嘉實基金管理有限公司嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
嘉實基金管理有限公司
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型
開放式指數(shù)證券投資基金
基金合同
基金管理人：嘉實基金管理有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
二零二五年七月
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
目錄
第一部分前言................................................................................................................................1
第二部分釋義................................................................................................................................4
第三部分基金的基本情況..........................................................................................................10
第四部分基金份額的發(fā)售..........................................................................................................12
第五部分基金備案......................................................................................................................14
第六部分基金份額的上市交易..................................................................................................16
第七部分基金份額的申購與贖回..............................................................................................18
第八部分基金合同當事人及權(quán)利義務......................................................................................25
第九部分基金份額持有人大會..................................................................................................33
第十部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序..........................................................41
第十一部分基金的托管..............................................................................................................44
第十二部分基金份額的登記結(jié)算..............................................................................................45
第十三部分基金的投資..............................................................................................................47
第十四部分基金的財產(chǎn)..............................................................................................................55
第十五部分基金資產(chǎn)估值..........................................................................................................56
第十六部分基金費用與稅收......................................................................................................63
第十七部分基金的收益與分配..................................................................................................65
第十八部分基金的會計與審計..................................................................................................66
第十九部分基金的信息披露......................................................................................................67
第二十部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..........................................................75
第二十一部分違約責任..............................................................................................................77
第二十二部分爭議的處理和適用的法律..................................................................................78
第二十三部分基金合同的效力..................................................................................................79
第二十四部分其他事項..............................................................................................................80
第二十五部分基金合同內(nèi)容摘要..............................................................................................81
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第一部分前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權(quán)益，明確基金合同當事人的
權(quán)利義務，規(guī)范基金運作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》(以下簡稱“《民
法典》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開
募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風
險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》
（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權(quán)
益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的基本法律文件，
其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的任何文件或表述，
如與基金合同有沖突，均以基金合同為準。基金合同當事人按照《基金法》、基
金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。
基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；?
投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的
當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。
三、嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金由基金管理人
依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會
(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)注冊。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場
前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益或投資本金不受損失。
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要、相
關(guān)公告等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行
承擔投資風險。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，
其內(nèi)容涉及界定基金合同當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的，如與基金合同有沖突，
以基金合同為準。
五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效
的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。
六、本基金投資相關(guān)股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的
香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”）的，會面臨港股通
機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，
包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不
設(shè)漲跌幅限制，港股可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率
波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的
風險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣
出，可能帶來一定的流動性風險）等。
七、本基金的投資范圍包括存托憑證，如投資存托憑證的，除與其他僅投
資于境內(nèi)市場股票的基金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨存托憑證價格
大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風險。
八、本基金投資范圍包含國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)等金融衍生品、
資產(chǎn)支持證券等品種，并可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務
和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務，可能給本基金帶來額外風險。
九、本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金可能面臨跟蹤誤差控制未達
約定目標、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務、成份股停牌等潛在風險，詳見本基金招募
說明書。
十、基金管理人深知個人信息對投資者的重要性，致力于投資者個人信息
的保護?；鸸芾砣顺兄Z按照法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個
人信息，包括通過基金管理人直銷、銷售機構(gòu)或場內(nèi)經(jīng)紀機構(gòu)購買嘉實基金管
理有限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個人投資者。基金管理人需處理的機構(gòu)投資者
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人等個人信息，也將遵守上
述承諾進行處理。詳情請關(guān)注嘉實基金官網(wǎng)（http://www.jsfund.cn/main/inc
lude/privacy/index.shtml）披露的“嘉實基金隱私政策”及其后續(xù)作出的不
時修訂。
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二部分釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基
金
2、基金管理人：指嘉實基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)
證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《嘉實中證港股
通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有
效修訂和補充
6、招募說明書：指《嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基
金招募說明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券
投資基金基金份額發(fā)售公告》
8、基金份額上市交易公告書：指《嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指
數(shù)證券投資基金基金份額上市交易公告書》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知
等以及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委
員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委
員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日
第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務
委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人
民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日
實施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修訂的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時
做出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年
10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布
機關(guān)對其不時做出的修訂
15、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月22日頒布、同年2月1
日實施的《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒布
機關(guān)對其不時做出的修訂
16、業(yè)務規(guī)則：指上海證券交易所發(fā)布實施的《上海證券交易所交易型開
放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則》及其不時修訂的版本、中國證券登記結(jié)算有限責
任公司發(fā)布實施的《中國證券登記結(jié)算有限責任公司關(guān)于交易所交易型開放式
證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務實施細則》及其不時修訂的版本，以及基金管理人、
上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司發(fā)布及其不時修訂的其他相
關(guān)規(guī)則和規(guī)定
17、交易型開放式指數(shù)證券投資基金：指《上海證券交易所交易型開放式
指數(shù)基金業(yè)務實施細則》定義的“交易型開放式指數(shù)基金”，簡稱ETF
18、ETF聯(lián)接基金：指將絕大多數(shù)基金財產(chǎn)投資于本基金，與本基金的投資
目標類似，通過投資于本基金緊密跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤
誤差最小化，采用開放式運作方式的基金，簡稱ETF聯(lián)接
19、中國：指中華人民共和國(僅為基金合同目的不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū))
20、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
21、證券交易所：指根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，由國家決定或批準設(shè)立的證券
交易場所
22、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局等
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
對銀行業(yè)金融機構(gòu)進行監(jiān)督和管理的機構(gòu)
23、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔
義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
24、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然
人
25、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會團體或其他組織
26、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機
構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資
金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民
幣合格境外機構(gòu)投資者
27、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
28、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人
29、銷售機構(gòu)：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的
其他條件，取得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基
金銷售服務協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務的機構(gòu)，包括發(fā)售代理機構(gòu)和申購贖回代
理券商
30、發(fā)售代理機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，
由基金管理人指定的代理本基金發(fā)售業(yè)務的機構(gòu)
31、申購贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條
件，由基金管理人指定的辦理本基金申購、贖回業(yè)務的證券公司，又稱為代辦
證券公司
32、登記結(jié)算業(yè)務：指根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責任公司關(guān)于交易所
交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務實施細則》及其不時修訂以及相關(guān)業(yè)
務規(guī)則所定義的基金份額的登記、存管和結(jié)算等相關(guān)業(yè)務
33、登記結(jié)算機構(gòu)：指辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)。本基金的登記結(jié)算機構(gòu)
為中國證券登記結(jié)算有限責任公司
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
34、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的條
件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面
確認的日期
35、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金
財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
36、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最
長不得超過3個月
37、港股通：指內(nèi)地投資者經(jīng)由內(nèi)地證券交易所設(shè)立的證券交易服務公司，
向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票的
交易機制，或有權(quán)機構(gòu)對該交易機制的修改或調(diào)整
38、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
39、交易日：指內(nèi)地、香港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排、開通港
股通交易的交易日。具體交易日安排，由兩地證券交易所、證券交易服務公司
對市場公布
40、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所正常
交易之日
41、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的
開放日
42、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
43、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日
（若該工作日為非港股通交易日，則基金管理人不開放基金份額申購、贖回或
其他業(yè)務）
44、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
45、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同、招募說明書和相關(guān)
公告的規(guī)定申請購買基金份額的行為
46、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同、招募說明書和相關(guān)
公告的規(guī)定，以申購贖回清單規(guī)定的申購對價申請購買基金份額的行為
47、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同、招募說明書
和相關(guān)公告規(guī)定的條件，要求將基金份額兌換為申購贖回清單規(guī)定的贖回對價
的行為
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
48、申購贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價
等信息的文件
49、申購對價：指投資人申購基金份額時，按基金合同和招募說明書規(guī)定
應交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價
50、贖回對價：指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人按基金合
同和招募說明書規(guī)定應交付給贖回申請人的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價
51、標的指數(shù)：指中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的中證港股通創(chuàng)新藥指數(shù)
及其未來可能發(fā)生的變更
52、組合證券：指本基金標的指數(shù)所包含的全部或部分證券
53、完全復制法：指一種構(gòu)建跟蹤指數(shù)的投資組合的方法。通過購買標的
指數(shù)中的所有成份證券，并且按照每種成份證券在標的指數(shù)中的權(quán)重確定購買
的比例，以達到復制指數(shù)的目的
54、最小申購贖回單位：指本基金申購份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資
人申購或贖回的基金份額數(shù)應為最小申購贖回單位的整數(shù)倍
55、現(xiàn)金替代：指申購或贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的
規(guī)定，用于替代申購贖回清單中所規(guī)定證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金
56、現(xiàn)金差額：指最小申購贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當日收盤價計算的最
小申購贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資者申購或贖回時應支
付或應獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)最小申購贖回單位對應的現(xiàn)金差額、申購或贖回的
基金份額數(shù)計算
57、預估現(xiàn)金部分：指由基金管理人計算并在T日申購贖回清單中公布的
當日現(xiàn)金差額的預估值，預估現(xiàn)金部分由申購贖回代理券商（代辦證券公司）
預先凍結(jié)
58、元：指人民幣元
59、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應
收款項及其他資產(chǎn)的價值總和
60、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
61、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
62、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)
凈值和基金份額凈值的過程
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
63、收益評價日：指基金管理人計算本基金的基金累計報酬率與標的指數(shù)
同期累計報酬率差額之日
64、基金份額參考凈值：指基金管理人或基金管理人委托的指數(shù)服務機構(gòu)
在開市后根據(jù)申購贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)計算，并通
過上海證券交易所發(fā)布的基金份額參考凈值，簡稱“IOPV”
65、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金運作的需要，在基金資產(chǎn)凈值
不變的前提下，按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值的行為
66、基金累計報酬率：指收益評價日基金份額凈值（如上市后基金份額發(fā)
生折算，則采用剔除上市后折算因素的基金份額凈值）與基金上市前一交易日
基金份額凈值之比減去1乘以100%
67、標的指數(shù)同期累計報酬率：指收益評價日標的指數(shù)收盤值與基金上市
前一交易日標的指數(shù)收盤值之比減去1乘以100%
68、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務：簡稱出借業(yè)務，是指本基金以一定的費率通過
證券交易所綜合業(yè)務平臺向中國證券金融股份有限公司（以下簡稱證券金融公
司）出借證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相應權(quán)益補償并支付費用的
業(yè)務
69、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆
回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行
轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
70、基金產(chǎn)品資料概要：指《嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證
券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
71、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性
報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管
人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
72、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客
觀事件
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第三部分基金的基本情況
一、基金名稱
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金
二、基金的類別
股票型指數(shù)證券投資基金
三、基金的運作方式
交易型開放式
四、基金的投資目標
本基金進行被動式指數(shù)化投資，緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟
蹤誤差的最小化，力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年化跟蹤誤差
不超過4%。
五、基金的最低募集份額總額和金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于2億元。
六、基金份額初始面值
本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元。
七、基金存續(xù)期限
不定期
八、標的指數(shù)
本基金的標的指數(shù)為中證港股通創(chuàng)新藥指數(shù)。
九、ETF聯(lián)接基金
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
本基金基金合同生效后，基金管理人可發(fā)行并管理本基金的聯(lián)接基金，該
ETF聯(lián)接基金將投資于本基金，與本基金跟蹤同一標的指數(shù)。
十、在不違反法律法規(guī)強制性規(guī)定的前提下，基金管理人可根據(jù)基金發(fā)展
需要，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行相關(guān)程序后，為本基金增設(shè)基金份額類
別，或開通場外申購、贖回相關(guān)業(yè)務并制定、公布相應的交易規(guī)則等，無須召
開基金份額持有人大會審議。
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第四部分基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、發(fā)售時間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)
售公告。
2、發(fā)售方式
投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購兩種方式認購本基金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構(gòu)使用上海證
券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購。
網(wǎng)下現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)使用證
券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以外的系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購。
網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的具體安排詳見招募說明書的相關(guān)規(guī)定。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、
合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資
人。
二、基金份額的認購
1、認購費用
本基金的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書、基金產(chǎn)品資料概
要或相關(guān)公告中列示?；鹫J購費用不列入基金財產(chǎn)。
2、募集期間認購資金的處理方式
基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任
何人不得動用。
3、基金認購份額的計算
基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。
4、認購申請的確認
銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)
確實接收到認購申請。投資者按照本基金合同的約定提交認購申請并交納認購
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基金份額的款項或股票時，基金合同成立；基金管理人按照規(guī)定辦理完畢基金
募集的備案手續(xù)，基金合同生效。認購的確認以登記結(jié)算機構(gòu)的確認結(jié)果以及
基金合同生效為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資者應及時查詢。
5、投資者具體的認購原則、認購時間安排、投資者認購應提交的文件和辦
理的手續(xù)等事項，由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，
并在招募說明書、基金份額發(fā)售公告或其他相關(guān)公告中披露。
三、基金份額認購的限制
基金管理人可以對投資者的認購金額或數(shù)額進行限制，具體限制和處理方
法請參看招募說明書或相關(guān)公告。
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第五部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額有效認購人數(shù)不少于200人
的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定
停止基金發(fā)售，并在募集結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗
資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取
得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公
告。
《基金合同》生效時，通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金
在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以
基金管理人或登記結(jié)算機構(gòu)的記錄為準；網(wǎng)上現(xiàn)金認購的有效認購資金在登記
結(jié)算機構(gòu)清算交收后產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；
2、針對投資人以現(xiàn)金交納的認購資金，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返
還投資者已繳納的款項并加計銀行同期活期存款利息。
如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；?
金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應由各方各自承
擔。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或
者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；
連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內(nèi)向中國證
監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者
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終止基金合同等，并于6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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第六部分基金份額的上市交易
一、基金份額的上市
基金合同生效后，本基金具備下列條件的，基金管理人可依據(jù)《上海證券
交易所證券投資基金上市規(guī)則》，向上海證券交易所申請基金份額上市：
1、本基金場內(nèi)資產(chǎn)凈值不少于2億元；
2、本基金場內(nèi)份額持有人不少于1000人；
3、符合法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)定的其他條件。
二、基金份額的上市交易
基金份額在上海證券交易所的上市交易需遵照《上海證券交易所交易規(guī)則》、
《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《上海證券交易所交易型開放式指
數(shù)基金業(yè)務實施細則》等有關(guān)規(guī)定。
在確定上市交易的時間后，基金管理人應依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定在規(guī)定媒介上
刊登基金份額上市交易公告書。
三、基金份額參考凈值的計算與公告
基金管理人在每一交易日開市前公告當日的申購贖回清單，基金管理人或
基金管理人委托的指數(shù)服務機構(gòu)在開市后根據(jù)申購贖回清單和組合證券內(nèi)各只
證券的實時成交數(shù)據(jù)，計算基金份額參考凈值（IOPV），并將計算結(jié)果向上海證
券交易所發(fā)送，由上海證券交易所對外發(fā)布，基金份額參考凈值（IOPV）僅供
投資者交易、申購、贖回基金份額時參考?；鸱蓊~參考凈值的計算方法詳見
招募說明書。上海證券交易所和基金管理人可以調(diào)整基金份額參考凈值的計算
方法，并予以公告。
四、基金份額的終止上市交易
基金份額上市交易后，有下列情形之一的，上海證券交易所可終止基金份
額的上市交易，并報中國證監(jiān)會備案：
1、不再具備本部分第一條規(guī)定的上市條件；
2、基金合同終止；
3、基金份額持有人大會決定終止上市；
4、基金合同約定的終止上市的其他情形；
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5、上海證券交易所認為應當終止上市的其他情形。
若因上述1、3、4、5項原因使本基金不再具備上市條件而被上海證券交易
所終止上市的，本基金將由交易型開放式基金變更為跟蹤標的指數(shù)的非上市開
放式指數(shù)基金，且因上述1、4、5項之一情形終止上市的，本基金變更為跟蹤
標的指數(shù)的非上市開放式指數(shù)基金無需召開基金份額持有人大會。屆時，基金
管理人可變更本基金的登記結(jié)算機構(gòu)并相應調(diào)整申購贖回業(yè)務規(guī)則，同時，基
金管理人可按照《信息披露辦法》的規(guī)定，公告變更后的基金合同及招募說明
書。若屆時本基金管理人已有以該指數(shù)作為標的指數(shù)的指數(shù)基金，則基金管理
人將本著維護基金份額持有人合法權(quán)益的原則，將本基金與該指數(shù)基金合并而
無需召開基金份額持有人大會。
五、在不違反法律法規(guī)強制性規(guī)定并履行適當程序的前提下，本基金可以
申請在其他證券交易所（含境外證券交易所）上市交易，而無需召開基金份額
持有人大會審議。
六、法律法規(guī)、監(jiān)管部門和上海證券交易所對上市交易另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
七、若上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司增加了基金上市
交易的新功能，基金管理人可以在履行適當?shù)某绦蚝笤黾酉鄳δ?，無需召開
基金份額持有人大會審議。
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第七部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
投資者應當在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務的營業(yè)場所或按
申購贖回代理券商提供的其他方式辦理基金的申購和贖回業(yè)務。
基金管理人在開始辦理申購、贖回業(yè)務前公告申購贖回代理券商的名單，
并可依據(jù)實際情況增加或減少申購贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，若該日為非港股通交易日，
則基金管理人不開放基金份額申購、贖回或其他業(yè)務，具體辦理時間為證券交
易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要
求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或
其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，
但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
基金合同生效后，基金管理人在滿足監(jiān)管要求的情況下，根據(jù)本基金運作
的需要決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務辦理時間在申購開始公
告中規(guī)定。
基金合同生效后，基金管理人在滿足監(jiān)管要求的情況下，根據(jù)本基金運作
的需要決定本基金開始辦理贖回的具體日期，具體業(yè)務辦理時間在贖回開始公
告中規(guī)定。
本基金可在基金上市交易之前開始辦理申購、贖回，在基金申請上市期間，
可暫停辦理申購、贖回；具體申購、贖回業(yè)務辦理時間在申購、贖回開始公告
中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在開始辦理申購、贖回
前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
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贖回。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回申請的，登記
結(jié)算機構(gòu)有權(quán)拒絕，如登記結(jié)算機構(gòu)接收的，視為投資人在下一開放日提出的
申購、贖回申請，并按照下一開放日的申請?zhí)幚怼?
三、申購與贖回的原則
1、基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。
2、基金的申購對價、贖回對價包括現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。
3、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
4、申購、贖回應遵守業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。
5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)強制性規(guī)定的前提下，或依據(jù)上海證券交
易所或登記結(jié)算機構(gòu)相關(guān)規(guī)則及其變更調(diào)整，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)申購贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的
具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。
投資人在提交申購申請時須按申購贖回清單的規(guī)定備足申購對價，投資人
在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購、贖
回申請無效。
2、申購和贖回申請的確認
投資者申購、贖回申請在受理當日進行確認。如投資者未能提供符合要求
的申購對價，則申購申請失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未
能根據(jù)要求準備足額的現(xiàn)金，或基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回
對價，則贖回申請失敗。
3、申購和贖回的清算交收與登記
本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價
的清算交收適用相關(guān)業(yè)務規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時修訂的有關(guān)規(guī)定，
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
詳見本基金招募說明書及其更新。
如果登記結(jié)算機構(gòu)和基金管理人在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，
則依據(jù)業(yè)務規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時修訂的有關(guān)規(guī)定進行處理。
基金管理人、上海證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，
對基金份額申購贖回的程序以及清算交收和登記的辦理時間、方式、處理規(guī)則
等進行調(diào)整，基金管理人應最遲于開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、投資人申購、贖回的基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍?；鸸?
理人可根據(jù)基金運作情況、市場變化以及投資者需求等因素，對基金的最小申
購贖回單位進行調(diào)整并提前公告。具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。
2、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應當采取設(shè)定單一投資者申購份額上限、拒絕大額申購、暫?；?
申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y
運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管
理人相關(guān)公告。
3、基金管理人可以根據(jù)市場情況、市場變化以及投資者需求等因素，在不
違反法律法規(guī)強制性規(guī)定的情況下，調(diào)整申購和贖回的數(shù)量或比例限制。基金
管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的對價、費用及其用途
1、申購對價是指投資者申購基金份額時應交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其
他對價。贖回對價是指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人應交付的
現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。申購對價、贖回對價根據(jù)申購贖回清單和投
資者申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。
2、投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照一定標準收
取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等收取的相關(guān)費用，具體請參見
招募說明書。
3、本基金基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四
舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的基金份額凈值在當日
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延
遲計算或公告。申購贖回清單由基金管理人編制。T日的申購贖回清單在當日
上海證券交易所開市前公告。未來，若市場情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務規(guī)則發(fā)
生變化，基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)的情況下對基金份額凈值、申
購贖回清單的計算和公告時間進行調(diào)整并提前公告。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作或無法受理投資人的申購申請。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。
3、因特殊原因（包括但不限于相關(guān)證券、期貨交易所或外匯市場依法決定
臨時停市或在交易時間非正常停市），導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈
值。
4、基金管理人開市前因異常情況無法公布申購贖回清單，或基金管理人在
開市后發(fā)現(xiàn)申購贖回清單編制錯誤或基金份額參考凈值計算錯誤。
5、相關(guān)證券、期貨交易所、申購贖回代理券商、登記結(jié)算機構(gòu)等因異常情
況無法辦理申購、贖回，或者指數(shù)編制機構(gòu)、相關(guān)證券、期貨交易所等因異常
情況使申購贖回清單無法編制或編制不當。
6、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
7、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
8、基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)、登記結(jié)算機構(gòu)、支付結(jié)算機構(gòu)等
因異常情況導致基金銷售系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)等無法正常
運行。
9、基金管理人可根據(jù)市場情況在申購贖回清單中設(shè)置申購上限，當一筆新
的申購申請被確認成功，會使本基金當日申購超過申購贖回清單中規(guī)定的申購
上限時，該筆申購申請將被拒絕。
10、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
11、因港股通交易當日額度使用完畢而暫?；蛲Ｖ菇邮苜I入申報，或者發(fā)
生證券交易服務公司等機構(gòu)認定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部
港股通服務，或者發(fā)生其他影響通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制進
行正常交易的情形。
12、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
上述異常情況指基金管理人無法預見并不可控制的情形，包括但不限于系
統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、數(shù)據(jù)錯誤等。
發(fā)生上述情形之一（第6、9項除外）且基金管理人決定拒絕或暫停接受基
金投資者的申購申請時，基金管理人應根據(jù)《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上刊登暫停申購公告。在拒絕或暫停申購申請的情形消除時，基金管理
人應及時恢復申購業(yè)務的辦理并依照《信息披露辦法》有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
刊登基金恢復申購業(yè)務的公告，并公告最近1個開放日的基金份額凈值。
八、暫停贖回或延緩支付贖回對價的情形
發(fā)生下列情形之一時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支
付贖回對價：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作或無法受理投資人的贖回申請。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
3、因特殊原因（包括但不限于相關(guān)證券、期貨交易所或外匯市場依法決定
臨時停市或在交易時間非正常停市），導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈
值。
4、接受某筆或某些贖回申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人可根據(jù)市場情況在申購贖回清單中設(shè)置贖回份額上限，當一
筆新的贖回申請被確認成功，會使本基金當日贖回份額超過申購贖回清單中規(guī)
定的贖回份額上限時，該筆贖回申請將被拒絕。
7、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應當延緩支付贖回對價或暫停接受基金贖回申請。
8、發(fā)生證券交易服務公司等機構(gòu)認定的交易異常情況并決定暫停提供部分
嘉實中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
或者全部港股通服務，或者發(fā)生其他影響通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互
通機制進行正常交易的情形。
9、法律法規(guī)、交易規(guī)則規(guī)定或上海證券交易所、中國證監(jiān)會認定的其他情
形。
發(fā)生上述情形（第4項、第6項除外）之一且基金管理人決定暫停贖回或
延緩支付贖回對價時，基金管理人應當根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒
介上刊登公告并按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應
足額支付。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理
并公告。
九、其他申購贖回方式
1、在不違反法律法規(guī)的情況下，基金管理人可以根據(jù)具體情況履行適當程
序后開通本基金的場外申購贖回等業(yè)務，無需召開基金份額持有人大會。場外
申購贖回的具體辦理方式等相關(guān)事項屆時將另行公告。
2、若基金管理人推出本基金的ETF聯(lián)接基金，在本基金上市之前，ETF聯(lián)
接基金可以用股票或現(xiàn)金特殊申購本基金基金份額，不收取申購費用。
3、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，調(diào)整基金申購贖回方
式或申購贖回對價組成，并提前公告。
4、在條件允許時，基金管理人可開放集合申購，集合申購業(yè)務的相關(guān)規(guī)則
由基金管理人制定并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定及時公告。
5、基金管理人指定的代理機構(gòu)可依據(jù)法律法規(guī)和本基金合同開展其他服務，
基金管理人應依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
十、基金份額折算
基金管理人可向登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理基金份額折算與變更登記，無需召
開基金份額持有人大會?；鸱蓊~折算后，基金的基金份額總額與基金份額持
有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金
份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化。除因尾數(shù)處理而產(chǎn)生的損益外，基金
份額折算對基金份額持有人的權(quán)益無實質(zhì)性影響?；鸱蓊~折算后，基金份額
持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔義務?；鸸芾砣藨推渚唧w
事宜進行必要公告，并提前通知基金托管人。
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如果基金份額折算過程中發(fā)生不可抗力或登記結(jié)算機構(gòu)遇特殊情況無法辦
理，基金管理人可延遲辦理基金份額折算。
基金份額折算的具體方法在基金份額折算公告中列示。
十一、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記結(jié)算機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行
等情形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記結(jié)算機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交
易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金
基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給公益性質(zhì)的基金會或社
會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書和協(xié)助執(zhí)行通知書要求
登記結(jié)算
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