管理人將妥善保管相關(guān)資料，并將通過不定期

隨機(jī)抽樣查閱交易文件及銀行資金流水、現(xiàn)場檢查等方式，以核查該等關(guān)聯(lián)交易的履行情況、

對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的影響等；如存在可能影響基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目利益和基金份額持有人利益的情形

的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施避免或減少損失。

（四）關(guān)聯(lián)交易的信息披露安排

基金管理人應(yīng)在定期報(bào)告中披露關(guān)聯(lián)關(guān)系、報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范措

施，并以臨時(shí)公告的方式披露基礎(chǔ)設(shè)施基金發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易。

本基金擬披露的關(guān)聯(lián)交易屬于國家秘密、商業(yè)秘密或者上交所認(rèn)可的其他情形，披露或

者履行相關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密的法律法規(guī)或嚴(yán)重?fù)p害相關(guān)方利益的，基金管

理人可以向上交所申請(qǐng)豁免披露或者履行相關(guān)義務(wù)。

第十四部分新購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目與基金的擴(kuò)募

一、擴(kuò)募條件

（一）申請(qǐng)新購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，本基金應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

1、符合《基金法》《運(yùn)作辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》《業(yè)務(wù)辦法》及相關(guān)規(guī)定的要求；

2、本基金投資運(yùn)作穩(wěn)健，上市之日至提交基金變更注冊(cè)申請(qǐng)之日原則上滿12個(gè)月，運(yùn)

營業(yè)績良好，治理結(jié)構(gòu)健全，不存在運(yùn)營管理混亂、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度無法得到有效

執(zhí)行、財(cái)務(wù)狀況惡化等重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；

3、持有的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營狀況良好，現(xiàn)金流穩(wěn)定，不存在對(duì)持續(xù)經(jīng)營有重大不利影

響的情形；

4、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，最近1年財(cái)務(wù)報(bào)表的編制和披露符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則或者相關(guān)信

息披露規(guī)則的規(guī)定，最近1年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未被出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)

告；最近1年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具保留意見審計(jì)報(bào)告的，保留意見所涉及事項(xiàng)對(duì)基金的重大

不利影響已經(jīng)消除；

5、中國證監(jiān)會(huì)和上交所規(guī)定的其他條件。

（二）本基金存續(xù)期間新購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)滿足下列要求：

1、符合國家重大戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、投資管理法規(guī)、反壟斷等法律法規(guī)的規(guī)

定；

2、不會(huì)導(dǎo)致基礎(chǔ)設(shè)施基金不符合基金上市條件；

3、擬購入的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目原則上與基礎(chǔ)設(shè)施基金當(dāng)前持有基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目為同一類型；

4、有利于基礎(chǔ)設(shè)施基金形成或者保持良好的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資組合，不損害基金份額

持有人合法權(quán)益；

5、有利于基礎(chǔ)設(shè)施基金增強(qiáng)持續(xù)運(yùn)作水平，提升綜合競爭力和吸引力；

6、擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目涉及擴(kuò)募份額導(dǎo)致基礎(chǔ)設(shè)施基金持有人結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化的，

相關(guān)變化不影響基金保持健全有效的治理結(jié)構(gòu)；

7、擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目涉及主要參與機(jī)構(gòu)發(fā)生變化的，相關(guān)變化不會(huì)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施基金

當(dāng)前持有的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營產(chǎn)生不利影響。

（三）本基金存續(xù)期間新購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，基金管理人、基金托管人、持有份額不低

于20%的第一大基礎(chǔ)設(shè)施基金持有人等主體除應(yīng)當(dāng)符合《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》《基礎(chǔ)設(shè)施基

金業(yè)務(wù)辦法》等相關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

1、基金管理人具備與擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目相適應(yīng)的專業(yè)勝任能力與風(fēng)險(xiǎn)控制安排；

2、基金管理人最近兩年內(nèi)沒有因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，最近

12個(gè)月未受到重大行政監(jiān)管措施；

3、基金管理人最近12個(gè)月內(nèi)未受到證券交易所公開譴責(zé)，不存在其他重大失信行為；

4、基金管理人現(xiàn)任相關(guān)主要負(fù)責(zé)人員不存在最近2年受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者

最近1年受到證券交易所公開譴責(zé)，或者因涉嫌犯罪正在被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法

違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的情形；

5、基金管理人不存在擅自改變基礎(chǔ)設(shè)施基金前次募集資金用途未作糾正的情形；

6、基金管理人、持有份額不低于20%的第一大基礎(chǔ)設(shè)施基金持有人最近1年不存在未

履行向本基金投資者作出的公開承諾的情形；

7、基金管理人、持有份額不低于20%的第一大基礎(chǔ)設(shè)施基金持有人最近3年不存在嚴(yán)

重?fù)p害基礎(chǔ)設(shè)施基金利益、投資者合法權(quán)益、社會(huì)公共利益的重大違法行為；

8、中國證監(jiān)會(huì)和上交所規(guī)定的其他條件。

在符合法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定的情況下，基金管理人可以根據(jù)市場

情況發(fā)起本基金的擴(kuò)募程序。本基金擴(kuò)募應(yīng)在取得基金份額持有人大會(huì)有效決議后實(shí)施。

二、新購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目程序

（一）初步磋商

基金管理人與交易對(duì)方就基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目購入進(jìn)行初步磋商時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即采取必要且充分

的保密措施，制定嚴(yán)格有效的保密制度，限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍?；鸸芾砣思敖灰?
對(duì)方聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)立即與所聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)簽署保密協(xié)議。

基金管理人披露擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的決定前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者基礎(chǔ)設(shè)施

基金交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)計(jì)劃、方案或者相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀以及

相關(guān)進(jìn)展情況和風(fēng)險(xiǎn)因素等予以公告，并按照有關(guān)信息披露規(guī)則辦理其他相關(guān)事宜。

（二）盡職調(diào)查

基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》等相關(guān)規(guī)定對(duì)擬購入的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目進(jìn)行全

面盡職調(diào)查，基金管理人可以與資產(chǎn)支持證券管理人聯(lián)合開展盡職調(diào)查，必要時(shí)還可以聘請(qǐng)

財(cái)務(wù)顧問開展盡職調(diào)查，盡職調(diào)查要求與基礎(chǔ)設(shè)施基金首次發(fā)售要求一致。

基金管理人或其關(guān)聯(lián)方與新購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目原始權(quán)益人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，或享有基礎(chǔ)設(shè)

施項(xiàng)目權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)第三方財(cái)務(wù)顧問獨(dú)立開展盡職調(diào)查，并出具財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。

涉及新設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券的，基金管理人應(yīng)當(dāng)與基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券管理人協(xié)

商確定基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券設(shè)立、發(fā)行等相關(guān)事宜，確?；鹱兏?cè)、擴(kuò)募（如有）、

投資運(yùn)作與資產(chǎn)支持證券設(shè)立、發(fā)行之間有效銜接。

基金管理人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)符合法律法規(guī)規(guī)定的律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)

機(jī)構(gòu)就新購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目出具意見。

（三）基金管理人決策

基金管理人應(yīng)當(dāng)在作出擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目決定前履行必要內(nèi)部決策程序，并于作出擬

購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目決定后兩日內(nèi)披露臨時(shí)公告，同時(shí)披露擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的決定、產(chǎn)品

變更方案、擴(kuò)募方案（如有）等。

（四）向中國證監(jiān)會(huì)、上交所同時(shí)提交申請(qǐng)文件，召開基金份額持有人大會(huì)

基金管理人依法作出擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目決定的，應(yīng)當(dāng)履行中國證監(jiān)會(huì)變更注冊(cè)、上交

所基礎(chǔ)設(shè)施基金產(chǎn)品變更和基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券相關(guān)申請(qǐng)確認(rèn)程序（簡稱“變更注冊(cè)程

序”）。對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目交易金額超過基金凈資產(chǎn)20%的或者涉及擴(kuò)募安排的，基金管理人

應(yīng)當(dāng)在履行變更注冊(cè)程序后提交基金份額持有人大會(huì)批準(zhǔn)?；鸸芾砣司蛿M購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)

目召開基金份額持有人大會(huì)的，基礎(chǔ)設(shè)施基金應(yīng)當(dāng)自基金份額持有人大會(huì)召開之日（以現(xiàn)場

方式召開的）或者基金份額持有人大會(huì)計(jì)票之日（以通訊方式召開的）開市起停牌，至基金

份額持有人大會(huì)決議生效公告日復(fù)牌（如公告日為非交易日，公告后第一個(gè)交易日復(fù)牌）。

基金管理人首次發(fā)布新購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目臨時(shí)公告至提交基金變更注冊(cè)申請(qǐng)之前，應(yīng)當(dāng)

定期發(fā)布進(jìn)展公告，說明本次購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的具體進(jìn)展情況。若本次購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目

發(fā)生重大進(jìn)展或者重大變化，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。

基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基礎(chǔ)設(shè)施基金產(chǎn)品變更注冊(cè)的，基金管理人和資產(chǎn)支持證

券管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向上交所提交基礎(chǔ)設(shè)施基金產(chǎn)品變更申請(qǐng)和基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券相關(guān)

申請(qǐng)，以及《業(yè)務(wù)辦法》第十二條、第五十一條規(guī)定的申請(qǐng)文件，上交所認(rèn)可的情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露提交基金產(chǎn)品變更申請(qǐng)的公告及相關(guān)申請(qǐng)文件。

（五）其他

1、經(jīng)履行適當(dāng)程序后，基金管理人將發(fā)布基金份額擴(kuò)募公告。

2、基金擴(kuò)募的，可以向不特定對(duì)象發(fā)售，也可以向特定對(duì)象發(fā)售（簡稱“定向擴(kuò)募”）。

向不特定對(duì)象發(fā)售包括向原基礎(chǔ)設(shè)施基金持有人配售份額（簡稱“向原持有人配售”）和向不

特定對(duì)象募集（簡稱“公開擴(kuò)募”）。

三、擴(kuò)募定價(jià)原則、定價(jià)方法

（一）向原持有人配售

基金管理人、財(cái)務(wù)顧問（如有）應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，根據(jù)基礎(chǔ)設(shè)

施基金二級(jí)市場交易價(jià)格和新購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的市場價(jià)值等有關(guān)因素，合理確定配售價(jià)

格。

向原持有人配售的，應(yīng)當(dāng)向權(quán)益登記日登記在冊(cè)的持有人配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。

（二）公開擴(kuò)募

基金管理人、財(cái)務(wù)顧問（如有）應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，根據(jù)基礎(chǔ)設(shè)

施基金二級(jí)市場交易價(jià)格和新購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的市場價(jià)值等有關(guān)因素，合理確定公開擴(kuò)募

的發(fā)售價(jià)格。公開擴(kuò)募的發(fā)售價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于發(fā)售階段公告招募說明書前20個(gè)交易日或者

前1個(gè)交易日的基礎(chǔ)設(shè)施基金交易均價(jià)。

基礎(chǔ)設(shè)施基金公開擴(kuò)募的，可以全部或者部分向權(quán)益登記日登記在冊(cè)的原基礎(chǔ)設(shè)施基金

份額持有人優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)售公告中披露。網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者、參與優(yōu)先配

售的原基礎(chǔ)設(shè)施基金份額持有人以及其他投資者，可以參與優(yōu)先配售后的余額認(rèn)購。

（三）定向擴(kuò)募

1、基礎(chǔ)設(shè)施基金定向擴(kuò)募的，發(fā)售對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合基金份額持有人大會(huì)決議規(guī)定的條件，

且每次發(fā)售對(duì)象不超過35名。

2、定向擴(kuò)募的發(fā)售價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日基礎(chǔ)設(shè)施基金交易均價(jià)的

90%。

3、定向擴(kuò)募的定價(jià)基準(zhǔn)日為基金發(fā)售期首日。基金份額持有人大會(huì)決議提前確定全部

發(fā)售對(duì)象，且發(fā)售對(duì)象屬于下列情形之一的，定價(jià)基準(zhǔn)日可以為本次擴(kuò)募的基金產(chǎn)品變更草

案公告日、基金份額持有人大會(huì)決議公告日或者發(fā)售期首日：

（1）持有份額超過20%的第一大基礎(chǔ)設(shè)施基金持有人或者通過認(rèn)購本次發(fā)售份額成為

持有份額超過20%的第一大基礎(chǔ)設(shè)施基金持有人的投資者；

（2）新購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的原始權(quán)益人或者其同一控制下的關(guān)聯(lián)方；

（3）通過本次擴(kuò)募擬引入的戰(zhàn)略投資者。

4、定向擴(kuò)募的發(fā)售對(duì)象屬于上述（1）（2）（3）以外的情形的，基金管理人、財(cái)務(wù)顧問

（如有）應(yīng)當(dāng)以競價(jià)方式確定發(fā)售價(jià)格和發(fā)售對(duì)象?；鸱蓊~持有人大會(huì)決議確定部分發(fā)售

對(duì)象的，確定的發(fā)售對(duì)象不得參與競價(jià)，且應(yīng)當(dāng)接受競價(jià)結(jié)果，并明確在通過競價(jià)方式未能

產(chǎn)生發(fā)售價(jià)格的情況下，是否繼續(xù)參與認(rèn)購、價(jià)格確定原則及認(rèn)購數(shù)量。

5、定向擴(kuò)募的基金份額，自上市之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；發(fā)售對(duì)象屬于上述（1）至

（3）項(xiàng)規(guī)定情形的，其認(rèn)購的基金份額自上市之日起18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

四、擴(kuò)募的發(fā)售方式

具體見屆時(shí)基金管理人發(fā)布的擴(kuò)募發(fā)售公告等相關(guān)公告。

第十五部分基金的財(cái)產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值即基金總資產(chǎn)，是指購買的基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券、其他證券及票據(jù)價(jià)值、

銀行存款本息和基金應(yīng)收款以及其他投資所形成的價(jià)值總和，即基金合并財(cái)務(wù)報(bào)表層面計(jì)量

的總資產(chǎn)。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金凈資產(chǎn)，是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值，即基金合并

財(cái)務(wù)報(bào)表層面計(jì)量的凈資產(chǎn)。

三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資

所需的其他專用賬戶，并由基金托管人按照本基金合同及托管協(xié)議等的約定進(jìn)行管理。開立

的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)

等相關(guān)主體自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。

計(jì)劃托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及專項(xiàng)計(jì)劃文件的約定為專項(xiàng)計(jì)劃開立專

項(xiàng)計(jì)劃托管賬戶，并由計(jì)劃托管人按照專項(xiàng)計(jì)劃托管協(xié)議的約定進(jìn)行管理。專項(xiàng)計(jì)劃的相關(guān)

貨幣收支活動(dòng)通過該賬戶進(jìn)行。

項(xiàng)目公司監(jiān)管賬戶由項(xiàng)目公司在監(jiān)管銀行開立，并按照《監(jiān)管協(xié)議（波波娜公司）》的

約定進(jìn)行管理。

SPV監(jiān)管賬戶由SPV在監(jiān)管銀行處開立，并按照《監(jiān)管協(xié)議（SPV）》的約定進(jìn)行管理。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于原始權(quán)益人、基金管理人、基金托管人、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)

構(gòu)及其他參與機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管。原始權(quán)益人、基金管理人、基金托管

人、基金登記機(jī)構(gòu)、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)及其他參與機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自

身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)

和《基金合同》等約定進(jìn)行處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。

原始權(quán)益人、基金管理人、基金托管人、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)及其他參與機(jī)構(gòu)

因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)

產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；

基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷?；鹜泄苋送泄?
的不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不

得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

第十六部分基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營管理

基金管理人委托運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)為基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目提供運(yùn)營管理服務(wù)，為此基金管理人、計(jì)

劃管理人、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目公司應(yīng)簽訂《運(yùn)營管理協(xié)議》。

運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的基本情況、運(yùn)營管理服務(wù)內(nèi)容、各方權(quán)利義務(wù)安排、運(yùn)營服務(wù)費(fèi)用計(jì)算

方法、支付方式及考核安排、賠償責(zé)任承擔(dān)等內(nèi)容具體見《運(yùn)營管理協(xié)議》。

一、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，則基金管理人有權(quán)解聘運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)，運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)職責(zé)在基金管

理人發(fā)出的解聘通知中載明的終止日期終止：

（一）運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)任一方因故意或重大過失給本基金造成重大損失；

（二）運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)任一方依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者出現(xiàn)重大違法

違規(guī)行為；

（三）運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)任一方專業(yè)資質(zhì)、人員配備等發(fā)生重大不利變化已無法繼續(xù)履職；

上述（一）、（二）、（三）項(xiàng)情形合稱為“運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)法定解聘情形”，因適用的法律法

規(guī)或監(jiān)管規(guī)則變更導(dǎo)致上述法定解聘情形調(diào)整（包括內(nèi)容變更、標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化、新增或減少情形

等）的，上述法定解聘情形應(yīng)相應(yīng)調(diào)整并直接適用。

（四）發(fā)生《運(yùn)營管理協(xié)議》約定的除上述情形以外的其他運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)解聘情形（如

有）且被基金份額持有人大會(huì)決議解聘的。

運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的任一方出現(xiàn)上述任一運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)解聘情形的，視為運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的另

一方亦觸發(fā)了運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)解聘情形。

二、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的更換程序

（一）運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的解聘流程

發(fā)生本基金合同約定的運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)法定解聘情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)解聘運(yùn)營管理機(jī)

構(gòu)，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。除運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)法定解聘情形外，基金管理人解聘

運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)提交基金份額持有人大會(huì)審議，審議通過后，基金管理人方可解聘運(yùn)

營管理機(jī)構(gòu)。

（二）新任運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的選任程序

本基金聘任新任的運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)履行如下程序：

1、提名：新任運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基

金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會(huì)決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、備案：基金份額持有人大會(huì)更換運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；

4、公告：運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)更換后，由基金管理人在更換運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的基金份額持有人

大會(huì)決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告；

5、交接：運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管運(yùn)營管理相關(guān)業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理

運(yùn)營管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。

第十七部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

基金資產(chǎn)的估值日為基金合同生效后自然年度的半年度和年度最后一日，以及法律法規(guī)

規(guī)定的其他日期。如果基金合同生效少于2個(gè)月，期間的自然半年度最后一日或自然年度最

后一日不作為估值日。

基金管理人依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)

指引》《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金運(yùn)營操作指引（試行）》等規(guī)定，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施基金個(gè)

體與合并主體進(jìn)行會(huì)計(jì)核算并編制會(huì)計(jì)報(bào)表。

基金管理人與基金托管人應(yīng)對(duì)估值日以及法規(guī)要求信息披露日的基金財(cái)產(chǎn)狀況，在要求

的披露期限內(nèi)完成估值結(jié)果的核對(duì)工作。

二、估值對(duì)象

估值對(duì)象為納入基金合并及個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表范圍內(nèi)的各類資產(chǎn)及負(fù)債，即基金所擁有的資

產(chǎn)支持證券份額以及固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資

產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值原則

本基金通過特殊目的載體獲得基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目完全所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利，并擁有特殊目的載

體及基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目完全的控制權(quán)和處置權(quán)，按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的規(guī)定，遵循實(shí)質(zhì)重于形

式的原則，編制基礎(chǔ)設(shè)施基金合并及個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表，以反映基礎(chǔ)設(shè)施基金整體財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)

營成果和現(xiàn)金流量。

在編制企業(yè)合并財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一基礎(chǔ)設(shè)施基金和被合并主體所采用的會(huì)計(jì)政策。

如被合并主體采用的會(huì)計(jì)政策與基礎(chǔ)設(shè)施基金不一致的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基礎(chǔ)設(shè)施基金

的會(huì)計(jì)政策對(duì)其財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行必要的調(diào)整。

在個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表中基金管理人取得的以基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目為最終投資標(biāo)的的資產(chǎn)支持證券

應(yīng)確認(rèn)為長期股權(quán)投資，按《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第2號(hào)--長期股權(quán)投資》要求進(jìn)行初始確認(rèn)、后

續(xù)計(jì)量。

基礎(chǔ)設(shè)施基金持有的其他資產(chǎn)或負(fù)債的處理，參照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的規(guī)定執(zhí)行。基金

管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門

有關(guān)規(guī)定。

（一）對(duì)存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)的，

除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)

量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易

日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值

的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為基礎(chǔ)，并

在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制

是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不

應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。

（二）對(duì)不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)

和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀

察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可

以使用不可觀察輸入值。

四、估值方法

估值方法指納入合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍內(nèi)的各類資產(chǎn)及負(fù)債的估值方法?；A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目評(píng)估

應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金流折現(xiàn)法作為主要評(píng)估方法，并選擇其他分屬于不同估值技術(shù)的估值方法進(jìn)行校

驗(yàn)，同時(shí)說明基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的評(píng)估對(duì)會(huì)計(jì)核算的影響。

對(duì)基金持有的各項(xiàng)資產(chǎn)、負(fù)債的后續(xù)計(jì)量除準(zhǔn)則要求可采用公允價(jià)值進(jìn)行后續(xù)計(jì)量外，

原則上采用成本模式計(jì)量，以購買日確定的賬面價(jià)值為基礎(chǔ)，計(jì)提折舊、攤銷、減值。計(jì)量

模式確定后不得隨意變更。

對(duì)于非金融資產(chǎn)選擇采用公允價(jià)值模式進(jìn)行后續(xù)計(jì)量的，基金管理人應(yīng)經(jīng)公司董事會(huì)審

議批準(zhǔn)，并按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第39號(hào)——公允價(jià)值計(jì)量》及其他相關(guān)規(guī)定在定期報(bào)告中

披露相關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：公允價(jià)值的確定依據(jù)、方法及所用假設(shè)的全部重要信息；影

響公允價(jià)值確定結(jié)果的重要參數(shù)、采用公允價(jià)值模式計(jì)量的合理性說明等。

（一）基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃及基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的估值

基金管理人應(yīng)當(dāng)按照投資成本將基礎(chǔ)設(shè)施基金持有的資產(chǎn)支持證券在個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表上

確認(rèn)為一項(xiàng)長期股權(quán)投資，采用成本法進(jìn)行后續(xù)計(jì)量。

根據(jù)準(zhǔn)則規(guī)定，如有確鑿證據(jù)表明基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的公允價(jià)值能夠持續(xù)可靠取得，即相關(guān)

資產(chǎn)所在地有活躍的交易市場，并且能夠從交易市場上取得同類或類似資產(chǎn)的市場價(jià)格及其

他相關(guān)信息，從而對(duì)相關(guān)資產(chǎn)的公允價(jià)值作出合理的估計(jì)，基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目可以按照公允價(jià)值

進(jìn)行后續(xù)計(jì)量。

使用公允價(jià)值進(jìn)行后續(xù)計(jì)量的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目在合并報(bào)表編制過程中使用經(jīng)審慎評(píng)估的

評(píng)估值作為公允價(jià)值入賬依據(jù)并在定期報(bào)告中披露相關(guān)事項(xiàng)。采用收益法評(píng)估時(shí)選擇現(xiàn)金流

量折現(xiàn)法作為主要的評(píng)估方法，并選擇其它分屬于不同估值技術(shù)的估值方法進(jìn)行校驗(yàn)。會(huì)計(jì)

師事務(wù)所在年度審計(jì)中應(yīng)當(dāng)評(píng)價(jià)基金管理人和評(píng)估機(jī)構(gòu)采用的評(píng)估方法和參數(shù)的合理性。

合并報(bào)表對(duì)于按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》規(guī)定采用成本法計(jì)量的長期資產(chǎn)，若存在減值跡象

的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行減值測試。對(duì)于商譽(yù)和使用壽命不確定的無形資產(chǎn)，基金管理人應(yīng)至少于每年

年末進(jìn)行減值測試。確認(rèn)發(fā)生減值時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》規(guī)定在定期報(bào)

告中進(jìn)行披露，包括但不限于可回收金額計(jì)算過程等。

（二）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

1、交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提

供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；

2、交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供

的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；

3、交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所市場

掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券（不包括本基金投資的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證

券），采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；

4、對(duì)在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場的情況下，應(yīng)以

活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場報(bào)價(jià)未能代表估值日公允

價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場活動(dòng)或市

場活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。

（三）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

（四）對(duì)全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品

種當(dāng)日的估值全價(jià)估值。對(duì)銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的

相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估值。對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍

市場的固定收益品種，采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。

（五）對(duì)于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款

日期間采用第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估值?；厥鄣怯?
期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。

（六）同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。

（七）本基金可以采用第三方估值機(jī)構(gòu)按照上述公允價(jià)值確定原則提供的估值價(jià)格數(shù)

據(jù)。

（八）上述第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值全價(jià)指第三方估值機(jī)構(gòu)直接提供的估值全價(jià)或第

三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值凈價(jià)加每百元應(yīng)計(jì)利息。

（九）如有確鑿證據(jù)表明按原有方法進(jìn)行估值不能客觀反映上述資產(chǎn)或負(fù)債公允價(jià)值

的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的方法估值。

（十）稅收按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等的規(guī)定以及行業(yè)慣例進(jìn)行處理。

（十一）其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。

（十二）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，

按國家最新規(guī)定估值。

本基金合并層面各項(xiàng)可辨認(rèn)資產(chǎn)和負(fù)債的后續(xù)計(jì)量模式及合理性說明，請(qǐng)參見本基金合

同第二十部分。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，

雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的

基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平

等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果

對(duì)外予以公布。

五、估值程序

（一）基金份額凈值是按照估值日閉市后，本基金合并財(cái)務(wù)報(bào)表基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日

基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差

計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)至少于中期及年度估值日計(jì)算本基金合并財(cái)務(wù)報(bào)表基金資產(chǎn)凈值及基金

份額凈值，并按規(guī)定公告。

（二）根據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》的有關(guān)規(guī)定，基礎(chǔ)設(shè)施基金存續(xù)期間，基金管理人應(yīng)

當(dāng)聘請(qǐng)?jiān)u估機(jī)構(gòu)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目資產(chǎn)每年進(jìn)行1次評(píng)估，并在基礎(chǔ)設(shè)施基金年度報(bào)告中披露

評(píng)估報(bào)告。對(duì)于采用成本模式計(jì)量的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目資產(chǎn)，上述評(píng)估結(jié)果不影響基礎(chǔ)設(shè)施基金

合并財(cái)務(wù)報(bào)表的凈資產(chǎn)及基金份額凈值。

（三）基金管理人應(yīng)至少每半年度、每年度對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法

規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣堪肽甓?、每年度對(duì)基金資產(chǎn)估值后，

將基金凈資產(chǎn)和基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理

人對(duì)外公布。

六、估值錯(cuò)誤的確認(rèn)與處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、

及時(shí)性。當(dāng)基礎(chǔ)設(shè)施基金財(cái)務(wù)報(bào)表的凈資產(chǎn)和基金份額凈值發(fā)生可能誤導(dǎo)財(cái)務(wù)報(bào)表使用者的

重大錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

（一）估值錯(cuò)誤類型

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或

投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該

估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承

擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、

系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不

能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。

由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗

力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人

仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

（二）估值錯(cuò)誤處理原則

1、估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，

及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未

及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償

責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而

未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。

2、估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)估

值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。

3、因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤責(zé)

任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支

付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不

當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額

加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。

4、估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。

5、按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。

（三）估值錯(cuò)誤處理程序

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

1、查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定估

值錯(cuò)誤的責(zé)任方；

2、根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；

3、根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損

失；

4、根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)

行更正。

（四）基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：

1、基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，

并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理

人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金

管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

2、當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償時(shí)，基金

管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：

（1）本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)雙

方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份

額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

（2）若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而且基金托

管人未對(duì)計(jì)算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出錯(cuò)且造成基金份額

持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基金

支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯(cuò)程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

（3）如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核

對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)

果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

（4）由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金

份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

3、基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，以基金管

理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。

4、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做法，

基金管理人、基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。

七、暫停估值的情形及處理

（一）基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；

（二）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

（三）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。

八、基金合并報(bào)表及份額凈值的確認(rèn)

本基金合并財(cái)務(wù)報(bào)表、相關(guān)財(cái)務(wù)信息及基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管

人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人披露本基金財(cái)務(wù)報(bào)表的凈資產(chǎn)和基金份額凈值前，應(yīng)將相關(guān)財(cái)

務(wù)信息、凈資產(chǎn)和基金份額凈值計(jì)算結(jié)果發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藦?fù)核確認(rèn)后發(fā)送給

基金管理人，由基金管理人按規(guī)定在定期報(bào)告中對(duì)外公布。

九、特殊情況的處理

（一）基金管理人或基金托管人按基金合同約定的估值方法進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差

不作為基金資產(chǎn)核算及估值錯(cuò)誤處理。

（二）由于時(shí)差、通訊或其他非可控的客觀原因，在本基金管理人和本基金托管人協(xié)商

一致的時(shí)間點(diǎn)前無法確認(rèn)的交易，導(dǎo)致的對(duì)基金資產(chǎn)凈值的影響，不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤

處理。

（三）由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司以及存款銀行等第三方機(jī)

構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國家會(huì)計(jì)政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然

已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或未能避免錯(cuò)誤的，由此造成

的基金資產(chǎn)核算及估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金

托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

十、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的評(píng)估

（一）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目評(píng)估結(jié)果不代表真實(shí)市場價(jià)值，也不代表基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目資產(chǎn)能夠按

照評(píng)估結(jié)果進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

（二）基金管理人應(yīng)聘請(qǐng)?jiān)u估機(jī)構(gòu)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的情形包括但不限于：

1、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目購入或者出售；

2、基礎(chǔ)設(shè)施基金擴(kuò)募；

3、提前終止基金合同擬進(jìn)行資產(chǎn)處置；

4、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目現(xiàn)金流發(fā)生重大變化且對(duì)持有人利益有實(shí)質(zhì)性影響；

5、對(duì)基金份額持有人利益有重大影響的其他情形。

本基金的基金份額首次發(fā)售，評(píng)估基準(zhǔn)日距離基金份額發(fā)售公告日不得超過6個(gè)月；基

金運(yùn)作過程中發(fā)生購入或出售基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目等情形時(shí)，評(píng)估基準(zhǔn)日距離簽署購入或出售協(xié)議

等情形發(fā)生日不得超過6個(gè)月。

（三）評(píng)估機(jī)構(gòu)的要求

1、估值頻率

基礎(chǔ)設(shè)施基金存續(xù)期間內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目資產(chǎn)每年

進(jìn)行1次評(píng)估。

2、資質(zhì)要求

評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案。

3、更換要求

評(píng)估機(jī)構(gòu)為本基礎(chǔ)設(shè)施基金提供評(píng)估服務(wù)不得連續(xù)超過3年。

4、更換評(píng)估機(jī)構(gòu)的程序

基金管理人有權(quán)自行決定更換資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)為本基金提供資產(chǎn)評(píng)估服務(wù)，基金管理人更

換評(píng)估機(jī)構(gòu)后應(yīng)按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

第十八部分基金費(fèi)用與稅收

一、基金費(fèi)用的種類

（一）基金管理費(fèi)；

（二）基金托管費(fèi)；

（三）基金上市初費(fèi)及年費(fèi)、登記結(jié)算費(fèi)用；

（四）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)

定的除外；

（五）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、公

證費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；

（六）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

（七）基金的證券交易費(fèi)用；

（八）基金的銀行匯劃費(fèi)用；

（九）基金相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)費(fèi)用；

（十）涉及要約收購時(shí)基金聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問的費(fèi)用；

（十一）基金在資產(chǎn)出售過程中產(chǎn)生的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、訴訟

費(fèi)等相關(guān)中介費(fèi)用；

（十二）按照國家有關(guān)規(guī)定、《基金合同》、專項(xiàng)計(jì)劃文件等，在資產(chǎn)支持證券和基礎(chǔ)設(shè)

施項(xiàng)目運(yùn)營過程中可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

（一）基金管理費(fèi)

本基金的基金管理費(fèi)包括固定管理費(fèi)和運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)收取的運(yùn)營管理服務(wù)費(fèi)。

1、固定管理費(fèi)

固定管理費(fèi)自基金合同生效之日（含）起，按上年度經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告披露的合并報(bào)表

層面基金凈資產(chǎn)為基數(shù)（在首次經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告所載的會(huì)計(jì)年度期末日期及之前，以基金

募集資金規(guī)模（含募集期利息）為基數(shù)。若涉及基金擴(kuò)募導(dǎo)致基金規(guī)模變化時(shí)，自擴(kuò)募基金

合同生效日（含該日）至該次擴(kuò)募基金合同生效日后首次經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告所載的會(huì)計(jì)年度

期末日期及之前，以該次擴(kuò)募基金合同生效日前最近一次經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告披露的合并報(bào)表

層面基金凈資產(chǎn)與該次擴(kuò)募募集資金規(guī)模（含募集期利息）之和為基數(shù)），依據(jù)相應(yīng)費(fèi)率按

日計(jì)提，計(jì)算方法如下：

B＝A×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)

B為每日應(yīng)計(jì)提的固定管理費(fèi)，每日計(jì)提的固定管理費(fèi)均以人民幣元為單位，四舍五入

保留兩位小數(shù)

A為上年度經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告披露的合并報(bào)表層面基金凈資產(chǎn)（在首次經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)

告所載的會(huì)計(jì)年度期末日期及之前，A為基金募集資金規(guī)模（含募集期利息）。若涉及基金

擴(kuò)募導(dǎo)致基金規(guī)模變化時(shí)，自擴(kuò)募基金合同生效日（含該日）至該次擴(kuò)募基金合同生效日后

首次經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告所載的會(huì)計(jì)年度期末日期及之前，A為以該次擴(kuò)募基金合同生效日前

最近一次經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告披露的合并報(bào)表層面基金凈資產(chǎn)與該次擴(kuò)募募集資金規(guī)模（含募

集期利息）之和）

固定管理費(fèi)按年支付，基金管理人與基金托管人雙方核對(duì)無誤后，以協(xié)商確定的日期及

方式從基金財(cái)產(chǎn)中支付，若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

2、運(yùn)營管理服務(wù)費(fèi)

運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的服務(wù)報(bào)酬按如下標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算：運(yùn)營管理服務(wù)費(fèi)=基礎(chǔ)管理費(fèi)+浮動(dòng)管理費(fèi)。

其中基礎(chǔ)管理費(fèi)包括基礎(chǔ)管理費(fèi)A和基礎(chǔ)管理費(fèi)B。

（1）基礎(chǔ)管理費(fèi)A

基礎(chǔ)管理費(fèi)A用于支付運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)因提供運(yùn)營管理服務(wù)所產(chǎn)生的相關(guān)成本而應(yīng)支付

給運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的基本費(fèi)用，采取定額包干負(fù)責(zé)模式，按可供測算模型對(duì)應(yīng)的結(jié)果測算，按

期支付。

（2）基礎(chǔ)管理費(fèi)B

基礎(chǔ)管理費(fèi)B是在項(xiàng)目公司實(shí)際經(jīng)營業(yè)績超出目標(biāo)經(jīng)營業(yè)績的情況下給予運(yùn)營管理機(jī)

構(gòu)的額外利潤，即以實(shí)際經(jīng)營業(yè)績超出對(duì)應(yīng)年度目標(biāo)經(jīng)營業(yè)績的部分作為基礎(chǔ)管理費(fèi)B，且

單一年度基礎(chǔ)管理費(fèi)B最高不超過對(duì)應(yīng)年度目標(biāo)經(jīng)營業(yè)績的5%。經(jīng)營業(yè)績以凈收入為指標(biāo)。

凈收入=營業(yè)收入+營業(yè)外收入-營業(yè)成本-稅金及附加-銷售費(fèi)用-管理費(fèi)用-研發(fā)費(fèi)用-資產(chǎn)/信

用減值損失-營業(yè)外支出。為免疑義，成本費(fèi)用中不含折舊及攤銷；在計(jì)算經(jīng)營業(yè)績時(shí)，所

列計(jì)算項(xiàng)均不含增值稅額。

基礎(chǔ)管理費(fèi)B的支付不應(yīng)導(dǎo)致項(xiàng)目公司支付基礎(chǔ)管理費(fèi)B后的實(shí)際經(jīng)營業(yè)績低于目標(biāo)

經(jīng)營業(yè)績。如實(shí)際經(jīng)營業(yè)績超過目標(biāo)經(jīng)營業(yè)績的比例小于5%，則相應(yīng)調(diào)降基礎(chǔ)管理費(fèi)B的

金額，以確保不會(huì)因?yàn)橹Ц痘A(chǔ)管理費(fèi)B而使經(jīng)營業(yè)績低于目標(biāo)經(jīng)營業(yè)績。

就某一自然年度而言，目標(biāo)經(jīng)營業(yè)績指依據(jù)《可供分配金額測算報(bào)告》及對(duì)應(yīng)測算底稿

所載明的項(xiàng)目公司該自然年度對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)，按照經(jīng)營業(yè)績公式計(jì)算得出的數(shù)額。目標(biāo)經(jīng)營業(yè)

績不考慮項(xiàng)目公司對(duì)應(yīng)自然年度可能因開展CCER和可交易綠證的市場化交易取得的經(jīng)營

收入及開發(fā)、交易所產(chǎn)生的成本和費(fèi)用。

（3）浮動(dòng)管理費(fèi)

浮動(dòng)管理費(fèi)為雙向?qū)Φ鹊募?lì)機(jī)制，將運(yùn)管機(jī)構(gòu)利益與份額持有人利益綁定。

當(dāng)實(shí)際經(jīng)營業(yè)績扣除基礎(chǔ)管理費(fèi)B后，余額仍超出當(dāng)年度目標(biāo)經(jīng)營業(yè)績的情況下，則

運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)有權(quán)收取浮動(dòng)管理費(fèi)，體現(xiàn)為對(duì)運(yùn)管機(jī)構(gòu)的獎(jiǎng)勵(lì)。當(dāng)實(shí)際經(jīng)營業(yè)績等于或小于

目標(biāo)經(jīng)營業(yè)績時(shí)，浮動(dòng)管理費(fèi)為負(fù)數(shù)，體現(xiàn)為懲罰，項(xiàng)目公司有權(quán)在次年的基礎(chǔ)管理費(fèi)A

中對(duì)相應(yīng)差額進(jìn)行扣減，直至將基礎(chǔ)管理費(fèi)A全額扣除。

獎(jiǎng)勵(lì)/懲罰系數(shù)根據(jù)實(shí)際偏離程度決定，如偏離程度為10%以內(nèi)，系數(shù)為±5%；如偏離

程度超過10%，系數(shù)為±15%。如所屬付費(fèi)期間不是一個(gè)完整年度的，不計(jì)算或支付基礎(chǔ)管

理費(fèi)B和浮動(dòng)管理費(fèi)。

運(yùn)營管理服務(wù)費(fèi)的具體安排參見招募說明書“第十八部分基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營管理安排”

之“二、基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營管理安排”之“（四）費(fèi)用收取”。

（二）基金托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)自基金合同生效之日（含）起，按上年度經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告披露的合并

報(bào)表層面基金凈資產(chǎn)為基數(shù)（在首次經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告所載的會(huì)計(jì)年度期末日期及之前，以

基金募集資金規(guī)模（含募集期利息）為基數(shù)。若涉及基金擴(kuò)募導(dǎo)致基金規(guī)模變化時(shí)，自擴(kuò)募

基金合同生效日（含該日）至該次擴(kuò)募基金合同生效日后首次經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告所載的會(huì)計(jì)

年度期末日期及之前，以該次擴(kuò)募基金合同生效日前最近一次經(jīng)審計(jì)的基金凈資產(chǎn)與該次擴(kuò)

募募集資金規(guī)模（含募集期利息）之和為基數(shù)），依據(jù)相應(yīng)費(fèi)率按日計(jì)提，計(jì)算方法如下：

E＝A×0.01%÷當(dāng)年天數(shù)

E為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)，每日計(jì)提的基金托管費(fèi)均以人民幣元為單位，四舍五入

保留兩位小數(shù)

A的定義同上

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按年支付?；鸸芾砣伺c基金托管人雙方核對(duì)無誤后，以協(xié)商確

定的日期及方式從基金財(cái)產(chǎn)中支付，若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

上述“一、基金費(fèi)用的種類”中的（三）至（十二）項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)協(xié)

議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

（一）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)

的損失；

（二）基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

（三）《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

（四）基金募集期間產(chǎn)生的評(píng)估費(fèi)、財(cái)務(wù)顧問費(fèi)（如有）、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)

用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。如基金募集失敗，上述相關(guān)費(fèi)用不得從投資者認(rèn)購款項(xiàng)中支付；

（五）其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

四、基金稅收

本基金支付給管理人、托管人的各項(xiàng)費(fèi)用均為含稅價(jià)格，具體稅率適用中國稅務(wù)主管機(jī)

關(guān)的規(guī)定。

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按

照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第十九部分基金的收益與分配

一、基金可供分配金額的計(jì)算方式

基金可供分配金額是指在基金合并財(cái)務(wù)報(bào)表凈利潤基礎(chǔ)上通過合理調(diào)整計(jì)算得出的金

額。在可供分配金額計(jì)算過程中，應(yīng)當(dāng)先將合并財(cái)務(wù)報(bào)表凈利潤調(diào)整為稅息折舊及攤銷前

利潤（EBITDA），并在此基礎(chǔ)上綜合考慮項(xiàng)目公司持續(xù)發(fā)展、項(xiàng)目公司償債能力、經(jīng)營現(xiàn)

金流等因素后確定可供分配金額計(jì)算調(diào)整項(xiàng)。

將凈利潤調(diào)整為稅息折舊及攤銷前利潤（EBITDA）需加回以下調(diào)整項(xiàng)：

（一）折舊和攤銷；

（二）利息支出；

（三）所得稅費(fèi)用。

將稅息折舊及攤銷前利潤調(diào)整為可供分配金額涉及的調(diào)整項(xiàng)包括：

（一）當(dāng)期購買基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目等資本性支出；

（二）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目資產(chǎn)的公允價(jià)值變動(dòng)損益（包括處置當(dāng)年轉(zhuǎn)回以前年度累計(jì)調(diào)整

的公允價(jià)值變動(dòng)損益）；

（三）取得借款收到的本金；

（四）償還借款本金支付的現(xiàn)金；

（五）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的變動(dòng)；

（六）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目資產(chǎn)的處置利得或損失；

（七）支付的利息及所得稅費(fèi)用；

（八）應(yīng)收和應(yīng)付項(xiàng)目的變動(dòng)；

（九）未來合理相關(guān)支出預(yù)留，包括重大資本性支出（如固定資產(chǎn)正常更新、大修、

改造等）、未來合理期間內(nèi)的債務(wù)利息、運(yùn)營費(fèi)用等；涉及未來合理支出相關(guān)預(yù)

留調(diào)整項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)充分說明理由；基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披

露合理相關(guān)支出預(yù)留的使用情況；

（十）其他可能的調(diào)整項(xiàng)，如基礎(chǔ)設(shè)施基金發(fā)行份額募集的資金、處置基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目

資產(chǎn)取得的現(xiàn)金、金融資產(chǎn)相關(guān)調(diào)整、期初現(xiàn)金余額、本期/本年分配金額等。

二、基金可供分配金額相關(guān)計(jì)算調(diào)整項(xiàng)的變更程序

（一）根據(jù)法律法規(guī)、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則變動(dòng)或?qū)嶋H運(yùn)營管理需要而發(fā)生的計(jì)算調(diào)整項(xiàng)變更，由

基金管理人履行內(nèi)部審批程序后進(jìn)行變更并披露，于下一次計(jì)算可供分配金額時(shí)開始實(shí)施，

無需基金份額持有人大會(huì)審議；

（二）除根據(jù)法律法規(guī)或會(huì)計(jì)準(zhǔn)則變動(dòng)而變更計(jì)算調(diào)整項(xiàng)的，經(jīng)基金管理人與基金托管

人協(xié)商一致后決定對(duì)本基金可供分配金額計(jì)算調(diào)整項(xiàng)的變更事宜。

三、基金收益分配原則

（一）本基金收益分配采取現(xiàn)金分紅方式，具體權(quán)益分派程序等有關(guān)事項(xiàng)遵循上交所及

中國結(jié)算的相關(guān)規(guī)定；

（二）本基金應(yīng)當(dāng)將不低于合并后年度可供分配金額的90%以現(xiàn)金形式分配給投資者。

本基金的收益分配在符合分配條件的情況下每年不得少于1次，若基金合同生效不滿6個(gè)月

可不進(jìn)行收益分配；

（三）每一基金份額享有同等分配權(quán)；

（四）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提

下，基金管理人可在與基金托管人協(xié)商一致，并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后對(duì)基金收

益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)

定媒介公告。

本基金連續(xù)2年未按照法律法規(guī)進(jìn)行收益分配的，基金管理人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)基金終止上市，

不需召開基金份額持有人大會(huì)。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明權(quán)益登記日、截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配金額、基金收

益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。

第二十部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

一、基金會(huì)計(jì)政策

（一）基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；

（二）基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度

按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披露；

（三）基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

（四）會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；

（五）本基金合并層面各項(xiàng)可辨認(rèn)資產(chǎn)和負(fù)債的后續(xù)計(jì)量模式

本基金合并層面各項(xiàng)可辨認(rèn)資產(chǎn)主要是固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、金融資產(chǎn)等，可辨認(rèn)負(fù)債

主要是金融負(fù)債，后續(xù)計(jì)量模式如下：

1、固定資產(chǎn)

固定資產(chǎn)是指為生產(chǎn)商品、提供勞務(wù)、出租或經(jīng)營管理而持有的，使用年限超過一個(gè)會(huì)

計(jì)年度的有形資產(chǎn)。

固定資產(chǎn)以取得時(shí)的實(shí)際成本入賬，并從其達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的次月起采用年限平均

法計(jì)提折舊。

2、無形資產(chǎn)

無形資產(chǎn)包括土地使用權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)、軟件、專利權(quán)等，按成本進(jìn)行初始計(jì)量。

使用壽命有限的無形資產(chǎn)，在使用壽命內(nèi)按照與該項(xiàng)無形資產(chǎn)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)利益的預(yù)期實(shí)

現(xiàn)方式系統(tǒng)合理地?cái)備N，無法可靠確定預(yù)期實(shí)現(xiàn)方式的，采用直線法攤銷。

使用壽命有限的無形資產(chǎn)的預(yù)計(jì)使用壽命及攤銷方法于每年年度終了進(jìn)行復(fù)核，必要時(shí)

進(jìn)行調(diào)整。

使用壽命確定的無形資產(chǎn)，在資產(chǎn)負(fù)債表日有跡象表明發(fā)生減值的，按照賬面價(jià)值與可

收回金額的差額計(jì)提相應(yīng)的減值準(zhǔn)備；使用壽命不確定的無形資產(chǎn)和尚未達(dá)到可使用狀態(tài)的

無形資產(chǎn)，無論是否存在減值跡象，每年均進(jìn)行減值測試。

3、金融資產(chǎn)

金融資產(chǎn)于初始確認(rèn)時(shí)根據(jù)本基金管理金融資產(chǎn)的業(yè)務(wù)模式和金融資產(chǎn)的合同現(xiàn)金流

量特征分類為：以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)、以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入其他綜合收益的

金融資產(chǎn)以及以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)。金融資產(chǎn)的后續(xù)計(jì)量取決

于其分類。

金融資產(chǎn)在初始確認(rèn)時(shí)以公允價(jià)值計(jì)量。對(duì)于以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的

金融資產(chǎn)，相關(guān)交易費(fèi)用直接計(jì)入當(dāng)期損益；對(duì)于其他類別的金融資產(chǎn)，相關(guān)交易費(fèi)用計(jì)入

初始確認(rèn)金額。因建造服務(wù)、銷售產(chǎn)品或提供勞務(wù)而產(chǎn)生的、未包含或不考慮重大融資成分

的應(yīng)收賬款或應(yīng)收票據(jù)，本基金按照預(yù)期有權(quán)收取的對(duì)價(jià)金額作為初始確認(rèn)金額。

4、金融負(fù)債

金融負(fù)債于初始確認(rèn)時(shí)分類為以攤余成本計(jì)量的金融負(fù)債和以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)

計(jì)入當(dāng)期損益的金融負(fù)債。對(duì)于以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融負(fù)債，相關(guān)交

易費(fèi)用直接計(jì)入當(dāng)期損益，其他金融負(fù)債的相關(guān)交易費(fèi)用計(jì)入其初始確認(rèn)金額。

（1）以攤余成本計(jì)量的金融負(fù)債

本基金的金融負(fù)債主要為以攤余成本計(jì)量的金融負(fù)債，包括應(yīng)付票據(jù)、應(yīng)付賬款、其他

應(yīng)付款、借款、應(yīng)付債券、長期應(yīng)付款等。該類金融負(fù)債采用實(shí)際利率法進(jìn)行后續(xù)計(jì)量。

（2）以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融負(fù)債

符合以下條件之一的金融負(fù)債可在初始計(jì)量時(shí)指定為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)

期損益的金融負(fù)債：1）該項(xiàng)指定能夠消除或顯著減少會(huì)計(jì)錯(cuò)配；2）根據(jù)正式書面文件載明

的公司風(fēng)險(xiǎn)管理或投資策略，以公允價(jià)值為基礎(chǔ)對(duì)金融負(fù)債組合或金融資產(chǎn)和金融負(fù)債組合

進(jìn)行管理和業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)，并在公司內(nèi)部以此為基礎(chǔ)向關(guān)鍵管理人員報(bào)告；3）該金融負(fù)債包含

需單獨(dú)分拆的嵌入衍生工具。

該類金融負(fù)債按照公允價(jià)值進(jìn)行后續(xù)計(jì)量，除與套期會(huì)計(jì)有關(guān)外，公允價(jià)值變動(dòng)計(jì)入當(dāng)

期損益。

（六）本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

（七）基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，

按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；

（八）基金托管人與基金管理人于每年中期報(bào)告和年度報(bào)告出具前就基金的會(huì)計(jì)核算、

報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方式確認(rèn)；

（九）基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)

債確認(rèn)計(jì)量，編制本基金中期與年度合并及單獨(dú)財(cái)務(wù)報(bào)表，財(cái)務(wù)報(bào)表至少包括合并及個(gè)別資

產(chǎn)負(fù)債表、合并及個(gè)別利潤表、合并及個(gè)別現(xiàn)金流量表、合并及個(gè)別所有者權(quán)益變動(dòng)表及報(bào)

表附注。

二、基金的年度審計(jì)

（一）基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《證券法》規(guī)定的會(huì)

計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

（二）會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

（三）基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師

事務(wù)所需按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

第二十一部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》《運(yùn)作辦法》《信息披露辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金

指引》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的披露方式、披露內(nèi)容、

登載媒介、報(bào)備方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金

份額持有人、基金的收購及基金份額權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人等法律、行政法規(guī)和

中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國

證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡明

性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過規(guī)定

媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披

露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

（一）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（二）對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

（三）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

（五）登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

（六）中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露

義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有

人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資人重大利益的事項(xiàng)的法

律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定最大限度地披露影響基金投資人決策的全部

事項(xiàng)，說明基金認(rèn)購安排；基金投資；基金產(chǎn)品特性；風(fēng)險(xiǎn)揭示；信息披露及基金份額持有

人服務(wù)；本基金整體架構(gòu)及持有特殊目的載體的情況；基金份額發(fā)售安排；預(yù)計(jì)上市時(shí)間表；

基金募集及存續(xù)期相關(guān)費(fèi)用，并說明費(fèi)用收取的合理性；募集資金用途；資產(chǎn)支持證券基本

情況；基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目基本情況（包括項(xiàng)目所在地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)概況、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目所屬行業(yè)和

市場概況、項(xiàng)目概況、運(yùn)營數(shù)據(jù)、合規(guī)情況、風(fēng)險(xiǎn)情況等）；基礎(chǔ)設(shè)施財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營業(yè)績

分析；基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目現(xiàn)金流測算分析；基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營未來展望；為管理本基金配備的主

要負(fù)責(zé)人員情況；基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營管理安排；借款安排；關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易等潛在利益

沖突及防控措施；原始權(quán)益人基本情況及原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方擬認(rèn)購基礎(chǔ)設(shè)

施基金份額情況；基金募集失敗的情形和處理安排；基金擬持有的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目權(quán)屬到期、

處置等相關(guān)安排；主要原始權(quán)益人及其控股股東、實(shí)際控制人對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的承諾；基礎(chǔ)設(shè)施

項(xiàng)目最近3年及一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告；經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審閱的基金可供分配金額預(yù)測

報(bào)告；基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告（如有）；基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告；主要

參與機(jī)構(gòu)基本情況；戰(zhàn)略投資者選取標(biāo)準(zhǔn)、向戰(zhàn)略投資者配售的基金份額數(shù)量、占本次基金

發(fā)售數(shù)量的比例以及持有期限安排；可能影響投資者決策的其他重要信息?！痘鸷贤飞?
效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)交易日內(nèi)，更新基金

招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每

年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活

動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概

要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)

在三個(gè)交易日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)

點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作

的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

5、基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金

份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基

金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)

定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同

時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。

（二）基金份額詢價(jià)公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基礎(chǔ)設(shè)施基金詢價(jià)的具體事宜編制基金份額詢價(jià)公告，并予以披露。

（三）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在基金份額認(rèn)購

首日的3日之前登載于規(guī)定媒介上。

（四）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效

公告?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在公告中披露最終向戰(zhàn)略投資者、網(wǎng)下投資者和公眾投資者發(fā)售的基

金份額數(shù)量及其比例，獲配戰(zhàn)略投資者、網(wǎng)下投資者名稱以及每個(gè)獲配投資者的報(bào)價(jià)、認(rèn)購

數(shù)量、獲配數(shù)量以及戰(zhàn)略投資者的持有期限安排等，并明確說明自主配售的結(jié)果是否符合事

先公布的配售原則。對(duì)于提供有效報(bào)價(jià)但未參與認(rèn)購，或?qū)嶋H認(rèn)購數(shù)量明顯少于報(bào)價(jià)時(shí)擬認(rèn)

購數(shù)量的網(wǎng)下投資者應(yīng)列表公示并著重說明。

（五）基金份額上市交易公告書

基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交易的三個(gè)交

易日前，將基金份額上市交易公告書登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將上市交易公告書提示性公告登

載在規(guī)定報(bào)刊上。

（六）基金凈值信息

基金管理人應(yīng)當(dāng)在中期報(bào)告和年度報(bào)告中披露期末基金總資產(chǎn)、期末基金凈資產(chǎn)、期末

基金份額凈值、基金總資產(chǎn)占基金凈資產(chǎn)比例等。

（七）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告

基金管理人應(yīng)當(dāng)按《信息披露辦法》《年度報(bào)告指引》《中期報(bào)告和季度報(bào)告指引》等規(guī)

定編制定期報(bào)告。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載

在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)

告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)交易日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)

告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者

年度報(bào)告。

本基金定期報(bào)告除按照法規(guī)要求披露相關(guān)信息外，還應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門章節(jié)詳細(xì)披露下列信

息：

1、本基金產(chǎn)品概況及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)。季度報(bào)告主要財(cái)務(wù)指標(biāo)包括基金本期收入、本期

凈利潤、本期經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量、本期可供分配金額和單位可供分配金額及計(jì)算過程、

本期及過往實(shí)際分配金額（如有）和單位實(shí)際分配金額（如有）等；中期報(bào)告和年度報(bào)告主

要財(cái)務(wù)指標(biāo)除前述指標(biāo)外還應(yīng)當(dāng)包括期末基金總資產(chǎn)、期末基金凈資產(chǎn)、期末基金份額凈值、

基金總資產(chǎn)占基金凈資產(chǎn)比例等，年度報(bào)告需說明實(shí)際可供分配金額與測算可供分配金額差

異情況（如有）；

2、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目明細(xì)及運(yùn)營情況；

3、本基金財(cái)務(wù)報(bào)告及基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目財(cái)務(wù)狀況、業(yè)績表現(xiàn)、未來展望情況；

4、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目現(xiàn)金流歸集、管理、使用及變化情況，如單一客戶占比較高的，應(yīng)當(dāng)

說明該收入的公允性和穩(wěn)定性；

5、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司對(duì)外借入款項(xiàng)及使用情況，包括不符合《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》借

款要求的情況說明；

6、基礎(chǔ)設(shè)施基金及計(jì)劃管理人、計(jì)劃托管人及運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)等履職情況；

7、基礎(chǔ)設(shè)施基金及計(jì)劃管理人、計(jì)劃托管人及參與機(jī)構(gòu)費(fèi)用收取情況；

8、報(bào)告期內(nèi)購入或出售基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目情況；

9、關(guān)聯(lián)關(guān)系、報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易及相關(guān)利益沖突防范措施；

10、報(bào)告期內(nèi)本基金份額持有人結(jié)構(gòu)變化情況，并說明關(guān)聯(lián)方持有本基金份額及變化情

況；

11、可能影響投資者決策的其他重要信息。

本基金季度報(bào)告披露內(nèi)容可不包括前款第3、6、9、10項(xiàng)，本基金年度報(bào)告還應(yīng)當(dāng)載有

年度審計(jì)報(bào)告和評(píng)估報(bào)告。

（八）臨時(shí)報(bào)告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按《信息披露辦法》《臨時(shí)報(bào)告指引》

等規(guī)定編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響

的下列事件：

1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、基金擴(kuò)募或延長基金合同期限；

4、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

5、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金更換評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)

所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)；

6、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)發(fā)生變更；

7、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金

托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；

8、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

9、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；

10、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

11、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生

變動(dòng)；

12、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管

人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十；

13、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

14、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處

罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大

行政處罰、刑事處罰；

15、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人

或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)

聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

16、基金收益分配事項(xiàng)；

17、管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；

18、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

19、基金交易價(jià)格發(fā)生較大波動(dòng)、基金份額停復(fù)牌或終止上市；

20、本基金發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易；

21、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司發(fā)生對(duì)外借入款項(xiàng)，單筆借款超過基礎(chǔ)設(shè)施基金凈資產(chǎn)5%或者

最近12個(gè)月內(nèi)累計(jì)借款余額超過基礎(chǔ)設(shè)施基金凈資產(chǎn)10%；

22、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司對(duì)外借入款項(xiàng)或者基金總資產(chǎn)被動(dòng)超過基金凈資產(chǎn)140%；

23、金額占基金凈資產(chǎn)10%及以上的交易或損失；

24、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目購入或出售；

25、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營情況、現(xiàn)金流或產(chǎn)生現(xiàn)金流能力發(fā)生重大變化，項(xiàng)目公司、運(yùn)營

管理機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化；

26、基金管理人按照《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》第三十四條第一項(xiàng)至第五項(xiàng)的規(guī)定聘請(qǐng)?jiān)u估

機(jī)構(gòu)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估并出具評(píng)估報(bào)告；

27、基金管理人、計(jì)劃管理人發(fā)生重大變化或管理基礎(chǔ)設(shè)施基金的主要負(fù)責(zé)人員發(fā)生變

動(dòng)；

28、基金管理人、基金托管人、資產(chǎn)支持證券管理人、資產(chǎn)支持證券托管人、項(xiàng)目公司、

運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)等涉及重大訴訟或者仲裁；

29、原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方賣出戰(zhàn)略配售取得的基金份額；

30、基礎(chǔ)設(shè)施基金估值發(fā)生重大調(diào)整；

31、出現(xiàn)可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份

額持有人權(quán)益的傳聞或者報(bào)道；

32、可能對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施基金份額持有人利益或基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

33、基金清算期，在基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目處置期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法規(guī)規(guī)定和基金合同

約定履行信息披露義務(wù)

34、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)、上交所規(guī)定，或者基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份

額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。

（九）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目購入及基金擴(kuò)募相關(guān)公告

1、基金管理人披露擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的決定前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者基礎(chǔ)

設(shè)施基金交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)計(jì)劃、方案或者相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀

以及相關(guān)進(jìn)展情況和風(fēng)險(xiǎn)因素等予以公告，并按照有關(guān)信息披露規(guī)則辦理其他相關(guān)事宜。

2、基金管理人作出擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目決定的，應(yīng)于作出擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目決定后

兩日內(nèi)披露臨時(shí)公告，同時(shí)至少披露以下文件：

（1）擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的決定。

（2）產(chǎn)品變更草案，內(nèi)容包括交易概況、擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目及交易對(duì)方的基本情況、

擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目定價(jià)方式和定價(jià)依據(jù)、資金來源、交易主要風(fēng)險(xiǎn)、交易各方聲明與承諾，

以及本次交易存在的其他重大因素等。

（3）擴(kuò)募方案（如有），內(nèi)容包括發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象、定價(jià)方式、募集資金用途、對(duì)

原基金份額持有人的影響、發(fā)行前累計(jì)收益的分配方案（如有）等。

3、基金管理人首次發(fā)布新購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目臨時(shí)公告至提交基金變更注冊(cè)申請(qǐng)之前，

應(yīng)當(dāng)定期發(fā)布進(jìn)展公告，說明本次購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的具體進(jìn)展情況。若本次購入基礎(chǔ)設(shè)施

項(xiàng)目發(fā)生重大進(jìn)展或者重大變化，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。

4、基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基礎(chǔ)設(shè)施基金產(chǎn)品變更注冊(cè)的，基金管理人和資產(chǎn)支

持證券管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向上交所提交基礎(chǔ)設(shè)施基金產(chǎn)品變更申請(qǐng)和基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券

相關(guān)申請(qǐng)，以及《業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的申請(qǐng)文件，上交所認(rèn)可的情形除外?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)同

時(shí)披露提交基金產(chǎn)品變更申請(qǐng)的公告及相關(guān)申請(qǐng)文件。

5、基金管理人履行變更注冊(cè)程序期間，發(fā)生以下情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)予以公告：

（1）收到中國證監(jiān)會(huì)或者上交所的受理通知書；

（2）收到上交所問詢；

（3）提交問詢答復(fù)及相關(guān)文件；

（4）收到上交所關(guān)于變更申請(qǐng)的無異議函或者終止審核通知；

（5）收到中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金變更注冊(cè)或者不予注冊(cè)的批復(fù)。

履行變更注冊(cè)程序期間，基金管理人決定撤回申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)說明原因，并予以公告。

6、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目交易需提交基金份額持有人大會(huì)投票表決的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在履行

完畢基金變更注冊(cè)程序后，至少提前30日發(fā)布召開基金份額持有人大會(huì)的通知并附相關(guān)表

決議案。招募說明書、基金合同、托管協(xié)議和法律意見書等文件或其相關(guān)修訂情況（如有）

應(yīng)當(dāng)與基金份額持有人大會(huì)通知公告同時(shí)披露。

7、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)作出購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目決議后公告該決議，

以及律師事務(wù)所對(duì)本次會(huì)議的召集程序、召集人和出席人員的資格、表決程序、表決結(jié)果等

事項(xiàng)出具的法律意見書。

8、基礎(chǔ)設(shè)施基金履行完畢變更注冊(cè)程序后，基金管理人擬對(duì)交易對(duì)方、擬購入的基礎(chǔ)

設(shè)施項(xiàng)目、交易價(jià)格、資金來源等作出變更，構(gòu)成對(duì)原交易方案重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)重新履行

變更注冊(cè)程序并及時(shí)公告相關(guān)文件。履行交易方案變更程序期間，基金管理人決定撤回申請(qǐng)

的，應(yīng)當(dāng)說明原因，并予以公告。

9、基礎(chǔ)設(shè)施基金擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目完成相關(guān)變更注冊(cè)程序并經(jīng)基金份額持有人大會(huì)

表決通過（如需）后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)實(shí)施交易方案，并于實(shí)施完畢之日起3個(gè)交易日內(nèi)編制交易

實(shí)施情況報(bào)告書予以公告。涉及擴(kuò)募的，應(yīng)當(dāng)按照《新購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目指引》的要求披露

擴(kuò)募程序相關(guān)公告。

基礎(chǔ)設(shè)施基金在實(shí)施基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目交易的過程中，發(fā)生法律法規(guī)要求披露的重大事項(xiàng)

的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出公告。重大事項(xiàng)導(dǎo)致本次交易發(fā)生實(shí)質(zhì)性變動(dòng)的，須重新履行變更注冊(cè)程

序并提交基金份額持有人大會(huì)審議。

基礎(chǔ)設(shè)施基金擬終止新購入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出公告并召開基金份額持有人

大會(huì)審議終止事項(xiàng)，基金份額持有人大會(huì)已授權(quán)基金管理人在必要情況下辦理終止新購入基

礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目相關(guān)事宜的除外。

（十）權(quán)益變動(dòng)公告

本基金發(fā)生下述權(quán)益變動(dòng)情形，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)進(jìn)行公告：

1、投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的基金份額達(dá)到本基金份額的10%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事

實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，通知基金管理人，并予公告；

2、投資者及其一致行動(dòng)人在擁有權(quán)益的基金份額達(dá)到本基金份額的10%后，通過上海

證券交易所交易擁有權(quán)益的基金份額占本基金基金份額的比例每增加或者減少5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)

在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，通知基金管理人，并予公告；

3、投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)參照《上市公司收購管理辦法》、中國證監(jiān)會(huì)公開發(fā)行證

券的公司權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書內(nèi)容與格式規(guī)定以及其他有關(guān)上市公司收購及股份權(quán)益變動(dòng)的規(guī)

定編制相關(guān)份額權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書等信息披露文件并予公告。

投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的基金份額達(dá)到或者超過基金份額的10%但未達(dá)到

30%的，應(yīng)當(dāng)參照《上市公司收購管理辦法》第十六條規(guī)定編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的基金份額達(dá)到或者超過基金份額的30%但未達(dá)到

50%的，應(yīng)當(dāng)參照《上市公司收購管理辦法》第十七條規(guī)定編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

4、投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的基金份額達(dá)到基礎(chǔ)設(shè)施基金份額的50%時(shí)，繼續(xù)

增持該基礎(chǔ)設(shè)施基金份額的，應(yīng)當(dāng)參照《上市公司收購管理辦法》以及其他有關(guān)上市公司收

購及股份權(quán)益變動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，采取要約方式進(jìn)行并履行相應(yīng)的程序或者義務(wù)，但符合上交

所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定情形的可免于發(fā)出要約；被收購基礎(chǔ)設(shè)施基金的管理人應(yīng)當(dāng)參照《上市公司

收購管理辦法》的規(guī)定，編制并公告管理人報(bào)告書，聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問出具專業(yè)意見并予公

告。

5、因基礎(chǔ)設(shè)施基金擴(kuò)募，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的基金份額比例達(dá)到上述收

購及權(quán)益變動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)的程序和義務(wù)。

（十一）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對(duì)基

金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)

信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告基金上市交

易的證券交易所。

（十二）回?fù)芊蓊~公告

基金管理人應(yīng)在募集期屆滿后的次一個(gè)交易日（或指定交易日）日終前，將公眾投資者

發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售之間的回?fù)芊蓊~通知上海證券交易所并公告。

（十三）戰(zhàn)略配售份額解除限售的公告

戰(zhàn)略投資者持有的基礎(chǔ)設(shè)施基金戰(zhàn)略配售份額符合解除限售條件的，可以通過基金管理

人在限售解除前5個(gè)交易日披露解除限售安排。申請(qǐng)解除限售時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)向證券交

易所提交基金份額解除限售的提示性公告。

（十四）基金份額持有人大會(huì)決議

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。

（十五）清算報(bào)告

基金終止運(yùn)作的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作

出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公

告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

（十六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人

員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與

格式準(zhǔn)則等法規(guī)以及證券交易所的自律管理規(guī)則規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金

管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)、基金定期報(bào)告、更新的招

募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管

理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。基金管理人、

基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信

息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介和基金上市的證券交易所網(wǎng)站披露信

息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供

有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提

下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。

前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)

當(dāng)制作工作底稿，并保存相關(guān)檔案，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。

八、暫緩或豁免披露基金相關(guān)信息的情形

擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密等情形，及時(shí)披露可能會(huì)損害基金利

益或者誤導(dǎo)投資者，且同時(shí)符合以下條件的，經(jīng)審慎評(píng)估，基金管理人等信息披露義務(wù)人可

以暫緩披露：

（一）擬披露的信息未泄露；

（二）有關(guān)內(nèi)幕信息知情人已書面承諾保密；

（三）基礎(chǔ)設(shè)施基金交易未發(fā)生異常波動(dòng)。

暫緩披露的信息確實(shí)難以保密、已經(jīng)泄露或者出現(xiàn)市場傳聞，導(dǎo)致基礎(chǔ)設(shè)施基金交易價(jià)

格發(fā)生大幅波動(dòng)的，信息披露義務(wù)人將立即予以披露。

擬披露的信息屬于國家秘密、永久性商業(yè)秘密或者商業(yè)敏感信息，按規(guī)定披露可能導(dǎo)致

其違反法律法規(guī)或者危害國家安全，或者引致不當(dāng)競爭、損害公司及投資者利益或者誤導(dǎo)投

資者，且同時(shí)符合前款（一）至（三）條件的，經(jīng)審慎評(píng)估及嚴(yán)格履行內(nèi)部決策程序后，基

金管理人等信息披露義務(wù)人可以豁免披露。

九、暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息的情形

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致的，可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)

信息：

（一）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；

（二）不可抗力；

（三）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。

十、本部分關(guān)于信息披露的規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如法律、

行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，則本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定執(zhí)行。

第二十二部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

（一）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議

通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可

不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。

（二）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，并自決議

生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

（一）本基金存續(xù)期屆滿，且未延長合同有效期限；

（二）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

（三）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管

人承接的；

（四）中信證券-中核清潔能源1號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃在基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)

未成功設(shè)立或本基金未于前述時(shí)限內(nèi)成功認(rèn)購取得其全部資產(chǎn)支持證券份額的；

（五）中信證券-中核清潔能源1號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃在基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)，

未成功購入項(xiàng)目公司的全部股權(quán)，或《項(xiàng)目公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》被解除的；

（六）本基金投資的全部基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目無法維持正常、持續(xù)運(yùn)營；

（七）本基金投資的全部基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目難以再產(chǎn)生持續(xù)、穩(wěn)定現(xiàn)金流；

（八）本基金通過全部專項(xiàng)計(jì)劃持有的全部基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目在《基金合同》期限屆滿前全

部變現(xiàn)，且連續(xù)6個(gè)月未成功購入新的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的；

（九）本基金投資的全部專項(xiàng)計(jì)劃發(fā)生相應(yīng)專項(xiàng)計(jì)劃文件中約定的事件導(dǎo)致全部專項(xiàng)計(jì)

劃終止且本基金在6個(gè)月內(nèi)仍未能成功認(rèn)購其他專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)支持證券；

（十）《基金合同》約定的其他情形；

（十一）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

三、基金財(cái)產(chǎn)的清算

（一）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)交易日內(nèi)成立清

算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

（二）在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金

合同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。

（三）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具

有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作

人員。

（四）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配，并按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定履行信息披露義務(wù)?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可

以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

（五）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

1、《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

2、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

3、處分方案及實(shí)施：基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)聘請(qǐng)至少一家第三方專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)（如相關(guān)

法律法規(guī)和主管部門有相應(yīng)資質(zhì)要求的，應(yīng)當(dāng)符合其要求），由該專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)

進(jìn)行評(píng)估并確定評(píng)估價(jià)值，屆時(shí)如相關(guān)法律法規(guī)或主管部門對(duì)基金財(cái)產(chǎn)評(píng)估事宜另有規(guī)定，

從其規(guī)定；

4、制作清算報(bào)告；

5、聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律

意見書；

6、將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；

7、對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為24個(gè)月，但因本基金所持資產(chǎn)支持證券份額、其他證券

或基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延，若清算時(shí)間超

過24個(gè)月則應(yīng)當(dāng)以公告形式告知基金份額持有人，此后每順延12個(gè)月應(yīng)當(dāng)公告一次。在清

算期間，基金管理人可以將已清算的基金財(cái)產(chǎn)按比例分配給持有人。

（七）基金清算涉及基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目處置的，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)

先的原則，按照法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)處置，并盡快完成剩余財(cái)產(chǎn)的分配。資產(chǎn)處置期間，

基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定履行信息披露義務(wù)。

四、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用

由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。

五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)

計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算

公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)交易日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。

七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低

期限。

第二十三部分違約責(zé)任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)的

規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財(cái)產(chǎn)、基金份額持有人或其他基金合同當(dāng)事人造成損失

的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人

造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對(duì)損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，

當(dāng)事人免責(zé)：

（一）不可抗力；

（二）基金管理人、基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不

作為而造成的損失等；

（三）基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)造成的

損失等；

（四）非因基金管理人、基金托管人的故意或重大過失造成的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故

障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊及其它意外事故所導(dǎo)致的損失等。

（五）原始權(quán)益人、其他參與機(jī)構(gòu)不履行法定義務(wù)或存在其他違法違規(guī)行為的，且基金

管理人、基金托管人并無違反《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》等相關(guān)法規(guī)情形的。

二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，

《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取

必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損

失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和基

金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或未能避免錯(cuò)

誤，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管

理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

四、基金管理人、基金托管人及其從業(yè)人員等違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，

應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)行政責(zé)任，涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十四部分爭議的處理和適用的法律

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如各方

在爭議發(fā)生后30個(gè)自然日內(nèi)協(xié)商、調(diào)解未成，應(yīng)提交仲裁。任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭議

提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則按普通程序進(jìn)行仲裁，仲

裁的地點(diǎn)為北京市，仲裁裁決是終局的，并對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)

定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金

合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為基金合同之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地

區(qū)法律）管轄并從其解釋。

第二十五部分基金合同的效力

《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。

一、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表

簽字或蓋章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)

書面確認(rèn)后生效。

二、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公

告之日止。

三、《基金合同》自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)

的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

四、《基金合同》正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、基金托管

人各持有一份，每份具有同等的法律效力。

五、《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公

場所和營業(yè)場所查閱。

第二十六部分其他事項(xiàng)

《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)商解決。


              
                
               華夏中核清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金合同.pdf
久久中文av,国产91欧美,国产高潮在线,a在线免费观看,蜜桃一区二区在线观看,四虎自拍视频,色妞妞av
