鵬華上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
鵬華上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
鵬華基金管理有限公司
鵬華上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：鵬華基金管理有限公司
基金托管人：中信證券股份有限公司
[重要提示]
1、鵬華上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集及其基金份額的發(fā)售已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2025〕1389號文注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險和收益作出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金是交易型開放式，債券型基金。
3、本基金管理人為鵬華基金管理有限公司，基金托管人為中信證券股份有限公司，登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購兩種方式認(rèn)購本基金。本基金目前暫不開通網(wǎng)下債券認(rèn)購業(yè)務(wù)，若后續(xù)開通網(wǎng)下債券認(rèn)購業(yè)務(wù)，基金管理人屆時將另行公告。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人指定的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。
5、本基金募集期為2025年7月7日一天，通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購兩種認(rèn)購方式公開發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)募集情況適當(dāng)延長或縮短本基金的募集期限并及時公告。
6、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
7、募集期內(nèi)，本基金募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購費用）。
8、投資者認(rèn)購本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶（以下簡稱“上海證券賬戶”）。已有上海證券賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。尚無上海證券賬戶的投資人，需在認(rèn)購前到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理上海證券賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)上海證券賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細(xì)咨詢。
（1）如投資者需新開立上海證券賬戶，則應(yīng)注意：
①上海證券交易所基金賬戶只能進(jìn)行基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易；如投資人需要參與基金的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。
②開戶當(dāng)日無法辦理指定交易，建議投資者在進(jìn)行認(rèn)購前至少2個工作日辦理開戶手續(xù)。
（2）如投資者已開立上海證券賬戶，則應(yīng)注意：
①如投資者未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
②當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資者當(dāng)日無法進(jìn)行認(rèn)購，建議投資者在進(jìn)行認(rèn)購前至少1個工作日前辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
③已購買過由鵬華基金管理有限公司擔(dān)任登記機(jī)構(gòu)的基金的投資人，其所持有的鵬華基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。
9、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請，單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請，投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為1000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份）。
10、本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售，認(rèn)購價格為每份基金份額人民幣1.00元。
11、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓?，投資者可以在當(dāng)日交易時間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購申請。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笤阡N售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時間之后不得撤銷。
12、基金管理人、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表基金管理人、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以基金管理人或登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購金額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
13、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀2025年7月3日刊登在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上的《鵬華上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
14、本基金的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站(www.phfund.com.cn)。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解有關(guān)基金募集事宜。
15、募集期內(nèi)，本基金還有可能新增或調(diào)整發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，請留意近期本公司及各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的公告或公示，或撥打本公司及各銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢。
16、對于未開設(shè)本基金銷售網(wǎng)點地區(qū)的投資者，可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-6788-533）或基金管理人指定的各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢本基金的認(rèn)購事宜。
17、基金管理人可綜合各種情況對本基金份額的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，并予以公告。
18、各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點、辦理日期和時間等事項參照各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
19、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購贖回代理券商，報上海證券交易所等有關(guān)部門認(rèn)可后，予以公告。本基金基金份額上市后，指定交易未在申購贖回代理券商的投資者只能進(jìn)行本基金的二級市場買賣，如投資者需進(jìn)行本基金基金份額的申購贖回交易，須指定交易或轉(zhuǎn)指定交易到申購贖回代理券商。
20、基金管理人提示投資者充分了解基金投資的風(fēng)險和收益特征，根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力，審慎選擇適合自己的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會因為證券、期貨市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括但不限于：系統(tǒng)性風(fēng)險、非系統(tǒng)性風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、本基金特定風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險及其他風(fēng)險等。本基金屬于債券型基金，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于貨幣市場基金。同時本基金為交易型開放式指數(shù)基金，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，可能面臨利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、評級風(fēng)險等。本基金可投資于國債期貨，國債期貨投資可能給本基金帶來額外風(fēng)險，包括杠桿風(fēng)險、期貨價格與基金投資品種價格的相關(guān)度降低帶來的風(fēng)險等，由此可能增加本基金凈值的波動性。為對沖信用風(fēng)險，本基金可能投資信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險和價格波動風(fēng)險。未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份券價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。因此，在本基金的運作期間，基金份額持有人面臨基金合同提前終止的風(fēng)險。本基金以1元初始面值發(fā)售，但在市場波動等因素的影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行承擔(dān)。投資有風(fēng)險，投資者在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要。
一、基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況
1、基金名稱
鵬華上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金（場內(nèi)簡稱：科創(chuàng)債券；擴(kuò)位簡稱：科創(chuàng)債ETF鵬華；基金認(rèn)購代碼：551033；基金代碼：551030）
2、基金運作方式和類型
交易型開放式，債券型基金
3、基金存續(xù)期
不定期
4、基金份額初始面值
每份基金份額初始面值為1.00元人民幣。
5、募集規(guī)模
募集期內(nèi)，本基金募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購費用）。
6、募集方式
投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購兩種方式認(rèn)購本基金。
7、單筆最低認(rèn)購限制
（1）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍。投資者可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為1000份或其整數(shù)倍；投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
8、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
9、銷售機(jī)構(gòu)
具體各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和直銷機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式請見“六、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”的“（三）銷售機(jī)構(gòu)”的相關(guān)內(nèi)容。基金管理人可依據(jù)實際情況增減、變更發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
10、發(fā)售時間安排與基金合同生效
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
本基金募集期為2025年7月7日一天，通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購兩種認(rèn)購方式公開發(fā)售。
截止本基金募集期結(jié)束之日，若本基金募集總份額不少于2億份，募集總金額不少于2億元人民幣，且基金份額持有人數(shù)不少于200人，則本基金向中國證監(jiān)會辦理完備案手續(xù)后，可以宣告本基金合同生效；否則本基金將延長募集期并及時公告。
若募集期（包括延長后的募集期）屆滿，本基金仍未達(dá)到法定基金合同生效條件，本基金管理人將承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，并將已募集的資金加計銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購人?；鸸芾砣?、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
11、如遇突發(fā)事件及其它特殊情況，以上基金募集期的安排可以適當(dāng)調(diào)整并及時公告。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
募集期間，投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購兩種方式認(rèn)購本基金。
（一）基金份額初始面值
本基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（二）認(rèn)購費率
本基金的認(rèn)購費用應(yīng)在投資人認(rèn)購基金份額時收取?；鹫J(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。認(rèn)購費率如下表所示：
認(rèn)購份額S（份） 認(rèn)購費率
S＜50萬 0.30%
50萬≤S＜100萬 0.15%
S≥100萬 每筆500元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時按照上表所示費率收取認(rèn)購費用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)，按照不高于0.30%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。投資者申請重復(fù)現(xiàn)金認(rèn)購的，須按每筆認(rèn)購申請所對應(yīng)的費率檔次分別計費。
（三）募集資金利息的處理方式
通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在登記機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。
（四）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
1、認(rèn)購金額的計算：
通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購傭金和認(rèn)購金額的計算公式為：
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×傭金比率
（若適用固定費用的，認(rèn)購傭金＝固定費用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×（1＋傭金比率）
（若適用固定費用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額＋固定費用）
認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購傭金。
例一：某投資人通過某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購方式認(rèn)購1,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.30%，則投資人需支付的認(rèn)購傭金和需準(zhǔn)備的認(rèn)購金額計算如下：
認(rèn)購傭金＝1.00×1,000×0.30%＝3元
認(rèn)購金額＝1.00×1,000×（1+0.30%）＝1,003元
即投資人需準(zhǔn)備1,003元資金，方可認(rèn)購到1,000份本基金基金份額。
2、認(rèn)購限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資人可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
3、認(rèn)購手續(xù)：投資人在認(rèn)購本基金時，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購資金，辦理認(rèn)購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓?，投資人可以在當(dāng)日交易時間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購申請。
4、清算交收：T日通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購資金，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人于網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購結(jié)束后的第3個工作日內(nèi)將實際到位的認(rèn)購資金劃往基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。
5、認(rèn)購確認(rèn)：在基金合同生效后，投資人可通過其辦理認(rèn)購的銷售網(wǎng)點查詢認(rèn)購確認(rèn)情況。
（五）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
1、認(rèn)購金額的計算：
（1）通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購費用、認(rèn)購金額和利息折算的份額的計算公式為：
認(rèn)購費用＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×認(rèn)購費率
（若適用固定費用的，認(rèn)購費用＝固定費用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×（1＋認(rèn)購費率）
（若適用固定費用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額+固定費用）
利息折算的份額＝利息/認(rèn)購價格
認(rèn)購費用由基金管理人向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購費用。
例二：某投資人通過基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購方式認(rèn)購100,000份本基金，認(rèn)購費率為0.30%，假設(shè)認(rèn)購資金募集期間產(chǎn)生的利息為2.00元，則需準(zhǔn)備的認(rèn)購資金金額及募集期間利息折算的份額計算如下：
認(rèn)購費用＝1.00×100,000×0.30%＝300元
認(rèn)購金額＝1.00×100,000×（1+0.30%）＝100,300元
利息折算份額＝2.00/1.00＝2份
即投資人需準(zhǔn)備100,300元資金，方可認(rèn)購到100,000份本基金基金份額，加上募集期間利息折算的份額后一共可以得到100,002份基金份額。
（2）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計算同通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計算。
2、認(rèn)購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份），投資人可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
3、認(rèn)購手續(xù)：投資人在認(rèn)購本基金時，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理相關(guān)認(rèn)購手續(xù)，并備足認(rèn)購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笤阡N售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時間之后不得撤銷。
4、清算交收：T日通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由基金管理人于T＋2日進(jìn)行有效認(rèn)購款項的清算交收。發(fā)售期結(jié)束后，基金管理人將于第3個工作日內(nèi)將匯總的認(rèn)購款項及其利息劃往基金托管專戶。其中，現(xiàn)金認(rèn)購款項在發(fā)售期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸投資人所有。
T日通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購資金。在網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的最后一個工作日，各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將每一個投資人賬戶提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請匯總后，通過上海證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)行系統(tǒng)代該投資人提交網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請。之后，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人將實際到位的認(rèn)購資金劃往基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。
5、認(rèn)購確認(rèn)：在基金合同生效后，投資人可通過其辦理認(rèn)購的銷售網(wǎng)點查詢認(rèn)購確認(rèn)情況。
（六）募集期銷售規(guī)模超過規(guī)模限制的約定
本基金募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不含募集期利息和認(rèn)購費用）。
在募集期結(jié)束后，有效認(rèn)購申請認(rèn)購份額總額不超過30億份（折合為金額30億元人民幣），基金管理人將對所有的有效認(rèn)購申請全部予以確認(rèn)。若募集期結(jié)束后，有效認(rèn)購申請份額總額超過30億份，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生比例確認(rèn)時，基金管理人將及時公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果，未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項將在募集期結(jié)束后依法退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。
當(dāng)發(fā)生比例確認(rèn)時，認(rèn)購申請確認(rèn)份額不受募集最低限額的限制，將按照認(rèn)購申請確認(rèn)比例對每筆有效認(rèn)購申請份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購明細(xì)處理的精度等原因，最終確認(rèn)的累計有效認(rèn)購份額（不包括募集期利息和認(rèn)購費用）可能會略微超過30億份。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。另請投資者注意，因采用末日比例確認(rèn)的認(rèn)購確認(rèn)方式，將導(dǎo)致募集期內(nèi)認(rèn)購確認(rèn)份額低于認(rèn)購申請份額，可能會出現(xiàn)認(rèn)購確認(rèn)份額對應(yīng)的認(rèn)購費率高于認(rèn)購申請份額對應(yīng)的認(rèn)購費率的情形。
三、開戶與認(rèn)購
投資人認(rèn)購本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶。
已有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶的投資者不必再辦理開戶手續(xù)。
尚無上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶的投資者，需在認(rèn)購前到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理上海A股賬戶或基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
（1）如投資人需新開立上海證券賬戶，則應(yīng)注意：
1）上海證券交易所基金賬戶只能進(jìn)行基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易，如投資人需要參與基金的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。
2）開戶當(dāng)日無法辦理指定交易，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購前至少2個工作日辦理開戶手續(xù)。
（2）如投資人已開立上海證券賬戶，則應(yīng)注意：
1）如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
2）當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當(dāng)日無法進(jìn)行認(rèn)購，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購前至少1個工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
（3）已購買過由鵬華基金管理有限公司擔(dān)任登記機(jī)構(gòu)的基金的投資人，其所持有的鵬華基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。
（一）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）認(rèn)購時間：2025年7月7日一天，具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管理人確定。
（2）認(rèn)購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
（3）認(rèn)購手續(xù)
投資人須先開立上海證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡，然后到基金管理人直銷網(wǎng)點提供下列資料辦理基金的認(rèn)購手續(xù)：
1）個人投資者提供有效身份證件原件及復(fù)印件；機(jī)構(gòu)投資者提供機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人的身份證復(fù)印件、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書（含客戶預(yù)留印鑒卡），機(jī)構(gòu)投資者如以產(chǎn)品賬戶來認(rèn)購，還需提供產(chǎn)品備案函；
2）上海證券交易所A股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡(原件及復(fù)印件)；
3）個人投資者提供指定銀行賬戶的證明原件及復(fù)印件；機(jī)構(gòu)投資者提供指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復(fù)印件（或指定銀行出具的開戶證明）。個人及機(jī)構(gòu)投資者并需提供有效的賬戶憑證，以證明所提交的有效身份證件與其開立該指定銀行賬戶時登記的證件一致；
4）投資人填寫《ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購業(yè)務(wù)申請表》，機(jī)構(gòu)投資者還須加蓋單位公章；
5）普通個人投資者需提供《鵬華基金銷售適當(dāng)性個人投資者風(fēng)險測評問卷》；普通機(jī)構(gòu)投資者需提供《鵬華基金銷售適當(dāng)性機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險測評問卷》，并加蓋公章；
6）本公司直銷中心要求的其他相關(guān)材料。
注：“指定銀行賬戶”是指在本直銷中心通過網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購本基金的投資人需指定一銀行賬戶作為若認(rèn)購申請確認(rèn)失敗后認(rèn)購資金的回款賬戶，此賬戶可為投資人在任一商業(yè)銀行的存款賬戶。賬戶證明是指銀行存折、借記卡等。
（4）投資者需按照鵬華基金管理公司直銷中心的規(guī)定，在辦理認(rèn)購前將足額資金匯入鵬華基金管理有限公司直銷清算賬戶：
1）工商銀行賬戶
戶名：鵬華基金管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國工商銀行深圳星河支行
銀行賬號：4000040519200062443
大額實時現(xiàn)代支付系統(tǒng)號：102584004055
2）興業(yè)銀行賬戶
賬戶名稱：鵬華基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行深圳分行營業(yè)部
銀行賬號：337010100101204403
大額實時現(xiàn)代支付系統(tǒng)號：309584005014
3）平安銀行賬戶
戶名：鵬華基金管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：平安銀行總行營業(yè)部
銀行賬號：19014505839003
大額實時現(xiàn)代支付系統(tǒng)號：307584008005
4）浦發(fā)銀行賬戶
賬戶名稱：鵬華基金管理有限公司
開戶銀行：上海浦東發(fā)展銀行深圳分行營業(yè)部
銀行賬號：79010153900000088
大額實時現(xiàn)代支付系統(tǒng)號：310584000151
投資人應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其開立上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所基金賬戶時登記的名稱。投資人所填寫的匯款單據(jù)在匯款用途中必須注明認(rèn)購的基金名稱、基金代碼，并確保募集期間工作日當(dāng)日16：30前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付資金，造成認(rèn)購無效的，鵬華基金管理有限公司和清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（5）注意事項：
投資人在認(rèn)購時不能使用鵬華基金管理公司開放式基金賬戶,而需使用上海證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡。
2、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
（1）認(rèn)購時間：2025年7月7日一天(周六、周日不營業(yè))，具體時間以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）認(rèn)購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為1000份或其整數(shù)倍，投資人可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
（3）認(rèn)購手續(xù)：投資人在認(rèn)購本基金時，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理相關(guān)認(rèn)購手續(xù)，并備足認(rèn)購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笤阡N售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時間之后不得撤銷。具體認(rèn)購手續(xù)以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（二）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
1、認(rèn)購時間：2025年7月7日上午9：30－11：30和下午1：00－3：00。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時間做出調(diào)整，以上海證券交易所最新規(guī)定為準(zhǔn)。
2、認(rèn)購限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1000份或其整數(shù)倍。投資人可以多次認(rèn)購,累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
3、認(rèn)購手續(xù)：投資人在認(rèn)購本基金時，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購資金，辦理認(rèn)購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓螅顿Y人可以在當(dāng)日交易時間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購申請。具體時間和認(rèn)購手續(xù)以上海證券交易所和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
四、清算與交割
1、本基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
2、若本基金的基金合同生效，通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息及其折算份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購款項在登記機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息計入基金財產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。
3、登記機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同的約定，辦理本基金的權(quán)益登記。
五、基金的驗資與基金合同的生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
六、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層
設(shè)立日期：1998年12月22日
法定代表人：張納沙
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層
電話：0755-82021233
傳真：0755-82021155
聯(lián)系人：龍毅
（二）基金托管人
名稱：中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
成立日期：1995年10月25日
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：14,820,546,829元人民幣
存續(xù)期間：無期限
聯(lián)系電話：95548-3
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
名稱：中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
鵬華基金管理有限公司直銷中心
（1）鵬華基金管理有限公司直銷柜臺
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層
電話：（0755）82021233
傳真：（0755）82021155
聯(lián)系人：龍毅
（2）鵬華基金管理有限公司北京分公司
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街甲9號金融街中心南樓502房
電話：（010）88082426
傳真：（010）88082018
聯(lián)系人：張圓圓
（3）鵬華基金管理有限公司上海分公司
辦公地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號花旗集團(tuán)大廈801B室
電話：（021）68876878
傳真：（021）68876821
聯(lián)系人：李化怡
（4）鵬華基金管理有限公司武漢分公司
辦公地址：武漢市江漢區(qū)建設(shè)大道568號新世界國貿(mào)大廈2座709室
聯(lián)系電話：（027）85557881
傳真：（027）85557973
聯(lián)系人：祁明兵
（5）鵬華基金管理有限公司廣州分公司
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城華夏路10號富力中心24樓07單元
聯(lián)系電話：（020）38927993
傳真：（020）38927990
聯(lián)系人：周櫻
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
具體名單詳見基金管理人官方網(wǎng)站。
基金管理人可依據(jù)實際情況增減、變更網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
4、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)包括具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及上海證券交易所會員資格的證券公司，具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員可通過上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)。具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢，本基金管理人將不就此事項進(jìn)行公告。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強(qiáng)
辦公室地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
聯(lián)系電話：0755-25941405
傳真：0755-25987133
聯(lián)系人：丁志勇
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
聯(lián)系電話：021-51150298
傳真：021-51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、吳衛(wèi)英
（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
法定代表人：鄒俊
辦公室地址：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
聯(lián)系電話：(755)25471000
傳真：(755)82668930
聯(lián)系人：蔡正軒
經(jīng)辦會計師：吳鐘鳴、黃傾媛
鵬華基金管理有限公司
2025年7月3日
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